工程资金使用计划

承包人工程资金运用监督管理方法第一章总则第一条为确保轨道交通工程建设资金专款专用、保证工程质量和进度、保证资金运用的合法性，依据市政府“三统

一、两分开”的投融资建设管理体制和《XX市轨道交通建设资金管理方法》，结合我市轨道交通工程建设管理实际，制定本方法其次条公司（指挥部）（以下简称业主）应建立健全工程资金监管的管理制度，监管承包人和银行的工程资金监管协议执行状况；对承包人资金运用信用进行评级工作第三条业主成立由资金组、安排、财务、工程等部门联合组成的工程资金监管小组，建立承包人工程资金运用台帐，实时驾驭承包人工程资金动态，特殊是承包人大额资金的运用第四条工程资金监管的对象是车站、区间、轨道等主体工程合同标以与有必要加强资金监管的其他合同标的承包人第五条工程资金监管范围包括业主拨付的各项工程资金；承包人投标时承诺的自带资金；与项目有关的银行贷款等资金第六条业主对承包人工程资金监督管理的具体内容

（1）承包商材料设备选购、租赁与外加工限制的重点是材料设备确定用于本工程且已到现场，检查的内容包括全部付款、部分付款、预付款和支付欠款等，承包人需供应选购租赁合同、发票、监理验收证明等相关资料

（2）劳务分包款承包人需供应经业主批准的分包合同、经监理签认的劳务分包工程量清单

（3）总公司管理费与利润、基金的提取支付需供应总公司有关文件，银行经办人依据投标文件确定的管理费率、基金提取率与工程进度计量判定其是否合理，对其合理范围内的部分，必需在保证工程建设资金须要的前提下报业主审核后方可支付严格限制总公司超常规大额度从项目部提取资金（50万元以上）

（4）承包人“资金支付安排表”（附件二）外大额资金运用业主对“资金支付安排表”外大额资金运用进行监管，严格限制现金提取额度，对超定额的或者偶然性项目开支，提交费用清单，推断其合理性，无合理文件证明的，银行拒绝大额现金支取

（5）往来款项承包人建设期内应专款专用，杜绝资金外借其次章签订工程资金管理协议书第七条业主、承包人、开户银行在建设承包协议的基础上，签定“工程资金管理协议书”（附件一），作为施工合同的补充协议，经甲、乙双方签字后的协议与施工合同具有同等的效力新开工项目在签订施工合同时签订第八条工程资金管理协议书内容包括

（1）乙方（承包人）为完成项目施工成立的项目经理部在丙方（结算银行）开设结算户

（2）甲方（业主）的合同支付款按期、按计量汇入乙方在丙方开设的账户

（3）乙方必需将甲方所拨资金与自备流淌资金等专项用于本项目建设

（4）甲方对乙方工程资金运用状况进行监督，以确保乙方的建设资金在工程建设期限内专款专用

（5）丙方受甲方托付帮助对乙方在丙方开设的结算户资金收支状况进行监督、供应信息并为乙方供应便捷有效的银行服务第九条甲方的权利与责任是

（1）与时向乙方支付预付款、工程进度款和保留金

（2）审查乙方供应的购货合同、协议和发票是否真实，检查其所购材料、设备是否用于本项目建设，检查其对分包单位（全部分包单位必需符合公司关于合同分包的相关规定）支付的工程款是否真实，对乙方提出的“资金支付安排表”（附件二）向丙方作出是否有异议的支付指令，对本工程以外的购货款项，有权拒绝签署看法

（3）在发觉乙方将本项目资金挪用、转移，或者年终不能与时支付农夫工工资时，甲方有权暂停工程拨款，要求丙方帮助暂停办理乙方帐户内的结算，有权实行相应违约责任追究措施，直至乙方改正为止

（4）抽查丙方对乙方的资金收支监督状况，如丙方不能履行其责任，甲方有权终止本协议、要求乙方另行开户

（5）建立“承包人资金运用台帐”

（6）对乙方资金运用信用状况进行评级

（7）在乙、丙双方由于资金运用等相关问题发生争议时，甲方应负责协调、解决第十条乙方的权利与责任是

（1）项目经理部成立后，乙方应尽快在丙方开设结算户；在工程建设期间，除甲方同意外，不得再另行开设账户

（2）确保本项目资金专款专用，不发生挪用、转移资金的现象；保证不通过权益转让、抵押、担保等任何其他方式运用结算户的资金

（3）每月编制“资金支付安排表”，并附有真实、合法的合同、协议和发票复印件，随计量一并上报甲方，由甲方签署看法

（4）在办理“资金支付安排表”外的结算业务时，应与时将合同、协议和发票复印件送甲方备案

（5）按期支付农夫工工资，督促分包单位支付农夫工工资，执行省、市有关部门制订的爱护农夫工权益的各项规定与措施

（6）在保证本合同项目工程建设所需资金的前提下，在工程计量达到合同价款的80%以上时，经甲方同意,可以向上级单位缴纳管理费、机械设备与周转材料租赁费、职工保险、养老与医疗统筹基金、工会经费等款项，但须附上级单位出具的转账通知等有关资料第十一条丙方的权利与责任是

（1）成立由分管领导、业务部门负责人与经办人员参与的项目工作小组，明确业务流程，提高工作效率，杜绝“压票”现象

（2）依据乙方的“资金支付安排表”与甲方的看法，按规定办理各项支付，严格监督乙方违规支付资金的行为

（3）办理乙方日常备用金的支付

（4）对乙方资金运用中的异样行为与时通报甲方

（5）每月末编制乙方“资金支付实际状况表”（附件三），并于下月初报送甲方

（6）为甲、乙方供应便利化的银行服务第三章工程资金监管流程第十二条工程资金拨付与监管程序

（1）业主将各项工程款按时、足额拨付至承包人在指定的银行帐户内

（2）承包人定期编制“资金支付安排表”一式三份（与每月财务支付月报一同上报），具体列明业主对承包人资金管理范围内的拟支付款项单位、内容、金额、时间，报业主审批

（3）业主依据项目资金专款专用原则，对承包人资金管理内容规定对承包人上报的“资金支付安排表”进行审查，审查无误后签署无异议的支付看法

（4）业主对承包人报送的“资金支付安排表”所进行的审查应于5日内完毕，5日内无回复应向承包人说明缘由，否则视同无异议

（5）业主对承包人“资金支付安排表”签署看法后，一份交承包人留存；一份由业主建立“承包人资金运用台帐”，作为今后支付依据；一份交银行

（6）银行依据有关规定办理资金结算凡在“资金支付安排表”范围的支付正常办理，超出“资金支付安排表”的，应与时告知业主业主应召集承包人具体了解状况并审查进一步的资料，确定属于正常支付的，签署支付看法后通知银行办理结算，如判定为不合理支付，签署否定看法，通知银行暂停本次支付

（7）银行依据承包人资金收付状况每月填制“资金支付实际状况表”报业主

（8）业主依据银行编制的每月实际资金收付状况调整“承包人资金运用台帐”

（9）业主每季度对承包人资金运用信用状况进行考核第四章监督与惩罚第十三条业主实行承包人资金运用信用评级制度，每季度对承包人资金运用信用等级进行评级，发布各项目承包人年度资金运用信用等级，作为承包人今后接受资金监管、工程投标的依据之一第十四条业主对承包人的资金信用年度评定分优良、合格、不合格三个等级出现以下行为时业主判定承包人的资金信用季度评定为“不合格”

（1）不能履行承包合同与其附属协议

（2）转移、挪用大额工程资金（50万元以上）

（3）隐瞒开户、私自设帐躲避资金监管

（4）严峻拖欠农夫工工资、造成农夫工集体上访

（5）债务纠纷导致法院冻结业主资金

（6）拒不执行资金监管，拒不提交“资金安排表”、拒不执行“资金安排表”

（7）有违纪、违法行为

（8）其他严峻资金违规和严峻违反资金监管“看法”的行为承包人的资金运用信用季度评定判定为“合格”的标准为无以上“不合格”标准所述行为经业主联合认定，承包人的资金运用信用年度评定判定为“优良”的标准为一年中每季度评定均为“合格”，且承包人工程质量、进度和财务状况良好承包人的资金运用信用年度评定判定为“不合格”的标准为连续两季度被评为“不合格”承包人的资金运用信用年度评定判定为“合格”的标准为全年每季度评定为“合格”或有一季度评定为“不合格”，但在警示后快速整改第十五条承包人资金运用评级制度与其他奖惩制度相配套，年度评级“合格”以上的单位方有资格参与各项嘉奖评比与我市轨道交通工程建设投标第十六条承包人不得以支付工程款、上缴管理费等名义转移、挪用、外借项目工程资金承包人发生转移、挪用、外借项目工程资金行为时，业主有权要求承包人限期（10天）收回，逾期不收回的承包人应担当转移、挪用、外借资金额5%的违约责任赔偿第十七条承包人发生拖欠民工工资，或者对分包单位监管不力导致民工工资无法按时兑现，造成集中上访事务时，业主有权扣留承包人合同内资金，必要时可以干脆支付第十八条银行不得以开展工程资金监管为由对承包人的结算申请实行压票、拖延支付时间等方式达到截留资金的目的，银行还应依据监管协议要求对承包人的结算、融资等工作赐予便利化、快捷化经业主、承包人认定，结算银行有截留资金、影响工程建设行为时，业主、承包人有权终止资金监管协议另行开户第十九条业主、承包人、开户银行三方本着实事求是、诚恳信用、协商一样的原则，履行保密责任，不得将其他两方的商业隐私透露给三方以外的其他单位或个人第五章附则其次十二条本方法由XX轨道交通有限公司说明、补充其次十三条本方法自200X年1月1日起执行。