股权融资的协议书

股权融资的协议书股权融资的协议书1甲方乙方根据中华人民共和国法律、法规的相关规定，甲、乙双方本着互惠互利的原则，就甲方委托乙方投资盈利一事，经过友好协商，现达成一致协议如下

一、委托事项甲方以自己的名义出资元委托乙方进行投资，获取收益

二、权利和义务

1、甲方必须把投资资金以及相关资料证明交给乙方，供其进行投资操作；甲方有权查询投资操作情况，但不得干涉投资操作，不得泄漏操作情况，不得随意抽撤资金，不允许自行进行投资操作，否则，由此造成的损失有甲方负责

2、乙方对甲方账户全权管理，精心运作，自主操作并承担操作风险；对甲方账户资金有保本的责任，即在协议到期日，若甲方账户资金低于其存入本金时，差额部分由乙方补齐

三、结算方式

1、投资期限为年，每月收取利息

3、乙方保证本次股权投资资金为本人自有资金，来源真实合法，承诺对资金来源的真实性负责，如有虚假，愿承担相应法律责任

六、违约及其责任

1、本协议生效后，各方应按照本协议的规定全面、适当、及时地履行其义务及约定，若本协议的任何一方违反本协议约定的条款，均构成违约

2、各方同意，除本协议另有约定之外，本协议的违约金为投资方投资总额的%,即人民币万元

3、一旦发生违约行为，违约方应当向守约方支付违约金，并赔偿因其违约而给守约方造成的损失

七、协议的变更、解除和终止

1、本协议的任何修改、变更应经协议各方另行协商，并就修改、变更事项共同签署书面协议后方可生效

2、本协议在下列情况下解除

（1）经各方当事人协商一致解除；

（2）任一方发生违约行为并在守约方向其发出要求更正的书面通知之日起天内不予更正的，或发生累计两次或以上违约行为，守约方有权单方解除本协议

（3）因不可抗力，造成本协议无法履行

3、提出解除协议的一方应当以书面形式通知其他各方，通知在到达其他各方时生效

八、争议解决

1、本协议的效力、解释及履行均适用中华人民共和国法律

2、各方在执行本协议中发生的一切争执应通过双方友好协商解决如果协商不成，任何一方可选择本协议签订地人民法院提起诉讼或提交仲裁委员会仲裁

九、协议的生效及其他

1、协议未尽事宜，各方可另行签署补充文件，该补充文件与本协议是一个不可分割的整体，并与本协议具有同等法律效力

2、本协议自各方签字、盖章后成立并生效

3、本协议用中文书写，式份，各方各持份，各份具有同等法律效力

4、本协议的签订地为o各方同意并接受上述条款甲方（公章）授权代表（签名）年月日乙方（公章）授权代表（签名）:年月日股权融资的协议书4甲方_________________乙方_________________现甲、乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本协议书，并声明共同遵守

一、甲方同意乙方向甲方公司注资

二、乙方向甲方公司注资（即股权投资）

1、注资方式乙方将以现金的方式向甲方公司注资，注资额为万元（注注资额为甲方提供实际办公场所费用租金），占该公司%股权

2、注资期限乙方一次性支付办公地使用费用，时间为个月

3、股权的排他性和无瑕疵甲方保证对其拟增发或转让给乙方的股权拥有完全处分权，保证该股权没有设定质押，保证股权未被查封，没有工商、税务问题，并免遭第三人追索，否则甲方应当承担由此引起一切经济和法律责任

4、费用承担在本次股权投资过程中，发生的相关费用（如见证、审计、工商变更等），由甲方承担

5、债务划分乙方不承担甲方本协议签订前任何债务，及工商税务制金及其他费用支付；本协议签订后乙方不承担甲方运营过程中任何债务

6、公司分红甲方应按季度进行财务报表交于乙方进行财务审查，保证本协议签订到期日进行分红，保证红利正常归属到乙方账户，不得随意扣除、挪用、侵占等

7、违约责任如乙方按期支付股权投资款如因乙方违约给甲方造成损失,乙方支付的违约金金额低于实际损失的，乙方必须另予以补偿如甲方不能如期办理变更登记，或者严重影响乙方实现订立本协议书的目的，甲方应按照乙方已经支付的股权投资款的万分之向乙方支付违约金如因甲方违约给乙方造成损失,甲方支付的违约金金额低于实际损失的，甲方必须另予以补偿

三、甲方的其他责任

1、甲方应指定专人及时、合理地向乙方提供乙方在履行本协议过程中所必须的证件和法律文件资料

2、甲方对其提供的一切证件和法律文件资料的真实性、正确性、合法性承担全部责任

四、乙方的其他责任

1、乙方应遵守国家有关法律、法规，依照规定从事企业信息咨询服务工作

2、乙方对甲方提供的证件和资料负有妥善保管和保密责任,乙方不得将证件和资料提供给与本次咨询服务无关的其他第三者

五、乙方根据甲方提供的信息撰写材料，甲方确认无误后签名盖章，意味着甲方认可乙方撰写的材料符合甲方的真实情况，并对申请材料的真实性负全部责任，如果因为材料不真实造成的一切后果，均由甲方承担，与乙方无关

六、实际注入资金实际注入为乙方向甲方提供办公场地，及办公设施；位置在楼；正常运营期间，乙方拥有办公设备拥有权，甲方仅有使用权；办公设施若损坏，甲方应按照原价赔偿，含在公司正常运营成本内；若甲方搬离该办公场所，物品均归乙方所有，股权仍然有效；若甲方因经营原因，导致公司负债、破产等，乙方不承担任何费用，办公设施仍归乙方所有

六、由于不可抗力因素，如火灾、水灾等自然灾害或者罢工、政府强制措施、政府政策变更等原因而影响本协议的执行，双方不负违约责任，根据事故影响的时间可将协议履行时间相应延长,并由甲乙双方协商补救措施

七、本协议的订立、效力、解释和争议均受中华人民共和国法律的管辖

八、甲乙双方在执行本协议中发生的一切争执应通过双方友好协商解决如果协商不成，任何一方可选择本协议签订地人民法院提起诉讼

九、协议的生效及其它

1、本协议签字盖章后即时生效协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力

2、本协议未尽事宜由甲乙双方另行协商甲方或授权代表人（签章）地址_________________乙方或授权代表人（签章）地址_________________协议书签订地点__________________协议书签订时间年月日股权融资的协议书5甲方—实业有限公司乙方甲乙双方经前期相互了解，就乙方拟对甲方进行股权投资并协助甲方在马来西亚证券交易所上市进行战略合作为规范双方在合作过程中的商业行为，明确双方在合作上的权利、义务，双方本着平等互利、友好协商的原则，就合作事宜达成如下协议

1.基本情况

1.1拟上市公司的基本情况甲方为在中国大陆注册成立并合法存续的有限责任公司，主要经营竹建材（见附件一公司概况）

1.2拟定的上市目标地根据企业的基本情况，双方拟定，乙方将协助甲方到马来西亚证券交易所上市甲方作为拟上市公司，保证公司的业务独立、资产完整且产权明晰，并严格按照上市公司治理准则运作

2.合作方式

2.1投资方案乙方以现金方式投资甲方

2.2乙方投资之现金作为甲方在完成股权重组之前的净资产增资，增资后由香港康尔公司进行股改，股改后按（人民币）

0.2元每股发行到康尔国际控股有限公司

2.3在甲方完成股权重组之后，根据甲方的财务审计报告确定乙方占甲方股份比例（见附件一甲方截止20__年6月30日财务审计报告）

3.减持或退股约定

1.11甲方上市成功，按公司法和证券法规定，乙方持有甲方的股份转让权，并约定转让不得超过其所持股份的三分之一

1.2甲方预计在20—年6月30日前上市，若因特殊原因未能如期上市，乙方有权要求甲方退还全部出资额，同时按银行活期利息给予补偿.

1.3如果在上市前甲乙双方在生产经营或其它方面存在重大分歧或是乙方滥用股东权利，甲方可回购乙方在甲方的股份，自行处理

4.优先购买权乙方有权在甲方再行股权融资时候，按其股份比例（完全稀释）购买相应数量的股份

5.尽职调查乙方在股权融资合作协议签署后，有权对甲方进行法律和财务方面的尽职调查，甲方有义务提供相应财务资料给予配合

6.声明与承诺

6.1甲方是依照中国法律合法设立并具备完整的权力和授权拥有、经营其所属财产，从事其营业执照中及向乙方书面、口头所描述的业务，与乙方签署本合同的行为，已经甲方股东会通过；

6.2在签订正式合同时，不存在与甲方有关的、正在进行之诉讼、仲裁；或任何就该等诉讼、仲裁未履行之判决或命令

7.合作过程中的保密义务为保证双方的权利和商业利益，双方在合作过程中应严格遵守如下有关保密管理的约定

7.1双方承认及确定彼此就投资、上市交换的任何口头或书面信息、资料均属机密资料，双方应严格按照本合同规定对该等信息和资料进行保密即使最终双方未能合作成功，双方对该项目及对方的一切信息具有至少三年的保密义务，但若该信息已经通过非双方的渠道被其他方获悉则不在此限

7.2任何一方可将上述条款所述需保密信息根据需要向其法律或财务顾问披露，但该方应保证其获悉保密信息的法律或财务顾问亦受上述保密义务的约束，若其专业顾问违反本合同的保密规定，则其应承担连带责任

7.3双方同意，在发生下列任一情形时，相关方将无须按照本合同的规定就相关信息进行保密

8.

3.1公众人士已经通过本合同双方以外的渠道知悉需保密的信息，则双方无须再就该等信息进行保密；

9.

3.2按中国法律、上市规则的要求，一方需披露保密信息，则该方可按照相关法律、上市规则的要求进行披露

10.

3.3无论本合同以任何理由终止，上述保密义务仍然生效

11.勉尽责与诚实信用双方在按照本合同规定展开合作的过程中，均应恪守勤勉尽责的精神和坚持诚实信用的原则，完成各自职责范围内的工作双方须遵守同行业通行的商业道德与职业规范，竭尽全力为对方的工作提供力所能及的支持，以促使项目顺利获得成功

12.效日期本合同自双方签署并投资现金到指定账户之日起生效

13.违约责任一方违反其在本合同项下的义务、保证、承诺，均构成违约，应当赔偿因此给另一方造成的所有损失n适用法律及争议解决本合同的签署、成立、生效、履行、解释、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律由本合同产生的及/或与本合同相关的一切争议应由双方首先通过友好协商解决，若协商不成，则一方可就争议事项向人民法院起诉双方约定本合同纠纷的管辖法院为合同签署地法院

12.其他规定本合同正本一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力甲方（公章）乙方（签字）法定代表人（签字）本协议由下列双方于年月日在签署股权融资的协议书6转让方（以下简称甲方）受让方（以下简称乙方）鉴于杭州信息技术有限公司（以下简称公司）为依据中国法律设立并有效存续的有限责任公司，注册资本3000万元人民币

2、以协议到期截止日为结算日，计算收益情况；以甲方账户资金总额减去账户本金后的收益为净收益；净收益有盈利时由双方按的比例分配，净收益出现亏损时，其亏损部分由乙方补齐

四、违约责任

1、甲、乙双方任何一方的行为造成损失的，由责任方负责一切损失

2、甲方未依照本协定的规定提交出资额，从逾期第一个月起,按出资额的百分之每月缴付违约金如逾期三月仍未缴付,除累计缴付违约金外，乙方有权终止本协议，并要求甲方赔偿损失

3、乙方未依照本协议规定支付乙方本金及利息时，从逾期第一个月起，按出资额的百分之每月缴付违约金如逾期三个月仍未缴付，除累计缴付违约金外，甲方有权终止本协议，并要求乙方赔偿损失

五、协议的变更和终止

1、投资行为违反有关法律、法规而依法被终止

2、出现不可预测因素致使本协议无法继续运作，乙方有权终止协议

3、本协议由乙方终止后，乙方对甲方理财资金不享有赢利和不承担亏损公司正准备改制，甲方为了充分调动公司管理人员的工作积极性，激励所有对公司有特别贡献的优秀员工，促进公司持续、稳步、高速发展，增强公司管理人员的归属感，现根据有关法律、法规，甲方拟将其持有的公司％的股权转让给乙方为了保证股权转让和激励的顺利实施，保障公司、甲方和乙方的合法权益，双方根据”平等自愿、协商一致”的原则，签订本协议，明确双方的权利、义务，以共同遵守履行第一条、定义

1.1股权”，是指甲方根据本协议转让给乙方的公司股权，也指公司改制为股份有限公司后，该股权所对应的公司股份由于本次股权转让以较低的价格进行，所以本次股权转让对乙方具备一定的激励性

1.2股权转让款”是指乙方因获得股权而需要向甲方支付的款项

1.3”股权转让完成日”，是指双方共同办理股权变更登记手续完毕之日

1.4登记机构”，指对股权登记享有管辖权和/或管理权的有权政府部门

1.5”法律”，指适用的法律、法规、条例、地方性法规、中央和地方政府规章和规范性文件、能构成法律渊源的司法解释和判例第二条、股权数量和认购价格

2.1甲方按照乙方的职位、工作表现等，决定将甲方持有的公司%的股权转让给乙方

2.2根据公司20_年月日公司财务帐面上明确的公司净资产值（不包括公司原股东已经决议分配的公司利润）乘以本次转让的股权比例确定本次股权转让的价格

2.3根据本协议

2.2款确定的股权转让价格，即乙方需要支付给甲方的股权转让款为人民币—元乙方应当在本协议签订之日起五个工作日内向甲方支付一元，其余款项乙方应当在20年12月31日之前支付给甲方第三条、甲方的权利和义务

3.1甲方保证并承诺，甲方按照本协议的约定将股权转让给乙方，不影响乙方原先在公司享有的薪资和福利

3.2甲方保证并承诺，将配合公司向登记机构办理关于本协议项下股权变更登记的手续第四条、乙方的权利和义务

4.1自股权转让完成之日起，乙方有权参加公司利润分配，本次股权转让完成日之前公司的未分配利润（不包括公司原股东已经决议分配的利润），由公司新老股东共享

4.2自股权转让完成之日起，乙方成为公司正式股东，享有法律和公司章程规定的公司股东权利，包括但不限于表决权、决策权，但一定期限内乙方对所持的公司股权的处分权（包括但不限于转让、赠与等）受到本协议的限制第五条、权利的限制和相关利益安排

5.1本协议签订之日至日起一年内，除了本条规定的情况外,乙方不得处理本协议项下的股权（包括但不限于将本协议项下股权转让、赠与给乙方以外的第三人）

5.2出现如下情形时，乙方有义务以本协议约定的股权转让价格（本协议

2.3条约定的价款）将股权转让给甲方或甲方指定的第三人

5.

3.1本协议签订之日至日起一年内，乙方离开公司的（不包括本协议

5.3款规定的各种情况）；

5.

2.2本协议签订之日至日起一年内，乙方有泄露公司商业和/或技术秘密行为的；

5.

2.3本协议签订之日至日起一年内，乙方为了自身利益或者任何第三方（包括但不限于单位和自然人）利益，从事与公司有同业竞争关系的行为；

5.

2.4本协议签订之日至日起一年内，乙方有其他严重损害公司利益或严重违反公司制度和劳动纪律行为的

5.3本协议签订之日起至日起一年内，乙方因为以下情形离开公司的不视为对本协议的违反，乙方处理本协议项下股权不受本协议的限制

5.

3.1乙方因退休而离开公司的；

6.

3.2乙方因丧失劳动能力而离开公司的；第六条违约责任

6.1本协议任何一方在本协议中所作的任何陈述与保证是错误或不真实的，或该陈述与保证并未得以及时、适当地履行，则应视为该方违约，或任何一方违反其在本协议项下的任何义务或责任，或者未按照本协议的条款和条件履行本协议项下的义务、责任或者承诺，均构成本协议项下之违约任何一方违约，违约方除应履行本协议规定的其他义务外，还有义务赔偿守约方因其违约所遭受的损失、损害、费用和责任以及承担本协议其他条款和条件约定的、或者本协议所适用法律规定的其他违约责任第七条、争议的解决

7.1履行本协议一旦发生争议，双方应首先通过友好协商加以解决，协商不成可起诉于原告所在地人民法院第八条、保密义务

8.1甲方和乙方有义务对本协议的内容进行保密甲方除了根据工作的需要向公司其他股东或其他相关人员透露本协议内容外，不得向其他任何人员透露本协议内容

8.2乙方不得将本协议的内容向任何人透露，也不得向公司其他管理人员打听其受让的股权情况

8.33乙方如泄露本协议内容的，甲方可以要求乙方按照第五条的规定将股权返还甲方或给予甲方补偿本协议一式两份，双方各执一份本协议自双方签订后生效甲方乙方—年—月—日股权融资的协议书7甲方地址邮编法定代表人乙方地址邮编法定代表人甲、乙双方根据国家的相关法律法规，本着平等互利、公平公正、诚实守信和双赢共荣的原则，充分发挥双方优势，在创业投资领域共同达成以下条款第一条合作的定义甲、乙双方本着互利互惠、共同劳动、共同经营、共同发展的原则，共同经营公司业务第二条股权合作的比例甲、乙双方同意，以双方注册成立的公司为投资主体各方出资比例分别甲方占出资总额的%;乙方占出资总额的%O第三条合作后立行基准日约定甲、乙双方商定本投资合作协议书签订之日后第一天为合作后立行的基准日第四条双方到资的比例期限约定甲、乙双方的出资，于—年—月一日以前交齐逾期不交或未交齐的，应按未交金额数计付银行利息并赔偿由此造成的损失第五条甲方的权利与义务

1、依法享有对标的资产60%的收益权

2、—年内不得将标的资产转让给股东以外的权利人

3、一年内不享有对标的资产的处置权第六条乙方的权利与义务

1、依法享有对标的资产40%的收益权

2、一年内不得将标的资产转让给股东以外的权利人

3、年内不享有对标的资产的处置权第七条保密（双方）协定合同双方保证对在讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于其他方的且无法自公开渠道获得的文件及资料（包括商业秘密、公司计划、运营活动、财务信息、技术信息、经营信息及其他商业秘密）予以保密未经该资料和文件的原提供方同意，其他方不得向任何第三方泄露该商业秘密的全部或部分内容但法律、法规另有规定或各方另有约定的除外保密期限为一年第八条双方违约责任本协议各方须严格履行协议各项约定，任何一方违反本协议的任何约定并导致守约一方损失，应由违约一方承担相应责任并赔偿损失第九条争议解决方式约定因履行本协议所产生的争议，由协议各方协商解决，协商不成，协议一方可向甲方所在地人民法院会提起诉讼第十条协议的变更及终止约定

1、本合同履行期间，发生特殊情况时，甲、乙任何一方需变更本合同的，要求变更一方应及时书面通知其他方，征得他方同意后，各方在规定的时限内（书面通知发出一天内）签订书面变更协议，该协议将成为合同不可分割的部分未经各方签署书面文件，任何一方无权变更本合同，否则，由此造成对方的经济损失，由责任方承担

2、甲、乙任何一方如提前终止协议，需提前一个月通知另一方；如一方擅自终止协议，另一方将保留对违约方追究违约责任的权利第十一条生效条件的约定

1、本合同自各方或各方法定代表人或其授权代表人签字并加盖单位公章或合同专用章之日起生效

2、本协议一式一份，甲方、乙方各一份，均具有同等法律效力

3、本协议其他未尽事宜，由各方另行协商，或订立补充协议，与本协议具有同等法律效力甲方法定代表人（或授权负责人）签订日期一年—月—日乙方法定代表人（或授权负责人）签订日期一年—月一日股权融资的协议书8甲方______________________________________法定代表人________________________________地址乙方______________________________________法定代表人________________________________地址______________________________________甲、乙双方根据中华人民共和国相关法律法规的规定，经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿，就乙方投资甲方相关事宜达成本协议，并郑重声明共同遵守

一、甲方同意乙方向甲方公司注资

二、新的认购

1、各方同意，乙方认购甲方万股，每股发行价格为人民币元，乙方以—方式出资，总出资额为人民币________万元

2、各方同意，甲方向乙方提供与本次股权投资事宜相关的董事会决议、股东大会决议、修改后的公司章程或章程修正案，在得到乙方书面认可的一个工作日内，乙方支付全部出资，即人民币万元

3、各方同意，甲方的公司账户是户名银行账号开户行支行

4、各方同意，乙方在支付完毕人民币万元的出资款后，乙方在本协议项下的出资义务即告完成

5、各方同意，乙方对甲方的出资仅用于正常经营需求（主要用于）、补充流动资金或经公司董事会批准的其他用途,不得用于偿还公司或者股东债务等其他用途，也不得用于非经营性支出或者与公司主营业务不相关的其他经营性支出；不得用于委托理财，委托贷款

三、变更登记手续各方同意，由甲方负责委托有资质的会计师事务所对乙方的出资进行验资并出具相应的验资报告，并依据验资报告由甲方向乙方签发并交付公司出资证明书，同时，甲方应当在公司股东名册中将乙方登记为公司股东由甲方负责办理相应的工商登记变更手续甲方承诺，在乙方将出资款支付至甲方帐户之日起的一天内，按照本协议的约定完成相应的公司验资、工商变更登记手续办理工商变更登记或备案手续所需费用由甲方承担

四、各方同意，本次股权投资完成后，乙方具有以下权利若甲方当年实现利润未达到人民币万元，在未经过乙方的书面批准情况下，甲方不得进行利润分配甲方在当年实现利润进行分配时，乙方有权优先获得分红万元（乙方原始股权投资人民币万元的—％）甲方本次增资扩股后，以任何形式进行股权融资时，乙方有

4、由于甲方的原因须终止协议的，乙方可以享有理财赢利和不承担亏损

5、如达到终止条件的，可提前终止本协议

六、争议的解决凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，双方通过友好协商解决，协商不成时，可向仲裁机构申请仲裁

七、协议期限协议期限为年，自年一月—日起至年—月—日

八、其他

1、本协议生效期间，如发生不可抗力造成无法执行协议，本协议自动解除，甲乙双方均不承担相应的经济损失和法律责任

2、本协议未尽事宜由双方共同协商一致后，另行签订补充协议

3、本协议经双方当事人签字盖章后生效本协议一式份，双方各执份甲方年—月—0乙方:权按照其持股比例优先认购，且认购的价格、条款和条件与其他新进投资者相同投资完成后，甲方的董事会成员应不超过一人，乙方有权提名名甲方的公司董事（和甲方的董事会秘书），各方同意在相关股东大会和董事会上投票赞成上述乙方提名人士出任公司董事和董事会秘书甲方在办理营业执照变更的同时办理董事、董事会秘书变更手续如果新投资者根据某种协议或者安排导致其最终投资价格或者成本低于本协议乙方的投资价格或成本，则甲方应将其间的差价返还给乙方，或者由原股东无偿转让所持甲方公司部分股份给乙方直至本协议乙方的投资价格与新投资者的投资价格相同投资完成后，如甲方给予任一股东（包括引进的新投资者）的权利优于本协议乙方享有的权利的，则本协议乙方将自动享有该等权利若甲方公司原股东经乙方书面同意转让其股份给第三方，乙方可按第三方给出的相同条款和条件购买原股东拟出售的股份；或按第三方给出的相同条款和条件，根据原股东及乙方当时的持股比例共同出售股份乙方选择相同条款和条件与原股东按持股比例共同出售股份给同一受让方的，原股东应保证受让方优先购买乙方的股份投资完成后，乙方在持有甲方股权期间，乙方享有甲方经营管理的知情权和监督权，乙方有权取得甲方公司财务、管理、经营、市场或其它方面的信息和资料甲方的所有对外投资计划和内部新投资项目价格在人民币万元以上的，需获得乙方的书面同意

五、保证和承诺各方保证其就本协议的签署所提供的一切文件资料均是真实、有效、完整的甲方保证，甲方的原股东不得单独设立或以任何形式（包括但不限于以股东、合伙人、董事、监事、经理、职员、代理人、顾问等等身份）参与设立新的生产同类产品或与公司业务相关联其他经营实体，作为管理层的公司股东不得在其他企业兼职，无论该企业从事何种业务乙方保证本次股权投资资金为本人自有资金，来源真实合法，承诺对资金来源的真实性负责，如有虚假，愿承担相应法律责任

六、违约及其责任对于本协议任何一方因严重违反本协议及或经修订的公司章程所规定的任何陈述、保证、承诺或义务所引起或导致的、任何损失、损害、责任、索赔、诉讼、费用和支付，该方应向其他各方作出赔偿并使其不受损害原始股东对投资人承担违约责任或赔偿责任，以及本协议需承担回购义务、补偿责任等承担不可撤销的连带责任投资人有权依据本协议要求原始股中的一方或几方单独或共同承担相应的责任或履行相应的义务

七、协议的变更、解除和终止本协议的任何修改、变更应经协议各方另行协商，并就修改、变更事项共同签署书面协议后方可生效本协议在下列情况下解除经各方当事人协商一致解除任一方发生违约行为并在守约方向其发出要求更正的书面通知之日起一天内不予更正的，或发生累计两次或以上违约行为,守约方有权单方解除本协议因不可抗力，造成本协议无法履行提出解除协议的一方应当以书面形式通知其他各方，通知在到达其他各方时生效

八、争议解决本协议或本协议的履行、解释、违约、终止或效力所引起的或与此有关的任何争议、纠纷或权利要求，都首先应争取通过友好协商的方式加以解决如果在开始协商后日内未能通过这种方式解决争议，应在一方通知争议其他方后将该争议提交仲裁各方在执行本协议中发生的一切争执应通过双方友好协商解决如果协商不成，任何一方可选择将争议提交仲裁委员会仲裁

九、生效本协议在满足下列全部条件，或者各方同意豁免相关条件之日起生效本协议已经各方法定代表人、授权代表签署或者加盖各方公章已经召开董事会、股东大会，审议通过投资人本次投资议案就本次交易，投资人已经取得了内部投资委员会等有权机构的批准至签署日，未发现公司发生任何重大不利变化

十、文本本协议用中文书写，一式一份，每一份签署的文本均应被视为原件，各方各持一份，其余交由公司存档，以备有关部门审核、备案用H~~

一、保密责任各方确认，各方及其关联方之间由于本协议而交换或获得的任何口头或书面资料、以及各方成为公司股东后所知悉的公司业务、财务、技术、法律等信息均是保密专有资料（下称保密信息）各方应当，并应确保其各自的代表（包括但不仅限于任何高级管理人员、董事、雇员、股东、代理人、关联方及聘请的专业机构）对所有该等保密信息严格保密，未经资料提供方的事先书面同意,不得向任何第三方披露任何该资料下列情况不视为一方违反保密义务（a）该资料是公开资料或者通过公开渠道取得（b）应监管部门要求或者为争议解决而向仲裁机构提供甲方:（公章）乙方（签字）:法定代表人（签字）法定代表人（签字）年一月—日年一月一日股权融资的协议书9第一条、共同投资人的姓名甲方__________乙方__________丙方:__________以上各方共同投资人（以下简称“共同投资人“）经友好协商，根据中华人民共和国法律、法规的规定，就各方共同出资达成如下协议，以资共同遵守第二条、共同投资人的投资额和投资方式共同出资人的出资总额（以下简称“出资总额”）为人民币—元，其中，各方出资分别甲方出资—元，占出资总额的_%;乙方出资—元，占出资总额的—%;丙方出资—万元，占出资总额的%各方一致同意参与股份公司的发起设立，各共同投资人应于年—月—日前将上述出资额解入指定的银行现金账户第三条、利润分享和亏损分担共同投资人按其出资额占出资总额的比例分享共同投资的利润，分担共同投资的亏损共同投资人各自以其出资额为限对共同投资承担责任，共同投资人以其出资总额为限对股份有限公司承担责任共同投资人的出资形成的股份及其孳生物为共同投资人的共有财产，由共同投资人按其出资比例共有共同投资于股份有限公司的股份转让后，各共同投资人有权按其出资比例取得财产第四条、事务执行

1、共同投资人委托一方代表全体共同投资人执行共同投资的日常事务，包括但不限于1在股份公司发起设立阶段，行使及履行各股东授权于处理公司日常业务的权利和义务

（2）在股份公司成立后，行使其作为股份公司股东的权利、履行相应义务

（3）收集共同投资所产生的孳息，并按照本协议有关规定处置

2、其他投资人有权检查日常事务的执行情况，一方有义务向其他投资人报告共同投资的经营状况和财务状况

3、—方执行共同投资事务所产生的收益归全体共同投资人,所产生的亏损或者民事责任，由共同投资人承担

4、_方在执行事务时如因过失或不遵守本协议而造成共同投资人损失时，应承担赔偿责任

5、共同投资人可以对—方执行公司管理实务提出异议提出异议时，应暂停该项事务的执行如发生争议，由全体共同投资人共同决定第五条、其他

1、本协议未尽事宜由共同投资人协商一致后，另行签订补充协议

2、本协议经全体共同投资人签字后即生效本协议一式三份,共同投资人各执一份甲方（签字）年月日乙方（签字）:年月0丙方（签字）年月日股权融资的协议书10（编号）甲方（聘任方）法定代表人注册地址乙方（受聘方）身份证号证件地址甲乙双方经友好协商，就甲方聘请乙方担任改制重组及私募股权融资的资本运作财务顾问事宜，达成如下协议第一条总则

1.1甲乙双方在履行本合同过程中均须以中华人民共和国的法律法规为依据，任何一方均无权要求另一方从事法律法规所禁止的行为；

1.2甲乙双方应秉持平等互利、诚实信用的基本原则，忠实履行各自的义务，不得采取欺诈胁迫、恶意串通第三方以及其他非法手段来损害对方的利益或者为己方牟取不正当利益；

1.3甲方应尽力支持、信任乙方的工作乙方应以正当、合理谨慎的方式来处理受聘业务，尽力维护甲方的商业利益，并保证财务顾问意见合乎法律法规、商业惯例

1.4乙方在其服务过程中以口头或者书面形式向甲方提供的所有咨询、建议、策划意见等，均不构成对甲方的实质性约束，是否采用由甲方自行决定，乙方亦不对甲方据此行事所产生的法律后果承担任何责任第二条财务顾问内容甲方聘请乙方担任甲方改制重组及私募股权融资的财务顾问,主要包括以下内容

1.1财务顾问尽职调查；

2.2协助甲方制定合理的改制重组方案；

3.3协助甲方协调各中介机构的工作；

4.4提供公司价值分析报告，对公司全面估值；

5.5协助甲方制作私募股权融资商业计划书；

6.6协助甲方寻找潜在投资人并进行初步评估；

7.7协助甲方对候选投资人进行尽职调查；

8.8协助甲方与候选投资人进行谈判，达成交易；

2.9甲方要求乙方协助的其他工作事项第三条财务顾问费及支付方式

2.1财务顾问费用包括但不限于企业调查费、方案费、咨询费、交通费、人工成本

3.2乙方向甲方收取的财务顾问费用分为两部分

3.

1.1改制重组费改制重组成功的收取人民币万元（大写）;

3.

2.2私募股权融资费融资成功的，按乙方推荐的投资人实际到账款项的3%提取；其中，该私募融资费用包括由其它中介协助取得融资的费用

3.3甲方应按照下列方式向乙方支付顾问费用

1.

3.1协议签署后，乙方正式进场工作之日起5个工作日内预付改制重组费元；

3.

3.2乙方完成公司改制报批材料的制作并报相关部门之日起5个工作日内支付改制重组费元；

4.

3.3有关报批材料获得相关部门的批复并获得甲方股东大会批准后5个工作日内支付改制重组费元；

5.

3.4私募股权融资费用在投资人投资款项支付至甲方账户后的5个工作日内支付实际到账款项的3%o

3.4甲方应按照下列银行账户向乙方支付财务顾问费用户名:_____________________________________账号年—月一日股权融资的协议书2甲方乙方现甲、乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本协议书，并郑重声明共同遵守

一、甲方同意乙方向甲方公司注资

二、乙方向甲方公司注资（即股权投资）

1、注资方式乙方将以现金的方式向甲方公司注资，注资额为，占该公司％股权

2、注资期限乙方可以一次性全额注资或者分批注资，如若分批注资则须符合下列规定每月注入即%,注资—期限共一个月，自本协议签订之日起次月—号起算乙方须在该规定的期限内注入所有资金

3、手续变更甲方可以采取增资或者股权转让的方式吸收乙方注入的资金，且甲方须在乙方注入所有资金后一个工作日内完成股东变更的工商登记手续

4、股权的排他性和无瑕疵甲方保证对其拟增发或转让给乙方的股权拥有完全处分权，保证该股权没有设定质押，保证股权未被查封，没有工商、税务问题，并免遭第三人追索，否则甲方应当承担由此引起一切经济和法律责任开户行____________________________________第四条甲方的权利和义务

4.1有权要求乙方及时完成本合同第二条所述各项工作；

4.3应向乙方及时如实地提供乙方从事财务顾问工作所必须的相关资料，并对所提供资料的真实性、准确性、完整性负责；

4.4应为乙方提供履行本合同所必须的办公场地、设备等工作便利；

4.5对乙方出具的财务顾问报告（如有），承诺只用于乙方所事先同意的用途，未经乙方同意不应使用于其他用途；

4.5应按照本合同的约定向乙方支付财务顾问费用；

4.6有权向乙方委派的工作人员提出工作建议，确保工作质量及进度，若乙方工作人员未按甲方要求及时整改的，甲方有权单方面解除合同且不予支付任何费用，乙方已收取费用应予以退还第五条乙方的权利和义务

5.1有权按照本合同的约定收取财务顾问费用；

5.2有权要求甲方提供从事财务顾问工作所必须的相关资料和办公场地、设备等工作便利；

5.3指派下列人员组成工作小组、—、―o乙方委派的人员发生变动时，应征得甲方同意，并将变动后名单书面通知甲方，接替人员应具备与前任相当的专业技能并承诺完全接受前任工作；

5.3应确保项目人员达到履行其职责所需的专业胜任能力，以应有的职业谨慎和勤勉尽责的态度执行财务顾问业务；

5.4严格依甲方的授权履行财务顾问职责，不得进行超越甲方的授权范围或任何有损甲方利益的行为；

5.5本协议签署后一日内向甲方提交改制重组方案及私募股权融资方案（详见附件），并经甲方同意；

5.7对甲方提供的保密资料负有保密义务第六条合同的变更与解除

6.1除本合同另有约定外，本合同未经双方书面同意，任何一方不得予以单方面变更和解除

6.2如果本合同任何条款因与国家新颁布的法律法规不符而无效，不影响本合同其他条款的效力；在出现这种情况时，双方应立即协商，谈判修改该条款

6.3如果因地震、火山爆发、台风、水灾、风灾等自然灾害、战争、罢工等一方或双方当事人不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力因素，导致本合同无法履行，任何一方均可解除本合同，双方互不承担违约责任但受到不可抗力影响的一方应及时将事件的发生通知另一方，并采取适当措施防止损失的扩大在此情形下，除非双方另行约定，甲方无须支付剩余顾问费用，乙方已收取的顾问费用不予退还

6.4乙方在有充分证据证明甲方提供虚假、严重误导的财务顾问工作所需要的有关情况和资料时，可以书面提出解除本合同在此情形下，除非双方另行约定，乙方已收取的顾问费用不予退还

6.5甲方在有充分证据证明乙方未以谨慎、诚实、勤勉尽责的态度提供服务，不遵守职业规则或甲方的建议，可以书面提出解除本合同，并要求乙方退还已支付的顾问费第七条保密义务

6.6乙方承诺，乙方对其人员获悉的关于甲方的保密资料承担保密义务

6.7本合同所指“保密资料”意为乙方人员在聘任期间通过书面材料中披露的或者通过参看场地、装备或设备看到的资料，且该资料不为公众所知悉、能为甲方带来经济利益、具有实用性并经甲方采取了保密措施的资料

7.3在下述情况下，乙方的保密义务不适用或余冬止全部或部分有关资料⑴在透露给乙方时可公开得到或因其他原因已进入公有领域；

（2）非因乙方的行为遗失而在随后为公众所知；

（3）在按照本合同提供给乙方之前已为乙方占有的；

（4）乙方可在不保密的条件下自除甲方及其关联公司或其各自的有关人员外的来源获得的

7.4如果国家司法、行政机关根据法律、行政法规的规定要求乙方透露任何保密资料，乙方可仅将须依法透露的有关资料的任何部分透露给上述国家司法、行政机关而无本合同项下任何责任第八条违约责任

8.1除本合同约定外，任何一方未经对方同意，不得提前解除本合同，否则该方应向对方支付已支付费用总额40%的违约金

8.2甲方逾期支付费用，每逾期一日，应按应付金额的1%向乙方支付逾期违约金

8.3乙方违反本合同项下的俣密义务或乙方未按甲方的要求在合理的时间内及时地提供服务，乙方应赔偿甲方由此而遭受的损失，最高赔偿上限为乙方本次财务顾问实际收取的费用总额第九条法律适用和争议解决

9.1本协议受中华人民共和国法律管辖并依其解释

9.2对由于本合同引起或与本合同有关的任何争议，双方应尽最大努力通过友好协商解决;如协商不成，任何一方有权向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，仲裁地点在北京第十条通知

10.1任何一方向另一方发出本合同规定的任何通知，均应以中文书写，以邮寄或者传真形式发出按本合同规定发出的通知，信件递交邮局后一日视为收件日期；如以传真方式发出，发出后1个工作日视为收件日期

10.2一切通知均应发往下列有关地址，直至向另一方发出书面通知更改地址为准甲方收件人地址电话传真电子邮件_____________________________________________乙方通讯地址______________________________________________联系电话______________________________________________传真电子邮件______________________________________________第十一条附则

10.1任何一方没有行使其权利或者没有就对方的违约行为采取任何行动，不应被视为对权利的放弃或者对追究违约方责任的放弃任何一方放弃针对对方的任何权利，或者放弃追究对方的任何过失，不应被视为对任何其他权利或追究任何其他过失的放弃所有放弃均应以书面形式做出并按第10条有关规定送交对方

11.2本合同所有附件及日后双方签署的任何补充协议均为本合同不可分割的组成部分，具有同等法律效力n.3本合同经双方法定代表人或授权代理人签字并加盖单位公章后生效n.4本合同一式四份，双方当事人各执两份，具有同等法律效力（以下无正文）甲方（盖章）法定代表人或授权代理人（签字）签订日期年月日乙方（盖章）法定代表人或授权代理人（签字）签订日期年月日

5、费用承担在本次股权投资过程中，发生的相关费用（如见证、审计、工商变更等），由甲方承担

6、违约责任如乙方不能按期支付股权投资款，每逾期一天，应向甲方支付逾期部分转让款的万分之的违约金如因乙方违约给甲方造成损失，乙方支付的违约金金额低于实际损失的，乙方必须另予以补偿本协议一式两份，双方各执一份本协议自双方签订后生效甲方乙方—年—月—日股权融资的协议书3甲方（投资方）:法定代表人住所乙方（操作方）法定代表人住所甲、乙双方根据中华人民共和国相关法律法规的规定，经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿，就乙方投资甲方相关事宜达成本协议，并郑重声明共同遵守、甲方同意乙方向甲方公司注资

二、新发行股份的认购

1、各方同意，乙方认购甲方新发行股份万股，每股发行价格为人民币元，乙方以货币资金方式出资，总出资额为人民币万元

2、各方同意，甲方向乙方提供与本次股权投资事宜相关的董事会决议、股东大会决议、修改后的公司章程或章程修正案，在得到乙方书面认可的个工作日内，乙方支付全部出资,即人民币万元

3、各方同意，甲方的公司账户是户名:_________银行账号__________________开户行银行支行

4、各方同意，乙方在支付完毕人民币万元的出资款后，乙方在本协议项下的出资义务即告完成

5、各方同意，乙方对甲方的出资仅用于正常经营需求，主要用于补充流动资金或经公司董事会批准的其他用途，不得用于偿还公司或者股东债务等其他用途，也不得用于非经营性支出或者与公司主营业务不相关的其他经营性支出；不得用于委托理财,委托贷款

三、变更登记手续

1、各方同意，由甲方负责委托有资质的会计师事务所对乙方的出资进行验资并出具相应的验资报告，并依据验资报告由甲方向乙方签发并交付公司出资证明书，同时，甲方应当在公司股东名册中将乙方登记为公司股东由甲方负责办理相应的工商登记变更手续

2、甲方承诺，在乙方将出资款支付至甲方帐户之日起的天内，按照本协议的约定完成相应的公司验资、工商变更登记手续

3、办理工商变更登记或备案手续所需费用由甲方承担

四、各方同意，本次股权投资完成后，乙方具有以下权利

1、若甲方当年实现利润未达到人民币万元，在未经过乙方的书面批准情况下，甲方不得进行利润分配

2、甲方在当年实现利润进行分配时，乙方有权优先获得分红万元（乙方原始股权投资人民币万元的________%）o

3、甲方本次增资扩股后，以任何形式进行股权融资时，乙方有权按照其持股比例优先认购，且认购的价格、条款和条件与其他新进投资者相同

4、投资完成后，甲方的董事会成员应不超过人，乙方有权提名1名甲方的公司董事（和甲方的董事会秘书），各方同意在相关股东大会和董事会上投票赞成上述乙方提名人士出任公司董事和董事会秘书甲方在办理营业执照变更的同时办理董事、董事会秘书变更手续

5、如果新投资者根据某种协议或者安排导致其最终投资价格或者成本低于本协议乙方的投资价格或成本，则甲方应将其间的差价返还给乙方，或者由原股东无偿转让所持甲方公司部分股份给乙方直至本协议乙方的投资价格与新投资者的投资价格相同

6、投资完成后，如甲方给予任一股东（包括引进的新投资者）的权利优于本协议乙方享有的权利的，则本协议乙方将自动享有该等权利

7、若甲方公司原股东经乙方书面同意转让其股份给第三方，乙方可按第三方给出的相同条款和条件购买原股东拟出售的股份;或按第三方给出的相同条款和条件，根据原股东及乙方当时的持股比例共同出售股份乙方选择相同条款和条件与原股东按持股比例共同出售股份给同一受让方的，原股东应保证受让方优先购买乙方的股份

8、投资完成后，乙方在持有甲方股权期间，乙方享有甲方经营管理的知情权和监督权，乙方有权取得甲方公司财务、管理、经营、市场或其它方面的信息和资料乙方应当按时向甲方提供以下资料

（1）每日历月度最后一日起天内，提供甲方月度管理账，含利润表、资产负债表和现金流量表

（2）每日历季度最后一日起天内，提供甲方月度合并管理账，含利润表、资产负债表和现金流量表

（3）每日历年度最后一日起天内，提供甲方年度合并管理账，含利润表、资产负债表和现金流量表

（4）每日历年度最后一日起天内，提供甲方的年度合并审计账

9、甲方的所有对外投资计划和内部新投资项目价格在人民币万元以上的，需获得乙方的书面同意

五、保证和承诺

1、各方保证其就本协议的签署所提供的一切文件资料均是真实、有效、完整的

2、甲方保证，甲方的原股东不得单独设立或以任何形式（包括但不限于以股东、合伙人、董事、监事、经理、职员、代理人、顾问等等身份）参与设立新的生产同类产品或与公司业务相关联其他经营实体，作为管理层的公司股东不得在其他企业兼职，无论该企业从事何种业务。