新版质量环境职业健康安全三体系内审检查表

佚名 · 0905

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三体系内审检查表部门管理层内审员霍俊江、刘怡茹时间

2021.

12.16检查记录检查内容Q ES

4.1理解组

4.1理解组织

4.1理解、公司具有企业简介，并能充分反应公Y织及其环境及其所处的环组织及其

1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如背景、经营范司背景、经营范围、规模和设施等内部情境所处的环围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）况境及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物

2、公司已识别影响公司发展的内外部相理边界、信息渠道（外部因素）？关方，并定期评价

2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关公司建立了评审计划并按计划实施内审信息进行监视、评价和更新？同行业竞争带来的风险企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？有无文审组织的相关文件行业地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？

4.2理解相

4.2理解相关

4.2理解Y公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括关方的需求方的需求和期工作人员收集并确定了与体系有关的相关方，包括•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性和期望望和其他相顾客、供方（外包方）、合作方、上级主•已与顾客或外部供应商达成的合同关方的需管部门、第三方等的需求•法规法案、行业规范及标准求和期望业务人员对顾客的要求在合同中有记•和社区团体或非政府组织的协议•许可，执服或其他授权形式有合同记录•组织要求咨询机构和第三方申核机构、合格供货商•自愿原则或行为规范需求和期望被满足•自愿标示或环境、职业健康安全承诺符合国家相关标准及其规定的义务和我责•组织契约合同的承担义务任，相关人员己经过培训与体系有关的相关方是谁？进出货有检验记录、内审管评有记录相关这些相关方和工作人员的有关需求和期望有哪些？方一览表这些需求和期望中哪些是合规义务是否具备相关的知识严格执行？Y有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和准实时更新、内部开研讨会以获得公司业务活动所需相关知识显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识

7.2能力

7.2能力1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对Y各类人员所需的教育、培训、技能和经验捉出了要求？2）针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、工作人员）或采取其他措施并组织实施？公司不定期走访客户、对执行标准实3）通过何种方式直传/培训确保员工意识到所从事活动的相关性和重要时更新、内部开研讨会以获得公司业性，并为实现质量目标做出贡献？务活动所需相关知识公司通过各种4）是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？形式对人员进行了培训，制定了年度5）看培训需求是否合理是否按计划实施通过查相关记录验证计划完培训计划，并实施保留了相关的记成情况，抽查相关培训和评价记录录对绩效有关的人员能力进行了评与绩效有关的人员和与合规性有关的人员的能力要求有哪些？能力要定，能力满足需求求描述中有无对人员适当的教育、培训或经历要求，确保员工能够胜任？有无相应措施获得所需能力，如何评价措施有效性？有无相应的记录证明人员能力？

7.3意识

7.3意识N

1、通过会议形式让员工知晓公司质Q

1、公司员工及各相关方是否知绕公司质量方针、质量目标

2、公司员量环境及职业健康方针和目标工及各相关方是否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务的知

2、通过培训捉高对产品质量的认识，识和理解以及当产品和服务不满足规范时，该如何去做综合部一位捉高员工对客户提供不合格品带来员工不能清晰描述企业的目标和方针

3、公司是否质量体系有相关沟通的风险及对目标实现的影响过程现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境因素有关岗位人员的操作或通过对管理体系的学习，员工已知晓行为或现场的状况感知，员工是否知绕管理体系方针和目标？重要环境因素和相关环境影响；知晓员工是否知浇与工作相关的重要环境因素和相关环境影响？员工是否其对管理体系的贡献；知晓不符合管知晓其对管理体系的贡献？员工是否知烧不符合管理体系要求的后理体系要求的后果果？

7.4沟通

7.4信息交流

7.4沟通1）最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量/Y质量环境及职业健康方针管理环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通，各职能层次间的沟通是如何开展的对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如体系建立初期通过会议与员工进行何开展的？2）是否使用了恰当的沟通形式开展的情况，信息是否被有效的利用沟通、部门之间、公司与外部的沟通3）沟通的内容是否能促进组织质量活动协调和质量/环境/职业健康安有研讨会、邮件、微信、全体系过程及其有效性？组织如何进行内外部沟通？QQ等沟通方式；对客户开展回访如何策划内外部沟通的过程？有哪些记录来证明？制重要环境因素、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息内部交流是否包括最适当的职能和层次是否包括员工提出的合理化建议？外部信息交流的内容正面的负面的（如投诉）？是否及时给出清晰回复是否涉及绩效的改进？

7.5形成文件的

7.5文件化的

7.5文件化的信Y公司是否按标准要求和按公司情况形成质量环境及职业健康方针管理各部门针对质量环境及职业健康方信息信息息体系文件信息并保持和保留这些文件信息？公司有无文件化的管理体针管理体系的要求，基本完善了本部

5.1总则

5.1总则系体系文件中是否包括方针和目标有无对管理体系覆盖范围的描述门的文件体系信息，通过近5个多月有无对体系的主要要素及其相互作用的描述相关文件的查询途径标的运行基本有效文件发放有编审批，准所要求的文件和记录为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有发放有发放记录；对外部文件独立成效策划、运行和控制所需的文件和记录？册；控制程序完整，记录主要分为人如何进行文件的分发、存储、更新、保留和处置等？员及培训、内审、管评、合同评审、如何识别外部文件，文件是如何保管的文件是否有标识和说明？文件设备设施台账、环境和危险源、应急都有哪些形式是否经过评审和批准？演练、沟通、目标考核、合规性评价、记录控制程序是否完整，是否有可操作性程序文件是否为有服务记录等类别.效版本？

5.2创建和

5.2创建和更

5.2创建和更更新新新是否规定了文件的保管办法？公司制定了《文件控制程序》是否规定了评审文件的有效性？规定了文件的管理办法是否规定了失效文件的处置、管理办法？所有文件字迹清楚，标识准确文件所有文件是否字迹清楚标识是否明确？发布前有人批准并注明制定或修订文件发布前是否得到授权人的批准是否均注明制定或修订日期？日期文件的查找是否方便文件的保管是否有效？文件的查找方便、文件的保管有效

5.3形成文件

5.3文件化信

5.3文件化信息文件化信息内容是否完整版本是否有效？Y的信息的控制息的控制的控制文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、文件化信息内容完整，版本有效文件处置管理做出了规定？管理规定了保存期限、过期、作废文文件化信息的形成与活动是否同步进行与本组织有关的文件化信息有件有文件发放回收记录、文件修订有哪些与受审核部门有关的记录有哪些是否有保存修订人、批准及日期记录期的规定？文件修改后需重新批准，文件修改需文件修改后是否重新批准识别修改状态的方法是什么？使用填写《文件更改申请单》经原审批部时是否都使用适应文件的有效版本？门审批，再由各相应部门指定人员进文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理？行更改、发放、处理所有被更改的原文件必须由相应主管部门收回，以确保有效文件的唯一性

8.1运行的策划

8.1运行策划和

8.1运行Y

1、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素顾客和法律控制和控制法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？产品实现和控制建立了采购控制程

2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑风险和序、顾客满意度测量程序、服务服务机会、质量目标、产品和服务要求

3、根据产品和服务提供过程的性质提供服务控制程序、客户投诉处理程和复杂度，公司是否确定所需的资源以及现有资源是否充足？序、营销风险控制管理制度、采购合

4、公司是否制定有效措施，用于控制确认满足了准则、交付同控制程序、进货检验规范等；识别出风险和机了预期的输出、识别了需要改进的区域

5、公司是否形成并保持、保遇、重要环境因素及确定的合规义务留准则及支持准则的运行的成文信息？组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求有无明确运行准则对变更的控制？

8.4外部提供的

41、公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务

2、公司是否制定措对外部供方的人员能力、设备服务能Y过程、产品和服施对外部提供的过程、产品和服务进行管控？力、质量控制能力进行事前调查评估并有评估记录务的控制

4.1总则

4.2外供类型Y

1、对外供单位是否明确管理控制目标是否能满足顾客要求及满足适及控制程度用法律法规要求？公司对供应商进行了供方评价并整

2、公司是否确定并实施对外部供应商实施的具体管控是否进行供应理了合格供方名录，可以满足顾客要的验证？求

4.3向外部供公司向外供单位明确产品和服务内Y方捉供的信息

1、公司是否向外供单位明确产品和服务内容要求的方法、过程和设容备对产品和服务放行的要求对外供单位的人员要求？

2、公司是否有对外供单位的控制和监视记录？公司制定《应急准备和响应程序》并

8.2应急准备和

8.2应急准备和响有无应急准备应急准备物资是否齐全？现场有效性如何响应的管Y进行了应急预案演练响应应理？是否进行了预案演练是否定期评审响应措施是否发生过紧急情应急程序已得到验证，在整个演练过况是否进行纠正措施是否向有关相关方提供信息或培训？程中，应急人员均按规定操作，反应潜在事件、事故是否遗漏预防手段如何保持应急程序是否有验证如迅速，各项工作紧密结合，各环节衔火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？接及时，能够临危不乱，各负其责，演练有效应急预案符合实际不需作修改

19.11监视，测

9.1监视、测量、分第一阶段审核是否策划监视测量分析评价过程？对采购产品购进后的验收、防护、搬Y析和绩效评价运等作出了规定量、分析和评价第二阶段审核目标的完成情况资源的消耗、废弃物的排放量运行过总则程中的准则的实际数据确定为合规义务完成情况环境绩效的内部信息的沟通方式监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的收集事故、职业病、事件等检测结果被审核方守法记录？

1.3分析与评

1.2合规性

1.2合规性评价公司对环境控制是否符合法律法规要求是否确定合规性评价的频次、Y价评价条件、结论及相关的证实是否出现不合规情况，采取何种措施识别为合规义务的执行情况？对公司相关的法律法规做出了识别，关注目标检查执行情况关注定期评价法律、法规符合性审核验证其是并整理出法律法规清单，并进行了合否违法查设备校准记录有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历规性评价，对运行环境进行了检查，史证据的统计监视监视异常时如何处置？对目标的执行情况做了统计，公司未曾发生环境安全、职业健康等相关的事故、疾病以及不良事件

9.2内部审核

9.2内部审核1）公司是否定期进行内部审核？Y2）内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？

19.

2.1总则

2.1总则公司是否定期进行内部审核？内部审核的频次和结果是否满足

2.2内部审核方企业体系运行要求？案制定了《内部审核程序》规定一年做内部审核是否得到了有效的实施和保持？一次内审内部审核由公司内审员

29.

2.2内部审核名交叉进行分A、3两组内审捉前Y1）是否根据过程情况确定内审频次2）是否选定适合的内审员进行内方案做计划审3）是否确定每次内审的准则和范围4）内审结果是否上报相关管理者5）内部审核中发生的问题是否采取纠正6）内部审核相关文件是否有保留？有无内部审核方案及相关的文件化信息？内部审核方案有无考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果是否规定每次审核的准则和范围？如何选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观与公正有无相相关管理者报告审核结果？原硼I o•QU Imax00预览与源文档一致下载三体系内审检查表部门经营管理部内审员霍俊江时间

2021.

12.16检查记录检查内容Q ES

5.3组织的岗

5.3组织岗位、职Y公司内各职位职责是否明确权限分派、沟通和理解是否适宜位、职责和权限位、职责和权限责和权限各职责间关系是否明确？查石部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空权限是否明确理解是否清晰？建立了部门岗位职责、分工明确合理，是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求确保各过职责无重叠，任命了管理者代表和安全程获得预期效果？向最高管理者报告体系的绩效和改进机会在事务代表，并通过员工会议让员工知晓组织推动以顾客为关注焦点在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命职业健康代表被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？

26.

1.2环境因素

1.2危险源辨Y识、风险评价和控

1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施这些措施可能是制定了《风险和机遇应对控制程序》并制措施的确定产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正规定了服务过程运作控制程序、对服务措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面人员进行了培训

2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？有哪些环境因素及重要环境因素如何进行环境影响评价环境因素信息是否及时更新？是否存在能够施加影响的环境因素？环境因素的确定过程如何控制？与组织环境因素有关的合规义务有哪些有无形成文件

1.3合规义务

1.3合规义务Y的信息其他要求的适用性如何？节能降耗、节能减排、固废分类、预防版本是否及时更新判断是否准确现场验证其适用性隐患；合规性评价适用有效，并发到各第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获部门.取了法规及其他相关方的信息？

6.2质量目标及

6.2环境H标及

2.1职业健康安

1、建立了与质量方针保持一致的体系其实现的策划其实现的策划

1、公司目标是否与方针保持一致？目标全目标

2、目标是否可测量？

16.

1.环境目

2、质量目标考核有周期频次和计算方

3、目标是否适用于公司？标法，确立了顾客满意度目标为95%以上.

4、目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关

2.2实现环境

5、是否对目标进行监视？目标的策划质量目标在体系手册中有文字信息描

6、是否将目标与各相关方进行沟通？述有考核记录

7、目标是否适时更新？

8、目标是否形成文件并保存？是否建立体系目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、重大危险源、合规义务并考虑风险利机遇？目标值、目标项适当时是否捉供？目标是否选择适当的参数来量化评价如何沟通？在策划如何实现目标时，公司是否有考虑

2.2实现职业健

2.2Y根据目标考核的频次规定了月、季、半康安全目标的策

1、完成的时限；年等考核目标；部门负责人为目标完成划

2、由谁去完成目标；情况第一责任人，为完成目标对人员、

3、是否有充足的资源；方法、设备进行评审

4、如何评价结果

8.2产品和服务公司通过熟悉客户对产品的需求以及产Y的要求

1、公司是否沟通要捉供的产品或®务的细节，以便顾客理解提供品的要求为客户捉供满意的产品的是什么？公司有对顾客反馈的问题及时处理与解

2、是否明确顾客可如何联系公司进行提问、订购产品或服务决公司将如何告知顾客相关变更？

3、是否建立适当形式让公司从顾客处获取有关问题，疑虑，投诉，正面和负面反馈的信息？

4、适宜时，是否可确保顾客得知公司如何处理和控制顾客财产？

5、是否可确保在出现紧急情况时，积极与顾客就可能的事宜和可采取的措施进行沟通，这里的事宜是指对满足顾客要求有负面影响的问题

8.2应急准备和

8.2应急准备和响有无应急准备应急准备物资是否齐全现场有效性如何响应的Y公司制定《应急准备和响应程序》井进响应应管理是否进行了预案演练是否定期评审响应措施是否发生过行了应急预案演练紧急情况是否进行纠正措施？是否向有关相关方提供信息或培应急程序已得到验证，在整个演练过程训？中，应急人员均按规定操作，反应迅速，潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持应急程序是否有各项工作紧密结合，各环节衔接及时，验证如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？能够临危不乱，各负其责，演练有效应急预案符合实际不需作修改

1.2顾客满

1、公司是否进行了顾客满意度调查或其他方式获取所需信息Y对各种方式的信息反馈（如电话、电报、满意度调查是否达到管理目标？忌信函或来人），均进行了有效处理，并

2、公司是否针对获取到的顾客反馈进行分析和评价并作为管由车辆研究部负责人及时向其他部门进理评审输入行传达和沟通进行了书面的顾客满意度调查，并行成了顾客和相关方满意度调查报告顾客和相关方反馈结果良好，提供了（顾客满意度调查表》和《顾客满意度调查报告》.三体系内审检查表部门数据安全部内审员霍俊江时间

2021.

12.16检查记录检查内容Q ES

5.3组织的岗

5.3组织岗位、职责和Y位、职责和权限位、职责权限公司内各职位职责是否明确权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责建立了部门岗位职责、分工明确合和权限间关系是否明确？理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空权限是否明确理解是否清晰？议让员工知晓是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告体系的绩效和改进机会在组织推动以顾客为关注焦点在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命职业健康代表被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？

26.

1.2环境因

1.2危险源辨识、风

1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施这些措施可能是产品及服务Y素险评价和控制措施的的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法制定了《风险和机遇应对控制程序》确定和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面并对影响产品和服务的监视测量器

2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？有哪些具制定了校准计划，规定了服务过环境因素及重要环境因素如何进行环境影响评价环境因素信息是否程运作控制程序、对服务人员进行及时更新？了培训是否存在能够施加影响的环境因素？

1.3合规义

1.3合规义务与组织环境因素有关的合规义务有哪些有无形成文件的信息其他要务求的适用性如何？节能降耗、节能减排、固废分类、预版本是否及时更新判断是否准确现场验证其适用性第二阶段关注防隐患；合规性评价适用有效并发法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的到各部门.信息？

6.2质量目标

6.2环境目标

2.1职业健康安全

1、建立了与质量方针保持一致的体Y及其实现的策及其实现的目标

1、公司目标是否与方针保持一致？系目标划

2.1策划

2、H标是否可测量？

2、质量H标考核有周期频次和计算

2.1环境目

3、目标是否适用于公司？方法，确立了顾客满意度目标为95%以上.标

4、目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？

2.2实现环

5、是否对目标进行监视？境目标的策

6、是否将目标与各相关方进行沟通？质量目标在体系手册中有文字信息划

7、目标是否适时更新？描述有考核记录

8、目标是否形成文件并保存？是否建立体系目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、重大危险源、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否捉供？目标是否选择适当的参数来量化评价如何沟通？

26.

2.2实现职业健康在策划如何实现目标时，公司是否有考虑Y安全目标的策划根据目标考核的频次规定了月、季、

1、完成的时限；半年等考核目标；部门负责人为目

2、由谁去完成目标；标完成情况第一责任人为完成目标

3、是否有充足的资源；对人员、方法、设备进行评审

4、如何评价结果

71.3基础设施

7.1资源

7.1资源Y基础设施能够满足，设备有维修维

1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程护计划和维修记录，可以满足公司策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？

2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软经营需求件）等是否进行了适当的维护并能保持实现产品的符合性？

3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和捉供？

1.4过程运

1、公司是否捉供适当的工作环境？Y行环境

2、公司是否为员工提供培训机会？有固定的办公场所和电脑、服务设

3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？备，不定期开展培训

4.3确定质

4.3确定环境

4.3确定

1、公司是否有明确的管理体系的边界和范围并且该范围和边界应是已考结合内部和外部因素、有关相关方的要求量环境及职管理体系的范环境管理虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；以及公司的产品和服务，公司的质量/环业健康方针围体系的范

2、公司的管理体系范围是否形成文件，并得到保持？境/职业健康安全管理体系范围管理体系的围组织有无界定管理体系的范围的文件？范围确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进管理体系的文件

4.4质量环

4.4环境管理

4.4职业公司管理体系文件明确管理过程的输入，Y境及职业健体系健康安全并通过制定目标考核保证输出的结果；明康方针管理管理体系公司是否确定管理体系的整个过程，包括是否确定这些过程所需的输入确了各部门及岗位的职责，识别了影响公体系及其和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用是否确定和应用所需司发展的相关方因素的评价过程的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）以确保这些过程有效的企业通过环境管理目标的考核确保环境和运行和控制是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性是否分派这些职业健康管理体系的有效运行

4.1过程的职责和权限是否按照

6.1的要求所确定的风验和机遇是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果是否体系文件中已做明确有改进过程？企业如何保证体系有效运行？是否考虑了

4.1和

4.2的内容？是否包括了变更的策划？

21、公司是否形成管理体系文件以支持体系运行？公司已形成质量环境及职业健康方针管理Y

2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？体系文件来支持体系运行Y

2、已保留各类记录以证明体系的正常运行

5.1领导作

5.1领导作用

5.1领导Y用与承诺与承诺作用与承最高管理者是否能证实对管理体系的领导作用和承诺包括确保体系的方最高管理者亲自签发公司三大体系文件，

1.1总则诺针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；并通过目标分解到各部门来确保目标朝着-促进使用过程方法和基于风险的思维；方针前进，为实现目标配备有效的知识、-确保体系所需资源的可用性；设备、环境资源，并通过公司内审进项全-沟通管理体系的重要性和有效性；方位的检查以利于目标的实现-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；

1.5监视和

1、公司是否具备测量设备测量设备是否经检定或校准？公司无测量设备Y测量资源

8.2应急准备

8.2应急准备和响应有无应急准备应急准备物资是否齐全现场有效性如何响应的管理公司制定《应急准备和响应程序》并Y和响应是否进行了预案演练是否定期评审响应措施是否发生过紧急情况是与进行了应急预案演练否进行纠正措施是否向有关相关方提供信息或培训？应急程序已得到验证，在整个演练过潜在事件、事故是否遗漏预防手段如何保持应急程序是否有验证如程中，应急入员均按规定操作，反应火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？迅速，各项工作紧密结合，各环节衔接及时，能够临危不乱，各负其责，演练有效应急预案符合实际不需作修改

8.1运行的策

8.1运行策划

8.1运行Y、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素顾客和法律划和控制和控制法规要求、组织战路要求、利益相关方的相关要求？

2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑风险和机会、质量目产品实现和控制建立了采购控制程标、产品和服务要求

3、根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，序、顾客满意度测量程序、服务服务公司是否确定所需的资源以及现有资源是否充足？捉供服务控制程序、客户投诉处理程

4、公司是否制定有效措施，用于控制确认满足了准则、交付了预期序、营销风险控制管理制度、采购合的输出、识别了需要改进的区域

5、公司是否形成并保持、保留准则同控制程序、进货检验规范等；识别及支持准则的运行的成文信息？出风险和机遇、重要环境因素及确定组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环的合规义务境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求有无明确运行准则对变更的控制？

8.5服务提供1）组织是否策划并在受控条件下进行施工和服务提供建立购瞽痣序、顾|；满胃Y测量程序、服务控制程序、客户

5.1产品和2）服务现场是否得到相应表明产品特性的信息以确保达到标准规定的质量要求？投诉处理程序营销风险控制管理制服务提供的度、采购合同控制程序服务规范、进控制3服务是否得到必要的作业方案等是否得到技术、安全交底防范人为货检验规范等对服务状态进行受控错误是否按要求进行了实施？采购产4）服务设备机具/设施是否满足服务运行的要求是否鉴定通过是否进行了维护和保养？品有验收单、销售有客户质量签收单5）监视和测量设备是否齐备并满足要求是否鉴定通过？予以对质量进行控制6）是否实施监视和测量活动，收集和检杳服务、服务的过程记录？7）是否对需要确认的过程进行确认或再确认？对服务过程实行服务规范检查和服务过程监控经识别把服务过程是应确认的过程

5.2输出的

1、在适当时是否在服务运行的全过程规定了适宜的方法对产品进行标公司制定《产品标识和可追溯性控制标识和可追溯识，并实施？程序》性

2、当有可追渊性要求时，是否控制和记录了产品惟一性标识

3、针对产品监视和测量要求，是否有规定并进行识别产品状态的标识？当规定可追溯性时，应根据追溯的对象，采用产品标识与随行文件相结合的办法实现可追溯性

5.3顾客或对于顾客产财在《与顾客有关的过程外供方财产的

1、是否明确了哪些是顾客财产或外供方财产，包括知识产权并作出控程序》中得以明确规定、对顾客产财制的规定？控制有登记记录表

2、如何爱护和保管顾客财产或外供方财产（包括识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产或外供方财产）？

3、出现的问题（如损坏丢失、不适用等）是否做好记录及报告？

5.4防护产品在交付前做好了标识，井做好了

1、是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点期间对产品符合性Y防护提供防护要求和措施？

2、是否按要求对产品或服务及产品或服务的组成部分标识、搬运、包装、贮存和保护己实施适用的防护？

8.6产品和服务

1、对产品和服务的放行是否有适宜人员的批准，并可追溯？

2、对放建立并实施了检验作业指导书，规定Y的验证、放行行人员授权是否有文件化信息来确定

3、施工及服务工作中是否进行了各管理层次对质量检验与验收活了规定的自检、互检、交接检对关键过程对其实施的监视和测量或检动进行监督管理的职责和权限做好验能够是否符合规定要求施工日志能否反映过程检验内容符合验收了对分包产品的质量检查和验收工准则的证据是否形成记录？作是否表明经授权负责产品放行的责任者？捉供了产品自检记录

4、在产品已满足了各项要求后，方可放行产品和交付，在峻工验收前在本公司产品实现过程中的适宜阶是否进行内部验收？段（进货检验和试验、过程检验和试

5、是否实行当产品未能圆满完成之前放行时，除非得到有关授予权入验、最终检验和试验），对产品的特员的批准及适用时得到顾客的批准，否则在所有策划安排均已圆满完性进行监视和测量提供检验规程及成之前，不得放行产品和交付服务是否实施了分阶段及竣工验收？检验员任命书.抽查检验记录对原

6、对产品放行是否做出规定并实施？材料、过程、成品均按文件的要求进

7、交付和交付后的服务是否符合规定要求并实施？行了检验检验记录齐全，产品检验率达到100%.

8.7不合格产建立并实施质量问题处理制度，Y1）是否规定了对不合格产品的识别、评审和处理控制方法，并明确了品和服务）输出规定了对发现质量问题进行有效控控制及处置的有关职责和权限有无分级报告流程？的控制制的职责、权限和活动流程，对质量2）是否按要求开展控制活动，包括问题的分类、分级报告保存质量问

7.1一…采取措施消除已发现的不合格？题的处理和验收记录，建立质量事故——经有关入员批准，适用时经顾客批准让步使用、放行或接收不合责任追究制度格品？制定了形成文件的《不合格品一一采取措施防止其原预期使用或应用？控制程序》.现场检查，有不合格品对不合格的评审方式是否明确评审结果是否得到实施不合隔离区，对发生的不合格品均进行了格是否得到纠正或再次验证？统计、评审和处置提供了不合格品3不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录包括所批准的让步统计表、不合格品评审处置表所填内的记录并保存容符合要求.4）对交付或开始使用不合格是否采取措施并实施是否对处理结果进行检查验收？5）是否对让步使用、放行或接收由有关授权人员批准或顾客批准？

21、公司是否有保留不合格输出所形成的文件信息纠正不符合的措施；Y公司制定《不合格品控制程序》保留为避免重复出现不符合而采取的纠正措施；和负责批准发布不合格产不合格输出所形成的文件信息纠正品或服务的人员不符合的措施；为避免重复出现不符

2.公司是否保留有关以上内容的文件化信息确保过程的改进和合而采取的纠正措优化施；和负责批准发布不合格产品或服务的人员2公司保留有关以上内容的文件化信息确保过程的改进和优化

10.2不合格和

10.2不符合

10.2事件、不符合和Y1）是否建立和实施改进、纠正措施的要求是否保存管理体系改进与纠正措施和纠正措施纠正措施创新记录？2）是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防公司制定了《纠正（事件不合格不符止不合格再发生的目的合）措施控制程序》、《预防（事件3）是否针对原因提出措施并实施和记录结果？不合格不符合）措施控制程序》，对4）纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价重大的纠正措施是不合格品制定了《不合格产品控制程否成为管理评审的输入？序》对出现的不符合制定纠正措施，是否建立和实施改进、纠正措施的要求是否保存管理体系改进与创新纠正验证，并作出可持续改进措施记录采取何种措施控制和纠正不合格处置时产生的后果包括？是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的是否针对原因捉出措施并实施和记录结果？纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价重大的纠正措公司综合管理部负责对不合格品进施是否成为管理评审的输入？行原因分析，查明责任部门开出纠正是否更新风险和机遇以及管理体系？和预防措施计划，并责成责任部门进有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，以及纠正措行返工、返修，验证其有效性施产生的结果公司是否按要求保留形成文件的不合格和纠正措施信息？三体系内审检查表部门财务管理部内审员刘怡茹时间

2021.

12.17检查记录检查内容Q ES

5.3组织的岗

5.3组织岗位、职责和Y位、职责和权限位、职责和权权限公司内各职位职责是否明确权限分派、沟通和理解是否适宜各职责间限关系是否明确？查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空权限是否明确建立了部门岗位职责、分工明确合理解是否清晰？理，职责无重叠，任命了管理者代是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求确保各过程获得表和员工代表，并通过员工会议让预期效果？向最高管理者报告体系的绩效和改进机会在组织推动以顾员工知晓客为关注焦点在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命职业健康代表被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？

26.L2环境

1.2危险源辨识风Y

1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施这些措施可能是产品及服务因素险评价和控制措施的的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和确定工作指导书、培训及使用有能力人员等方面

2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？有哪些制定了《风险和机遇应对控制程序》环境因素及重要环境因素如何进行环境影响评价环境因素信息是否并对影响产品和服务的监视测量器及时更新？是否存在能够施加影响的环境因素？具制定了校准计划，规定了服务过环境因素的确定过程如何控制？程运作控制程序、对服务人员进行第一阶段审核关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视了培训各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理.？第二阶段审核风险评价方法是否及时主动现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗提供必要的检测活动是否己落实重点查石企业各过程需耍争取控制措施的风险是否有遇漏评价是否合理是否批准、传达？

1.3合规义

6.13合规义务与组织环境因素有关的合规义务有哪些有无形成文件的信息其他要务节能降耗、节能减排、固废分类、预求的适用性如何？防隐患；合规性评价适用有效并发版本是否及时更新判断是否准确现场验证其适用性第二阶段关注到各部门.法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？

6.2质量目标

6.2环境目标

2.1职业健康安全

1、建立了与质量方针保持一致的体Y及其实现的策及其实现的目标系目标划

2.1策划

1、公司目标是否与方针保持一致？

2、质量目标考核有周期频次和计算

2、目标是否可测量？

2.1环境目方法，确立了顾客满意度目标为

3、目标是否适用于公司？标95%以上.

4、目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？

2.2实现环

5、是否对目标进行监视？境目标的策质量目标在体系手册中有文字信息

6、是否将目标与各相关方进行沟通？划描述有考核记录

7、目标是否适时更新？

26.

2.2实现职业健康在策划如何实现目标时，公司是否有考虑根据目标考核的频次规定了月、季、Y安全目标的策划

1、完成的时限；半年等考核目标；部门负责人为目

2、由谁去完成目标；标完成情况第一责任人为完成目标对人员、方法、设备进行评审

3、是否有充足的资源；

4、如何评价结果

8.2应急准备

8.2应急准备和响有无应急准备应急准备物资是否齐全现场有效性如何响应的管理公司制定《应急准备和响应程序》并Y和响应应是否进行了预案演练是否定期评审响应措施是否发生过紧急情况是与进行了应急预案演练否进行纠正措施是否向有关相关方提供信息或培训？应急程序已得到脸证，在整个演练过潜在事件、事故是否遗漏预防手段如何保持应急程序是否有验证如程中，应急人员均按规定操作，反应火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？迅速，各项工作紧密结合，各环节衔接及时，能够临危不乱，各负其责，演练有效应急预案符合实际不需作修改三体系内审检查表部门商业拓展部内审员刘怡茹时间

2021.

12.16检查记录检查内容Q ES

5.3组织的岗

5.3组织岗位、职公司内各职位职责是否明确权限分派、沟通和理解是否适宜Y位、职责和权限位、职责和权限责和权限各职责间关系是否明确？查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空权限是否明确理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求确保各过建立了部门岗位职责、分工明确合理，程获得预期效果？向最高管理者报告体系的绩效和改进机会在职责无重叠，任命了管理者代表和安全组织推动以顾客为关注焦点在策划和实施管理体系变更时保持事务代表，并通过员工会议让员工知晓完整性？是否任命职业健康代表被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？

26.

1.2环境因

1.2危险源辨Y素识、风险评价和控制定了《风险和机遇应对控制程序》并制措施的确定

1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施这些措施可能是产品规定了服务过程运作控制程序、对服务及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、人员进行了培训规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面

2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有浏生？有哪些环境因素及重要环境因素如何进行环境影响评价环境因素信息是否及时更新？是否存在能够施加影响的环境因素？环境因素的确定过程如何控制？与组织环境因素有关的合规义务有哪些有无形成文件

1.3合规义务

1.3合规义务Y的信息其他要求的适用性如何？节能降耗、节能减排、固废分类、预防版本是否及时更新判断是否准确现场验证其适用性隐患；合规性评价适用有效，并发到各第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获部门取了法规及其他相关方的信息？

6.2质量目标及

6.2环境H标及

2.1职业健康安

1、建立了与质量方针保持一致的体系其实现的策划其实现的策划

1、公司目标是否与方针保持一致？目标全目标

2、目标是否可测量？

16.

1.环境目

2、质量目标考核有周期频次和计算方

3、目标是否适用于公司？标法，确立了顾客满意度目标为95%以上.

4、目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关

2.2实现环境

5、是否对目标进行监视？目标的策划质量目标在体系手册中有文字信息描

6、是否将目标与各相关方进行沟通？述有考核记录

7、目标是否适时更新？

2.2实现职业健

2.2Y根据目标考核的频次规定了月、季、半康安全目标的策

1、完成的时限；年等考核目标；部门负责人为目标完成划

2、由谁去完成目标；情况第一责任人，为完成目标对人员、

3、是否有充足的资源；方法、设备进行评审

4、如何评价结果

8.2产品和服务公司通过熟悉客户对产品的需求以及产Y的要求

1、公司是否沟通要捉供的产品或®务的细节，以便顾客理解提供品的要求为客户捉供满意的产品的是什么？公司有对顾客反馈的问题及时处理与解

2、是否明确顾客可如何联系公司进行提问、订购产品或服务决公司将如何告知顾客相关变更？

3、是否建立适当形式让公司从顾客处获取有关问题，疑虑，投诉，正面和负面反馈的信息？

4、适宜时，是否可确保顾客得知公司如何处理和控制顾客财产？

5、是否可确保在出现紧急情况时，积极与顾客就可能的事宜和可采取的措施进行沟通，这里的事宜是指对满足顾客要求有负面影响的问题

8.2应急准备和

1.2顾客满

1、公司是否进行了顾客满意度调查或其他方式获取所需信息Y忌对各种方式的信息反馈（如电话、电报、士.满意度调查是否达到管理目标？信函或来人），均进行了有效处理，并

2、公司是否针对获取到的顾客反馈进行分析和评价并作为管由车辆研究部负责人及时向其他部门进理评审输入行传达和沟通进行了书面的顾客满意度调查，并行成了顾客和相关方满意度调查报告顾客和相关方反馈结果良好，提供了（顾客满意度调查表》和《顾客满意度调查报告》.-推动改进；・支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？

1.2以顾最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用Y客为关注焦和承诺最高管理者点a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）确定

1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价，和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意

2、对公司涉及的产品严格执行国家标准

3、对进销产品实行检验制通过以上确保实现以顾客为焦点

5.2方针

5.2环境方

5.2职业

1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？最高管理者Y

2.1制定针健康安全

2、在考虑方针时是否考虑如下内容

1、基于公司的愿景和使命及企业的核心方针-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向价值观制定出“优质高效、持续改进；安质量方针-组织成功所需的改进程度及类型全第

一、保护健康；改善环境、和谐发展”-期望或渴望达到的顾客满意度的企业方针-相关利益相关方的需求及期望•达成预计结果所需资源

2、为实现公司目标公司对部门建制进行-利益相关方的潜在贡献了重新规划，设立综合管理部和车辆研究查石管理方针的内容是否规定保护环境、职也健康安全、冠行合规义务、部，并对部门负责人的能力进行评审持续改进管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安

3.公司制定的环境管理和职业健康的方针全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境、及在方针指引下的目标是可行的职业健康安全及其合规义务的承诺是否传达给员工并可为相关方获取是Y否定期评审？

4、已通过相关方告知书的形式通知各Y三体系内审检查表部门车辆研究部内审员霍俊江时间

2021.

12.16检查记录检查内容Q ES

5.3组织的岗

5.3组织的

5.3组织岗位、职责和Y位、职责和权限岗位、职责和权限公司内各职位职责是否明确权限分派、沟通和理解是否适宜各职责间建立了部门岗位职责、分工明确合权限理，职责无重叠，任命了管理者代关系是否明确？表和安全事务代表，并通过员工会查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空权限是否明确议让员工知晓理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告体系的绩效和改进机会在组织推动以顾客为关注焦点在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命职业健康代表被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？

1.2环境因

1.2危险源辨识、风

1.2Y

1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施这些措施可能是产品及服务素险评价和控制措施的的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和制定了《风险和机遇应对控制程序》确定工作指导书、培训及使用有能力人员等方面并对影响产品和服务的监视测量器

1.3合规义

6.13合规义务与组织环境因素有关的合规义务有那些有无形成文件的信息其他要务求的适用性如何？节能降耗、节能减排、固废分类、预版本是否及时更新判断是否准确现场验证其适用性第二阶段关注法防隐患；合规性评价适用有效并发规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信到各部门.息？

6.2质量目标

6.2环境目标

2.1职业健康安全

1、建立了与质量方针保持一致的体Y及其实现的策及其实现的目标

1、公司目标是否与方针保持一致？系目标划

2.1策划

2、H标是否可测量？

2、质量H标考核有周期频次和计算

2.1环境目

3、目标是否适用于公司？方法，确立了顾客满意度目标为95%以上.标

4、目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？

2.2实现环

5、是否对目标进行监视？境目标的策

6、是否将目标与各相关方进行沟通？质量目标在体系手册中有文字信息划

7、目标是否适时更新？描述有考核记录

26.

2.2实现职业健康在策划如何实现目标时，公司是否有考虑Y安全目标的策划根据目标考核的频次规定了月、季、

1、完成的时限；半年等考核目标；部门负责人为目

2、由谁去完成目标；标完成情况第一责任人为完成目标

3、是否有充足的资源；对人员、方法、设备进行评审

4、如何评价结果

71.3基础设施

7.1资源

7.1资源Y基础设施能够满足，设备有维修维

2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软经营需求件）等是否进行了适当的维护并能保持实现产品的符合性？

3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和捉供？

1.4过程运

1、公司是否捉供适当的工作环境？Y行环境

2、公司是否为员工提供培训机会？有固定的办公场所和电脑、服务设

3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？备，不定期开展培训

1.5监视和

1、公司是否具备测量设备测量设备是否经检定或校准？公司无测量设备Y测量资源

8.2应急准备

8.1运行的策

8.1运行策划

8.1运行Y、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素顾客和法律划和控制和控制法规要求、组织战路要求、利益相关方的相关要求？

2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑风险和机会、质量目产品实现和控制建立了采购控制程标、产品和服务要求

4、公司是否制定有效措施，用于控制确认满足了准则、交付了预期序、营销风险控制管理制度、采购合的输出、识别了需要改进的区域

8.5服务提供1）组织是否策划并在受控条件下进行施工和服务提供建立购瞽痣序、顾|；满胃Y测量程序、服务控制程序、客户

5.2输出的

1、在适当时是否在服务运行的全过程规定了适宜的方法对产品进行标公司制定《产品标识和可追溯性控制标识和可追溯识，并实施？程序》性

2、当有可追渊性要求时，是否控制和记录了产品惟一性标识

5.3顾客或对于顾客产财在《与顾客有关的过程外供方财产的

1、是否明确了哪些是顾客财产或外供方财产，包括知识产权并作出控程序》中得以明确规定、对顾客产财制的规定？控制有登记记录表

2、如何爱护和保管顾客财产或外供方财产（包括识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产或外供方财产）？

3、出现的问题（如损坏丢失、不适用等）是否做好记录及报告？

5.4防护产品在交付前做好了标识，井做好了

1、是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点期间对产品符合性Y防护提供防护要求和措施？

2、是否按要求对产品或服务及产品或服务的组成部分标识、搬运、包装、贮存和保护已实施适用的防护？

8.6产品和服务

1、对产品和服务的放行是否有适宜人员的批准，并可追溯？

2、对放建立并实施了检验作业指导书，规定Y的验证、放行行人员授权是否有文件化信息来确定

6、对产品放行是否做出规定并实施？材料、过程、成品均按文件的要求进

7、交付和交付后的服务是否符合规定要求并实施？行了检验检验记录齐全，产品检验率达到100%.

10.2不合格和

10.2不符合

2021.

12.16检查记录检查内容Q ES

5.3组织的岗

5.3组织的

1.2环境因

1.2危险源辨识、风

1.2Y

1.3合规义

1.3合规义务与组织环境因素有关的合规义务有哪些有无形成文件的信息其他要务求的适用性如何？节能降耗、节能减排、固废分类、预版本是否及时更新判断是否准确现场验证其适用性第二阶段关注法防隐患；合规性评价适用有效并发规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信到各部门.息？

6.2质量目标

6.2环境目标

2.1职业健康安全

1、建立了与质量方针保持一致的体Y及其实现的策及其实现的目标系目标

1、公司目标是否与方针保持一致？划

2.1策划

2、H标是否可测量？

2、质量H标考核有周期频次和计算

2.1环境目

3、目标是否适用于公司？方法，确立了顾客满意度目标为95%以上.标

4、目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？

2.2实现环

5、是否对目标进行监视？境目标的策

6、是否将目标与各相关方进行沟通？质量目标在体系手册中有文字信息划

7、目标是否适时更新？描述有考核记录

26.

2.2实现职业健康在策划如何实现目标时，公司是否有考虑Y安全目标的策划根据目标考核的频次规定了月、季、

1、完成的时限；半年等考核目标；部门负责人为目

2、由谁去完成目标；标完成情况第一责任人为完成目标

3、是否有充足的资源；对人员、方法、设备进行评审

4、如何评价结果

71.3基础设施

7.1资源

7.1资源Y基础设施能够满足，设备有维修维

2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软经营需求件）等是否进行了适当的维护并能保持实现产品的符合性？

3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和捉供？

1.4过程运

1、公司是否捉供适当的工作环境？Y行环境

2、公司是否为员工提供培训机会？有固定的办公场所和电脑、服务设

3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？备，不定期开展培训

1.5监视和

1、公司是否具备测量设备测量设备是否经检定或校准？公司无测量设备Y测量资源

8.2应急准备

8.1运行的策

8.1运行策划

8.1运行Y、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素顾客和法律划和控制和控制法规要求、组织战路要求、利益相关方的相关要求？

2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑风险和机会、质量目产品实现和控制建立了采购控制程标、产品和服务要求

4、公司是否制定有效措施，用于控制确认满足了准则、交付了预期序、营销风险控制管理制度、采购合的输出、识别了需要改进的区域

8.5服务提供1）组织是否策划并在受控条件下进行施工和服务提供建立购瞽痣序、顾|；满胃Y测量程序、服务控制程序、客户

5.2输出的

1、在适当时是否在服务运行的全过程规定了适宜的方法对产品进行标公司制定《产品标识和可追溯性控制标识和可追溯识，并实施？程序》性

2、当有可追渊性要求时，是否控制和记录了产品惟一性标识

5.3顾客或对于顾客产财在《与顾客有关的过程外供方财产的

1、是否明确了哪些是顾客财产或外供方财产，包括知识产权并作出控程序》中得以明确规定、对顾客产财制的规定？控制有登记记录表

2、如何爱护和保管顾客财产或外供方财产（包括识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产或外供方财产）？

3、出现的问题（如损坏丢失、不适用等）是否做好记录及报告？

5.4防护产品在交付前做好了标识，井做好了

1、是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点期间对产品符合性Y防护提供防护要求和措施？

2、是否按要求对产品或服务及产品或服务的组成部分标识、搬运、包装、贮存和保护己实施适用的防护？

8.6产品和服务

1、对产品和服务的放行是否有适宜人员的批准，并可追溯？

2、对放建立并实施了检验作业指导书，规定Y的验证、放行行人员授权是否有文件化信息来确定

3、施工及服务工作中是否进行了各管理层次对质量检验与验收活了规定的自检、互检、交接检对关键过程对其实施的监视和测量或检动进行监督管理的职责和权限做好验能够是否符合规定要求施工日志能否反映过程检验内容符合验收了对分包产品的质量检查和验收工准则的证据是否形成记录？作相关方通过会议形式传达到员工.

2.2沟通

1、方针是否形成文件？质量方针在公司质量管理手册中形成了文Y

2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行方针的沟通，确保方针件；并对各利益相关方进行了告知.质量方针Y被清晰地理解并贯穿于整个组织

5.3组织的

5.3组织的岗

5.3组织Y岗位、职责和位、职责和权岗位、职权限限责和权公司内各职位职责是否明确权限分派、沟通和理解是否适宜各职责间关系是否明确？限查后部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空权限是否明确理解建立了部门卤位职责、分工明确合理职责是否清晰？无重叠，任命了管理者代表和安全事务代是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求确保各过程获得预期表，并通过员工会议让员工知晓效果？向最高管理者报告体系的绩效和改进机会在组织推动以顾客为关注焦点在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命职业健康代表被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？

5.4参与公司任命了员工代表，参与建立策划和实和协商施和改进职业圈健康安全管理体系组织是否建立、实施和保持一个或多个程序，由所有相关层次和职能部门的员工和员工代表（如有）参与（包括协商）建立、策划、实施、评价和Y改进职业健康安全管理体系组织是否提供参与所需的机制、时间、培训和资源b）及时提供有关职业健康安全管理体系的清晰的、可理解的和相关的信息c）识别和消除妨碍参与的障码或障码物并最大限度地降低那些无法消除的企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇为确定需要应对的

6.1应对风

6.1应对风险Y风险和机遇和机遇的措险和机遇的

6.1危险措施

1.1施

1.1总则源辨识、

1、公司在策划管理体系时，是否考虑内部和外部因素？

2、公司在策划管理体系时，是否有理解相关方需求？风验和机面对风险和机遇，公司列出各项风险因素策划管理体系时，是否考虑到

4.1和

4.2提及的问题？会的评价并制定出应对风险可能带来的发是否表明经授权负责产品放行的责任者？捉供了产品自检记录

6、对产品放行是否做出规定并实施？材料、过程、成品均按文件的要求进

7、交付和交付后的服务是否符合规定要求并实施？行了检验检验记录齐全，产品检验率达到100%.

10.2不合格和

10.2不符合

10.2事件、不符合和Y1）是否建立和实施改进、纠正措施的要求是否保存管理体系改进与纠正措施和纠正措施纠正措施创新记录？2）是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防公司制定了《纠正（事件不合格不符止不合格再发生的目的合）措施控制程序》、《预防（事件3）是否针对原因提出措施并实施和记录结果？不合格不符合）措施控制程序》，对4）纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价重大的纠正措施是不合格品制定了《不合格产品控制程否成为管理评审的输入？序》对出现的不符合制定纠正措施，是否建立和实施改进、纠正措施的要求是否保存管理体系改进与创新纠正验证，并作出可持续改进措施记录采取何种措施控制和纠正不合格处置时产生的后果包括？是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的是否针对原因捉出措施并实施和记录结果？纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价重大的纠正措公司综合管理部负责对不合格品进施是否成为管理评审的输入？行原因分析，查明责任部门开出纠正是否更新风险和机遇以及管理体系？和预防措施计划，并责成责任部门进有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，以及纠正措行返工、返修，验证其有效性施产生的结果公司是否按要求保留形成文件的不合格和纠正措施信息？展机遇，查风险和机遇评估分析表有无指出管理体系的范围是否确定需要应对的风险和机遇以及潜在的紧急情况有尢相应的需要应对风险和机遇的文件化信息

26.

1.2环境因

1.2危

1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施这些措施可能是产品及服务Y素验源辨的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面识、风险分别制定环境因素和危险源识别评价程评价和控

2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？有哪些序，制定了评价标准和依据捉供了《环环境因素及重要环境因素如何进行环境影响评价环境因素信息是否及时制措施的境因素识别及评价表》和《危验源辨识及确定更新？评价记录》、《环境因素/危险源登记及评是否存在能够施加影响的环境因素？价清单》和《重要环境因素清单》《不可接受风险清单》内容符合要求

1.3合规义

1.3合与组织环境因素、重大危险源有关的合规义务有哪些有无形成文件的信息Y务规义务其他耍求的适用性如何？版本是否及时更新判断是否准确现场验证其适用性第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？节能降耗、节能减排、固废分类、预防隐患；合规性评价适用有效，井发到各部门.

1.4措施的策划的措施是否与业务活动过程相融合？如何评价这些措施的有效性？策划是为了顺利实施业务活动的活动识别Y策划

6.L4措施出在业务活动过程中的危险源和环境因素的策划并得以注意和控制

1、公司目标是否与方针保持一致？

6.2质量目标

6.2环境目标

2.1职

1、建立了与质量方针保持一致的体系目标Y

2、目标是否可测量？及其实现的及其实现的策业健康安

2、质量目标考核有周期频次和计算方法，

3、目标是否适用于公司？策划

6.21划全目标确立了顾客满意度目标为95%以上.力

4、目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？max.b

2.1环境目临源文

5、是否对目标进行监视？标质量目标在体系手册中有文字信息描述

6、是否将目标与各相关方进行沟通？om有考核记录

2.2实现环无水印

7、目标是否适时更新？一a下境目标的策划

8、目标是否形成文件并保存？是否建立体系目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、重大危险源、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否捉供？目标是否选择适当的参数来量化评价如何沟通？在策划如何实现目标时，公司是否有考虑Y根据目标考核的频次规定了月、季、半年

1、完成的时限；

2.2实等考核目标；部门负责人为目标完成情况

2、由谁去完成目标；现职业健第一责任人，为完成目标对人员、方法、

3、是否有充足的资源；康安全目设备进行评审

4、如何评价结果标的策划在管理体系变更前，公司是否对其进行评估？

6.3变更的因质量环境及职业健康方针管理体系才建Y-变更目的及其潜在后果；策划立，暂时不存在变更的策划-体系的完整性；-资源的可获得性；-职责和权限的分配或再分配

7.1资源

7.1资源Y

71.1总则

1、为了满足公司质量环境及职业健康方

1、公司是否有对为满足管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设针管理体系要求公司对各个岗位内外部相施等进行评估？关方、所需设备进行了认定或评估

2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，

2、为保证QES的实施公司建立了固废回以及需要什么措施？收箱；灭火器台账、应急预案、进行了应急演练；组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些是否配备所需的人员、基础设施如何确定、提供并维护所需的环境？

3.对服务人员发放署期高温补助

4、对全是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？体员工进行QES培训

9.3管理评

9.3管理评审

9.3管理公司是否定期召开管理评审并在管理评审中确定质量体系的运行是否适公司制定了《管理评审控制程序》规定了2Y审

3.1总评审宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？次管理评审的时间不超过12个月2019则管理评审输入资料是否满足要求是否包括以为管理评审采取措施的情况年首次管理评审计划在11月初进行在管环境目标的实现程度组织环境绩效方面的信息资源的充分性来自相关方理评审中，质量体系的运行适宜、充分、的有关信息交流应对风险和机遇采取的措施有效，并与组织的战略方向一致是否有效有无改进的机会管理评审输出资料是否满足要求并保留形成文管理评审的输入资料能满足要求件的信息体系改进有关的信息环境目标为实现时需要采取的措施改进管理体系与其他业务过程融合的机遇任何与组织战略方向相关的结论？

3.2管理管理评审输入资料是否满足标准的要求？管理评审的输入资料能满足要求Y评审输入

3.3管理管理评审输出资料是否满足标准的要求并保留形成文件的信息？有哪些改管理评审的输入资料能满足要求并保留了Y评审输出进的机遇？形成文件的信息，10改进10改进10改公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？公司制定了《纠正（事件.不合格不符合）Y

10.1总则

10.1总则进如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？措施控制程序》、《预防（事件不合格不

10.1总符合）措施控制程序》，对需要改进的制定纠正措施，纠正验证并作出可持续改则进措施

10.3持续改

10.3持续改公司会根据实际情况对管理体系的有效Y进进

10.3持公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？性、适宜性进行适当调整续改进公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？三体系内审检查表部门综合管理部内审员霍俊江时间

2021.

12.17检查记录检查内容Q ES

5.3组织的岗

5.3组织岗位、职Y位、职责和权限位、职责和权限责和权限公司内各职位职责是否明确权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空权限是否明确理建立了部门岗位职责、分工明确合解是否清晰？理.，职责无重叠，任命了管理者代是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求确保各过程获得表和安全事务代表，并通过员工会议预期效果？向最高管理者报告体系的绩效和改进机会在组织推动以顾让员工知境客为关注焦点在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命职业健康代表被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？

126.

1.2环境闪素

1.2危险源辨

1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施这些措施可能是产品及制定了《风险和机遇应对控制程序》Y识、风险评价和控服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方并规定了服务过程运作控制程序、对服务人员进行了培训制措施的确定法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面

2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？有哪些环境因素及重要环境因素如何进行环境影响评价环境因素信息是否及时更新？原创什是否存在能够施加影响的环境因素？环境因素的确定过程如何控制？max.boI

18.COH预览与源文档一致

1.3合规义

1.3合规义务与组织环境因素有关的合规义务有哪些有无形成文件的信Y节能降耗、节能减排、固废分类、预务息其他要求的适用性如何？防隐患；合规性评价适用有效版本是否及时更新判断足否准确现场验证其适用性第二阶段关注法Y并发到各部门.规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？

6.2质量目标及

6.2环境H标及

2.1职业健康安

1、建立了与质量方针保持一致的体Y其实现的策划其实现的策划全目标系目标

1、公司目标是否与方针保持一致？

16.

1.环境目

2、质量目标考核有周期频次和计算

2、目标是否可测量？标方法，确立了版客满意度目标为95%

3、目标是否适用于公司？以上.

2.2实现环境

4、目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？目标的策划

5、是否对目标进行监视？质量目标在体系手册中有文字信息

6、是否将目标与各相关方进行沟通？描述有考核记录

7、目标是否适时更新？

8、目标是否形成文件井保存？是否建立体系目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的玉要环境因素、重大危险源、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价如何沟通？

2.2实现职业健在策划如何实现目标时，公司是否有考虑根据目标考核的频次规定了月、季、

2.2Y康安全目标的策

1、完成的时限；半年等考核目标；部门负责入为目划

2、由谁去完成目标；标完成情况第一责任人为完成目标对人员、方法、设备进行评审

3、是否有充足的资源；

4、如何评价结果

7.12人员1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别2）是否Y确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力是否对影响产品质量对部门人员进行了识别,并对人员的工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核经理、质量检查人员、特能力进行了评定，人员能力满足要种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？求均能胜任部门卤位要求，也进行了培训

17.

1.6组织的知公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流以确保经验知识Y识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从:客、公司不定期走访客户、对执行标。

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