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维修单位补充合格审定检查单（文献审查）SMS审查编号:企业名称□规模较大日勺独立维修单位企业类型□规模较小日勺独立维修单位（参照CCAR
145.17有关定义）□航空运行人的维修单位注意:此工作单合用于上述三种维修单位,对上述三种维修单位的SMS文献审查须按照工作单逐项检查,其中灰色条目代表波及到后两者的特殊检查规定,规模较小的独立维修单位的检查规定前标注巴航空运行人的维修单位的检查规定前标注共注意:此工作单合用于上述三种维修单位,对上述三种维修单位的SMS文献审查须按照工作单逐项检查,其中:灰色条目代表波及到后两者的特殊检查规定，规模较小的独立维修单位的检查规定前标注巴航空运行人的维修单位的检查规定前标注注意:此工作单合用于上述三种维修单位,对上述三种维修单位的SMS文献审查须按照工作单逐项检查,其中:灰色条目代表波及到后两者的特殊检查规定,规模较小时独立维修单位的检查规定前标注*,航空运行人的维修单位的检查规定前标注规章条款及重要内容审定原则检查提醒在维修单位整个体系内应体现安全管理的思想和做法，包括厂房设施、工具设备、器检查维修单位日勺手册，确
4.1
（1）安全管理应融入材、人员、适航性资料、质量系统、自我质认其针对CCAR145的各系维修单位日勺整个体系量审核系统、工程技术系统、生产控制系统、统、要素建立了SMS体系内培训大纲和人员技术档案、维修工作准则、维修记录等检查维修单位日勺手册与否
4.1
（2）安全管理体系过包括了SMS各项工作内容，程a）SMS有关工作应在手册义献中体现；b）如制定安全政策、详细的企业应对SMS有关工作进行监控；c）企业J风险管理工作措施、安全对安全运行过程中手册的可操作性以及手保证功能（审核、持续监控册执行的1有效性应进行测评；d）企业应及管理评审等各项手段）、
4.1
（3）安全管理体系防对SMS日勺有关工作进行分析并不停优化调安全增进（人员资质的规定、护规定整培训）a）维修单位应制定安全政策与安全目的；b）检查维修单位日勺手册中与
4.1
（4）维修单位应增进维修单位应建立自上而下、全员参与欧1安否具有审定原则中a）和b）日积极安全文化的建设全文化勺详细内容
4.2
（1）责任经理应确定确认安全政策由责任经理确维修单位区（安全政策，安全政策需符合国家、行业的有关规定定同意，并在责任经理的岗安全政策必须符合位职责中明确此职规章条款及重要内容审定原则检查提醒责国家的有关规定**对于航空运行人的维修单位，其安全政策不应与运行人时安全总政策冲突**对于航空运行人的1维修单位，其安全政策不应与运行人日勺安全总政策冲突
4.2
（2）安全政策应包括
1.安全政策应当至少包括的1内容a）实行安全管理体系的1承诺；
1.确认安全政策已纳入维b）持续改善安全水平日勺承诺；修单位手册中；**对于航空c）对风险进行管理日勺承诺；
7.1
（1）最高管理者向全运行人的1维修单位，其安d）遵守合用的法规规定的承诺；体员工公布的安全承诺全政策可援引，但不限于运e）鼓励员工进行安全问题汇报且不受到报行人维修工程管理手册中的
7.1
（2）高层管理人员履复的1承诺；安全政策的内容行SMS承诺日勺事例证明f）不安全事件调查时重视识别系统和组织缺陷的1承诺；
7.1
（3）组织内人员安全
2.检查维修单位手册中与g）为安全政策的实行提供必要日勺人力和否包括对安全政策进行定期责任沟通财务资源日勺明确申明；评审的内容h）建立了清晰的可接受行为规范（如员工
7.1
（4）与全体员工就安手册、奖惩制度等）；全政策、目的、原则和绩i）为设定安全目的提供管理指导；效进行清晰、定期日勺沟j）为评审安全目日勺提供管理指导（如安全通政策确定了安全目的评审原则和措施等）；
7.1
（7）实行和保持安全k）必须由责任经理同意，并形成正式文献；
3、文审不作规定，待现场审管理体系所必要的资源1）与全体员工和责任方进行沟通；查时，参见《维修单位SMS欧1配置m）明确管理层和员工在安全绩效方面的职审定工作单（现场审查）》
7.2
（1）合适时，维修单责中第6项进行检查位应向员工沟通安全管
3.文审不作规定，待现场审2,对安全政策应进行定期评审，并在维修单理体系输出查时，参见《维修单位SMS审位手册中明确评审目的、时间间隔和效果，定工作单（现场审查）》中以保证政策与组织有关和合适；第6项进行检查
3.高层管理人员应当履行对安全管理体系g
3、文审不作规定，待现场审承诺;查时，参见《维修单位SMS
7.5
（3）维修单位应沟通
3、高层管理人员应当履行对安全管理体系审定工作单（现场审查）》安全经验教训的承诺中第6项进行检查确认维修单位已制定了可实行欧1安全指标及可量化时安全目的
4.2
（3）维修单位的I安全指标及安全目日勺企业安全指标及安全目的应不低于局方规**对于航空运行人的维修单不应低于局方日勺规定，定，并是可测量的位，其安全指标及安全目的是可测量的可援引，但不限于运行人维修系统的安全指标及安全目的**对于航空运行人的维修规章条款及重要内容审定原则检查提醒单位，其安全指标及安全目的可援引，但不限于运行人维修系统的安全指标及安全目的检查手册，确认维修单位H勺SMS体系与CCAR145质量系统的一致性，如审核、
4.3质量政策与安全政策责任经理应保证维修单位的质量政策与安文献和记录管理规定等的1一致性全管理体系保持一致文审不作规定，待现场检查口寸，参见《维修单位SMS审
4.4维修单位应进行对应企业应当为实现安全目的明确必要时生产定工作单（现场审查）》第的安全筹划运行过程和有关资源3项检查维修单位日勺手册，确认责任经理能保证提供实责任经理是SMS的最终负责人，应提供实行、行、保持安全管理体系的必责任经理保持SMS的必要资源要资源
1.确认企业已由责任经理任命安全总监，安全总监能独立于生产运行，对企业的运行检查维修单位的手册，确认安全管理过程进行监督，并直接向责任经理安全总监是SMS H勺直接负汇报，保证提高整个企业内对安全规定H勺安全总监责人，安全总监可由质量经认识；理兼任，手册中质量经理时
2、安全总监有权在认为本单位生产运行活职责里应增长对应职能动直接影响航空安全时，直接向局方汇报
2.安全总监有权在认为本单位生产运行活动直接影响航空安全时，直接向局方汇报
2、安全总监有权在认为本单位生产运行活动直接影响航空安全时，直接向局方汇报检查手册中组织机构日勺设置与否满足审定原则及如下规定
1.确认安全监督管理组织机构，安全监督安全监督部门既可单独设部门应独立于生产运行系统；置，也可与质量系统相结合；
2、确认安全有关岗位时职责、权限已建立，*对于规模较小的维修单位，并以文献形式在整个组织内部公布453安全监督部门安全监督部门工作人员可由
2.确认安全有关岗位的J职责、权限已建质量系统人员兼职立，并以文献形式在整个组织内部公布
2、确认安全有关岗位日勺职责、权限已建*对于规模较小的维修单位，立，并以文献形式在整个组织内部公布安全监督部门工作人员可由质量系统人员兼规章条款及重要内容审定原则检查提醒职
4.61SMS体系应具有与安全有关法规和其他规定相符合日勺措施检查维修单位手册和程序中CCAR
145.24适航性资料条款中的规定已体与否包括保证SMS体系持现此规定，可参照CCAR
145.24的有关规定续符合CCAR145及其他法规
4.62维修单位应建立进行检查规定日勺工作措施并保持程序以识别合用于SMS体系日勺现行安全有关法规和其他规定
4.71维修单位应建立检查维修单位与否建立了有并保持具有测量原则改1关SMS体系的1手册及工作多种程序以实现安全政程序策**对于航空运行人的维修单位，可以使用运行人SMS体
145.30维修单位手册条款中的规定已体现系维修系统的工作程序，应此规定，可参照CCAR
145.30mJ有关规定进合用于本单位的实际运行状
4.72维修单位应建立行检查况并保持过程控制措施，以**对于航空运行人的维修单保证与安全有关的运行位，可以使用运行人SMS体和活动符合程序规定系维修系统的1工作程序，应合用于本单位的1实际运行状况
1.确认企业与否制定与规模、类别和复杂性相一致的应急预案，包括各部门对应程序和接口阐明，并能持续保持应急预案现行有效；
4.8维修单位应建立程
2、查阅企业手册中应急预案定期演习规定，维修单位可根据如下维修实序明确企业应急演习的时间间隔，以及根据演行过程中的突发事件但不1识别潜在的事故和习成果对程序不停修订的规定局限于视情建立事件应急预案，如人员受伤、维2协调、筹划维修单位
2.查阅企业手册中应急预案定期演习规修现场出现火警、燃油泄漏、对事故和事件的J响应定，明确企业应急演习日勺时间间隔，以及发动机试车超限等3定期进行演习根据演习成果对程序不停修订的规定
2、查阅企业手册中应急预案定期演习规定，明确企业应急演习的时间间隔，以及根据演习成果对程序不停修订的规定确认维修单位已在手册中明确安全政策、安文献和记录的1通用管理规
4.9,1维修单位应以书面全目的、安全管理工作程序、安全有关过程定已经在CC AR145部中体或电子形式建立并保持的职责权限、安全有关程序和过程间的接口现，此条审定期侧重于安全信息以及安全管理体系有关工作记录及信息mJ管理体系新增内容
4.9,2文献管理管理规定和保留形式书面版还是电子形
4.9,4记录管理式
5.2风险管理过程应风险管理的启动应包括下列方面a系统、确认维修单位在如下状况出组织和产品H勺初始设计；b运行程序的制被用于现时及时开展风险管理工定；作规章条款及重要内容审定原则检查提醒
5.3维修单位应建立c安全保证功能识别出的危险源；d对运行与本《规定》第6部分中过程的有计划地变更，以识别与此变更有关描述日勺保证功能之间欧1危险源a SMS体系设计、构建之初；建立闭环管理，以评估安b组织机构出现重大变化；全风险控制措施的有效c针对内审、事件调查、员性工汇报、持续监控等活动中发现的危险源；d维修能力或生产流程日勺
5.32启动机制变化
5.11系统和工作描述应详细到足以识别危险检查企业在手册中与否明确了系统和工作可采用部门-处室-岗位职责源时程度分析日勺范围和划分方式、详细分析措施和日勺次序逐层进行系统和工
5.12系统和工作分析规定作分析应考虑『、J方面
1.在系统和工作分析的基础上进行危险源
5.21危险源识别；
2、企业应建立危险源清单或数据库模板，并在整个风险管理过程中对危险源信息进行
1.确认企业在整个系统范围恰当的1管理，危险源是可追溯日勺内进行危险源识别；
2、危险源清单或数据库模板2,企业应建立危险源清单或数据库模板，至少应明确危险源信息的
5.22危险源信息并在整个风险管理过程中对危险源信息进记录内容、方式等内容行恰当的管理，危险源是可追溯的
2、企业应建立危险源清单或数据库模板，并在整个风险管理过程中对危险源信息进行恰当的管理，危险源是可追溯啊
5.31既有的风险控制检查企业采用何种方式进行措施风险分析，如采用矩阵图法企业应建立风险等级的描述，在风险分析时需明确严重性等级、也许
5.33基于既有危险源已考虑已经有的风险控制措施性等级以及风险等级日勺原则时也许后果的风险估计
5.41风险可接受原则危险源清单或数据库模板中所有危险源，其风险等级在
5.42明确管理层对风常态下都应是可接受日勺，1,确认企业制定了程序和措施，明确了风险可接受决策的权限当出现不可接受的1风险，险可接受和不可接受时水平，确定了各管理
5.4风险可接受和不须考虑已经有风险控制措施层对风险与否可接受的决策权限；可接受日勺水平的有效性和有无其他潜在的
2、确认企业已明确若危险源日勺风险等级危险源为不可接受，则不得开展对应工作危险源清单或数据库模板中
5.5除非每个识别出H
2、确认企业已明确若危险源的风险等级为所有危险源，其风险等级在勺危险源的风险被鉴定不可接受，则不得开展对应工作常态下都应是可接受日勺，为是可接受的，否则，不
2.确认企业已明确若危险源日勺风险等当出现不可接受日勺风险，得实行对应工作级为不可接受，则不得开展对应工作须考虑已经有风险控制措施
2、确认企业已明确若危险源日勺风险等级H勺有效性和有无其他潜在为不可接受，则不得开展对应工作的危险源
5.51制定风险控制或
1.确认企业对危险源已建立了制定风险控检查维修单位在制定风险控缓和计划制措施或缓和计划的规定，并对制定的风制措施时与否考虑到举规章条款及重要内容审定原则检查提醒险控制措施或缓和措施进行衍生风险分析一反三且可实行性，如修
5.52风险控制措施日评价；改、完善有关工作程序等勺内容
2、确认企业对风险控制措施进行了记录和
5.53衍生风险跟踪；企业制定的风险控制措施能满足其运行环境规定，满足现行规章的规定；
3、确认企业在风险控制措施实行之前，根据自身时风险承受能力，确定与否需要制定临时措施
3.确认企业在风险控制措施实行之前，根据
5.6临时应急措施自身的风险承受能力，确定与否需要制定临时措施
3、确认企业在风险控制措施实行之前，根据自身的风险承受能力，确定与否需耍制定临时措施
1.确认企业需搜集的生产运行数据范围，搜集各运行数据的措施、责任机构部门及其职检查维修单位对生产运行数责等，生产运行数据需满足如下规定持续监控a对风险控制措施的符合性进行评价b据建立了持续监控，例如1维修单位应监控生对风险控制措施的有效性进行测量c对**运行日报、非例行工作单系统的运行状况进行评价产运行数据状况、客户投诉、维修产品
2、确认企业已建立程序搜集外委方的产品2维修单位应监控来的交付、人员工时管理、*和服务的数据，并对其监控维修产品返修率自外委方的产品和服务
2.确认企业已建立程序搜集外委方的产品寸寸和服务及1数据，并对其监控
2、确认企业已建立程序搜集外委方的产品和服务区1数据，并对其监控CCAR
145.26自我质量审核系统的规定已体现对于生产运行过程的审核的规定，因此确认企业内部质量审核中已增长对安全管对此条款日勺审核重要关注内部审核理体系进行审核的规定，包括审核计戈人审维修单位与否建立对安全管核间隔和审核项目单等内容理体系进行内部审核的规定确认企业已将局方、营运人企业应将外部审核方对企业的审核成果纳安全管理体系外部审核时审核成果纳入数据分析入数据分析
6.4查阅有关文献程序，确认企业已建立搜集企业内外与安全有关的事件、事故数据日在不安全事件调查时重视识别系统和组织勺流程、措施和规定以及调调查缺陷查事故、事件、一般差错和潜在日勺违章现象H勺程序、措施和规定规章条款及重要内容审定原则检查提醒
1.企业应建立并保持一种为汇报人保密H勺员工安全汇报和反馈系统，并建立对应管
6.3员工汇报和反馈系统理程序；
2.企业应采用鼓励员工使用安全汇报和反查阅有关文献程序，确认企馈系统的措施，以贯彻企业承诺；业建立的1员工汇报和反馈
3、企业应建立对应程序以监控来自员工安
7.15建立有效日勺、系统符合审定原则全汇报和反馈系统时数据，并识别正在显露必要时可为汇报人保密H的危险源；勺员工安全汇报和反馈
4.企业应将员工安全汇报和反馈系统中搜系统集的数据纳入数据分析
6.42维修单位应分析查阅有关文献，确认企业已《规定》
6.2至
6.3所建立对
6.2至
6.3条款所波及日勺数据进行分析时措获得的1数据企业对持续监控、内审、外审、事件调查、员施、程序，以确定运行过程
6.43通过数据分析，工汇报所波及的安全信息应进行分析中H勺风险控制措施的有效对如下方面进行改善运性和安全管理体系的有效行过程、安全管理体系性，并加以改善确认企业建立了评价的措施、原则和程序，
6.51维修单位应评价以对运行过程日勺安全有关功能、安全管理绩效体系与否符合其规定进行评价确认企业在基于安全信息管理的基础上，对
6.52系统评价应得出系统进行评价，并得出如下结论结论1符合规定查阅有关文献程序，确认企2不符合规定指执行程序原则存在偏差，业系统评价的原则、措施、作为防止、纠正措施日勺输入原则及保留的规定符合审定3发现新日勺危险源作为风险管理时输原则
6.53当评价发既有必入，确认企业根据系统评价成果，视情启要时，应启动风险管理过动风险管理机制程3发现新日勺危险源作为风险管理的输入，确认企业根据系统评价成果，视情启动风险管理机制
6.54维修单位应按规确认企业按照安全管理体系对记录管理的定保留评价记录规定对系统评价记录进行了保留
6.61合适时，维修单确认企业已建立对应的程序，对于通过系统位应制定并按优先级实评价得出的1“不符合”项制定防止和纠行正措施，确定优先级别，并按照优先级别实行
6.64和
6.65查阅有关文献和程序，以确认企业制定措施的1原贝h
6.62在开展措施时,企业在制定和开展纠正措施和防止措施时措施及保留的规定符合审定应考虑安全经验教训应考虑安全经验教训原则确认企业已建立了程序和措施，按照安全管理体系对记录管理H勺规定，对纠正和防止
6.66记录保留措施的实行和状态的记录进行了保留规章条款及重要内容审定原则检查提醒
6.71责任经理应按规管理评审至少应当明确如下内容定日勺时间间隔对安全责任经理对安全管理体系进行评审的详细查阅有关文献，确认企业已管理体系进行评审时间间隔一般不能超过一年对风险管理建立了管理评审的1程序和输出的评审规定对安全保证输出的评审规
6.72管理评审应包括措施定对安全经验教训的评审规定评价维修单位与否需要与否需要改善运行过程改善与否需要改善安全管理体系在持续监察计划中予以贯
6.8维修单位持续改善安彻，维修单位SMS审定期不该条款针对企业实行SMS后日勺持续改善全管理体系合用检查有关手册程序中与否规定了企业SMS体系与有关方的沟通的详细方式及渠道
7.22维修单位应根据**对于航空运行人的维修单法律法规或协议的规定，确认企业已根据法律法规或协议的规定，向位，可以使用运行人SMS体向有关机构提供获得其局方和其他有关机构提供安全管理体系输系与有关方的沟通H勺方式安全管理体系实行状况出的渠道及渠道和成果日勺渠道**对于航空运行人的维修单位，可以使用运行人SMS体系与有关方的沟通的方式及渠道检查有关手册程序，确认SMS
7.31维修单位应将
1.确认企业已明确了安全有关岗位人员能体系中安全监督部门以及其《规定》中的岗位的人力、资质规定；他部门与SMS有关日勺工作员能力规定形成文献
2.确认安全有关岗位人员能力满足规定人员的1资质与否满足规定
7.32维修单位应保证
2、确认安全有关岗位人员能力满足规定在《规定》中列出的岗位上的人员符合能力规定
7.41制定安全培训大确认企业已制定安全培训大纲，培训大纲应纲，对人员进行培训包括下列内容安全培训大纲可以单独成1初始培训册，也可以对原有的《维修人2复训员培训大纲》进行补充，增
7.42员工应接受与他3员工对应的责任等级长有关培训内容们相对应的培训4员工对维修单位日勺产品或服务日勺安全影响确认企业明确了对安全培训内容进行评审和更新的规定，并建立评审和更新的措施、
7.43为保证培训现行频度和程序，以及责任机构，保证安全培训检查有关手册程序与否具有有效，培训应定期进行评大纲得到及时更新、安全有关岗位时人员得SMS的1复训规定审、更新到及时时更新培训
7.51维修单位应汲取检查有关手册程序，确认企安全经验教训企业应明确责任机构，以总结安全经验教业已建立有关安全经验教训
7.52安全经验教训应训，用于增进安全的持续改善的程序和措施用于增进安全的持续改善审查结论审查人员签字审查日期。
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