《国家进出口管制》课件

国家进出口管制为了维护国家安全和利益,政府针对特定商品和技术实施进出口管制这涉及许可证申请、配额限制、禁运等措施,确保关键资源合理利用,防止被滥用课程大纲进出口管制概述许可证制度禁止性措施商品分类管控深入探讨国家进出口管制的详细介绍进出口许可证的申了解国家出于安全、环保等讲解进出口商品的分类原则定义、目的和法律依据了请程序、审批流程及有效期考虑而采取的禁止性进出口和编码规则,并介绍相关的管解主要的进出口管制措施等管制措施控措施进出口管制的定义和目的定义维护国家安全进出口管制是国家为实现特定通过管控涉及国家安全和利益政策目标而对货物、技术、劳的敏感商品及技术的进出口,防务等跨境流动活动实施的监管止流向不当途径措施促进公平竞争保护人民利益规范市场行为,防止非法进出口管控不符合公众健康、安全等对国内产业造成不公平竞争要求的商品,维护消费者权益进出口管制的法律依据《中华人民共和国对外《中华人民共和国海关12贸易法》法》该法规定了进出口商品管制规定了海关在进出口货物管的法律依据，明确了政府有理中的职责和权限，为实施关部门的管理责任和企业的进出口管制提供了法律保障合规义务国务院发布的相关条例相关部委颁布的配套管34和规定理办法如禁止进出口商品管理条例包括商务部、海关总署、外、出口管制条例等具体法规交部等部委发布的管理办法细则，为进出口管制提供详和操作指引，完善了法规体细法律依据系主要进出口管制措施许可证制度配额制度通过发放许可证对特定商品的进出口限制某些商品的进出口总量,通过分配进行管控适用于国家安全、公共利和管理配额来实现适用于国内短缺益等方面的敏感物品商品或受国际协议限制的商品禁止性措施产品分类管控对国家安全、公众健康、环境保护等根据不同商品的性质和风险程度,实行方面的风险商品实行进出口禁止禁分类管理对关键核心技术实行严格止类商品名单定期公布的出口管控许可证制度许可证申请1需要提交相关材料并通过审批审批流程2政府部门对申请进行严格检查许可证有效期3许可证一般具有一定的时间限制变更和注销4许可证的变更或注销需要依法办理许可证制度是进出口管制的重要手段企业必须依法申请并获得相关许可证后，才能从事受管制商品的进出口业务许可证的申请、审批、有效期管理以及变更和注销等都有明确的法律规定这一系列制度确保进出口活动合法合规配额制度限制进出口1通过设置配额数量限制进口或出口商品数量分配配额2根据国家政策分配进出口配额给企业监督管理3严格监管配额使用情况，确保配额使用合规配额制度是政府通过设置特定商品的进出口数量限制,对货物流动进行管控的一种重要政策工具其目的是调节国内供需平衡、保护国内产业及国家安全等政府根据国情和政策目标,合理分配配额,并对配额使用实施严格监管,确保配额制度的有效执行禁止性措施出口禁令进口禁令临时管制全面禁止对于关系国家安全或公共利对于可能危害国家安全、公在紧急情况下,政府可以采对于一些极具危险性或违反益的特定商品,政府可以颁众健康或环境的商品,政府取临时性的进出口管制措施国际公约的商品,政府可以布出口禁令,禁止这些商品也可以颁布进口禁令加以限,以应对突发事件或保护国完全禁止其进出口活动出口制家利益产品分类管控海关商品编码体系禁止性进出口商品限制性进出口管制商品进出口需要依照统一的海关商品编针对一些关系国家安全和公众利益的特对于一些敏感性或者受管制的商品,政府码体系进行分类申报这个编码系统确殊商品,政府制定了禁止进出口的清单,严实行许可证等限制性措施,确保进出口活保了管控的全面性和条理性格管控动合法合规敏感物品许可管控敏感物品范围许可证申请敏感物品包括核材料、化学品、微生物、相关设备、技术等这些进出口敏感物品需要事先申请许可证申请人需要提供详细信息,证物品具有潜在的双重用途,涉及国家安全和利益明用途合法合规审批程序监管措施主管部门会对申请进行严格审查,考虑国家安全、公众利益等因素对敏感物品的进出口实行全程监管,包括实地检查、跟踪溯源等确部分物品还需要多部门联合审批保严格管控,防止滥用或流失输出管制出口许可证制度出口限制清单管控12对特定敏感品实施出口许可证管制,确保出口符合国家政策和针对涉及国家安全、公共利益的货物和技术实施出口管制,遏安全要求制其扩散重点监控和最终用途审查出口信息申报和记录34对最终用户和最终用途实施核查,防止敏感货物被滥用要求企业如实申报并保存出口记录,为监管执法提供依据货物分类和编码规则货物分类根据《进出口商品目录》,将货物按照性质、用途等特征分类每种货物都有独立的分类编码编码规则采用国际通用的《海关协调制度》HS编码,按照物品特征将货物编为不同编码海关监管海关根据货物编码实施监管,同时也作为征税、统计等的依据正确申报编码很重要商品编码系统统一编码体系明确商品属性便利贸易管理支持政策执行国际通用的商品编码系统为编码体系根据商品的原料、编码信息可用于货物申报、编码可对应不同监管措施，世界海关组织制定的《海关用途、加工程度等特性赋予海关查验、统计分析等环节帮助政府有针对性地实施进协调制度》HS，采用6位唯一编号，有利于识别商品，提高进出口通关效率出口管制数字编码统一分类商品性质《进出口商品目录》明确商品管制范围规范管制措施实施促进贸易便利化《进出口商品目录》是一部该目录为进出口管制政策的《进出口商品目录》的管理依法制定的重要法规性文件具体落实提供了依据,确保不仅确保国家利益,也有利,列明了国家管制的进出口管制措施的法律性和规范性于优化贸易环境,提升企业商品种类和编码,明确了各业界需要密切关注其修订的合规意识和管理水平类商品的管制范围更新情况许可证申请程序资料准备根据具体管制要求收集相关证明文件并整理齐全填写申请表按照要求认真填写申请表并提供企业信息提交申请将申请表及所需材料提交至指定部门或网上递交部门审核主管部门对申请资料进行审核并做出许可决定领取许可证获批后凭证件领取所申请的进出口许可证申请材料要求进出口许可证申请表企业相关证件12填写完整的进出口许可证申提供企业营业执照、税务登请表并签名盖章记证等相关证件复印件产品技术资料其他补充材料34提供申请商品的详细技术参根据具体情况提供相关的许数、用途和用法等资料可、协议、合同等补充材料审批流程受理申请1接收申请人提交的许可证申请材料,核对内容是否齐全专家评审2组织相关专家对申请材料进行技术评审,评估是否符合管制要求决策审批3根据专家意见,由主管部门做出是否批准的最终决定许可证有效期有效期限进出口许可证一般有效期为1年,可根据具体情况而有所不同可续期许可证到期前可以办理续期,以确保业务的持续性期限注意事项合理安排业务时间,确保在许可证有效期内完成进出口活动许可证变更和注销许可证变更许可证注销合规管理如果持有人的企业性质、地址或联系方当企业终止经营、进出口业务结束或其企业应建立健全内部的许可证变更和注式等信息发生变更,需要及时向主管部门他原因不再需要许可证时,持有人应及时销管理制度,确保及时、规范地办理相关申请变更许可证相关内容变更需经审向主管部门申请注销许可证注销程序手续,避免因许可证问题而产生法律风险批后方可生效包括提交申请、审核批准等进出口管制的行政执法合法性审查全面检查进出口管制的执法活动必须合执法部门将对企业的进出口单乎法律依据,依据相关法律法规证、货物、仓储等进行全面检和监管政策展开查,确保合规性严惩不贷持续监管对于违反管制规定的企业,执法执法部门将持续监管企业的合部门将依法严厉查处、给予相规风险管理措施,以确保长期合应的法律制裁规经营查验监管措施货物查验文件审查现场调查风险预警海关会对进出口货物进行实海关会仔细审查相关单证,海关可能会到企业现场进行海关会根据掌握的情报信息地检查,确认货物信息与申检查商品信息、交易过程、实地调查,核实操作流程和对重点货物、企业进行风险报一致包括外观、数量、用途等是否合规内部管控措施预警,采取针对性的监管措重量等各项指标的核查施违反法规的法律责任严格执法法律责任风险提示对于违反进出口管制法规的行为,海关和严重违反进出口管制法规的,还可能承担企业和个人必须严格遵守进出口管制法其他监管部门将严格执法,采取有力的行民事、行政或刑事法律责任,受到相应的规,否则将面临巨大的法律和经济风险政处罚措施法律制裁禁止和限制进出口的商品武器及其配件核与放射性物品包括枪支、弹药、爆炸物等军涉及核材料、放射性废物等高用品,列为禁止进出口商品这风险物品,同样禁止进出口,以确些物品容易危及国家安全,因此保公众安全严格管控濒危野生动植物文物与文化遗产为了保护生态环境,对濒危动植禁止非法出口国家重点文物和物的进出口实行许可管制,以防文化遗产,以维护国家文化安全止滥猎和物种灭绝和利益战略性敏感物资管制出口管制国家安全国际合作风险评估对涉及国家安全和利益的战确保这些物资不被滥用或转与其他国家共享情报,加强对对交易对方、最终用途等进略性敏感物资进行出口许可用于危害国家安全的用途敏感物资的全球管控行全面的合规性和风险评估管控涉及国家安全和利益的管控国家安全审查战略物资管制12进出口涉及关键技术、关键对可能用于大规模杀伤性武基础设施或可能影响国家安器生产的两用品实施严格全的商品等必须经过国家安的许可和监管全审查禁止性出口管制信息安全管控34对威胁国家安全和外交利益加强对涉及国家机密的信息的产品实施禁止性出口管制和敏感技术的出口管控信息申报和记录保存信息申报记录保存进出口企业需要准确申报各项企业须妥善保存进出口合同、商品信息,包括品名、数量、重提货单、发票等原始单证,并建量、价值等,并提供相关单证证立健全内部台账,确保记录完整明,确保信息真实有效有序监管要求相关部门可随时查验企业信息申报和单证保存情况,企业须配合并按要求提供相关资料企业内控和风险管理制定内控管理制度强化合规意识建立健全的内部控制体系,明确责任落实合规培训,保证全员熟悉并遵守分工和操作流程制定潜在风险的相关法规要求,确保企业经营合法合预防和应急措施规定期内部审计持续优化风险管理建立内部审计机制,定期检查内控措动态评估风险,持续改进内控制度,确施的执行情况,及时发现并纠正问题保企业可持续健康发展企业合规与持续改进完善内控机制培养合规意识12建立健全合规管理体系,确保加强员工合规培训,提升全员企业管理与操作合法合规合规执行能力监测与评估信息披露34定期评估合规状况,识别改进透明公开合规管理信息,接受机会,推动持续优化社会各方监督总结与问题探讨课程总结问题探讨未来展望我们已经系统地学习了国家在实际操作中,企业可能会随着国际贸易环境的不断变进出口管制的定义、目的、遇到一些具体问题,比如如化,进出口管制制度也将不法律依据和主要措施全面何选择适当的管制类别、如断完善企业需要密切关注掌握这些知识对企业合规非何完成许可证申请等,都需相关政策动态,主动适应新常重要要进一步探讨和交流的合规要求结束语在本次课程中，我们深入探讨了国家进出口管制的体系和实施措施从定义、法律依据到具体的管控手段，涵盖了进出口管制的方方面面希望通过本次学习，大家能够全面了解进出口管制的重要性和操作流程，为企业合规做好准备让我们携手共建更加公平、有序的国际贸易秩序。