检验检测机构内审检查表

内审检查表内审员负责内审范围内审时间判断结论准则条款要求检查内容、方法检查情况记录符合基本符合问题严重条款有一般问题不符合依法成立并能够承担相应法查1机构建立的文件

4.1律责任的法人或者其他组织2是否有公正性声明3是否有承诺组织检验检测机构或者其所在的查1本中心工商登记营业执照以及经营范组织，应是能承担法律责任围是否符合要求的实体，检验检测机构对其2是否独立行文，查文件发放出具的检验检测数据、结果3财务是否独立，财务账目、印章负责，并承担相应法律责任3财务是否独立，财务账目、印章检验检测机构应有明确的法查本所检测场所的文件；检测平面机构图；律地位，不具备法人资格的检测设施情况；检测仪器设备一览表检验检测机构应经所在法人单位授权判断结论准则条条款要求检查内容、方法检查情况记录符合基本符合有问题严重款一般问题不符合具有固定的工作场所，工作查1所有管理人员、技术检测人员等是

4.3环境满足检验检测要求否建立个人技术档案2抽查技术、质量负责人及服务人员技术档案，档案项目是否符合规定要求2抽查技术、质量负责人及服务人员技术档案，档案项目是否符合规定要求检验检测机构的管理体系查1技术负责人，授权签字人的个人技术

4.

3.1应覆盖检验检测机构的固定档案设施内的场所、离开其固定2是否经有关部门考核合格需经省级资设施的场所，以及在相关的质认定评审组考核临时或移动设施中进行的检验检测工作检验检测机构应确保其环查1是否是授权和依法设置的检验机构

4.

3.2境条件不会使检验检测结果2授权签字人是否是中级职称，三年以上无效，或不会对所要求的检本专业领域验检测质量产生不良影响2授权签字人是否是中级职称，三年以上在检验检测机构固定设施以本专业领域外的场所进行抽样、检验检测时，应予特别注意对影响检验检测结果的设施和环境的技术要求应制定成文件依据相关的规范、方法和程根据本所申请资质认定的检测项目，按照国

4.

3.3序要求，当影响检验检测结家、部门标准检测依据，按产品大类，抽部果质量情况时，应监测、控分重要参数，查看设施和环境条件是否满足制和记录环境条件对诸如要求生物消毒、灰尘、电磁干扰、辐射、湿度、供电、温度、声级和振级等应予重视，使其适应于相关的技术活动要求当环境条件危及到检验检测的结果时，应停止检验检测活动检验检测机构应对影响检查1有温度等要求的检测室是否有温度等验检测质量的区域的进入和记录使用加以控制，可根据其特2仪器设备使用记录中和检测原始记录中定情况确定控制的范围应是否有温度等记录，抽M0份进行查看、核将不相容活动的相邻区域进对行有效隔离，采取措施以防3对照国家标准查看检测时温度等止交叉污染应采取措施确保实验室的良好内务，必要时应建立和保持相关的程序判断结论准则条款要求检查内容、方法检查情况记录符合基本符合有问题严重条款一般问题不符合条件是否符合要求具备从事检验检测活动所必查1本中心是否制定了切实可行的安全作

4.4需的检验检测设备设施业管理程序2检查分析室对可能危及安全的因素，水，电，气、高温、危险品等3检查应急的具体方案、措施是否制定了检验检测机构应建立和保持查

（1）本所是否制定了保护环境的程序文

4.

4.1安全处置、运输、存放、使件或有关规定用、有计划维护测量设备的

（2）检查化学分析室检测过程有毒或废液程序，以确保其功能正常并的处理方法和记录防止污染或性能退化用于

（3）对涉及环境和健康是否制定了应急的检验检测的设施，包括但不具体措施和方案限于能源、照明等，应有利于检验检测工作的正常开展检验检测机构应配备检验检查

（1）根据本所检测具体项目检查检测工测（包括抽样、物品制备、数作室场所，仪器的分布安排是否合理据处理与分析）要求的所有

（2）对分析室进行实地观察抽样、测量、检验、检测的设备对检验检测结果有重要影响的仪器的关键量或值，应制定校准计划设备（包括用于抽样的设备）在投入服务前应进行校准或核查，以证实其能够满足检验检测的规范要求和相应标准的要求检验检测设备应由经过授权查

（1）外人进出检测室是否有登记的人员操作，设备使用和维

（2）是否有外人不得愤意进检测室内的公护的最新版说明书（包括设示标牌备制造商提供的有关手册）

（3）是否有安全防火、防水的设施和措施，应便于检验检测有关人员取灭火器材是否有效等用用于检验检测并对结果

（3）是否有安全防火、防水的设施和措施，有影响的设备及其软件，如灭火器材是否有效等可能，均应加以唯一性标识判断结论准则条款要求检查内容、方法检查情况记录符合基本符合有问题严重条款一般问题不符合检验检测机构应保存对检验查

（1）本所资质认定的检测项目是否按标检测具有重要影响的设备及准进行检测其软件的记录

（2）是否制定和建立本中心检测项目所使用标准、规范的目录

（3）是否制定了检测细则等作业指导书（必要时）曾经过载或处置不当、给出可查1对新方法的使用是否有文件规定疑结果、已显示出缺陷、超出2方法变化后，是否经过确认，查阅确认规定限度的设备，均应停止使记录用这些设备应予隔离以防误3对使用的标准是否经过查询，查新记录用，或加贴标签、标记以清晰是否有表明该设备已停用，直至修复4对•外来文件国家标准、部门标准、地并通过校准或核查表明能正常方标准是否有登记、发放等记录工作为止检验检测机构应核5标准、技术规范等是否有受控标识查这些缺陷或偏离规定极限，对先前检验检测的影响，并执行“不符合工作控制”程序检验检测机构需校准的所有查本中心是否在采用国际标准进行委托检测设备，只要可行，应使用标签、项目一般不适用编码或其他标识，表明其校准状态，包括上次校准的日期、再校准或失效日期无论什么原因，若设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和校准状态进行核查，并得到满意结果当需要利用期间核查以保持查本中心是否存在自制非标方法的情况一设备校准状态的可信度时，般不适用应建立和保持相关的程序当校准产生了一组修正因子时，检验检测机构应有程序确保其所有备份（例如计算机软件中的备份）得到正确更新检验检测设备包括硬件和软件应得到保护，以避免发生致使检验检测结果失效的调整判断结论准则条款要求检查内容、方法检查情况记录符合基本符合有问题严重条款一般问题不符合检验检测机构应建立和保持查

（1）本中心手册和程序文件等体系文件

4.

4.8对检验检测结果、抽样结果中是否有方法偏离的描述和内容的准确性或有效性有显著影

（2）查检测室是否有使用方法偏离的情响的设备，包括辅助测量设况，可抽查10份检测报告或检测原始记录查备（例如用于测量环境条件证情况的设备），在投入使

（2）查检测室是否有使用方法偏离的情用前，进行设备校准的计划和况，可抽查10份检测报告或检测原始记录程序当无法溯源到国家或国查证情况际测量标准时，检验检测机构应保留检验检测结果相关性或准确性的证据检验检测机构应建立和保持标查1本所体系文件是否有计算和数据处理准物质的溯源程序可能时,的规定标准物质应溯源到SI测量单位2是否有计算机等采集处理数据报告的程或有证标准物质检验检测机序文件构应根据程序对标准物质进行3对检测室涉及计算机采集，处理数据等期间核查，以维持其可信度是否准确、完整，是否有核对记录，如用人同时按照程序要求，安全处置、工计算和计算机计算进行核对，或用其他方运输、存储和使用标准物质，法进行核对以防止污染或损坏，确保其完3对检测室涉及计算机采集，欠理数据等整性是否准确、完整，是否有核对记录，如用人工计算和计算机计算进行核对，或用其他方法进行核对具有并有效运行保证其检验检查1仪器设备一览表的目录和检测室现场

4.5测活动独立、公正、科学、诚的仪器设备进行对照查实是否有缺失或不实信的管理体系2分类随机抽查6〜10个项目，按标准的要求查实仪器设备的配备情况及标准物质的配备3对抽样和样品制备的设备进行查实4仪器设备维护计划和记录判断结论准则条款要求检查内容、方法检查情况记录符合基本符合有问题严重条款一般问题不符合检验检测机构应建立、实施和查1对仪器出现问题和情况的处置，体现

4.

5.1保持与其活动范围相适应的文件中是否有规定管理体系，应将其政策、制2到检测室进行检查仪器设备的使用记录度、计划、程序和指导书制是否有情况和问题，是否按规定处理文件订成文件，并确保检验检测2到检测室进行检查仪器设备的使用记录结果的质量管理体系文件是否有情况和问题，是否按规定处理文件应传达至有关人员，并被其获取、理解、执行质量手册应包括质量方针声查1查看本所体系文件是否有有关规定和

4.

5.2明、检验检测机构描述、人要求员职责、支持性程序、手册2从技术负责人、检测负责人欠查问是否管理等检验检测机构质有租用借用设备等情况量手册中应阐明质量方针声3如有租用等情况，是否经批准，是否按明，应制定管理体系总体目标，相关程序，是否有记录等并在管理评审时予以评审3如有租用等情况，是否经批准，是否按相关程序，是否有记录等检验检测机构应建立和保持避查1仪器设备的使用人员是否持证上岗上

4.

5.3免卷入降低其能力、公正性、机证是否经过相关培训重要和大型仪器实判断力或运作诚信等方面的可验室是否有书面授权信度的程序检验检测机构应2上检测室现场查看检测工作室内是否建立和保持保护客户的机密信有仪器操作规程，维护的资料，文件是否受息和所有权的程序，该程序应控包括保护电子存储和传输结果2上检测室现场查看检测工作室内是否的要求有仪器操作规程，维护的资料，文件是否受控检验检测机构应建立和保持控查1查体系文件对设备档案管理是否符合

4.

5.4制其管理体系的内部和外部文准则件的程序，包括法律法规、标2抽查5份大型或者重要设备检查其档案准、规范性文件、检验检测方内容是否符合要求法，以及通知、计划、图纸、图表、软件、规范、手册、指导书这些文件可承载在各种载体上，可是硬拷贝或是电子媒体，也可是数字的、模拟的、摄影的或书面的形检验检测机构及其人员从事查1机构地位、通讯检验检测活动，应遵守国家相2是否有不在一地的工作场所关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任查本所的人员配备情况检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中专业技术和管理人员人数是否适应专业的地位，以及质量管理、技术和管理运作和支持服务之间的关系判断结论准则条款要求检查内容、方法检查情况记录符合基本符合有问题严重条款一般问题不符合检验检测机构所在的单位还查1检查手册中公正性声明和承诺的内从事检验检测以外的活动，应容是否响应规定识别潜在的利益冲突2检查管理人员、技术人员遵守和履行声明和承诺的情况3查客户的投诉和申诉记录式应明确文件的批准、发布、变更，防止使用无效、作废的文件判断结论准则条款要求检查内容、方法检查情况记录符合基本符合有问题严重条款一般问题不符合检验检测机构应建立和保持

（3）对小型的仪器是否也建立相应的档案

4.

5.5评审客户要求、标书、合同的资料程序对要求、标书、合同的变更、偏离应通知客户和检验检测机构的相关人员检验检测机构因工作量大，以查

（1）对本所所有仪器设备进行查看是否

4.

5.6及关键人员、设备设施、技术“三”标志（包括标准物质）能力等原因，需分包检验检测

（2）仪器设备“三色标识”使用是否正项目时，应分包给依法取得检确，逐台查看验检测机构资质认定并有能力

（3）标识的填写和黏贴是否规范一致、正完成分包项目的检验检测机确构，并在检验检测报告或证书中标注分包情况，具体分包的检验检测项目应当事先取得委托人书面同意检验检测机构应建立和保持查1查体系文件中是否有规定

4.

5.7选择和购买对检验检测质量2如有脱离本所的仪器设备是否有记录；有影响的服务和供应品的程返回时是否有检查记录序程序应包含有关服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、接收、存储的要求，并保存对重要服务、供应品、试剂、消耗材料供应商的评价记录和名单检验检测机构应建立和保持查1本中心是否制定了仪器设备期间核查

4.

5.8服务客户的程序，应保持与的程序文件，内容是否合适客户沟通，为客户提供咨询2是否制定了年度仪器设备期间核查计服务，对客户进行检验检测划服务的满意度调查在保密3已经期间核查的仪器设备是否有作业指的前提下，允许客户或其代导书；是否有相应的记录，期间核查的仪器表，合理进入为其检验检测设备是否进行了合理处置的相关区域观察3已经期间核查的仪器设备是否有作业指导书；是否有相应的记录，期间核查的仪器设备是否进行了合理处置检验检测机构为其工作开展查1手册是否有保密的内容需要，可在其内部设立专门2是否有相应的程序文件规定的技术委员会3从样品接受、登记管理查客户的保密要求4检查检测活动中保密控制措施和实际情况判断结论准则条款要求检查内容、方法检查情况记录符合基本符合有问题严重条款一般问题不符合具有与其从事检验检测活动查1管理层是否组织建立了本所质量管理

4.2相适应的检验检测技术人员体系从组织机构、职责和过程和资源等方和管理人员面管理2本所是否制定质量手册、程序文件、作业指导书、记录等文件，文件的完整性如体系何，是否缺项3机构负责人是否组织学习，宣贯了体系文件，各负责人员是否熟悉、理解文件，实施情况如何，审核时查，相应学习、宣贯记录和现场提问有关人员3机构负责人是否组织学习，宣贯了体系文件，各负责人员是否熟悉、理解文件，实施情况如何，审核时查，相应学习、宣贯记录和现场提问有关人员检验检测机构应建立和保持人查1是否建立文件控制程序文件

4.

2.1员管理程序，确保人员的录用、2文件是否按规定有编制、审核、批准培训、管理等规范进行检验3文件的受控标识文件检测机构应确保人员理解他们4文件的发放、保管等是否按规定去做了工作的重要性和相关性，明确对本所的所有文件，包括外来文件全部进行控制实现管理体系质量目标的职责检查4文件的发放、保管等是否按规定去做了对本所的所有文件，包括外来文件全部进行检查检验检测机构及其人员应独立查1本中心手册等文件是否有份报的内容

4.

2.2于其出具的检验检测数据、结和描述果所涉及的利益相关各方，不2分包的文件内容是否符合标准规定要检测受任何可能干扰其技术判断因求素的影响，确保检验检测数据、3本中心是否有分包项目、分包协议等分包结果的真实、客观、准确判断结论准则条款要求检查内容、方法检查情况记录符合基本符合有问题严重条款一般问题不符合检验检测机构及其人员应对查1是否有服务和供应品控制的程序文

4.

2.3服其在检验检测活动中所知悉的件国家秘密、商业秘密和技术秘2是否建立合格服务和供应商名单务和供密负有保密义务，并制定实施3是否保存合格服务、供应商评价，资质相应的保密措施检验检测机证明材料从办公室处查询应品的构有措施确保其管理层和员3是否保存合格服务、供应商评价，资质工，不受对工作质量有不良影证明材料从办公室处查询采响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和购影响从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业检验检测机构管理者应建立查1手册中是否有评审客户要求的描述

4.

2.4和保持相应程序，以确定其检2是否有相应的程序文件规定验检测人员教育、培训和技能3业务室接受客户委托等方面查看实施的合同的目标，明确培训需求和实施实际情况人员培训培训计划应与检验评审检测机构当前和预期的任务相适应，并评价这些培训活动的有效性检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督检验检测机构应对所有从事抽查1手册是否制定了申诉和投诉控制程序

4.

2.5样、检验检测、签发检验检测文件报告或证书、提出意见和解释2受理客户申诉和投诉的职责是否明确申诉以及操作设备等工作的人员，3办公室是否保存好申诉和投诉记录，处按要求根据相应的教育、培训、理结果是否合理及时，客户是否满意和投经验、技能进行资格确认并持3办公室是否保存好申诉和投诉记录，处证上岗理结果是否合理及时，客户是否满意诉判断结论准则条款要求检查内容、方法检查情况记录符合基本符合有问题严重条款一般问题不符合检验检测机构的管理人员和查1手册中纠正措施和预防措施的描述技术人员，应具有所需的权力内容是否清楚和资源，履行实施、保持、改2是否制定了纠正措施，预防措施和相

4.

2.6纠进管理体系的职责应规定对应程序文件检验检测质量有影响的所有管3查看对发现不符合工作是否按文件去正措施、理、操作和核查人员的职责、实施权力和相互关系检验检测机预防措构应保留所有技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培施及改训、技能、经验和监督的记录，并包含授权、能力确认的日期进检验检测机构应与其工作人查1是否有内审管理程序文件员建立劳动关系、聘用关系、2是否制定了年度内审计划录用关系对与检验检测有关3是否对所有要素和质量活动进行了审内部的管理人员、技术人员、关键核支持人员，应保留其当前工作4内审员是否经审核具有内审员资格证审核的描述书5内审员审核范围是否独立于被审核的工作检验检测机构相关的管理人查

（1）是否制定了管理评审的程序文件员、技术人员、关键支持人员

（2）是否制定了评审管理的计划

4.

2.8评的工作描述可用多种方式规定

（3）上一次评审的质量记录是否完整，符合要求审管理

（3）上一次评审的质量记录是否完整，符合要求判断结论准则条款要求检查内容、方法检查情况记录符合基本符合有问题严重条款一般问题不符合检验检测机构最高管理者负查

（1）按本所检测工作项目查看本所技

4.

2.9责管理体系的整体运作；应授术、管理人员的专业和工作、经历是否适应权发布质量方针声明；应提供（从文化程度、学历等方面）人员建立和保持管理体系，以及持

（2）是否有合同制人员和其他性质人续改进其有效性的承诺和证员，是否胜任岗位工作要求据；应在检验检测机构内部建

（3）对关键支持人员，合同制人员是否立确保管理体系有效运行的沟实施监督，查看监督记录通机制；应将满足客户要求和

（3）对关键支持人员，合同制人员是否法定要求的重要性传达给检实施监督，查看监督记录验检测机构全体员工；应确保管理体系变更时，能有效运行检验检恻机构应有技术负责查1从事检测人员、抽样、报告批准等人

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2.1人，负责技术运作和提供检验员是否有相应资格证书检测所需的资源，检验检测机2是否有法律法规规定特殊产品检测的人0构技术负责人应具有中级及以员上专业技术职称或者同等能力检验检测机构应有质量主管，应赋予其在任何时候使管理体系得到实施和遵循的责任和权力质量主管应有直接渠道接触决定政策或资源的最高管理者应指定关键管理人员的代理人检验检测机构授权签字人应查1是否有人员培训程序文件，文件内容

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2.1具有中级及以上专业技术职称是否适宜或者同等能力，并经考核合格2查是否有年度人员培训计划13查看人员培训实施情况记录从事国家规定的特定查1是否有培训中的人员

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2.1检验检测的人员应具有符合相2检查是否有监督记录；抽查培训人员的关法律、行政法规所规定的资检测工作记录是否符合程序规定2格。