【课件】《上海市国有资产营运机构投资监督管理暂行办法》有关说明

《上海市国有资产营运机构投资监督管理暂行办法》有关说明本办法旨在规范上海市国有资产营运机构的投资行为，加强对国有资产的监督管理，促进国有资产保值增值办法的制定背景国有资产管理制度的完善投资监管体系的健全近年来，上海市国有资产管理建立健全国有资产营运机构投制度不断完善，需要进一步规资监督管理制度，加强投资监范国有资产营运机构的投资行管，防范投资风险，保护国有为，提高投资效益资产安全市场经济环境的需要国家政策的引导随着市场经济的快速发展，国国家近年来出台了一系列关于有资产营运机构的投资活动更国有资产监管的政策，为本办加活跃，需要更加科学的监管法的制定提供了政策依据机制来引导和规范办法的适用范围国有资产营运机构投资活动投资协议办法适用于上海市国有资产营运机构办法涵盖国有资产营运机构投资活动办法适用于投资协议的签订、执行和监督关于国有资产营运机构独立法人国有资产营运机构是独立的法人实体，与政府机构和企业之间保持独立关系专业管理营运机构以专业化方式管理国有资产，包括投资、运营、收益分配等财务独立机构拥有独立的财务体系，独立核算、独立承担经济责任国有资产营运机构的设立政府批准1经政府相关部门审批章程制定2明确机构的权利义务注册登记3依法办理登记手续人员配备4配备专业管理人员国有资产营运机构的设立必须经政府相关部门批准设立后，应制定章程明确机构的权利义务，并依法办理注册登记手续机构应配备专业管理人员，以确保其有效运作国有资产营运机构的职责优化国有资产配置开展投资经营活动维护国有资产安全履行社会责任负责国有资产的运营和管理根据市场情况和投资策略，确保国有资产的安全和完整积极承担社会责任，支持经，以实现国有资产保值增值选择合适的投资项目，并进，防止国有资产流失和损失济发展和社会进步，并参与的目标，提高国有资产的配行投资管理，以获取良好的，并严格执行相关法律法规公益事业，促进社会和谐发置效率投资回报和制度规范展投资决策程序决策审批1根据审批权限，由相关部门或领导进行审批方案论证2对投资方案进行可行性分析和风险评估项目评估3对投资项目的市场前景、财务状况等进行评估项目立项4明确投资项目的目标、内容、资金来源等投资决策程序是一个严谨的流程，旨在确保投资项目的科学性、合法性和效益性通过严格的项目立项、评估和论证，确保资金的有效配置和投资回报的最大化投资项目的评估财务可行性分析市场分析

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2.12评估项目的盈利能力、偿债分析项目所处行业、市场规能力、资金来源等，确保投模、竞争状况、目标客户等资具有经济效益，判断项目市场潜力技术可行性分析风险评估

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4.34评估项目的技术水平、工艺识别项目可能面临的风险，流程、设备设施等，确保技制定相应的风险控制措施，术先进性和可靠性确保项目安全可控投资项目的审批项目可行性研究报告1提交项目可行性研究报告，包括市场分析、投资估算、风险评估等内容专家评审2邀请相关专家进行评审，对项目进行技术评估、经济评估和风险评估审批流程3按照国有资产管理的相关规定，由相关部门进行审批，审批流程需明确规范，确保投资决策科学合理投资项目实施的监督过程监控风险管理绩效评估信息公开对项目实施过程进行跟踪监识别并评估项目实施过程中对项目实施效果进行评估，及时公开项目实施信息，接测，确保项目按计划进度和的风险，制定风险应对措施分析项目目标完成情况，并受社会监督，提高项目透明预算执行定期检查项目进，并定期跟踪风险变化，确总结项目经验，为今后投资度，增强公众信任展，并与项目负责人沟通，保项目风险可控项目提供参考及时发现和解决问题投资收益的管理规范收益分配加强收益监管

1.

2.12根据相关规定，合理分配投建立健全投资收益监管制度资收益，确保国有资产保值，对投资收益进行全方位监增值控，防止资金流失提高收益效率完善收益分配机制

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4.34优化投资组合，提升投资回建立科学合理的收益分配机报率，实现国有资产高效运制，将收益分配与投资绩效营挂钩，激励国有资产运营机构提高投资效益投资风险的管控风险识别风险评估国有资产营运机构应建立健全对投资项目进行全面评估，分风险识别机制，定期评估投资析各种风险因素，并根据风险项目风险，并制定相应的风险等级制定相应的控制措施应对措施风险控制风险监控建立健全风险控制制度，加强定期对投资项目进行风险监控投资决策过程的风险管理，控，及时发现风险，采取措施控制投资风险，保障国有资产安制风险，避免损失全信息披露要求公开透明及时披露规范披露监督机制确保信息披露内容的真实性按照相关规定及时披露投资建立健全信息披露制度，明建立信息披露的监督机制，、准确性、完整性，避免信决策、项目实施、资金使用确信息披露的范围、内容、确保信息披露制度的有效执息披露失误或遗漏、收益分配等重要信息程序和方式行有关责任追究违规行为责任追究法律责任追究责任追究机制健全国有资产运营机构相关人员违反相关规对违反法律法规，触犯刑法相关规定者健全责任追究机制，明确相关人员责任定，造成国有资产损失或损害的，将承，依法追究刑事责任界定，加强监督管理，防止国有资产流担相应责任失配套制度和措施完善内部控制制度强化监督检查机制建立绩效考核体系加强内部控制建设，建立健全投资决策定期开展投资监督检查，及时发现和纠建立科学合理的绩效考核体系，将投资、风险控制、信息披露等制度，确保国正违规行为，促进国有资产营运机构依收益、风险控制、社会效益等指标纳入有资产安全和有效运营法合规运作考核范围，激励国有资产营运机构提升投资效率和效益基本原则和要求规范性独立性

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2.12严格遵循国家法律法规和相关政策，保证国有资产安全和保国有资产营运机构独立运作，进行投资决策和管理，确保市值增值场化运作透明性效益性

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4.34投资运作过程公开透明，信息披露及时，接受社会监督追求投资效益最大化，提高国有资产运营效率，实现可持续发展重点内容概述投资监督管理投资决策程序规范国有资产营运机构的投资行为，提高投资效益，防范投资明确投资决策的流程和审批权限，确保投资项目的科学决策风险投资项目管理信息披露加强投资项目的评估、审批、实施和监管，提高投资项目管理建立健全信息披露制度，提高透明度，接受社会监督水平投资管控的关键环节事前控制事中监督事后评价投资前做好充分调研和评估，制定可行投资过程中要加强项目进度、资金使用投资完成后要进行项目效益评价，总结性方案要对项目进行风险识别和评估、风险管控等方面的监督要及时发现经验教训，为今后投资决策提供参考，并制定相应的风险控制措施并解决问题，确保项目顺利实施要加强对投资收益的管理，确保国有资产保值增值投资监管的主要内容投资决策过程投资项目实施投资项目的立项投资资金的使用••可行性研究报告项目进度和质量控制••投资方案的审批风险管控措施••投资收益的管理信息披露投资收益的分配定期披露投资项目的进展情况和投资收益信•息收益的核算和监管•收益的合理使用•信息披露的具体要求信息披露内容信息披露时间包括投资项目的基本情况、投应及时披露相关信息，避免信资决策过程、投资实施情况、息滞后，确保信息的及时性和投资收益情况和投资风险管控准确性情况等信息披露方式信息披露对象可通过网站、公告、新闻发布包括上级主管部门、社会公众会等多种方式进行信息披露，、相关利益方等，确保信息公确保信息的公开透明开透明责任追究的相关条款违规行为的责任追究责任追究的具体内容明确规定了国有资产营运机构及其负责人、相关人员在投资过包括警告、记过、降级、撤职、开除等纪律处分，以及经济处程中违反规定或失职渎职的行为，将受到相应的处罚罚、追究刑事责任等制度执行的注意事项严格执行加强监督

1.

2.12认真贯彻落实各项规定，确保制度执行到位建立健全监督机制，及时发现和纠正违反制度的行为不断完善提高认识

3.

4.34根据实际情况，不断完善制度，使其更具操作性和可执行性增强制度执行的意识，牢固树立制度意识上级主管部门的监管监督职责监管方式上级主管部门负责对国有资产营运机构的投资活动进行监督检通过定期检查、专项审计、约谈等方式进行监管查必要时可进行现场调查，并依法追究相关责任监督内容包括投资决策、项目实施、收益管理、风险控制等方面下属单位的配合配合信息共享制度执行下属单位需及时、准确地向国有资产营运机下属单位应严格执行相关制度和规定，确保构提供相关信息，包括投资项目、资金使用投资行为的规范性、收益分配等报告制度沟通协调下属单位需按要求定期向国有资产营运机构下属单位应积极配合国有资产营运机构开展提交投资项目进展、资金使用情况等报告投资监管工作，及时沟通协调解决相关问题内部控制的重点关注投资决策环节项目实施过程重点关注投资决策的科学性、合法性和重点关注项目实施的进度、质量、成本合规性，确保投资项目符合国有资产运和风险控制，确保项目按计划顺利实施营机构的投资目标和风险承受能力，并取得预期效益投资管控能力的提升专业人员完善制度培养专业投资管理人员，提升专业水平建立健全投资管理制度体系，规范投资专业投资管理人员对于投资决策至关行为，提高投资效率完善制度包括投重要，可以有效降低投资风险，提高投资决策流程、投资风险控制、投资绩效资效率评价等方面的制度设计信息系统风险控制建设完善的投资管理信息系统，提高投加强投资风险控制，建立健全风险管理资决策效率和风险控制能力信息系统机制，提高投资安全风险控制需要建可以实时监测投资项目进展，并进行数立风险识别、风险评估、风险应对等机据分析，为投资决策提供支持制，确保投资项目的顺利实施投资监管工作的优化提升监管效率加强风险控制优化监管流程，提高监管效率，减完善风险预警机制，及时识别和防少重复监管，避免监管漏洞范投资风险，有效控制风险损失运用科技手段强化信息公开运用数据分析、人工智能等技术，加强信息披露，提高透明度，接受提升监管的科学性、精准性和智能社会监督，增强监管的公正性和权化水平威性信息披露工作的完善规范信息披露增强透明度强化责任意识遵循相关法律法规，确保信息披露的及公开透明地披露相关信息，提升市场对通过信息披露，提升国有资产营运机构时性、准确性和完整性国有资产营运机构的信任度的社会责任感，促进可持续发展责任追究机制的健全明确责任主体完善问责程序

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2.12明确相关人员的职责和权限建立科学、严谨的问责程序，明确违反相关规定应承担，确保问责过程公正透明的责任加强监督检查严肃追责问责

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4.34定期开展监督检查，及时发对违反规定的人员，要严肃现和纠正问题，防止责任失追究责任，确保制度的威慑控力配套制度的进一步健全内部控制制度绩效评估体系信息披露制度合规管理体系加强内部控制，完善风险防建立健全绩效考核机制，提规范信息披露流程，提高透建立健全合规管理体系，防控体系升投资效益明度范法律风险总结与展望《上海市国有资产营运机构投资监督管理暂行办法》的制定，标志着上海市国有资产投资监管体系的完善未来，我们将继续加强监管力度，完善监管机制，提升监管效能，推动国有资产保值增值。