风险分级管控体系文件

3人以下死亡，或10人以下部分装置15潜在违反法规和标准100以上地区影响重伤停工不符合上级或行业的丧失劳动力、截肢、骨折、听部分设备7安全方针、制度、规10万以上公司及周边范围力丧失、慢性病停工定等不符合公司的安全操1套设备停引人关注，不利于基本的2轻微受伤、间歇不舒服1万以上作程序、规定工安全卫生要求没有停工1完全符合无伤亡1万以下形象没有受损风险等级划分（表7-2）风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限在采取措施降低危害前，不能继续作业，对320极其危险立刻A/1级改进措施进行评估B/2级采取紧急措施降低风险，建立运行控制程立即或近期整160320度危险〜IWJ序，定期检查、测量及评估改C/3级可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训70160显著危险2年内治理〜及沟通有条件、有经费可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定20-70D/4级轻度危险时治理期检查20E/5级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录/

7.4风险点确定

7.

4.1风险点划分原则本公司的风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则根据生产线不同装置、作业活动等按照生产装置、辅助设施、作业场所等功能分区进行对操作及作业活动等风险点的划分，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动对于系统检维修，动火、受限空间、高处作业等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动重点进行管控

7.

4.2风险点划分方法公司采用头脑风暴法进行风险点的辨识企业组织工艺、技术、安全、机电等专门小组力量，与现场车间员工、管理人员一起发对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全方位、全过程的排查

7.

4.3确定风险点本公司包括但不限于以下风险点序号名称区域位置12345678表7-

37.

4.4建立风险点排查台账公司建立风险点排查台账，将排查出的风险点名称、风险点详细位置、诱发事故类型等信息汇总填入风险点排查表格式见《风险点辨识信息表》（表7-4）风险点辨识信息表（表7-4）填报单位填表人填表时间年月日（示例）序号风险点可能发生的事故类型级别所在单位责任单位责任人备注名称类型及后果

7.5危险源辨识危险源辨识是对所有风险点内的危险源进行辨识，包括辨识方法的选择、辨识范围的确定、辨识活动的开展等环节

7.

5.1危险源辨识的方法公司采用工作危害分析法（川A）、安全检查表法（SCL法）进行辨识对作业活动危险源辨识采用工作危害分析法（川A）:即对每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，保持工作危害分析记录及危险源辨识信息表对设备设施危险源辨识采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，确保危险源辨识的充分性

7.

5.2危险源的辨识范围危险源的辨识范围应覆盖风险点所有的作业活动和设备设施;辨识过程充分考虑四种不安全因素人的因素、物的因素、环境因素、管理因素——常规和非常规作业活动；——事故及潜在的紧急情况；——所有进入作业场所的人员活动；——材料、成品等的运输过程；——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；——人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；——工艺、设备、管理、人员等变更；——气候及环境影响等—.

5.3危险源辨识企业应组建危险源辨识工作组，在对危险源的辨识方法进行培训的基础上，按照确定的辨识范围有组织地有序开展危险源辨识危险源辨识步骤发动全员参加、讲述方法、辨识、填写危险源信息、汇总、审查补充完善——在进行危险源识别时，应依据GB/T13861的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素,•设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等；——辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等例如机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀等——危险源造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；危险源引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等—.

5.4危险源辨识信息台账将按照工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL法）进行辨识的风险点的危险源及可能的事故类别、位置等相关信息填入下表（表7-5）危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划信息表填报单位填表人填表时间年月日作业条件危险风险点所在位主要危可能导危险级序号性评价典型控制措施层级名称置险源致别L EC D

7.6风险评价对识别出的每项危险源，均应进行风险评价本公司的风险评价采用作业条件危险性分析法（LEC法）评价其风险程度评价方法过程中，对各项指标的取值和风险程度的选择，遵循企业建设风险分级管控体系的确定的风险准则的要求取值评价并将评价计算结果填入表《危险源辨识、风险评价及风险控制措施信息表（表7-5）》

7.

6.1风险评价方法及取值标准作业条件危险性评价法（简称LEC）Ldikelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence,一旦发生事故可能造成的后果）给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大根据建筑用石加工企D=LXEXC业的实际确定取值标准如下事故事件发生的可能性（L）判断准则（表7-6）分数值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料相当可能或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监6测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差可能，但不经常或危害的发生不容易被发现,•现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执3行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当,•或危害在预期情况下发生可能性小，完全意外或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；1或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差

0.5很不可能，可以设想危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测

0.2极不可能有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程

0.1实际不可能人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）（表7-7）人员暴露于危险，环境中人员暴露于危险，环境中的频繁程度分数值分数值的频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露

0.5非常罕见的暴露（＜1次/年）发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则（表7-8）直接经济损失（万分值人员伤亡停工公司形象法律法规及其他要求元）严重违反法律法规和5人以上死亡，或20人以上公司停产1001000以上重大国内影响标准重伤3人以上5人以卜死亡，或40违反法律法规和标准10人以上20人以下重伤500以上装置停工行业内、省内影响3人以下死亡，或10人以下部分装置15潜在违反法规和标准100以上地区影响重伤停工不符合上级或行业的丧失劳动力、截肢、骨折、听部分设备7安全方针、制度、规10万以上公司及周边范围力丧失、慢性病停工定等不符合公司的安全操1套设备停引人关注，不利于基本的2轻微受伤、间歇不舒服1万以上作程序、规定工安全卫生要求没有1完全符合无伤亡1万以下形象没有受损停工风险等级判定准则及控制措施（D）（表7-9）风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限在采取措施降低危害前，不能继续作业，对320极其危险立刻A/1级改进措施进行评估B/2级采取紧急措施降低风险，建立运行控制程立即或近期整160~320高度危险序，定期检查、测量及评估改C/3级可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训70-160显著危险2年内治理及沟通有条件、有经费可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定D/420-70级轻度危险时治理期检查20E/5级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录/

7.

6.2风险评价及分级根据

5.

6.1确定的风险评价方法（作业条件危险性评价法（LEO）对识别的危险源的风险进行评价；根据表7-9风险等级判定准则及控制措施（D）的定量值确定风险级别，填入表7-5中完成的本公司的《危险源辨识、风险评价及风险控制措施信息表》风险分级是指根据风险值的大小（意味着危害程度），将风险划分不同等级，根据不同等级采取不同的风险控制措施，实现最终降低风险的目的下表为本公司风险分级及应对措施，根据风险划分标准将风险分析的结果进行评级，对于不同的级别的风险制定不同的管控措施，交由不同层级管理等级该危险源出现不DJ承受风险时责任一级重大红立即停产、撤人，做好应急公司二级较大橙立即采取措施，做好应急公司三级_般黄制定整改方案车间四级、五班组低风险蓝下达整改指令立即提醒、改进冈位级LXJ/_i_

7.

6.3确定重大风险重大风险是企业日常风险分级管控的重点，重大风险的确定按以下原则判定具有以下情形之一，判定为重大风险——对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——涉及重大危险源的；——经风险评价确定为最高级别的风险的；—有限空间、高压电器抢险等作业现场9人以上的；——相关方投诉涉及事故隐患的

7.

6.4风险点级别确定按照风险点内各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别风险点的名称、类型、风险级别等信息填入风险台账，即风险点分级管控清单

8.7风险控制措施

9.

7.1风险控制的策略性方法风险控制的策略性方法有减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、应急措施等

10.

7.2风险控制的技术性方法风险控制的技术性方法按如下顺序选择排除、替换、降低、隔离、程序控制、保护、纪律等

11.

7.3风险控制措施的选择风险控制措施应结合建筑用石加工企业的实际工艺技术、设备设施、国家和行业法规、标准等，充分考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措施⑴工程技术措施；⑵管理措施；3培训教育措施；4个体防护措施；5应急处置措施等制定控制措施前，应首先评估现有控制措施的有效性，现有控制措施不足以控制该项风险，应提出改进的控制措施

7.

7.

3.1设备设施类危险源的控制措施应包括报警、联锁、安全阀、限位、过卷等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施作业活动类危险源的控制措施应包括制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受

8.

7.

3.2对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级控制需通过工程技术措施才能控制的风险，制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案

9.

7.4编制风险控制措施对辨识确定的所有危险源按照法规、工艺、管理等要求制定风险管控措施，填入表7-5《危险源辨识、风险评价及风险控制措施信息表》中，形成分级控制和隐患排查的依据和责任划分的依据对确定的风险点，按照

7.

7.3的原则，考虑法律法规、经验、安全管理技术、常规控制措施和行业发展水平，制定与企业、社会及行业经济水平相适应的管控措施管控措施分工程措施和管理措施，管理措施包括培训、个体防护和应急控制等措施编制的风险点管控措施填入《风险点分级管控清单》，作为分级管控和隐患排查的依据

10.

7.5评审风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审——措施的可行性和有效性；——是否使风险降低至可接受风险；——是否产生新的危险源或危险有害因素；——是否已选定最佳的解决方案；——是否会被应用于实际工作中

11.风险分级管控

12.

8.1风险分级风险按照从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示——4级、5级\D级蓝色风险；低危险，可以接受或可容许的班组应弓I起关注，负责D级危险源的控制管理，所属岗位具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录——3级葭级黄色风险；一般危险，需要控制或整改车间应引起关注，负责C级危险源的控制管理，所属班组具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施——2级\B级橙色风险；较大危险，应制定措施进行控制管理公司对较大及以上风险危险源应重点控制管理，由各业务职能部门根据职责分工具体落实当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作——1级\A级红色风险；重大风险，极其危险，应立即整改，不能继续作业只有当风险已降低时，才能开始或继续工作公司应制定管控措施，进行重点管控

7.

8.2风险分级管控的原则本公司根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级分为公司级、车间（部门）级、班组级及岗位级等四级进行管控风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施例如公司管控的风险，车间、班组、岗位均应进行管控

7.

8.3编制风险分级管控层级公司应在每一轮危险源辨识和风险评价后，将包括全部风险点及各类危险源的风险分级管控层级信息，填入《风险点分级管控清单》中；同时绘制企业风险点的“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，并按规定及时更新

7.

8.4风险告知本公司应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警8文件管理企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源统计表、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理应对风险分级管控体系产生的文件进行管理如风险判定准则、危险源辨识、评价分级方法，作为管控措施的制度、规程等进行管理应对风险分级管控体系产生的记录、文档进行管理，确保记录或文档的标识、存放、保护、检索、保存和处置受控记录应字迹清楚，标识明确，具备可追溯性9绩效考核

9.1成果公司开展风险分级管控体系建设过程中，应至少产生以下成果——风险点排查台账、危险源统计表；——岗位与作业活动划分清单、设备设施清单；——危险源辨识、风险评价、风险控制措施及分级管控信息表；——重大风险及控制措施清单；；——风险告知牌——安全生产风险分级管控清单等

9.2效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性

9.3绩效考核企业的风险分级管控体系领导小组，应对整个风险分级管控体系的过程、最终成果及整体的安全绩效进行考核，作为持续改进的重要依据明确绩效考核的对象、方法、考核频次及奖惩措施企业可参照内部的岗位责任制及奖惩制度考核奖惩10持续改进

10.1评审本公司每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新评审应当根据新技术、新工艺、新材料、新设备等适时开展危险源辨识和风险评价，并对评审结果进行公示或公布

10.2更新企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新完善风险信息——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；——组织机构发生重大调整；补充新辨识出的危险源评价；风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整

10.3沟通企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训序号体系目录企业基本信息1风险分级管控体系作业指导书2风险分级管控管理制度3设备设施清单4作业活动清单5风险点统计表6危险源统计表7设备设施风险分级管控清单8作业活动风险分级管控清单9附录不风险点告知卡10111213141516风险分级管控管理制度一目的•为全面辨识、管控公司在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控二.范围适用于本公司范围内所有设施设备和生产活动中危险源的识别、评价、更新与管理

三、责任部门主要负责人是第一责任人，安全部门具体负责该项工作的实施各单位（车间、班组）主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体各负责人及部门职责见《XX风险分级管控指南》

四、安全风险分级管控的基本要求

1、成立组织机构成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、设备、工艺、电气、仪表等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员应负责分管范围内的风险分级管控工作2实施全员培训将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录

3、更新及评审要求企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；——组织机构发生重大调整；——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；——根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价

4、识别范围识别范围包括常规和非常规活动、所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动，工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）

五、评价方法

1、评价内容包括法律法规的符合性、发生事故的可能性大小、暴露于危险环境的频繁程度和发生事故产生的后果

2、本公司采用作业条件危险性分析法（LEC）对危险源进行评价,具体方法见《指南》

3、评价、控制措施制定1）各部门将识别的危险源和评价情况填写《危险源识别评价登记表》，并制定控制措施2）确定为重大危险源的，安全设备处组织制定控制措施，报分管领导批准，必要时报总经理批准后，下发责任部门实施3）确定为或较大危险源的，由各部门（车间）制定其控制措施,并经安全设备处确认后各部门组织实施4）确定为一般危险源的，由各部门（车间）的班组进行控制管理5）确定为低危险源的，由各岗位进行控制管理

4.危险源控制措施的实施1）安全设备处将确认通过的控制措施下发各责任部门（车间），并由责任部门（车间）组织实施，并做好相关记录2）安全设备处进行以下工作a）对重大危险源或较大的控制措施的实施情况进行跟踪验证，并将验证结果做好记录b）每月对各部门（车间）的一般控制措施的实施情况进行检查，并将检查结果及时处理或通报将验证结果及检查、整改情况存档C）

5.记录、资料管理1）安全设备处统一保存危险源识别、评价的资料和记录2）各部门保存本部门危险源识别、评价的资料和记录设备设施清单单位:序号设备名称类别型号数量所在部位是否特种设备备注1空压机动力类2

二、三车间2变压器动力类1公司部位X4电焊机通用机械类6焊接车间5行车起重运输类PQD50003焊接车间是7叉车起重运输类CPD302仓库•••注

1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量

2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出作业活动清单单位:活动频率序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点备注1叉车作业入库仓库每天各车间、配电室4动力巡检每天5检维修作业设备维保各车间每周6工装器具维修维修间每天7氧乙快切割焊接车间每天8动火作业人工电焊焊接车间每天9打磨焊接车间每天10吊装作业吊装上料、下料、转运焊接车间每天•••作业活动风险分级管控清单（样表）单位风险点作业步骤风险可能发生管控措施管控危险源或潜分级的事故类应急层级责任备序个体防培训教育措责任部编号类型名称名称在事件型及后果工程技术措施管理措施处置人注号施护措施措施n制定与运输方有关的厂区道路安安全管理制度，进行安成品库热叉车送货进入厂装减速带，设全告知；签订安全协议，车车间14车辆伤害加车间机作业区置人车分行明确约定双方的安全责间主任加车间线任；置限速警示标志叉车安装限速装置，厂内车速10千米/小时，作业活叉车作夏季高温时成品库热1叉车烫伤或车车间内车速5千米/小时车车间23动业车辆水箱开加车间作业辆事故淀期对限速装置进行检间主任锅或断水机加车间测，确保有效成品库热加车间机叉车装卸车作业车车间33车辆伤害严禁超负荷作业加车间作业时超载作业间主任附件5设备设施风险分级管控清单（样表）单位风险点检查项目管控措施不符合标应急风责责个体管控任工程编号类名名标准险分准情管理措施培训教育处任序号技术防护层部型称称况及措施人级置措级门措施后果施钢丝绳断丝、变形、卷安全操作定期检修钢丝绳断丝、变形、筒排列，无规程起重卷筒排列，无跳车热加车间吊索14跳槽现象；吊钩无裂纹培训及安伤害槽现象；吊钩无裂纹防脱装间具设防脱装置完全知车间主任置完好备好；识教育设行施车滑轮与护罩完好，11设行转动灵活；制动器滑轮与护罩完好，转动备车工作可靠，升高限灵活；制动器工作可安全操位开关与联锁保靠，升高限位开关与联作规程设热加车间施2制动护装置完好可靠；3起重伤害锁保护装置完好可靠；培训及车间车间主任紧停开关、缓冲器紧停开关、缓冲器和终安全知和终端止档器等端止档器等停车保护识教育停车保护装置有装置有效效附件6基础管理类隐患排查项目清单（样表）单位:专项检查综合性检查序号排查项目排查内容与排查标准排查周期/组织级别/部排查周期/每组织级别/公每月门级季度司生产经营单位资质证照工商营业执照、体系认证证书、消防验收文件等是否齐全，并在有效期内O1V V2每季度是否召开安全生产会议（保留安委会会议通知、纪要、签到）V V是否依法设置安全生产管理机构或者配备专职或兼职的安全生产管理人员，明确职3安全生产管理机构及人员V V责4是否健全安全管理人员任命文件是否建立、健全安全生产责任制度，实行全员（各岗位、部门）安全生产责任制，符5V V合国家有关规定和要求安全生产责任制各级各部门是否层层签订安全责任书（总经理与各部门负责人；各部门负责人与各班6V V组；各班组长与员工）是否建立健全安全生产会议管理制度、安全生产费用提取和使用管理制度、安全教育培训制度、特种作业人员安全管理制度、特种设备安全管理制度、劳动防护用品管理制度、安全防护设施设备管理制度、安全生产检查制度、危险作业审批制度、安全事故隐患治理排查制度、重大危险源管理制度、安全生产奖惩制度、安全事故管理制V7安全生产管理制度V V V度、工伤事故管理制度、职业病防治管理制度、职业病危害警示与告知制度、职业健康监护及档案管理制度、职业病危害项目申报制度、天然气使用安全管理制度、消防安全管理制度、消防器材安全管理制度、危险化学品安全管理制度、易燃易爆场所管理制度、粉尘防爆管理制度、厂内交通安全管理制度、风险评价管理制度、领导现场带班制度、安全“三同时”管理制度、相关方安全管理制度、电气临时线审批制度、劳动合同安全监督制度等（根据公司实际）8是否建立年度安全管理工作计划V V目标计划9是否建立年度安全指标分解及考核，安全指标分解必须分解至各部门V V主要负责人和安全管理人员是否接受培训,并按规定取证，且证件在有效期内（证件10V V按规定进行再培训教育，培训教育学时足够）主要负责人和安全管理人员是否具备与所从事的生产经营活动向适应的安全生产知识V11V V V和管理能力是否开展日常教育、“三级”安全教育、“四新”教育、转岗、重新上岗等安全培训V12教育培训V V V教育，安全培训教育规定时间或内容符合要求特种作业人员是否接受培训，并按规定取证，且证件在有效期内（证件按规定进行13再培训教育，培训教育学时足够）14是否建立新员工三级教育卡，并按规定存档15年度安全培训记录、试卷、签到、成绩统计是否按规定存档V V V V16安全生产投入是否建立安措经费年度提取计划及使用台账V V17安全生产管理档案是否建立规章、制度发放记录V V V V企业基本信息单位名称青岛XX有限公司法定代表人联系电话组织机构代码详细地址邮政编码行业类别生产经营活动类型主要产品主要原料固定资产总值（万年销售收入（万元）元）占地面积（）职工人数（人）2m备注填表人联系电话:填表日期18是否建立特种作业人员台账，并及时更新V V V19是否按规定缴纳工伤保险（保留缴费明细及发票）V V V V20是否建立事故控制指标、事故台账、事故报告表、事故结案处理表V V V V21是否建立相关方安全协议、相关方人员登记表、外来人员告知书V V V V22是否建立劳保用品发放标准、劳保用品发放台账V V V V23是否建立危险作业审批表（临时用电、动火、受限空间、高处作业等）V V V V24是否建立风险分级管控体系V V基础管理25是否建立隐患排查治理体系，并按规定进行隐患排查治理V V V V26是否建立设备设施台账、设备运行和检维修记录V V V V27是否建立设备设施安全操作规程，并进行教育培训28安全操作规程是否进行防雷接地电阻检测，保留记录V V29是否进行手持电动工具、移动电器绝缘电阻检测，保留记录V V V V30是否进行电气设备接地电阻检测，保留记录V V V V31是否建立应急救援预案发放记录V V32应急救援预案是否备案（保留备案回执）应急管理33是否开展应急预案培训、演练记录、演练总结V V V V34是否建立健全应急物资台账及维保记录V VVV35是否进行职业危害因素检测VVVV36是否建立职业危害作业点台账VV37是否按规定进行职业健康体检VV38职业卫生基础管理是否建立职业危害作业人员健康监护档案VVVV39是否建立职业危害防护设备台账及维护保养记录VVVV1是否建立职业病及疑似职业病处置记录VV41是否进行职业危害因素申报VV42相关方安全管理是否审核相关方有关安全资质和能力VV43是否与承包商等相关方签订安全管理协议，明确各自安全管理责任VV44是否定对相关方人员进行安全教育、监督管理等VV现场管理类隐患排查项目清单（样表）单位:风险点排查内容与排查标准日常检查专业季检查综节4谱口lx/H性安岗车防、检全检杳项位间用管控措施查检目点巡电、风责危险检检特种编类名险任源或设备号型称分部潜在培个应侍每级门事件e训体急母母每母季工程灯L班天月»序名,g-j教防处周/度t技术管理措施-4///5a号称川“育护置部/措施岗车公措措措门公位间司施施施司制定与运力乂输方有关口口厂区的安全管口庠道路理制度，进VQP用化安装行安全告叉作仓；::减速知；签订安业储+、/、/车11-.It XJ71VVVV活作:作带，设全协议，明/

1.动业如业置人确约定双机车分方的安全/JU行线责任；置限牛速警示标间志风险点告知卡工业气瓶存放Sil序号危险源描述，可能导致危险级控制措施层级风险点名称区一气瓶未按种类分区存三一

1、气瓶应存放在专用仓库内

2、定期检查，放（如空祇和重瓶、不保证储存仓库状态良好，设置防晒防雨顶同类气体未分类存放）；棚，气祇存液位置、间距、标志及存放里符风险点位置厂区存放时未采取遮阳措合要求『IP容器爆炸*车间Q施；气瓶间存液距离不足，与明火距离不足风险等级三级存放区域不明显，未设三/

1、按规定设置安全防护栏、安全警示标志走安全防护栏、安全警及安全技术说明书，保证各种护具及消防器危险源数量一4-材弁全可靠一示标志及安全技术说2a火灾/爆炸〃车间Q明书，各种护具及消防容器爆炸、火器材不弁全可靠Q伤害类型灾、爆炸一四气瓶装卸不当，导致磕

1、气祇装卸应严格按照安全操作规程操作碰、倾倒火灾〃小负责人3^班组一爆炸〃联系方式・,气祇未进行验收即存四

1、应对入厂的气瓶按照收规定进行检查验入气瓶存放区，气瓶不收（油污检测、气瓶检测期、颜色标识、安*火灾，爆炸d班组7合格导致安全附件等），合格后放可入库存放小辨识时间全事故「季中的花开花落.都仃自口的命运与15姿.岁月如歌的讯曲与纳一定是你.人生不如意卜之八九.行也东西.你越姑在急.他会失去.一个人的生活.快.＜!,/,.小世美蜕.不足名气.而是心境.有时候极度的委I*史趣W-下，处找个踏实的门榜依存,可是.人生沧褥.那个踏实用除的人,也要依人间烟火,也要面对自己的不堪9无奈.岁月告诉我当生.话刁城.命运困苦.你的内心必需单怆也马.沉蓄应战.物时候我切装起来，把手机美团，断了所中的联系，可是，那又怎样.该面对的何双,依阳要面对.马具遴迫,不如按婚；与其怨天尤人,不如枳粒上动上解决.岁月告诉我美好的人生，一¥要牛，一半要软,.右时候忸拼命的学徵.但总是力不从心.可是,每个人境况是不同的,不要京别人的标准,来装造自己的人生.太多的失31,太多的落空,观电生活的常态.岁月告诉我挂收.总会我人，并且，让你承受，但也，负货让你成长.人生漫K.如乂苦短.幽K的路途充漏I冷

111.谁不曾迷失，谁不曾茫然,谁不曾施煞？多少美好.殁布/•点册行的偏执.好也蒙，耳也罢,人I.的路,必须门己走过,才能感觉脚I:的泡和踏过的坑•因为博行,对分寸；因为玲筋,怖进退.雄更要的是.与世界高和L不再为先门己和别人.《菜根那3中说花看半开.酒坎微解.*是说,做事不必完美.享乐不可享尽.这是一种令值得放的人生状态.即使足最荚的13也会在独的自然之道.否则便是过犹不及,弄巧成掂.心灵松绑八送行才自由•半生已过,走走容停,行透/生活，选并「顺说的方式，行走，淞水今日，明月的

4.道谢每一粒种广，每一绶清风,每一个阳光的日子，于时光的碑描中，醉乩一盆近年的古分.撕开泞云的遮掩,K$.每个人心中部有各自的山水,都仃段邓挑的时光，好在.总行大.你的淡然低冈,你的畸自努力.你的理性薪iA.终将出燃你的整个世界・让放小的结局.美好而温尔.苏轼在《水调耿央》取写道人在北狼自合，月有阴暗U11*.此事古逢全.是的,层次越K的人,也怖得.人生本就不是层善小关，也正因为有了殴憾,才显得是那么的好姿多彩.心情平和,与是非渐行渐远,再多的兵荒凸乱，也抵不过时光的洪渍,唯有日常月惊天动地.夫切菜，妻并菜,菜菜交城，酒件热脾招的面条上.加头荔扰心,助噬叨噌的.心里爽透广.这世向城关的.不就是这样的烟火么*人生.处一个苏他的过程.一廿经两,他偏吟唱.年少不知歌在意.楞听已是曲中人.有限公司XXX安全生产风险分级管控体系作业指导书2017年8月1分级管控目的结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故,确保安全生产形势持续稳定好转2分级管控的依据

2.1法律法规及相关规范GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB6441企业职工伤亡事故分类标准职业健康安全管理体系要求GB/T28001职业健康安全管理体系实施指南GB/T28002风险管理术语GB/T23694风险管理原则与实施指南GB/T24353风险管理风险评估技术GB/T27921生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T13861GB18218危险化学品重大危险源辨识GB6441企业伤亡事故分类GBT33000-2016企业安全生产标准化基本规范DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T2883—2016生产安全事故隐患排查治理体系通则《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（2016版安监总管四〔2016〕31号）《工贸行业遏制重特大事故工作意见》（安监总管四〔2016〕68号）中华人民共和国特种设备安全法（国家主席令

（2014）4号）国家安全监管总局《关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划》的通知（安监总管四〔2016〕31号）《山东省安全生产条例》《山东省人民政府关于修改（山东省生产经营单位安全生产主体责任规定）的决定》山东省人民政府令第303号

2.2企业安全生产资料企业内部安全生产责任制企业内部安全操作规程企业组织机构划分图3分级管控的内容及范围经过对本公司工作场所的现场调查分析，同时对企业现有的风险防控措施进行适应性分析，确定本次企业安全生产分级管控的内容及范围见表1序号单元子单元123/表1分级管控的内容及范围44名词解释DB37/T2882-2016界定的及下列术语和定义适用于本文件

4.1建筑用石力口工业Building stoneprocessing industry指用于建筑、筑路、墓地及其他用途的大理石板、花岗岩等石材的切割、成形和修饰活动

4.2风险risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合可能性，是指事故（事件）发生的概率严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度风险=可能性x严重性注改写GB/T23694—2013,定义

2.

14.3可接受风险acceptable risk根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险

4.4重大风险major risk发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型

4.5危险源hazard可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合O注在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类

4.6风险点risk site风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合

4.7危险源辨识hazard identification识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程

4.8风险评价risk assessment对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程

4.9风险分级risk classification通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级

4.10风险分级管控risk classificationmanagement andcontrol按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式

4.11风险控制措施risk controlmeasure企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段

4.12风险信息risk information风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合

4.13风险分级管控清单risk classificationcontrol list企业各类风险信息的集合5企业概况

6.职责

6.1总经理职责总经理对风险分级管控体系的建设和有效运行负第一责任其主要职责应包括1提供建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的人力、物资等资源；2成立体系建设推动领导小组和专门工作小组，组织制定体系建设工作方案；3组织制定风险分级管控的相关制度，确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，并定期进行督导、考核；定期组织对体系的运行进行评估；4发动全员参与风险辨识

6.2企业安全生产分管负责人企业安全生产分管负责人是风险分级管控体系建设和运行的主要负责人，具体负责组织专门工作小组制定风险判定准则、风险点辨识、危险源识别、风险评价及管控措施的制定,负责确定管控层级和运行的更新、评估等

6.3生产管理部门公司办公室主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，承担专门工作小组的管理工作和方案的实施；负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织对全公司风险结果评审；负责对二级以上含二级风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控

6.4各生产车间负责组织全体员工参加本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的制定,并及时更新；负责将体系建设工作纳入本单位的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控7工作程序和内容

7.1工作程序风险分级管控的工作程序主要包括1准备阶段；2制定判定准则；3风险点确定；4危险源辨识；5风险评价；6制定风险控制措施；7实施风险分级管控；8风险公告；9持续改进10规范文件管理

8.2准备阶段

9.

2.1组建工作机构，业务培训组建组织机构企业成立以负责人为成员的领导小组负责风险分级管控体系建设的领导成立以安全机构负责人为组长，安全管理人员、设备技术人员、生产技术人员、各车间安全、技术人员为成员的工作小组，具体组织、承担风险分级管控体系的建设和运行全员培训聘请青岛顺昌检测评价有限公司的专家分层次、分阶段讲解风险分级管控体系建设的有关知识和标准，理解标准、统一认识、掌握方法各部室、车间制定风险分级管控培训计划，组织员工对本单位的风险评价方法、评价过程及评价结果进行培训，培训记录登记建档

10.

2.2收集资料工作小组收集和研读企业的相关资料，在专家指导下，熟悉分级方法和工作步骤，开展初步现场调查，了解企业生产工艺流程和工作场所概况，编制风险分级评估方案资料包括但不限于以下内容1企业平面图包括各个车间、辅助生产和维修、办公区及周边环境；2安全、职业卫生及风险分级管控相关的法律、法规及相关标准、规程；3组织架构图；4在用设备清单特种设备可单列；5详细工艺流程；6原材、辅材、过程、最终物料清单；7外协或外包的类型如采掘、土建、设备大修等；8已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施可能在危险源清单中体现）；

（9）安全管理制度汇编；

（10）安全操作规程、设备操作规程；

（11）应急预案及演练；

（12）隐患排查表（包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、综合检查表）；

（13）各岗位职责或安全生产责任制；

（14）特种作业人员或需持证上岗人员台账；

（15）安全专篇；注所有需提供资料的范围需涵盖建筑用石加工生产

7.

2.3编写体系文件建立企业的风险管控制度,编制分析分级管控体系建设的作业指导书、作业活动清单,完善设备设施清单，确定危险源辨识方法和分析评价方法，并编写各类工作用表

8.3制定风险判定准则风险判定准则的制定与选用的风险评估方法和企业的承受能力、职业健康安全的愿景和有关行业的法律法规密切相关根据本公司的生产规模和行业特点，确定选用简单实用、而又各行业常用的作业条件危险分析法（LEC）进行风险的评价和分析在对风险进行风险评价分级时，还应考虑人、财、物和环境等方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合本公司自身实际和方法给出的等级判定准则，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定风险判定准则，进行风险分析评估，判定风险等级风险等级判定应遵循从严从高的原则，应考虑以下因素——有关安全生产法律、法规；——设计规范、技术标准的强制性条款；——建筑用石加工企业自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力；——建筑用石加工行业的其他要求依据《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字

[2004]56号）和《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）判断是否存在重大危险源，如存在，按照法规要求登记备案重点管控运用作业条件危险分析法（LEC）进行风险评价时，对“发生事故可能造成的后果的严重性（C）”的取值准则见（表7-1）,对风险等级划分标准取值见（表7-2）发生事故可能造成的后果的严重性（C）（表7-1）直接经济损失（万分值人员伤亡停工公司形象法律法规及其他要求元）严重违反法律法规和5人以上死亡，或20人以上公司停产1001000以上重大国内影响标准重伤3人以上5人以卜死亡，或40违反法律法规和标准10人以上20人以下重伤500以上装置停工行业内、省内影响。