安全基础管理安全风险隐患排查表

安全基础管理安全风险隐患排查表序排查内容排查依据检查结果

（一）安全领导能力1主要负责人应组织制定符合本企业《国家安全监管总局关于印发实际的安全生产方针和年度安全生危险化学品从业单位安全生产标产目标；准化评审标准的通知》（安监总安全生产目标应满足管三〔2011〕93号）中评审标准形成文件，并得到所有从业人员的

2.1贯彻和实施符合或严于相关法律法规的要求；根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标应将年度安全生产目标分解到各级2组织（包括各个管理部门、车间、班组），逐级签订安全生产目标责《国家安全监管总局关于印发任书；危险化学品从业单位安全生产标企业及各个管理部门、车间应制定准化评审标准的通知》（安监总切实可行的年度安全生产工作计管三〔2011〕93号）中评审标准划；

2.1应定期考核安全生产目标完成情况4利用信息系统实现对安全生产信息《关于加强化工过程安全管理的自动保存，实现可查可用，并便的指导意见》（安监总管三于检索、查阅，相关人员可及时、〔2013〕88号）第二条方便的获取相关信息；安全生产信息可为单独的文件，也可以包含在其他文件、资料中5企业应综合分析收集到的各类信息，明确提出生产过程安全要求和《关于加强化工过程安全管理注意事项，并转化到安全风险分析、的指导意见》（安监总管三事故调查和编制生产管理制度、操〔2013〕88号）第三条作规程、员工安全教育培训手册、应急处置预案、工艺卡片和技术手册、化学品间的安全相容矩阵表等资料中《危险化学品安全管理条例》6企业应及时获取或编制危险化学品（国务院令第591号）第十五安全技术说明书和安全标签条7企业应及时收集、更新安全生产信《关于加强化工过程安全管理息，以确保信息正确、完整，并保的指导意见》（安监总管三证相关人员能够及时获取最新安全〔2013〕88号）第四条生产信息8《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标企业应对相关岗位人员进行安全生准化评审标准的通知》（安监总产信息培训，以掌握本岗位有关的管三〔2011〕93号）评审标准安全生产信息

6.4《国家安全监管总局关于印发9企业应建立识别和获取适用的安全危险化学品从业单位安全生产标生产法律法规、标准及政府其他有准化评审标准的通知》（安监总关要求的管理制度，明确责任部门、管三〔2011〕93号）评审标准识别、获取、评价等要求

1.110《国家安全监管总局关于印发企业应及时识别和获取适用的安全危险化学品从业单位安全生产标生产法律法规和标准及政府其他有准化评审标准的通知》（安监总关要求，形成清单和文本数据库，管三〔2011〕93号）评审标准并定期更新

1.1《国家安全监管总局关于印发11企业应定期对适用的安全生产法危险化学品从业单位安全生产标律、法规、标准及其他有关要求的准化评审标准的通知》（安监总执行情况进行符合，性评价，编制管三〔2011〕93号）评审标准符合性评价报告；对评价出的不符

1.2合项进行原因分析，制定整改计划和措施并落实

（五）安全风险管理《关于加强化工过程安全管理企业应制定安全风险管理制度，明1的指导意见》（安监总管三确安全风险评价的目的、范围、频〔2013〕88号）第五条次、准则、方法、工作程序等，明确各部门及有关人员在开展安全风险评价过程中的职责和任务

21.企业应依据以下内容制定安全风《关于加强化工过程安全管理险评价准则的指导意见》（安监总管三有关安全生产法律、法规；〔2013〕88号）第五条《国家安设计规范、技术标准；全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标企业的安全管理标准、技术标准；准的通知》（安监总管三〔2011〕企业的安全生产方针和目标等93号）评审标准

3.1评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及安全风险等级的评定标准；安全风险可接受水平最低应满足GB36894要求《关于加强化工过程安全管理3企业应对生产全过程及建设项目的的指导意见》（安监总管三全生命周期开展安全风险辨识，辨〔2013〕88号）第五条《危险化识范围应包括学品从业单位安全生产标准化通建设项目规划、设计和建设、投产、用规范》（AQ3013-2008）第

5.

2.运行等阶段

1.2条*常规和非常规活动；所有进入作业场所人员的活动；安全事故及潜在的紧急情况；原材料、产品的装卸和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品丢弃、废弃、拆除与处置；周围环境；气候、地震及其他自然灾害等4企业安全风险辨识分析内容应重点关注如下方面《关于加强化工过程安全管理对涉及“两重点一重大”生产、储的指导意见》安监总管三存装置定期运用〔2013〕88号第六条《危险与HAZOP方法开展安全风险辨识；可操作性分析质量控制与审查导对设备设施、作业活动、作业环境则》T/CCSAS001-2018进行安全风险辨识；当管理机构、人员构成、生产装置等发生重大变化或发生安全事故时，及时进行安全风险辨识分析；对控制安全风险的工程、技术、管理措施及其失效后可能引起的后果进行分析5企业应对厂区内人员密集场所及可能存在的较大风险进行排查试生产投料期间，区域内不得有施工作业;涉及硝化、加氢、氟化、氯化等重点监管化工工艺及其他反应工艺危险度2级及以上的生产车间（区域），同一时间现场操作人员控制在3人以下；系统性检修时，同一作业平台或同一受限空间内不得超过9人；装置出现泄漏等异常状况时，严格控制现场人员数量6企业应对可能存在安全风险外溢的场所及装置进行分析识别，并采取相应预警措施企业应对辨识出的安全风险依据安《国务院安委会办公室关于实7施遏制重特大事故工作指南构建全风险评价准则确定安全风险等双重预防机制的意见》（安委办级，并从技术、组织、制度、应急〔2016〕11号）等方面对安全风险进行有效管控企业应对安全风险管控措施的有效8性实施监控情况进行巡查，发现措施失效后应及时处置企业应建立不可接受安全风险清《关于加强化工过程安全管理9单，对不可接受安全风险要及的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号第七条时制定并落实消除、减小或控制安全风险的措施，将安全风险控制在可接受的范围10《关于加强化工过程安全管理企业应对涉及“两重点一重大”的的指导意见》安监总管三生产、储存装置每3年运用HAZ0P〔2013〕88号第五条《危险与分析法进行一次安全风险辨识分可操作性分析质量控制与审查导析，编制HAZ0P分析报告则》T/CCSAS001-201811企业应在法律法规、标准规范或企《关于加强化工过程安全管理的指导意见》安监总管三业管理机构、人员构成、生产装置〔2013〕88号第五条等发生重大变化或发生安全事故时，及时进行安全风险辨识分析12《危险化学品从业单位安全生产标准化通用规范》AQ企业应全员参与安全风险辨识评价3013-2008第

5.

2.

2.2条和管控工作13企业应将安全风险评价的结果及所采取的管控措施对从业人员进行培《危险化学品从业单位安全生训，使其熟悉工作岗位和作业环境产标准化通用规范》AQ中存在的危险、有害因素，掌握、3013-2008第

5.

2.

3.2条落实应采取的管控措施14企业应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，明确各《安全生产法》第三十八条种事故隐患排查的形式、内容、频次、组织与参加人员、事故隐患治理、上报及其他有关要求15企业应编制综合性、专业、重要时《危险化学品从业单位安全生段和节假日、季节性和日常事故隐产标准化通用规范》AQ患排查表3013-2008第

5.

10.1条16企业应制定事故隐患检查计划，明、确各种排查的目的要求、内容和负《危险化学品从业单位安全生责人，并按计划开展各种事故隐患产标准化通用规范》AQ排3013-2008第

5.

10.1条查工作17企业应对排查出的事故隐患下达隐《危险化学品从业单位安全生患治理通知，立即组织整改，并建产标准化通用规范》AQ立事故隐患治理台账3013-2008《安全生产事故隐患排查治理18对于重大事故隐患，企业应由主要暂行规定》国家安全监管总局令负责人组织制定并实施治理方案；第16号第

十四、十五条企业应编制重大事故隐患报告，及时向应急管理部门和有关部门报告六变更管理企业应建立变更管理制度，明确不1同部门的变更管理职责及变更的类型、范围、程序，明确变《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三更的事项、起始时间、可能带来的〔2013〕88号）第二十二条安全风险、消除和控制安全风险的措施、修改操作规程等安全生产信息、开展变更相关的培训等《关于加强化工过程安全管理2企业应对工艺、设备、仪表、电气、的指导意见》（安监总管三公用工程、备件、材料、化学品、〔2013〕88号）第二十二条生产组织方式和人员等方面发生的所有变更进行规范管理《关于加强化工过程安全管理3企业的所有变更应严格履行申请、的指导意见》（安监总管三审批、实施、验收程序〔2013〕88号）第二十四条4企业应对每项变更在实施后可能产《关于加强化工过程安全管理生的安全风险进行全面的分析，制的指导意见》（安监总管三定并落实安全风险管控措施〔2013〕88号）第二十二条变更后企业应对相关规程、图纸资《关于加强化工过程安全管理5料等安全生产信息进行更新，并对的指导意见》（安监总管三相关人员进行培训，以掌握变更内〔2013〕88号）第

二十三、二十容安全生产信息更新情况、变更后四条可能产生的安全风险及采取的管控措施《关于加强化工过程安全管理6的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第二十二条企业应建立健全变更管理档案

（七）作业安全管理1企业应建立并不断完善危险作业许《关于加强化工过程安全管理可制度，规范动火、进入受限空间、的指导意见》（安监总管三动土、临时用电、高处作业、断路、〔2013〕88号）第十八条吊装、抽堵盲板等特殊作业的安全条件和审批程序；实施特殊作业前，必须办理审批手续特殊作业票证内容设置应符合2GB30871要求；《化学品生产单位特殊作业安作业票证审批程序、填写应规范（包全规范》（GB30871-2014）括作业证的时限、气体分析、作业风险分析、安全措施、各级审批、验收签字、关联作业票证办理等）实施特殊作业前，必须进行安全风《关于加强化工过程安全管理3险分析、确认安全条件，确保作业的指导意见》（安监总管三人员了解作业安全风险和掌握风险〔2013〕88号）第十九条控制措施特殊作业现场管理应规范4作业人员应持作业票证作业，劳动防护用品佩戴符合要求，无违章行为；《化学品生产单位特殊作业安全规范》GB30871-2014监护人员应坚守岗位，持作业票证监护；作业过程中，管理人员要进行现场监督检查；现场的设备、工器具应符合要求，设置警戒线与警示标志，配备消防设施与应急用品、器材等5特殊作业现场监护人员应熟悉作业《关于加强化工过程安全管理范围内的工艺、设备和物料状态，的指导意见》（安监总管三具备应急救援和处置能力〔2013〕88号）第十九条6储罐切水作业、液化烧充装作业、《化工（危险化学品）企业保障安全风险较大的设备检维修等危险生产安全十条规定》和《油气罐作业应制定相应的作业程序，作业区防火防爆十条规定》的通知（安时应严格执行作业程序监总政法〔2017〕15号）

（八）承包商管理《关于加强化工过程安全管理企业应建立承包商管理制度，明确1承包商资格预审、选择、安全培训、的指导意见》（安监总管三作业过程监督、表现评价、续用等〔2013〕88号）第二十条要求C企业应按制度要求开展承包商资格《关于加强化工过程安全管理2预审、选择、表现评价、续用等过的指导意见》（安监总管三程管理〔2013〕88号）第二十条企业应建立安全风险研判与承诺公《应急管理部关于全面实施危3告制度，董事长或总经理等主要负险化学品企业安全风险研判与承责人应每天作出安全承诺并向社会诺公告制度的通知》（应急公〔2018〕74号）告4《安全生产法》第十八条企业主要负责人应严格履行其法定的安全生产职责建立、健全本单位安全生产责任制；组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；保证本单位安全生产投入的有效实施；督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全事故隐患；组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；及时、如实报告生产安全事故企业负责人应每季度至少参加《国家安全监管总局关于印发51次班组安全活动，车间负责人及危险化学品从业单位安全生产标其管理人员每月至少参加2次班组准化评审标准的通知》（安监总安全活动，并在班组安全管三〔2011〕93号）中评企业应与承包商签订专门的安全管《关于加强化工过程安全管理3理协议，明确双方安全管理范围与的指导意见》（安监总管三责任〔2013〕88号）第二十一条企业应对承包商的所有人员进行入4厂安全培训教育，经考核合格发放《关于加强化工过程安全管理入厂证，禁止未经安全培训教育合的指导意见》（安监总管三格的承包商作业人员入厂；〔2013〕88号）第二十二十一进入作业现场前，作业现场所在基条层单位应对承包商人员进行安全培训教育和现场安全交底；保存承包商安全培训教育、现场安全交底记录《关于加强化工过程安全管理5企业应对承包商重点施工项目的安的指导意见》（安监总管三全作业规程、施工方案进行审查〔2013〕88号）第二十一条6《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三企业应对承包商作业进行全程安全〔2013〕88号）第二十一条监督

（九）安全事故事件管理1企业应建立安全事故事件管理制度，明确安全事故事件的报告、调查和防范措施制定等要《关于加强化工过程安全管理求；的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第二十七条企业应将涉险事故、未遂事故等安全事件（如生产事故征兆、非计划停工、异常工况、泄漏、轻伤等）纳入安全事故事件管理；应将承包商在企业内发生的事故事件纳入本企业的安全事故事件管理企业应收集同类企业安全事故及事《关于加强化工过程安全管理2件的信息，吸取教训，开展员工培的指导意见》（安监总管三训〔2013〕88号）第二十八条3《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三企业应建立安全事故事件管理档〔2013〕88号）第二十条案企业应深入调查分析安全事件，找《关于加强化工过程安全管理4出发生的根本原因；的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第二十七条应制定有针对性和可操作性的整改、预防措施；措施应及时落实企业应建立涉险事故、未遂事故等《关于加强化工过程安全管理5安全事件报告激励机制的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第二十七条企业应重视外部安全事故信息收集《关于加强化工过程安全管理6工作，认真吸取同类企业、的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第二十八条装置的教训，提高安全意识和防范事故能力活动记录上签字审标准

5.6《国家安全监管总局工业和信6企业应制定领导干部带班制度并严息化部关于危险化学品企业贯彻格落实，主要负责人应参加领导干落实＜国务院关于进一步加强企部带班，其他分管负责人要轮流带业安全生产工作的通知》的实施班；生产车间也要建立由管理人员意见》（安监总管三参加的车间值班制度并严格落实〔2010〕186号《国家安全监管总局关于印发7危险化学品从业单位安全生产标企业厂级、车间级负责人应参与安准化评审标准的通知》（安监总全风险辨识评价工作管三〔2011〕93号）中评审标准

3.2企业主要负责人和各级管理人员应8按安全生产责任制要求履行在岗在位在职责《国家安全监管总局关于印发9危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》（安监总企业应由相应级别的负责人组织并管三〔2011〕93号）中评审标准参加综合性或专业性安全风险隐患

11.2排查及治理工作10企业应建立安全生产管理体系，并通过体系评审、持续改进等措施保证有效运行11企业主要负责人应制定月度个人安全行动计划，并对安全行动计划履行情况进行考核12企业主要负责人应学习、贯彻落实《国家安全监管总局关于印发国家安全生产法律法规，听取安全危险化学品从业单位安全生产生产工作情况汇报，了解安全生产标准化评审标准的通知》（安监状况，研究重大问题，并督促落实总管三〔2011〕93号）中评审情况标准

2.313企业分管安全负责人、分管生产负《危险化学品生产企业安全生责人、分管技术负责人应当具有一产许可证实施办法》（国家安全^定的化工专业知识或者相应的专监管总局令第41号）第十六条业学历14《安全生产法》第二十一条企业应当依法设置安全生产管理机《国家安全监管总局关于危险化学品企业贯彻落实国务院关构或配备专职安全生产管理人员；于进一步加强企业安全生产工专职安全生产管理人员应不少于企作的通知的实施意见》（安监总业员工总数的管三〔2010〕186号）第一章第2%（不足50人的企业至少配备1三条《注册安全工程师管理规人），要具备化工或安全管理相关定》（国家安全监管总局令第专业中专以上学历，有从事化工生11号）第六条产相关工作2年以上经历；从业人员300人以上的企业，应当按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至少配备1名注册安全工程师15企业应建立和落实安全生产费用管理制度，足额提取安全生产费用，专项用于安全生产；《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕企业应合理使用安全生产费用；建16号）立安全生产费用台账，载明安全生产费用使用情况16《中共中央国务院关于推进安企业应依法参加工伤保险和安全生全生产领域改革发展的意见》（中产责任保险，为员工缴纳保险费发〔2016〕32号）第二十九条17企业应建立反“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）机制，对三违行为进行检查处置18企业应建立异常工况下应急处理的授权决策机制19企业危险化学品特种作业人员应具《特种作业人员安全技术培训备高中或者相当于高中及以上文化考核管理规定》（国家安全监管程度，能力应满足安全生产要求总局令第30号）第四条

（二）安全生产责任制企业应建立健全全员安全生产《国务院安委会办公室关于全1面加强企业全员安全生产责任制责任制工作的通知》（安委力、〔2017〕应明确各级管理部门及基层单位的29号）第三条《国家安全监管总安全生产责任和考核标准局关于印发危险化学品从业单位应明确主要负责人、各级管理人员、安全生产标准化评审标准的通一线从业人员（含劳务派遣人员、知》（安监总管三〔2011〕93号）实习学生等）等所有岗位人员的安评审标准

2.3全生产责任和考核标准《国务院安委会办公室关于全2企业应将全员安全生产责任制教育面加强企业全员安全生产责任制培训工作纳入安全生产年度培训计工作的通知》（安委办〔2017〕29划，对所有岗位从业人员（含劳务号）第

五、七条派遣人员、实习学生等）进行安全生产责任制教育培训，如实记录相关教育培训情况等3《安全生产法》第十九条《关于全面加强企业全员安全企业应建立健全安全生产责任制管生产责任制工作的通知》（安委理考核制度，对全员安全生产责任办〔2017〕29号）第六条制落实情况进行考核管理4《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》（安监总当国家安全生产法律法规发生变化管三〔2011〕93号）评审标准

4.或企业生产经营发生重大变化时，3应及时修订安全生产责任制

（三）安全教育和岗位操作技能培训企业应当按照安全生产法和有关法《生产经营单位安全培训规定》1律、行政法规要求，建立健全安全（国家安全监管总局令第3号）教育培训制度第三条《国家安全监管总局关于印发2危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔2011〕93号）评审标准企业应根据培训需求调查编制年度

5.1安全教育培训计划，并按计划实施企业应当建立健全从业人员安全生3《生产经营单位安全培训规定》产教育和培训档案，详细、准确记（国家安全监管总局令第3号）录培训的时间、内容、参加人员以第二十二条及考核结果等情况《国家安全监管总局关于印发4危险化学品从业单位安全生产标企业应对培训教育效果进行评估和准化评审标准的通知》（安监总改进管三〔2011〕93号）评审标准

5.15企业主要负责人和安全生产管理人员，应当由主管的负有安全生产监《安全生产法》第二十四条督管理职责的部门对其安全生产知《生产经营单位安全培训规定》识和管理能力考核合格；（国家安全监管总局令第3号）企业主要负责人和安全生产管理人第九条员应接受每年再培训《生产经营单位安全培训规定》6企业应对新从业人员（包括临时工、（国家安全监管总局令第3号）合同工、劳务工轮换工、协议工、第

十一、十二条实习人员等）进行厂、车间（工段区、队）、班组三级安全培训教育，考核合格后上岗新从业人员的三级安全培训教育的7《生产经营单位安全培训规定》内容应符合《生产经营单位安全培（国家安全监管总局令第3号）训规定》（国家安全监管总局令第第

十四、

十五、十六条3号）要求企业新从业人员安全培训时间不得8《生产经营单位安全培训规定》少于72学时；从业人员每年应接（国家安全监管总局令第3号）受再培训，再培训时间不得少于20第十五条学时从业人员在本企业内调整工作岗位《生产经营单位安全培训规定》9或离岗一年以上重新上岗时，应当（国家安全监管总局令第3号）第十九条重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安全培训《特种作业人员安全技术培训10特种作业人员必须经专门的安全技考核管理规定》（国家安全监管术培训并考核合格，取得特种作业总局令第30号）第五二十条操作证后，方可上岗作业；特种作业操作证应定期复审11当工艺技术、设备设施等发生改《关于加强化工过程安全管理变时，要及时对相关岗位操作人员的指导意见》（安监总管三〔2013〕进行有针对性的再培训88号）第十二条12采用新工艺、新技术、新材料或使用新设备前，应对从业人员进行专《安全生产法》第二十六条门的安全生产教育和培训，经考核合格后，方可上岗13《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》（安监总企业应对相关方入厂人员进行有关管三〔2011〕93号）评审标准安全规定及安全注意事项的培训教

5.5育

（四）安全生产信息管理1企业应制定安全生产信息管理制度，明确安全生产信息收集、整理、《关于加强化工过程安全管理保存、利用、更新、培训等环节管的指导意见》（安监总管三理要求，明确安全生产信息管理主〔2013〕88号）第四条责部门、各环节管理责任部门化学品危险性信息、工艺技术信息、《化工企业工艺安全管理实施2设备设施信息、行业经验、事故教导则》（AQ/T3034）训等安全生产信息内容应符合AQ/T3034有关要求《关于加强化工过程安全管理3企业应按职责分工，由责任部门收的指导意见》（安监总管三集、整理、保存各类安全生产信息〔2013〕88号）第二条。