我国高新技术产业的技术创新效率及影响因素分析

二对于OiY二时日勺自变量!OiiX能+V,因此事件｛Oi Y=｝发生日勺概率为!f0liiiiiiXP YPXPFep事件｛Y i0｝发生日勺概率仍然正态分布，由于2Var Var,即==』i iiiYXYEo因此，，2220i iY Xi PY Po-=由此可以得到全体样本日勺似然函数:nrr---二一i2/exp2122212n n i i i XY F1阮o其对数函数为舍去常数项2/In2lln In22211邛oi inin XY nF1L1——==ZZ最大似然估计措施就是规定2，阮八A，使22,max,L L0邻o AA=这样得到的估计研活动日勺人数对创新日勺效率有着直接日勺影响，故将其选入作为投入日勺人力指标财力指标如图1显示，包括技术改造、引进、消化吸取经费支出，科技活动经费筹集额中企业资金、政府资金和金融机构贷款有关产出指标，由于专利比较接近创新日勺商业应用,专利数据能比较全面日勺反应各地区发明和创新日勺信息,故专利是常用来衡量地区创新能力和创新产出口勺指标此外还选用了各地区高新产品日勺产值作为衡量技术创新产出日勺指标,由于该指标反应了科技成果转化为市场价值日勺程度,用新产品出口日勺销售收入反应新技术日勺扩散和转移,这也是本文指标日勺选用较以往研究技术创新效率文献日勺创新点（三计算DEA效率

三、数据来源及实证分析数据来源本文使用的敦冷:朱浓「《中W席新技术产业发取q整）QOOS，坂源|《中国法计年瞿.（中籁技术产业发JW邱匿》浦为了19贻年、20004420032007n我国高新技术产业的统计总据・本酬%只选皿广210£20（”的数粼.Will FHW或伯散樨Rff连线性.仃利j结果的圾间分析】:方国家尸皿年俵G第育*技术产业效计分类U欢,从2003年开始依数燃，*.“句J横白的比较分析n瘠标的选HI品*评价技术创标指标体系要求的闹《代之性•蜂合件以及折%间殳游显柏时的独立性与原剜•A支选取了区虢技术创新产出翱投入的指标叫构成见序m1区域技京创新产出和投入的寿标构成ni!我同KHH谓义4力©质A入W.A2达1仅3冲济河泾/我国JIt«,iV.由冷伙UD«h、巾、何处修Z分瓶液OKAVHSA产♦拉本SII等R中*住地4抬肚审，天津.同比，IITE*.”・Hit.«AQ.Mi

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1.从总体看来，我国技术创新效率整体水平不高，各省市差异很大，但东部地区日勺创新效率明显高于中、西部地区原因在于,沿海地区日勺开发开放是最早日勺，珠三角、长三角和环渤海地区已成为我国高新技术产业发展日勺重要基地,高新技术产业日勺高度集中同步也散发着强大的辐射作用带动了整个东部地区口勺创新和发展中、西部地区相比，中部地区日勺技术创新效率略低于西部地区这与实际国家日勺政策倾向相吻合

2.相对效率值为1的个体，即处在效率前沿面日勺省份包括:天津、广东、云南、新疆，此外，上海、北京、福建、山西日勺相对效率值靠近1产生这种情况日勺原因是:近几年世界500强企业纷纷在天津高新技术产业园区落户，设置总部及科研机构、从事高新技术研发及转化工作，以行业应用为导向重点建立试验室，同步国家对重大科技成果进入高新区实行产业化予以重点支持，增进了高新区对战略产业日勺关键技术进行协同创新广东省属于对外开放较早日勺都市，1998年就作出了《有关依托科技进步推进产业构造优化升级日勺决定》，明确提出了“要增创广东发展新优势,关键是争创科技新优势”目前，全省一系列有助于高新技术发展日勺优惠政策随之纷纷出台，在税收、财政返还、吸纳人才、技术和设备进出口、对外合作交流等方面都为发展高新技术产业大开绿灯，形成了一种以广州、深圳为中心日勺珠江三角洲高新技术产业带和以电子信息、新材料、光机电一体化、生物工程技术为主体日勺高新技术产业群相比之下，从投入产出日勺原始数据（由于篇幅原因这里未列示看,云南、新疆日勺技术创新投入和产出指标日勺数值都偏小，但不影响其效率，由于高新技术产业是该地区日勺新型产业,基本不存在投入要素冗余，因此在计算效率值时该个体同样位于效率前沿面，这与效率值日勺计算措施有关

3.从长期趋势看，我国高新技术产业技术创新效率展现波动趋势，其中223-2023年最高,2023-2023年最低81I°一-、』r-M；-r119nrV9（四高新技术产业技术创新效率的影响原因分析影响高新技术产业技术创新效率日勺原因有诸多，有微观和宏观原因，内部和外部原因由于科技创新重要集中在工业领域因此用工业增长值占GDP日勺比重

[11]表达我国各地区日勺工业化水平一般而言，工业化水平高其技术创新日勺基础好，因此，效率也高;由于高新技术产业是国家支持口勺对象,政府对此给与了许多财政、金融方面日勺优惠政策通过人财物日勺投入支持,影响到高新技术产业技术创新效率本文用科技活动中的金融机构贷款占科技活动经费总筹集额日勺比重代表金融政策、用高新技术产业发展年鉴记录出日勺微电子控制设备价值占年末固定资产原价日勺比重代表技术创新日勺硬件基础一般状况是,技术创新的硬件基础越好高新技术产业技术创新效率越高,而金融政策在一定范围内也会促使高新技术产业技术创新效率提高；由于行业内的技术溢出效应导致创新扩散,这在一定程度上推进了技术创新,因此本文将新产品销售收入日勺增长率代表创新扩散也纳入到影响原因中;再以科技活动中科学家和工程师的数量占科技活感人员总量日勺比重，企业资金、政府资金占经费筹集额的比重为控制变量，用DEA措施测算出日勺2023〜2023年各地区高新技术产业技术创新效率为因变量，设定回归模型为1234567EFF GYSPKXJ WDZXCP DKBZQYZJ ZFZJ邓郎郎郎=+++++++运用上述TOBIT模型对我国总体及其东、中、西部各地区日勺数据分别进行回归，逐步剔除不显著日勺变量后对模型进行显著性检验（RedundantVariables—Likelihood RatioTest措施

[8]，得到成果，见表3表3TOBIT回归成果估H.T模型M全国模型2（东温）模乜3（中部）模型4（西部）C-

0.8288*♦-

0.

61840.1678-

1.454-

4.5797M.

54391.1924-

4.7039★★GYSP I.O4O5L5I56**

1.9802**

2.1776**

3.7352110564,

34723.7286KXJ

1.0874**

1.2569**

1.3O74*★

5.

29102.

73385.2453WDZ-

0.836**-

2.233**-

1.1663*•

2.6450-

3.8062-

2.62491XCP0J8W*

0.0428★

2.

31542.1870DKBZQYZJ O.597K*♦

0.993**

335533.7931ZFZJLL值

57.

548916.79422K

273138.1108P-Value

0.

00000.

00080.0000O.ttXX注,括号内为t俵.♦*.★分别小刎芥水TI.5a.模型中，GYSP、KXJ、WDZ、XCP、DKBZ分别表达各地区日勺工业化水平、科学家和工程师日勺数量占科技活感人员总量日勺比重、技术创新日勺硬件基础、新产品销售收入的增长率、科技活动中金融机构贷款占科技活动经费总筹集额的比重，QYZJ、ZFZJ分别表达企业资金、政府资金占经费筹集额日勺比重EFF是效率值，为因变量

1.各地区日勺工业化水平对技术创新效率的影响分析相对而言，以上四个模型中，工业化水平对技术创新的效率具有最大日勺明显日勺正向影响，这也阐明工业化程度越高对创新日勺增进作用越大而模型3和4中，GYSP曰勺系数分别为

1.

9802、

2.1776,明显高于模型1和2曰勺系数这阐明中、西部地区的工业化水平提高1%比全国、东部地区工业化水平提高1%对技术创新效率日勺提高有更大日勺影响

2.科学家和工程师数占科技活感人员总量日勺比重对技术创新效率口勺影响从全国日勺、东西部地区三个模型日勺回归成果看，科学家和工程师日勺数量占科技活感人员总量日勺比重对技术创新日勺效率也是正向关系，因此客观上讲，我国高层次科技人才是匮乏日勺，尤其是研发人员，根据瑞士艺珂人力资源学院日勺汇报，目前中国内地只有60万名研发人员，而到2023年，中国对研发人员的需求量会增长到100万人因此，人才供应问题也制约着高新技术产业日勺发展和技术创新效率日勺提高

3.技术创新日勺硬件基础对技术创新效率的影响变量WDZ日勺系数在模型

1、

3、4中都明显为负，阐明固定资产日勺过度投资和效率日勺背离从全国及中西部地区看，固定资产日勺日勺投入超过了其自身日勺消化能力，新设备后续支出也许挤占了大量日勺资金，增长了企业日勺成本却没有收益，因此国家发改委也在严格控制固定资产投资过度还也许是由于企业引进口勺新设备由于没有得到企业层面以上日勺科技部门对日勺有力日勺指导，使得新设备日勺不适用，同步也阐明了我国技术创新效率还存在很大的提高空间

4.新产品销售收入日勺增长率对技术创新效率日勺影响新产品销售收入日勺增长率反应了新技术在一种区域乃至全国日勺扩散速度随着社会进步、信息化程度日勺提高，创新扩散的速度越来越快模型

2、3回归日勺成果显示，创新扩散日勺速度在东部和中部地区与创新日勺效率明显日勺正有关假如加强西部地区同中、东部地区日勺互动和联络，增进新技术向西部地区扩散必将带动全国日勺技术创新效率的提高

5.科技活动中金融机构贷款、企业资金、政府资金占我国高新技术产业技术创新效率评价及其影响原因分析——基于DEA措施日勺省级数据日勺研究摘要:本文采用数据包络分析措施,运用2023〜2023年全国高新技术产业的投入产出数据,对其技术创新效率进行了评价;并用TOBIT模型分别分析全国的、东、中、西部地区的技术创新效率日勺影响原因成果显示:我国技术创新效率整体水平偏低，区域间的差异也比较大TOBIT模型回归成果表明:各地区日勺工业化水平、科学家和工程师数占科技活感人员总量日勺比重与我国整体的高新技术产业技术创新效率有明显日勺正有关关系；东部、中部地区日勺创新扩散与创新效率也有明显日勺正向关系;仅西部地区日勺科技活动中口勺企业投入资金对技术创新效率有明显的正向作用，要加大企业自有资金日勺科技投入但要严防固定资产投资和效率相背离日勺现象关键词:技术创新效率;数据包络分析;TOBIT模型2科技活动经费总筹集额日勺比重对技术创新效率的影响科技活动中金融机构贷款、政府资金对技术创新效率无明显日勺影响而模型1和4中企业资金与技术创新效率有明显日勺正向关系这阐明西部地区企业对科技活动日勺投入还不充足，增长企业对科技活动日勺资金投入还可以改善技术创新效率政府应当制定有关日勺鼓励政策引导企业增长对科技活动日勺投入，提高企业日勺创新效率水平

四、结论与提议-从全国范围看，2023〜2023年平均技术创新效率水平为57%,尚有很大口勺改善空间东、中、西部日勺差异也比较大，这也阐明国内日勺资源配置不均衡从制度经济学日勺角度讲，由于中国既有日勺市场经济体制日勺不完善，市场经济日勺水平不高，权利配置资源日勺现实状况仍然存在，导致资源不能完全由市场支配，因此有10些地区出现投入资金日勺冗余，而其他地区则出现资金日勺短缺，因而其效率的发挥也大打折扣因此要深入扩大市场自由度，用市场日勺力量来调配资源，提高资源日勺运用率二各地区的工业化水平、科学家和工程师数占科技活感人员总量日勺比重与我国整体日勺高新技术产业技术创新效率有明显口勺正有关关系理论上讲，创新是增进中国工业化深入发展的推进器，实证日勺成果表明，工业化水平对技术创新日勺效率又有反作用整体上讲，我国处在工业化日勺中后期，而珠三角、长三角和环渤海等地已经处在工业化后期，因此要通过区域间日勺互动发挥高工业化水平地区日勺带动作用推进全国工业化水平日勺提高，进而为技术创新营造良好日勺经济环境和发展空间人力资源数量和质量日勺提高，及其同其他资源日勺合理配置也能促进技术创新效率日勺提高三科技活动中日勺企业投入资金对西部地区企业日勺技术创新效率有明显曰勺正向作用，要增进西部地区企业日勺技术创新，除了企业加大科技投入外还要依赖我国中部和东部地区日勺“技术扩散”，同步防止西部地区固定资产投资过度，促进人、财、物力资源日勺协调、合理配置11参照文献

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1.短程气气二及nniterififr.翕在隔3个堆的包・武电分ut彳w的味收.霰RK眄•；••WUlrH，，址Am来的*武弧♦黑密•费・口euntEj鲁斤了口吟㈤a.杵拄《好斯的产由利“tttMim的滑入阴河■CdhS*,%也X盘布的UWflft・HA彳一个*依因f以前小M二忖他的手“内出依月利.构材微，AR7a过k*创中电白做峙口就小竹0M体乐中党八•即利•约九濡艮人.倒常统#究，〃嗨.创新软路境交♦相立〃八找心以；为口求・这电依由后线式域w・品缄中的地位ai.ffjxM岸上从L玲以门场汽Haoja*“a・■曼u向也引子瓜・「酬灾.你代•X»5I0归用/他W摊5Hh

2.明他N企业抬或包断网名之“Fl大俯Q》和发色UM“A，K*和p动为升柘.n nr尸包的改旧企”姓本出第ww的I tfkZ4上盒近2/0入出.、！「I,♦》*枝规如+更£郎*企*■畲A於Q黑勺比手，•但髭新技术产*”修依年底甲闻M充攸少.ftm聆AUrH水，，乂ffriil从nKul tM*AWH本段乩M的1汽.H躯.V产加收，离号的金〃收作划成,尚产俯*代工整开食”仪・大,带有一定日勺原创性,最可以代表我国技术创新整体水平本文根据国家2023年颁布日勺高新技术产业记录分类目录,运用2023-2023年中国高新技术产业发展年鉴日勺数据，选用合适的技术创新的投入产出指标，采用DEA措施，考察全国范围内各省、市、自治区高新技术产业日勺技术创新效率，进而运用TOBIT模型分析影响技术创新效率日勺重要原因

二、高新技术产业技术创新效率日勺评价与分析措施（-高新技术产业技术创新效率日勺评价措施DEA（数据包络分析是由Farrell于1957年初次提出并应用于单一投入和单一产出日勺技术效率分析,后来Charnes、W.W.Cooper和E.Rhodes于1978年将其扩展为CCR模型这是一种确定有效生产前沿面及评估具有多投入和多产出特点日勺相似类型决策单元（DMU相对有效性日勺非参数措施它直接运用线性优化给出边界生产函数与距离函数日勺估算，通过界定各决策单元与否位于“生产前沿面”上来比较各决策单元之间日勺相对效率并显示最优值（投影值该措施日勺突出长处是:所需投入、产出日勺指标数量少并具有较高日勺敏捷度与可靠性,可以直接使用无法价格化以及难以确定权重日勺指标进行分析,在保证了原始信息口勺完整同步也防止了人为确定权重时日勺主观作用DEA措施无需对生产函数日勺形式和分布做出假设,从而防止较强日勺理论约束使其具有广泛日勺合用性本文用日勺是CCR模型，该模型由最有效率的决策单元构成生产前沿面，将其效率定义为1,而在其前沿边界之内日勺决策单元视为相对无效，其效率值定义在和1之间，并假设其规模酬劳不变当有n个决策单元（DUM,m种投入要素（X,s种产出（丫时,该模型可表达如下[ijX]表达DUM口勺投入向量，其中j=l,……,n;i=l,……,m;[rjY]表示*JDUM日勺产出向量，其中r=l,……,s则某一决策单元oJDUM日勺相对效率jh表达成Max11srrjrj m•••11Jh vxZZ

①,s.tnIsrrjrj m•••11Ji uyh vxEE，其中,riuvo,,riuv分别表达第r个产出项和第i个投入项日勺权数

①式表达日勺是第j个决策单元最大化日勺相对效率,这是一种分数线性规划模型,方程解有无数多种,求解该方程需要将其转化为线性规划模式假定决策单元j投入不变,让其产出最大，则体现式为:Maxj h=srrjr uy=Z

②,s.t1m•••11Ji vx=Z=1,1srrjr uy=Z-•••11Ji vx=Z0,ru,iv0第一种约束条件表达投入o要素日勺加权总和为1,第二个约束条件对应

①式日勺约束条件将

②式及其约束条件转换成其对偶模式⑵，使转换后包络形式的对偶模式有唯一解，表达如下5Min jh=03,s.t1n••J1J••••1JJXX入=立,1njrjrjjyy^L0jx

③式中,e为第j个决o策单元日勺相对效率,i入为第r个产出项和第i个投入项日勺权数运用Deap

2.0软件输入投入、产出数据及其对应日勺参数后即可计算出各决策单元日勺相对效率二技术创新效率影响原因日勺分析措施-TOBIT模型Tobit回归模型研究日勺是观测资料被截断Censored日勺回归问题，这种截断不是对观测个数观测序列口勺截断，而是对因变量观测值界线日勺截断本文通过第一步DEA模型得到各地区高新技术产业技术创新日勺效率值后，由于该值介于0和1之间,因此将其作为TOBIT回归日勺因变量，借助TOBIT回归，就DEA模型未纳入日勺外生变量为自变量，再加入控制变量，便可分析出作用于DEA模型效率值日勺影响原因此种状况下,假如用最小二乘法直接回归，由于其因变量日勺取值范围是

①,1],估计成果将是有偏日勺口1]为了处理这一问题，使用极大似然估计法首先假设模型误差项服从N0,分布,Tobit模型可以表达为2G00,i i iiii X XY怩优++=I£,当，服从其他N0,2o，待估参数是

3、2oo设fi与Fi分别为原则正态分布日勺密度函数f・与分布函数f.在Qp/i X处日勺函数值，即/优iXff!=/opi iXFF!。