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第一个证券交易所阿姆斯特丹16柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1608年美国费城证券交易所成立（第一个）17901773年英国第一家交易所咖啡馆成立（18政府正式同意）（最初交易政府债券一日后企业债券矿山运河股票一一铁路股票盛行）年月日名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准179251724中国最早证券交易机构是外商创办的“上海股份公所”“上海众业所”夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）19年设置的轮船招商局是我国第一家股份制企业1872月上海证券物品交易所成立（当初规模最大的）197年月深圳特区证券企业成立（中国第一家专业证券企业中）19879国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发
1992.10展）国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）
1998.04《证券投资基金管理暂行措施》（规范基金发展）
1997.11中国加入外资合营外资百分比不超出加入后年内不超出.
12.11WT033%349%接纳日本野村证券上海代表处首席尤其会员，同意日本内藤证券直接申.11请股席位B瑞士银行成为首家获批的.
05.27QFH记名股东发起设置方式设置企业发起人初次出资不得低于注册资本的20%其他部份年内缴足2募集方式发起人认购股份不低于35%全体股东的货币出资不得低于注册资本的股东大会作出决议须经出30%,席会议表决权半数通过，修改企业章程，增减资，合并分立须通过2/3募集企业上市条件向社会公开发的股份数要达成以上股本总额超25%4亿的百分比为以上企业股本总额不少于万，企业年无违法行为10%30003同时最近年现金流量净额超出万或者个会计年度营业收入超3500033亿，为近年净利润的倍310股权分置改革后原非流通股个月内不得转让股份超出售在个月125%12内不超在个月内不超5%2410%年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之手续费）19942和记账式国债（证券帐户发行，特点发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失年代发行过两种国债年人民胜利折实公债国家经济建设5019501954〜1958公债（发行次）5恢复发行国债无记名国债退出市场1981年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资企业在日本东京证券市1982场发行外国金融债券中国投资银行被同意境内发行外币金融债券1993国债发行方式之前行政摊派开始引入承购包销年引入招标199119911996发行方式开始在银行间债券市场实行净价交易.
07.02混合资本债券是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在年以上，内不可赎回15保险企业中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于才能偿付100%.08证监会颁布实行《企业债券发行试点措施》标志我国企业债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式开启，金额不少于万5000财政部在德国法兰克福发了了亿马克公募债券（经济体制改革后政
1987.103府初次在国外发行债券）基金起源于英国世纪末世纪初产业革命推进下出现的1819国务院颁布《证券投资基金管理暂行措施》
1997.11我国《基金法》实行（法律形式确认了基金在资我市场和社会主义市.
06.01场经济中的地位和作用）封闭基金存续期年以上，一般510〜以上基金持有人有权招开基金持有人大会10%基金企业设置注册资本不低于亿必须是实缴资本重要股东年内无违13法统计注册资本不低于三亿我国基金管理费一般为，货币基金债券基金不低于
1.5%
0.33%1%封基托管费按开放基金低于
0.25%
0.25%封基年度收益分派百分比不低于年度已经实现收益的90%股票基金应有投资于股票债券基金应有投资于债券60%80%一只基金持有一家上市企业股票不得超出基金净值的一家管理企业10%,的所有基金持有一家企业的证券不得超出该证券的10%外汇期货在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出1972可转换企业债最短年最长年发行起个月后可转换企业股票166初次公开发行股票亿股以上能够向战略投资者配售发行面值超万元45000应当由承销团承销上海证券交易所成立，正式营业
1990.
11.
261990.
12.19深圳证券交易所筹建，经中国人民银行同意成立,
1989.
11.
151991.
04.11营业
1991.
07.03国务院同意中小企业板设置.05中证指数企业的指数中证流通指数中证规模指数中证指数（基100期基点点）.
12.301000沪深指数沪深行业指数沪深格调指数中证规模指数中证300300300指数（基期.基点）200/500/700/
80012.311000中证（排名前）=沪深-中证100100300200中证中证中证700=500+200中证中证沪深800=500+300上证交易所股价指数上证综合指数（基期基点点）
1990.
12.19100考试指引证券考试要点解析（全五科）真题推荐-证券考试真题汇总网校证券从业资格考试网，强强集结证券从业顶尖名师教研团体，专为证233券考证人员打造证券保过班，同时为大家提供双师资讲课，您能够选择自己爱慕的老师讲课，依照机考形式，我们为大家精心准备了全真机考模拟考场，让考友轻松备考企业税后利润分派时，提列入企业法定公积金，法定公积金超注册资本时可不提10%50%取法定公积金转为资本时留成百分比不得少于转赠前注册资本的25%月底我国共有证券企业家12106证券企业设置重要股东要求最近年无重大违规，净资产不低于亿元32证券监督机构自受理证券企业设置申请之日起个月内进行审查，作出回复不一样意要6阐明理由单独或合并持有股权股东能够向股东会提议案，能够提名董事监事候选人5%风险控制指标经纪业务净资本不低于万承销，自营，资产管理之一净资本不低于万经纪业务+一项5000=净资本亿1经纪业务项及以上的=净资本亿净资本风险准备之和＞净资本净资产＞+22100%40%净资本负债＞8%净资产负债＞流动资产流动负债＞经纪业务净资本/营业部家数＞万20%100%500自营股票规模（净资本的自营证券规模（按成本价计）（净资本自营持有一个100%200%非债券证券成本＜该证券市值5%承销要按计算风险准备，承销企业债券的按计算,承销政府债券按计算10%5%2%定项资产管理按管理本金的计算风险准备，集合资产按专题资产按2%1%,
0.5%证券企业按上一年营业费用总额的计算风险准备10%单一客户融资融券不超出净资本的5%客户担保股票不超出该股票总市值的20%按融资融券规模的计算风险准备10%〈证券法〉通过实行〈企业法〉通过实
1998.
12.
291999.
07.
011993.
12.
291994.
07.01行｝修订生效.
10.
27.
01.01证券企业股东非货币财产出资不得超出注册资本的30%〈企业破产法〉于实行新企业法企业注册资本按要求的百分比在年内分期缴.
06.012清出资，投资工企业年内缴足有限责任企业最低注册资本减少到万元53非公开发行实际控制人认购的股份个月内不得转让，发行价格不低于基准日前个交3620易日均价的90%融资融券试点经纪业务已满年的创新类证券企业近二年各项风险控制指标连续符合要3求，近个月净资本在亿以上612经国务院同意，证监会财政部中国人民银行联合公布《证券投资者保护基金管理.
06.30措施》沪深交易所在风险基金达成要求上限后经手费的纳入基金，证券企业按营业收入的交纳基金20%
0.5〜5%中国证券业协会成立于证监会公布《证券业从业人员资格管理措施》实行.
12.
16.
02.01申请执业证书协会应当自收到申请起内向证监会立案，不符的要书面阐明现由30n考试指引证券考试要点解析（全五科）真题推荐-证券考试真题汇总网校证券从业资格考试网，强强集结证券从业顶尖名师教研团体，专为证233券考证人员打造证券保过班，同时为大家提供双师资讲课，您能够选择自己爱慕的老师讲课，依照机考形式，我们为大家精心准备了全真机考模拟考场，让考友轻松备考限时月日前报名满减814600150・233m VIP保过班¥650报名a
三、复习舒考方法主讲原价共节省L要通过考试并取得高分，建议同学们采用赵文君等V LUiUonn T，¥550三轮侵习法/基础+交易或任意专业科目的精讲班+冲第一遍通读教材,边听讲解边记重点.刺班套预测题）+习题班+专项强化+机考押题（2套押题）第二遍对教材考点进行堇点;第课后习题+讲义下载+在线答疑+课件下载三遍结合例漉真题对教;签约不过第二年免费重学+移动课堂学习行深入摹握限时月日前报名满减81430060单科保过班¥360报名拓限公司.嗑协主讲原价共节省赵文君等VennTPW¥24023:04/27:39任意科目的精讲班+；棘”班（2套颈则注册即可题）+习题班+专项强化+机考押题（2套押题）课后习题+讲义下载+在线答疑+课件下载签约不过第二年免贵重学+移动课堂学习免费试听证券从业最新课程点击进入:。
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