M3.1内部审核控制程序

文件履历表版次修订章节修订内容描述修订人审核人修订日期发行章制定单位签核日期制定张红亮2017-12-28技质部审核晏康明2017-12-28批准张红彬2017-12-

281.目的验证质量活动和有关结果是否符合质量管理体系的要求，及时发现问题，并采取纠正与预防措施，以确保质量管理体系运行的有效性和效率.范围2凡公司内一切与质量管理体系有关的生产活动、质量活动和管理活动皆适用之.定义

33.1内部审核指一项内部系统化及独立性之查验，查对各项质量管理活动和相关之结果是否与原先规划一致，以及规划是否有付诸实施，且适切地达到质量目标.职责

44.11年度内部审核计划之拟定技质部

4.2年度内部审核计划之审查管理者代表

4.3年度内部审核计划之核准总经理

4.4内部审核小组组长之指派和任命管理者代表

4.5内部审核小组之组建审核组长

4.6内部审核结果之审查管理者代表.相关文件

55.1记录控制程序

6.2文件控制程序.相关记录6编号记录名称保管部门保存年限1年度内部审核计划管理者代表三年2内部质量审核实施计划管理者代表三年3内部审核检查表管理者代表三年4首末次会议签到表管理者代表三年5不符合报告管理者代表三年6质量体系审核报告管理者代表三年体系审核控制程序文件编号:FC-QP-004版本号C/0第3页共4页

7.作业流程与控制要点:部门输入流程轴出补充说明负责参与通报1制定年度内部审核计划公司的内部审核每年采用过程方法审核一次全部的质量管理体系顾客要求标准过程由技质部于每年度结束前根据当年有效的内部审核计划和1体系内审的策划管理者代结合公司实际的经营生产状况拟定下一年度的“年度内部审核计要求程序文件技质部相应部门年度内部审核计划表总经理划”，经管理者代表审查、总经理核准后执行相关方抱怨z2组建审核小组每次审核前，由管理者代表或总经理指派/任命本次内部审核的审核组长,审核组长再根据内部审核计划和本次内部审核的工作需要选定具有内部审核资格的审核员，报管理者代表或总经理核准T管理者代批准的年度内部审为体现内部审核的客观性及公正性，审核员与被审核单位无直接审土划技质部总经理关系公司的内审员应持有证书，并确保是由IATF注册第三方审表核计划核员培训合格质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员应全部能够具备以下能力a.了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；r管理者代b.了解适用的顾客特定要求；审核il划2组建审核小组审核组长审核员审核小组名单表c.了解ISO9001和TATF16949中适用的与审核范围有关要求；d.了解与审核范围有关的适用的核心工具要求；e.了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现确定审核范围质量管理体系涉及所有过程、活动和班次4编排每次内部审核的具体审核时程每次进行内部审核前，由f审核组长拟定本次内部审核的“内部质量审核实施计划”，经管年度审核计划3制定审核实施计划管理者代内部质量审核实施理者代表审查、总经理核准后，将其分发至所有的审核员和讷宙审核组长审核员体系标准表计划核M期门一“利苴住好审核和油宙极的准幺£苕并2丁法迪赭会议（僧次会位）a每次过£行内部审核的至少前1个小时，由审核组长召集审核甘员和被E核部门的相关人员举行起始会议（首次会议），并说勺__明本次P部审核的目的、范围、内容及时程，以利双方达成共审核计划程序]—识；每次召开的内部审核起始会议的内容进行记录审文件资料审核审核员审核组长上次审核报告文件管理手册b审核员于正式进行审核之前根据IATF16949质量管理体系要求/核/准公司的质量手册/公司的质量管理体系程序文件和/或被审核部门备提供的相关文件和上次未结案的内部和/或外部质量审核工―、长核N纠」上与预防措施及各部门的工作环境和生产现场所有的欠审核计划程序编制检查表审核员审核检查表工作班1填写好“审核检查表”文件管理手册审c执行f升亥审核员根据审核计划上的时间规定按已填写好的组“审核1佥查表”上的相关内容，正式对被审核部门进行抽样4体系审核控制程序文件编号FC-QP-004版本号C/0第4页共4页补充说明负责通报审核审核员不得私自更改审核时间或找他人代替，如确实因管理者工作需要被迫更改时间和找他人代替者，必须经管理者代表或审核首次会议审核日程表各部门代表首次会议记录总经理核准后，方可进行审核员对于审核的结果必须加以适组长总经理当的说明，如符合、不符合或列入观察事项等d审核员在审核过程中如发现有不符合事项时应开出“不符合报告”，并描述不符合事项之内容—各相关审核e召开审核末次会议:审核组长召集审核员及被审核部门相关人审核日程表现场审核审核员审核检查记录表部门组长员举行末次会议，说明本次内部审核的结果和此次审核所发现►的缺失事项，要求被审核部门主管对审核之缺失事项进行确切了解，并请其在“不符合报告”上签字，要求被审核部门针对—缺失事项作原因分析，并在规定的时间内提出纠正与预防措施，’不符合项报告审核各相关同时注明其完成期限审核囹Hd录审核员不符合项报告►组长部门6编制和提交审核报告a由审核组长汇总整理撰写一份书面的“内部审核报告”，经管理者代表审查、总经理核准后，复印件发至被审核单位，原件管理者由技质部存档列管；同时与本次审核有关的其他审核资料均由审核日程表-末次会议审核各部门代表末次会议记录技质部存档列管备查组长总经理b“内部审核报告”的内容包括审核目的、审核范围、审核依据、审核员、审核时间、被审核部门、审核概况、审核结论等以供公司管理者了解过程审核的情况，并针对其缺失改善所需管理者的各项资源以获得高层管理者支持和重视审核检查记6内部审核报告审核审核员代表内部审核报告7发出审核缺失事项并作缺失原因分析及提出纠正与预防措施组长录总经理审核小组将本次审核所审核出的“不符合报告”分发给相关责任部「责任部门在接到“不符合报告”后，必须在一周内对其进行原因分析，并根据其产生的实际原因提出纠正和预防，不符合I时----责任不符合项同时实施和执行其纠正和预防措施7不符合项整改审核员皓部门整改报告8审核缺失之效果验证和确认卿嫄艮要求a审核员根据“不符合项整改报告”上注明的纠正与预防措施完成期限对被审核部门提出的纠正与预防措施作效果确认，并不符合项整将其确认结果记录在“不符合项整改报告”上8不符合项跟踪验证审核不符合项整改报改报告整改-N-A审核员b对确认无效的纠正与预防措施由被审核部门主管重新提出纠组长告验证结果正与预防措施，直到此缺失得到有效解决和处理资料Y c在对被审核部门提出的纠正与预防措施作效果确认时，如确认效果达到预期的目标并有必要需在原有文件/资料的基础上修改管理者、或以前未有标准而需重新制定新的标准时，由相关部门依照《文内部审核成资料归档技质部代表资料归档清单件控制程序》进行作业套资料总经理d为使公司高阶管理层支持和参与内部审核工作，内部审核之结果由技质部在管理评审会议中提报管理层进行管理评审；。