山东热电公司规章制度管理规定

山东热电公司规章制度管理规定第一章总则第一条目的为全面落实依法治企建设要求，构建科学规范、系统完备、运行有效的规章制度体系，规范制度制定、执行和监督管理，提高管理效率，保障战略实施，制定本规定第二条适用范围本规定适用于公司各部门的规章管理工作第三条术语与定义本规定所称规章制度（以下简称“制度”）是指依据国家法律法规、党内法规和公司章程，结合公司实际，由公司制定并发布的对公司和所属单位及职工行为具有普遍约束力的规范性文件第二章管理职责条公司制度分别由党委会、总经理办公会、专题会议等会议依据各自权限审定

（一）公司党委会负责审定一级制度中有关干部管理、党务管理、廉政建设、三重一大等制度

（二）总经理办公会负责审定除由公司党委会议审定以外的一级制度负责审定公司规章制度建设体系、年度规章制度第五节修订与废止第三十八条制度有下列情形之一的，应当予以修订

（一）国家法律法规发生变动，制度与之不符的

（二）国家政策规定发生调整，制度与之不符的

（三）上级公司制度变化，制度与之不符的

（四）公司管理体制机制发生变化，制度与之不符的

（五）其它需要对制度进行修订的情况第三十九条.制度有下列情形之一的，应当予以废止

（一）国家法律法规、规定、党内法规废止或失效，失去制定依据的

（二）制度所规定的事项已经完成、不存在或不适用的

（三）其它应当废止的情形第四十条制度修订、废止程序依照制度制定程序执行制度修订不涉及主体内容修改，仅涉及部分文字修改且有明确依据的，可由承办部门直接发起制度发布流程，由制度归口管理部门、法律事务管理人员审定后，重新发布第四十一条公司计划部应当于每年12月底前将制度报上级公司法商部备案第五章执行、评估和监督第四十二条制度一经发布，应当严格执行第四十三条制度发布实施后，定期对其符合性、一致性、可执行性、规范性等进行评估，为制度制定修订提供依据制度评估包括两个层面

（一）承办部门评估制度承办部门负责制度执行情况的检查评估，跟踪、收集、记录制度执行中的相关问题，记入《制度执行情况记录表》（34046-02-07-03-A01-JL06）,及时修订完善制度，解决制度执行中的问题

（二）制度归口管理部门全面评估制度归口管理部门在各部门评估的基础上，对制度进行全面评估，完善制度体系,第四十四条监督执纪、审计、巡视巡察中发现的问题,提高制度质量，加强制度执行公司纪检机构、审计、巡察部门应及时向承办部门和制度归口管理部门反馈，承办部门和制度归口管理部门应当研究完善相关制度第四十五条执行本制度形成的报告和记录清单及表样见第六章报告和记录附件3第七章附则第四十六条本制度自发布之日起施行第四十七条支持性文件《上级公司规章制度管理办法》附件

1.制度体系框架

2.制度编码规则

3.报告和记录清单及表样附件L制度体系框架序号类别代码职能代码职责1党的领导和党的建设1决策管理2党建管理党的领导3宣传思想教育1和党的建4统战管理设5党组运行保障6总部思想组织建设7党风廉政建设和反腐败工作1公司治理1治理结构管理2决策程序管理3授权管理4出资企业章程及三会议案审查管理5专职董监事管理2战略规划1战略管理2规划管理3企业改革与管理4战略政策研究5战略支撑体系建设2战略管理3计划预算1综合计划2全面预算3综合统计4考核激励1对标管理2综合考核3中长期激励5投资管理1投资协调委员会2基建投资3科技投资4信息化投资序号类别代码职能代码职责5技改投资6无形资产投资7投资项目后评价

6、—、中1T+负本运官1上市管理2股权投资3证券投资4股权融资5债权融资6投资者关系管理7法治建设1第一责任人职责落实2战略管理2合规管理3制度管理4流程管理5法治建设考核8企业文化1企业文化理念体系建设2品牌管理3企业形象识别4员工行为规范9风险管理1风险管理体系建设2重大风险管理1核能产业管理1产业规划2项目前期管理3工程建设管理4生产四官官理5项目退出管理6核安全管理7核应急管理8核燃料管理9核能技术研发10核进出口管理11核能产业政府采购3业务管理2火电产业管理序号类别代码职能代码职责1产业规划2项目前期管理3工程建设管理4生产运m宣理5项目退出管理6燃料管理3水电产业管理1产业规划2项目前期管理3工程建设管理

4、/1J.nrm生产运‘昌宣理5项目退出管理4新能源产业管理1产业规划2项目前期管理3工程建设管理4生产运营管理5项目退出管理5煤炭及物流产业管理1产业规划2项目前期管理3工程建设管理4生产运‘m宣理5项目退出管理6铝业产业管理1产业规划2项目前期管理3工程建设管理

4、-**1I ZHA-TTH生产运‘m宣理5项目退出管理7电站服务业管理1规划设计服务2工程建设服务3运维服务8环保产业管理1产业规划3业务管理2投资运营管理序号类别代码职能代码职责3工程服务管理9金融产业管理1金融平台管理2信托3融资租赁4保理5基金6期货创新产业及其它产业管10理1综合智慧能源产业2氢能3光伏制造4储能5军民融合6其它1人力资源1组织机构管理2领导人员管理3人才队伍建设4■1—1■f,,pH贝网策/E7E/E5绩效与激励6薪酬福利7劳动关系管理8人事服务管理2财务管理4职能管理1核算管理2资金管理3财务报告分析4税务管理5内部交易价格管理3资产与产权1固定资产管理2无形资产管理3产权登记管理4资产评估序号类别代码职能代码职责5财产保险管理6信用管理4物资采购管理1物资管理2采购管理3供应商管理4物资质量与交付5科技创新1科创体系建设2科技计划管理3科技项目管理4科技成果管理5重大科技专项6标准化管理6营销管理1政策营销2市场营销3客户关系管理4配售电管理7法律管理1法律事务管理2合同管理3合法性审查4纠纷案件管理8内控管理1内控体系建设4职能管理2内控评价9信息化建设1信息化规划与建设管理2信息化运维管理3信息安全管理4数据管理10社会责任1捐赠管理2扶贫与援助管理序号类别代码职能代码职责3信访管理4维稳管理11公共关系1政府关系2新闻发布3舆情管理4团体媒体关系管理12行政办公1会议管理2公务活动管理3文档管理4信息公开5政务管理6机要7保密管理8后勤管理13国际业务管理1国际业务规划管理2外事管理3国际交流与合作14工会与团青1组织建设2民主管理3创新创效4劳模管理5女工工作6团青工作7机关工会8员工关爱9群众活动1纪检监察1监督2执纪5监督3问责4审查调查5处置2党组巡视序号类别代码职能代码职责1内部巡视巡察2上级巡视配合协调3质量监督1体系建设2监督检查3事件管理4经验反馈4安全监督1体系建设2监督检查3应急及救援管理4事件管理5经验反馈5生态环保监督1体系建设2监督检查3事件管理4经验反馈6审计监督1内部审计2配合协调外部审计3违规经营投资责任追究建设计划；安排开展规章制度建设工作；决定制度建设的其它重大事项

（三）专题会议由分管领导召集，负责审定其职责范围内的公司二级制度第五条计划部是制度归口管理部门，履行下列职责

（一）拟订制度管理方面的相关制度

（二）组织编制制度体系框架及年度制度制修订计划

（三）牵头组织起草重要综合性制度

（四）对制度进行综合审查和评估

（五）组织对制度执行情况进行检查

（六）组织制度宣传培训

（七）组织对制度进行清理、升版和汇编第六条公司各部门是制度建设的承办部门，履行下列职责

（一）根据制度评估评价情况，提出年度制度制修订计划建议

（二）按照下达的年度制度制修订计划，组织或参与起草相关制度

（三）对与本部门职能职责相关的制度提出意见和建议

（四）负责相关制度的宣传培训、执行、检查和评估附件2制度编码规则备注法律事务管理系统根据本编码规则自动生成制度编码，供查询、管理使用组织编码是集团公司统一规定的各单位唯一识别代码制度类别、职能、职责代码参见附件1-20-附件3报告与记录清单表单形式纸序号记录编号名称填写部门保存地点保存期限质/电子报告与记录清单各部门办公室五年纸质34046-02-07-03-A

011.-JL01制度编制模板各部门办公室五年纸质34046-02-07-03-A

012.-JL02制度起草说明模板办公室办公室五年纸质34046-02-07-03-A

013.-JL03制度修订新旧条款对照表各部门办公室五年纸质34046-02-07-03-A

014.-JL04制度审查说明模板各部门办公室五年纸质34046-02-07-03-A

015.-JL05制度执行情况记录表各部门办公室五年纸质34046-02-07-03-A

016.-JL06制度编制模板山东热电公司规章制度发布通知山东热电规章［202x）xxx号《山东热电公司x x x xxx》已经年月日公司党委会/总经理办公会/专题会审议通过，现予发布，自发布之日起施行原《XXXXXX》（制度文号）同时废止签发人202x年月日山东热电公司管理规定XX（制度名称宋体二号加粗）（页边距为上下

3.7%左右

2.8cm,行间距为固定值30磅）第一章总则（章标题居中，前空两格，三号楷体加粗）第一条目的（仿宋GB2312加粗），空两格）为XXXXXXX,根据XXXXXXX,制定本XX第二条适用范围本规定适用于公司及……（正文内容三号仿宋GB2312,前空2格）XXXXXXX第三条术语与定义（可选）XXXXXXXo（空一行）第二章管理职责第四条列出公司领导（分管领导）在本制度的业务管理活动中的职责和权限第五条列出本制度的归口管理部门的职责和权限第六条规定本制度相关部门的职责和权限第三章规章制度内容（可根据实际业务活动具体控制情况分别单列章、节，要体现策划、执行、检查、改进闭环管理）X第条规定实际业务内容、要求XX第条按业务活动的逻辑顺序写出开展该活动的各个细节和程序

（1）Xo

（2）Xo

（3）Xo

2.XXXXo（分号）

3.XXXXo（句号）

（二）XXXXXXXo

（三）XXXXXXXo

（四）XXXXXXXO（空一行）XX XXXX第章（楷体三号加粗）XXX第一节（楷体三号加粗）第XX条XXXXXXXOXXX第二节（楷体三号加粗）第XX条XXXXXXXo（空一行）XX第章附则第XX条本制度自XXXX年XX月XX日起施行原《X X X XXX））（制度文号）同时废止（空一行）附件LXXXXX（三号仿宋GB2312）

2.XXXXX制度起草说明模板《规定》起草说明XXX（宋体二号加粗居中）部门名称（三号楷体）GB2312

一、制定（修订）背景（目的/必要性/依据/原则等）本规定根据……（三号仿宋GB2312）,为了……

三、起草过程（征求意见/调研/协调等）XX年XX月XX日征求了XXXX单位、部门的意见,原条款内容修改意见采纳、不采纳情况及序号意见反馈单位/部理由门12

四、前置审查情况XX年XX月XX日报制度归口管理部门审查同意XX年XX月XX日经XX会议审议（本制度涉及职工切身利益，已听取公司工会、职工的意见，并通过职工代表大会或……听取了职工的意见和建议）

五、审议事项现提请会议审议，同意按程序发布施行/提交XX决策会议审议备注“

一、二”为征求意见阶段必有内容，“

一、

二、三”为报制度归口管理部门、法律事务管理人员审查时必有内容，“一至五”为上会汇报必有内容制度修订新旧条款对照表《规定》（修订）新旧条款对照表XXX部门日期:序号修订前条款修订后说明1第条2第条XX3第条XX4XX567《规定》审查说明XXX（宋体二号加粗居中）部门名称（三号楷体）GB2312

一、基本情况（黑体三号）根据《山东热电公司规章制度管理规定》和年度制度制修订计划，本制度属于一级/二级制度，计划于xx月完成介绍制度制定依据和前置程序执行情况（三号仿宋GB2312）

二、审查意见

（一）形式审查

1.对制度体例格式是否符合要求作出审查说明

2.对制度必备条款是否完整作出审查说明

3.对承办部门征求意见、报送审查等履行制度制修订程序情况作出审查说明

（二）内容审查对制度内容作出以下审查说明

1.与国家法律法规、办法、党内法规、公司章程的符合性

2.制度之间协调衔接的一致性

3.制度内容的可执行性

4.采纳反馈意见和协调处理不同意见的合理性

三、决定发布本制度由XX会议审议/审定，报党委书记/总经理签发第七条公司党群部监察管理人员负责对公司制度的建设、执行、检查和评估开展再监督第八条重要综合性制度起草，由牵头部门负责，相关部门配合共同完成第三章制度体系和体例第九条制度管理应遵循以下原则

（一）符合国家法律法规和党内法规

（二）符合上级公司制度

（三）符合公司章程

（四）符合公司发展战略

（五）注重结合公司实际第十条制度管理包括制度体系管理，制度制定、修订、废止、执行、评估、监督等管理制度体系管理包括制度分级、分类、承办、审查、决策、编码等管理第十一条公司制度分为党的领导和党的建设、战略管理、业务管理、职能管理、监督五大类制度体系框架详见附件1第十二条公司制度分为两级一级制度是有关某一方面工作的全面的、长远性的重要制度，名称一般称规定、办法等二级制度是实施一级制度或规制度执行情况记录表制度名称制度编号

1.执行中发现的

2.问题

3.-31-范具体事务的制度，名称一般称实施办法、实施细则等第十三条制度适用范围根据实际采用以下方式表述:

（一）适用于山东热电分公司及

（二）适用于公司各部门

（三）其他具体指根据制度内容，适用于某一业务领域第十四条制度根据内容需要，可以分章、节、条、款、项、目章、节、条的序号用中文数字依次表述，款不编序号，项的序号用中文数字加括号依次表述，目的序号用阿拉伯数字依次表述制度内容单一的可直接以条的方式表述，章的内容根据需要可以分节《制度编制模板》34046-02-07-03-A01-JL02o制度用语应当准确、简洁，条文内容应当科学、合理、明确、可操作第四章制度管理第一节计划第十五条公司制定发布年度制度制修订计划，指导和规范各部门按计划开展年度制度制修订工作年度制度制修订计划包括制度名称、级别、承办部门、协办部门、起草方式、前置会议、决策会议、完成时间等第十六条各部门应当根据公司实际，结合自身业务，提出制度制修订计划建议，通过法律事务管理系统报送制度制修订计划计划建议应说明拟制定制度的必要性，需要解决的主要问题，拟确立的主要制度等内容第十七条制度归口管理部门通过法律事务管理系统汇总各部门报送的年度制度制修订计划建议，并进行研究审查，编制公司年度制度制修订计划草案第十八条公司制度制修订计划经法律事务管理人员审核后，将公司年度制度制修订计划草案报总经理办公会审批同意后发布实施第十九条各部门需要调整制度制修订计划的，应当报分管领导审批同意，并报制度归口管理部门备案后实施第二节起草第二十条根据公司年度制度制修订计划，承办部门负责起草其职责范围内的制度制度起草应当由承办部门经验丰富、熟悉业务的管理人员起草，并在法律事务管理系统发起流程第二十一条承办部门起草制度应当深入调查研究，总结实践经验，听取有关部门、单位、专家意见，组织专业论证涉及职工切身利益的重要制度，承办部门应当听取公司工会、职工董事的意见，并通过职工代表大会或其它形式听取职工的意见和建议第二十二条承办部门应当将制度征求意见稿及起草说明34046-02-07-03-A01-JL03,按0A制度征求意见流程征求相关部门、单位意见，期限不得少于3个工作日修订制度的，起草说明中应附《制度修订新旧条款对照表》34046-02-07-03-A01-JL04o起草说明的内容包括制度制定修订背景、主要内容、起草过程、审查情况等第二十三条被征求意见部门在管理职责范围内，对征求意见稿涉及本部门职能职责范围内的有关内容进行专业审查，确保规定符合业务实际，流程清晰，接口明确，与本部门职能职责范围的相关制度保持协同，无矛盾冲突，并对制度送审稿第二十四条承办部门应当认真研究各方面意见，与有关提出“同意”或者具体修改意见部门、专家意见协调，对制度征求意见稿进行修改，对反馈意见处理情况做出说明，形成制度送审稿及起草说明第二十五条承办部门提请审议制度前，应当将制度送审稿及起草说明报制度归口管理部门审查第三节审查第二十六条制度归口管理部门组织对制度进行提请审议前审查，相关部门、法律事务管理人员参加第二十七条制度归口管理部门主要从以下方面进行审查:

（一）与国家法律法规、党内法规、公司章程的符合性

（二）制度之间协调衔接的一致性

（三）制度内容的可执行性

（四）采纳反馈意见和协调处理不同意见的合理性

（五）制度用语、体例格式等规范性第二十八条制度归口管理部门审查制度，可以根据需要组织召开制定审查专题会、协调会，及开展实地调研，征求意见等，在5个工作日内完成审查第二十九条承办部门根据制度归口管理部门审查意见修改完善，送制度归口管理部门复核有下列情形之一的，可将制度送审稿退回承办部门

（一）与国家法律法规、党内法规、公司章程以及现行制度相抵触的

（二）体例结构不符合要求的

（三）不具有实质性规范作用的，或者不具有可操作性的

（四）对制度送审稿存在较大争议，承办部门没有与有关部门、单位和专家充分协商一致的

（五）其它违反程序办法的情形第三十条制度送审稿经公司制度归口部门审查后，由承办部门形成制度草案和对草案的说明，制度归口管理部门形成制度审查说明（34046-02-07-03-A01-JL05）,按决策程序分别提请相关会议审定第四节决定与发布第三十一条一级制度的决定程序分为下列两种情况:

（一）应当由党委（删除“会”）决定的一级制度，提请党委会审定

（二）应当由总经理（删除“办公会”）决定的一级制度,提请总经理办公会审定第三十二条二级制度的决定程序分为下列二种情况:

（一）应当由党委决定的二级制度，提请分管领导召开专题会审定

（二）应当由总经理决定的二级制度，提请分管领导召开专题会审定分管领导召开专题会审定的制度应形成会议纪要第三十三条按照规定由党委会前置审议的制度，应当履行前置程序第三十四条党委会、总经理办公会或者专题会审议制度草案时，由承办部门作起草说明，制度归口管理部门作审查说明第三十五条承办部门应当根据党委会、总经理办公会或者专题会审议意见对制度草案进行修改，送制度归口管理部门审查后履行签发程序（经分管领导专题会审定的二级制度需附会议纪要），并负责制度文本发布前的文字、格式、施行日期的确认和校对第三十六条对干部管理、党务管理、廉政建设、三重一大等制度经党委会审议通过后，由党委书记签署发布；其它一级、二级规章制度由总经理签署发布，或授权分管领导签署发布第三十七条签发制度，应当载明决策会议，制度名称，发布文号（山东热电规章〔年份〕XX号），审议日期，施行日期，党委书记或总经理签名和发布日期制度编码规则为SDF-000000-

00.

00.00-A00-0000,其中SDF为集团公司英文名称缩写，000000为集团公司各单位唯一的6位组织编码（山东热电公司组织代码为134046）,

00.

00.00分别是制度体系框架中的制度类别、职能、职责代码，A00为制度识别码和流水码，0000为制度发布年份代码（附件2）制度以电子文档公布在法律事务管理系统、公司网页中。