《过程审核讲义》课件

过程审核讲义本讲义旨在深入探讨过程审核的重要性、方法和实施策略，以提升组织绩效和产品质量课程背景和目标提高质量管理水平增强企业竞争力促进持续改进加强对过程的控制和改进，提高产品或服务通过过程审核发现问题，及时改进，提高企建立持续改进机制，不断优化过程，提升企的质量业效率和竞争力业整体绩效审核的定义和分类审核定义审核分类

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2.12审核是指对一项活动、过程、常见的审核类型包括内部审核体系或产品进行独立和客观的、外部审核、第一方审核、第评价，以确定其是否符合既定二方审核和第三方审核的标准或要求目的和作用

3.3审核的主要目的是评估组织的绩效、识别风险和改进机会，确保组织的运作符合相关标准和法律法规的要求审核的基本要求客观公正证据充分审核人员应保持客观公正的态度审核结论应建立在充分的证据基，避免个人偏见影响审核结果础上，不能仅凭主观臆断系统全面记录准确审核范围应涵盖所有相关流程和审核过程中的所有发现和结论应环节，确保审核的全面性和有效详细记录，确保审核结果的可追性溯性审核的计划和准备工作确定审核目标1明确审核范围和重点制定审核计划2包括时间安排、资源配置等准备审核资料3收集相关文件、记录和数据组建审核小组4选择合适的审核人员审核计划和准备工作至关重要，确保审核顺利进行现场审核的实施现场审核是过程审核的关键环节，需要严格按照计划进行，并做好记录审核准备1准备审核所需文件，并进行必要的培训现场审核2根据审核计划，对相关部门和人员进行审核证据收集3收集相关的审核证据，并进行记录不符合项识别4识别审核过程中发现的不符合项，并记录相关信息审核结束5完成审核工作，并对审核结果进行记录现场审核需要有专业的审核人员参与，并严格遵守审核程序，确保审核结果的客观性和有效性审核证据的收集和分析证据收集原则证据分析方法客观真实、相关性强、完整性好、可追溯逻辑分析、数据分析、比较分析、趋势分性强析记录和文件识别审核结论支撑证据、分析数据变化趋•势、比较不同指标之间的差异数据和表格•照片和视频•现场观察和记录•不符合项的识别和记录识别不符合项记录不符合项证据收集仔细检查，寻找证据不符合项是客观事实详细记录发现的不符合项，包括日期、地点收集所有相关证据，例如照片、视频、文件，而非主观臆断、描述、证据等信息等，作为不符合项的证明闭会报告的编写概述审核结果

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2.12报告应概述审核的目的、范围详细描述审核发现的符合性和、时间和参与人员不符合项，包括证据和分析结论建议

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44.总结审核结果，说明被审核部针对发现的不符合项提出改进门项目是否满足要求建议，并建议跟踪措施/纠正措施的跟踪与验证措施实施1审核人员需要确保纠正措施已按计划实施，并及时跟进相关进展效果评估2评估纠正措施的有效性，验证其是否能够有效地消除不符合项记录维护3详细记录纠正措施的实施过程、效果评估结果，并保存相关证据审核报告的撰写与审核结果的利用审核报告的撰写审核结果的利用审核报告应客观、准确地反映审审核结果可用于改进管理体系，核结果，包括发现的不符合项，提高产品质量，预防质量事故，以及对审核结果的评价以及提升组织的整体效率报告的结构审核报告一般包括前言、审核范围、审核方法、审核结果、结论、建议等内容过程审核的一般步骤

1.审核计划明确审核目的、范围、标准和资源制定审核时间表和人员安排

2.审核准备收集相关文件和资料，培训审核组成员，确定审核方法和流程

3.现场审核根据审核计划，对相关部门或岗位进行现场检查，收集证据并记录观察结果

4.审核结果分析对收集的证据进行分析，识别不符合项，并进行客观评估，总结审核发现

5.审核报告编写审核报告，描述审核发现、分析原因、提出改进建议，并制定纠正措施

6.跟踪验证跟踪纠正措施的实施情况，验证其有效性，确保问题得到解决审核的方法与技巧检查清单数据分析利用预先制定的检查清单，确保审核覆盖所有分析关键数据，例如生产记录、质量数据，寻关键领域找异常和趋势问题询问团队合作通过提问，引导被审核者阐述其工作流程和决审核小组成员协同合作，确保审核的全面性和策过程客观性质询技巧的应用积极聆听引导式提问认真聆听对方回答，理解对方观点和立场避免打断或评判对方通过引导式提问，鼓励对方提供更多信息，深入挖掘问题本质的观点，保持开放和客观态度避免使用封闭式问题，引导对方更深入地思考和阐述现场检查的方法检查表仪器测量观察询问检查表是现场检查的重要工具一些检查需要借助测量仪器进观察是现场检查的重要手段，审核员可以通过询问员工了解，帮助审核员有效地进行检查行，如尺寸、重量、温度等，审核员通过观察生产过程、设相关情况，如工作流程、操作，确保检查内容的完整性和一确保测量结果的准确性和可靠备运行、人员操作等，收集有规程、质量控制等，获得更深致性性关信息入的信息文件审核的要点文件完整性文件一致性验证所有必要文件都已到位，并且文件版本最新确保文件内容与实际执行情况相符，避免冲突或矛盾检查文件是否包含所有必需的内容，例如程序、记录、说明等检查文件是否与相关标准、法规或规章一致，确保符合相关要求记录审核的要点完整性准确性确保所有相关记录都已收集并存在验证记录中的数据是否准确可靠，无错误一致性及时性检查记录之间是否存在矛盾或冲突，确保一致评估记录的更新频率，确保记录及时反映实际性情况采访审核的要点准备工作沟通技巧

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2.12事先制定好采访计划，确定采运用有效沟通技巧，引导被访访目的、目标人员、时间安排者说出真实情况，并获得相关等信息信息记录客观评价

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44.详细记录采访内容，并及时核对采访结果进行客观分析，并实，确保信息的准确性和完整根据相关标准做出评价性观察审核的要点观察审核的重要性观察审核的原则观察审核是过程审核的重要环节，通过观察观察审核需要客观、公正，并注重细节，关可以了解实际工作流程是否符合文件要求，注重点领域和关键环节，确保观察结果真实发现潜在问题可靠观察审核的方法观察审核的注意事项观察审核可通过现场观察、视频监控等方式观察审核应注意安全问题，避免打扰正常工进行，并应记录观察到的情况，作为审核证作流程，并尊重被观察者的隐私据检查审核的要点检查清单质量控制检查报告仪器校准检查清单应包含所有需要检查在检查过程中，应重点关注关检查结束后，应及时填写检查对所使用的测量仪器进行定期的项目，并提供相关信息，例键质量控制点，以确保产品或报告，记录检查结果、不符合校准，确保其准确性和可靠性如检查标准、检查方法和检查服务符合质量标准项、纠正措施等信息结果记录等审核结果评价的原则全面评价审核结果，包含符合性、有效性、效客观评价审核结果，避免主观臆断和个人偏见率和改进建议，基于事实和证据透明度，确保所有相关人员了解审核结果和后及时反馈审核结果，并跟踪改进措施的实施情续行动况，持续提升不符合的分类与处理不符合项分类不符合项处理根据严重程度，不符合项可分为重大不符合、轻微不符合和一般审核人员需对不符合项进行记录，并与被审核方进行沟通，共同不符合重大不符合影响产品质量或安全，需要立即采取纠正措制定纠正措施对于重大不符合，需立即采取措施，并进行验证施轻微不符合对产品质量或安全影响较小，可以缓期处理一对于轻微不符合和一般不符合，可以制定合理的纠正措施，并般不符合不影响产品质量或安全，但需要关注和改进在规定时间内完成纠正预防措施的跟踪与验证跟踪1确保纠正预防措施得到及时实施，并定期跟踪其有效性验证2通过审核或其他手段，验证纠正预防措施是否有效地消除了不符合项记录3保持完整的跟踪和验证记录，作为持续改进的依据审核过程中的常见问题沟通不畅标准不明确范围过广证据不足审核人员与被审核方沟通不到审核标准不明确或理解偏差，审核范围过广，导致审核时间审核证据不足，无法支撑审核位，导致审核结果偏差或误解导致审核结果不一致或偏离目过长，效率低下结论，影响审核结果的客观性标审核人员的职业道德公正性保密性

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2.12审核人员应该保持公正和客观审核过程中接触到的所有信息，避免任何可能影响其判断的都应严格保密，除非法律或法偏见或利益冲突规另有规定诚实与正直专业性

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44.审核人员必须诚实和正直，如审核人员应该具备必要的专业实地记录和报告审核发现，不知识和技能，能够胜任审核工隐瞒任何信息作案例分析与讨论通过真实案例，深入分析审核过程中的问题和挑战通过互动讨论，分享经验和教训鼓励学员积极参与，提出问题，分享见解，促进理解和学习案例选取重点突出审核过程中的关键环节和典型问题•讨论引导引导学员深入思考，分析案例，提出解决问题的方•法互动交流鼓励学员积极提问，分享经验，共同探讨解决问题•的方法总结与建议持续改进提升效率过程审核是持续改进的重要手段有效的过程审核可以帮助企业优它帮助企业识别问题，并采取化流程，提高效率和效益措施进行改进增强竞争力建立文化通过过程审核，企业可以识别和过程审核可以帮助企业建立一种改进不足，提高产品和服务的质积极的改进文化，鼓励员工参与量，增强市场竞争力和贡献课程测试课程测试旨在评估学员对课程内容的掌握程度，检验学习效果测试形式可以多样化，例如选择题、判断题、填空题、简答题、论述题等测试内容应涵盖课程重点和难点，并与实际工作应用相结合课程评价与反馈课程内容教师讲授

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2.12课程内容是否实用？是否满足老师讲课是否清晰易懂？是否您的学习需求？能有效地激发您的学习兴趣？学习体验课程建议

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44.您对本次课程的学习体验是否您对课程内容、授课方式、学满意？对课程的整体评价如何习环境等方面有什么建议？？答疑环节通过开放式讨论，解答学员在学习过程中遇到的问题帮助学员更深入理解审核流程和技巧，并解决实际工作中遇到的难题结束语感谢大家积极参与本次课程学习希望大家能够将所学知识应用到实际工作中，不断提升过程审核水平，为企业质量管理体系的持续改进做出贡献。