2024内控制度执行情况报告（17篇）word模板范文

内控制度执行情况报告（热门篇）17情况报告可以作为沟通和交流的工具，帮助我们更好地与他人分享信息和经验小编为大家整理了一些优秀的情况报告范文，供大家参考和学习参考范文内控制度执行情况的报告【】第四条财务内控管理的总体目标

1、确保公司日常财务运作符合国家有关法律、法规和行政规章制度的要求；

2、保证公司稳健经营、持续发展的方针能够贯彻执行；

3、识别、计量、控制各项经营风险、资金风险和财务风险，确保公司稳健的运行；

4、保证公司资产的安全，各项报告、统计数字的真实和完整；

5、提高工作效率和服务质量，保质保量完成公司下达的各项工作任务第五条公司内部控制建设的基本要求

1、符合国家有关法律、法规和行政规章的规定；

2、从公司实际出发，切实可行，行之有效；

3、覆盖财务管理各个环节和流程；

4、保持各项制度之间的协调和衔接，避免产生矛盾和冲突；

5、具有良好的预防性，能够有效避免、防范或减少公司经营风险;应对照管理制度的具体内容和条款，有事实有依据进行处理熟知管理制度才能遵守管理制度我们还将加强制度宣传和学习，充分发挥职工qq群的优势，把一些制度学习材料放到群共享中，让职工利用业余时间根据各自实际有针对性、灵活地选择学习通过整改落实、建章立制阶段工作，我公司各项制度进一步建立健全，“庸、懒、散”的问题得到了根本解决，群众关心的实际问题得到了逐步解决，全体干部员工精神状态有了新的提高，工作秩序更加科学高效，公司发展保持了良好的态势在取得一定成绩的同时，我们也清醒地看到，对交待的工作，个别人员还有危难情绪多、执行力差的现象因此，我们肯定成绩又不过高地估计成绩，立足当前、着眼长远，按照形成的制度，一以贯之地抓好领导干部作风建设参考范文制度执行情况自查报告行业主管办公室20xx年x月x日xx有限责任公司第一届董事会第x次会议审议通过公司《企业发展战略管理制度》等xx项基本管理制度，公司结合标准化工作实际，将xx项基本制度进行标准格式的转换，统一纳入公司标准体系进行运行，现将执行情况自查结果汇报如下公司董事会xx项基本管理制度发布以后，各项制度的归口部门按照制度的要求，组织涉及的相关部门、单位开展了统一的宣贯培训，让员工充分了解制度的各项内容，并在实际工作中充分运用公司统一充分利用内部报刊、网站、宣传栏等形式开展大力宣传经各单位自查和公司抽查，XX项制度颁布以后，在公司组织的各类检查中均为发现不按制度执行的情况，总体执行情况良好目前没有修订的必要公司将密切关注国家及行业相关政策的调整，确保制度的符合性、有效性及适应性特此报告二Oxx年X月XX日参考范文制度执行情况报告[]

一、医嘱执行制度

1、医嘱必须由在本院拥有两证（医师资格证和执业证）和处方权的医师开具方可执行，医生将医嘱直接写在医嘱本上或电脑上，为避免错误，护士不行代录医嘱

2、执行医嘱的人员，必须是本院具备注册护士资格的人员，其它人员不得执行医嘱

3、医生在计算机上下达医嘱后，护士应查对医嘱内容的正确性及开始的执行时间，严格执行医嘱，不得擅自更改对临时医嘱必须在规定的时间15分钟内执行如发现医嘱中有疑问或不明确之处，应及时向医师提出，明确后方可执行必要时护士有权向上级医师及护士长报告，不得盲目执行因故不能执行医嘱时，应当及时报告医师并处理

3.病区护士站的文员负责打印医嘱执行单，并交由管床的责任护士核对执行，责任护士执行医嘱后，在医嘱执行单上签署执行时间和姓名

4.在执行医嘱的过程中，必须严格遵守查对制度，以防差错和事故的发生执行医嘱时须严格执行床边双人查对制度

5、一般情况下，护士不行执行医师的口头医嘱因抢救急危患者需要执行口头医嘱时，护士应当复诵一遍无误后方可执行抢救结束后,护士应及时在医师补录的医嘱后签上执行时间和执行人姓名

6、凡需下一班执行的临时医嘱，应向有关人员交待清楚，做好标本容器、特殊检查要求（如禁食、术前用药等）各项准备，并在交班报告中详细交班

7、病人手术、转科、出院或死亡后，应及时停止以前医嘱，重新执行术后或转科后医嘱

8、护士每班应查对医嘱，接班后应检查上一班医嘱是否处理完善,值班期间应随时进入工作站查看有无新开医嘱护士长对所有的医嘱每周总核对一次并在《医嘱核对登记本》上签名，发现错误应立即更正护理部应定期抽查各科室医嘱核对情况

9、无医师医嘱时，护士一般不得给患者进行对症处理但遇抢救危重患者的紧急情况下，医师不在现场，护士可以针对病情临时给予必要处理，但应当做好记录并及时向经治医师报告

10、根据医嘱和各项处置内容的收费标准进行累计收费随时核对住院病人医疗费用，及时进行补充收费附医嘱种类

（一）长期医嘱有效时间在24小时以上，医师注明停止时间后即失效

（二）临时医嘱有效时间在24小时以内，应在短时间内执行，需要时立即执行

（三）备用医嘱根据病情需要分为长期备用医嘱（prn）和临时备用医嘱（sos）二种

二、执行医嘱流程:

1、医嘱处理护士接医生下达的医嘱后，认真阅读及查对

2.查对医嘱无质疑后确认医嘱

3、医嘱处理护士按医嘱执行要求的缓急分配给护士执行

4、医嘱执行护士接医嘱执行单后，认真查对，严格按照医嘱的内容、时间等要求准确执行，不得擅自更改

5、医嘱执行后，应认真观察疗效与不良反应，必要时进行记录并及时与医生反馈参考范文制度执行情况自查报告反腐倡廉工作开展以来，我科室高度重视，精心布置，认真组织实施，结合学习实践科学发展观主题活动，把握重点，整体推进，较好地完成了20xx年反腐倡廉制度建设的各项工作，取得明显成效

（一）坚持科学谋划，抓好组织和实施

1、高度重视，加强领导主任亲自抓、负总责，认真学习传达医院及上级部门关于反腐倡廉的文件精神，使全科人员遵守各项规章制度的自觉性得到进一步增强

2、结合实际，周密部署坚持“两不误，两促进”，按照结合我科工作实际，对反腐倡廉工作的指导思想、工作目标、工作重点、方法步骤等进行了明确，为各阶段工作的顺利开展起到了重要的保障作用

（二）围绕核心内容，健全完善各项制度反腐倡廉制度建设的核心内容和关键环节是健全制度，我科室紧密结合实际，以创新的思路、有力的举措和科学的方法抓好健全制度阶段的各项工作

1、清理完善制度结合机关效能制度建设的实际需要，对本科室现有的制度体系认真清理，查找薄弱环节，尤其是容易产生腐败和损害群众利益问题的制度漏洞，按照持续改进的要求，进行全面、系统的清理审查，并按照“支持、充实、完善、废止”的不同要求，认真做好分类登记工作

2、加强制度创新结合护理部工作实际，加强研究反腐倡廉建设面临的新情况、新问题，注重把握以边缘的、间接的、隐蔽的方式以权谋私的规律和特点，优化工作流程，细化工作标准、强化过程评价，引入监督机制，制定出台新的制度和规定

3、强化制度落实加强对制度的学习培训，增强科内人员的制度意识，为制度执行奠定思想基础加强对制度的宣传，增强制度的公开性，为监督制度执行奠定群众基础抓好制度落实的监督检查，盯住不落实的事，追究不落实的人，着力提高反腐倡廉制度的执行力

（三）突出工作重点，增强制度规范的实效性

1、注重对关键环节的监督坚持对权力的有效监督与科学配置相结合，加强对考试管理等重点关键环节的监管，努力建立结构合理、制约有效、针对性强的权力运行机制

2、注重制度的科学性、系统性和实效性遵循“简便、易行、管用”的原则，使制度规范既具有可操作性，又能够解决实际问题在内容上，坚持与时俱进，着重把党风廉政建设方面存在的重点问题纳入我科建设的总体规划；在分工上，根据教务科特点，制定条块分明、衔接紧密的责任制目标；在任务分解上，把制度所规定的各项要求分解到相关人员，并明确工作标准、完成时限、保障措施和监督主体，从而形成可操作性强，良性互动的工作机制

3、注重制度的督查落实把制度的落实作为重中之重，与日常工作统一部署、同步检查、共同分析、一起考评，警醒大家时刻做到廉洁、高效在肯定成绩的同时，我们也清醒地认识到工作中存在的不足

2、落实力度还需进一步提高，方法手段还需进一步创新在以后的工作中，我们将从以下几个方面入手，抓好反腐倡廉制度的完善与创新

1、注重反腐倡廉制度体系构建的系统性认真贯彻落实中央《工作规划》，构建与我科工作相适应的惩防体系，把制度建设贯穿于教务科工作的各个环节上，体现在各个方面，真正发挥制度规定的整体合力,扎扎实实地做好各方面的工作，进一步加强科内的队伍建设和管理，推动护理部各项工作健康平稳发展

2、注重制度操作的可行性围绕腐败现象的易发多发阶段和薄弱环节，进一步健全明确具体、可操作性强、切实管用的规范制度通过及时制定和完善全体人员行为准则，把教学管理部门的宗旨要求，转化为可以遵守、可以操作、可以监督的具体规定，使各项工作落到实处

3、注重制度建设的引导性和针对性引导全体人员积极参与反腐倡廉制度建设，自觉遵守各项规章制度与此同时，用发展的思路和改革的办法防止不廉洁行为的发生，针对形势变化对反腐倡廉工作提出的新要求、新期待，不断创新工作思路，改进工作措施，完善制度体系，使我委全体人员做到有章可循、有据可依

4、注重制度执行的权威性建立有效的预警机制，强化监督检查,将廉洁自律、落实制度、履行职责的情况纳入绩效考评办法的考核范围之中，对于在制度贯彻、落实、管理上负有责任的人严格实施责任追究在今后的工作中，我们将继续深化认识，切实增强推进工作的责任感和紧迫感；突出工作重点，着力查处工作中存在的问题；注重工作实效，努力使制定的制度行得通、做得到、管得住；认真落实制度，坚持立行并重，加强监督检查，坚决纠正有令不行、有禁不止的行为，用铁的纪律切实维护制度的严肃性和权威性，为全面加强反腐倡廉建设提供体制条件和制度保证护理部20xx.

11.28o参考范文制度建立与执行情况的自查报告内容提要在执行活动中，由于多方面原因，执行瑕疵不可能完全消除，执行行为的违法或不当，难免发生损害当事人和利害关系人权益的情形，因此有损害就必须有救济，本文试从执行救济的理论和现行法律的有关规定入手，就重塑我国执行救济制度略作探讨执行是人民法院执行机构依照法律规定的程序，运用国家强制力依法采取执行措施，强制负有执行义务的公民、法人或其他组织完成一定义务，实现执行权利人权利的一种执法活动，由于执行行为的职权性和强制性，决定了其客体（执行标的）的不可抗辩性但是执行活动实践中，由于多方面原因，执行瑕疵不可能完全消除，执行行为的违法或不当，难免发生损害当事人和利害关系人权益的情形，因此有损害就必须有救济，对执行程序中当事人和利害关系人权利的补救和保护，就是我们所说的执行救济本文试从执行救济的理论和实践入手，就重塑我国执行救济制度略作探讨

一、执行救济基本原理执行救济，是指执行当事人或利害关系人因自己的合法权益受到执行法院违法或不当执行行为的侵害，依法请求采取保护和救济措施的法律制度透析执行救济概念，可以推出执行救济的四个构成要件第一，执行法院实施了民事执行行为执行救济是针对执行程序而设立的，没有执行程序，也就没有执行救济第二，执行法院的执行行为具有违法性或不当性执行法院的执行行为代表着国家意志，具有国家强制力，如果因为正当行使执行权，使债务人的财产减少或权利发生变更，则不存在救济问题，只有民事执行行为违法或不当才必须纠正，并对受害人采取补救措施第三，当事人或案外人的合法权益受到损害只有当事人或案外人合法权益受到执行行为侵害时，才有必要通过一定的程序予以救济，如果合法权益没有受到影响，则不存在救济的必要第四，违法或不当执行行为与损害结果具有因果关系只有当事人或案外人的损害是由于执行机关的违法或不当执行行为所造成，即违法或不当执行行为与损害结果之间存在因果关系时，才能采取纠正或补救措施如果当事人或案外人损害是由于其他原因造成的，就不存在执行救济问题设置执行救济的目的，是对违法或不当执行行为所造成的消极后果进行补救，以保护受害者的合法权益在执行过程中，违法或不当执行行为所造成的消极后果是双重的，它一方面侵害了当事人或案外人的合法权益，另一方面又损害了人民法院的执法权威，影响了执行效率因此执行救济的实质就是通过纠正违法或不当执行行为，一方面对受侵害人的合法权益进行补救，另一方面是有效监督人民法院依法行使执行权，确保执行中的司法公正根据执行救济的内容不同，可以将救济的方法分为程序上的救济和实体上的救济两种程序上的执行救济方法称为执行异议，即执行当事人或利害关系人对执行法院违反法定执行程序的执行行为不服，请求执行法院予以纠正的救济方法实体上的救济方法称为异议之诉，即执行当事人或利害关系人对执行根据所载的实体权利义务关系或执行标的物有争议，向执行法院提出要求变更的诉讼请求，这是解决民事执行实体问题的救济方法

二、我国现行执行救济制度评述我国民诉法及最高院关于执行工作若干规定只确立了两种执行救济方法一是案外人异议，二是执行回转案外人异议按照民诉法第208条规定，案外人异议，是指执行过程中，没有参加执行程序的案外人对执行标的提出不同的意见，并主张独立的实体权利根据规定，提起执行异议应当符合以下条件第一，有权提出异议的主体，只能是案外人，即执行案件当事人以外的人第二，必须是对执行标的提出异议，即认为对执行标的享有全部或部份所有权，或有其他足以排除强制执行的权利，如抵押权、留置权、典权、质权等第三，案外人异议必须在执行程序开始后至执行程序终结前提出案外人异议的救济程序是案外人在执行过程中提出异议后，执行员应当依照法定的程序进行审查并作出处理理由不成立的，予以驳回;理由成立的，由院长批准，中止执行如果发现判决、裁定确有错误的,则按照审判监督程序处理

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[3]o参考范文内控执行情况自评报告按照****文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员组长为自查第一责任人，各成员相互配合现将自查情况汇报如下

一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；发现库存有连续三天超限额现象

二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的情况

三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位时间过长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社处理我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患同时，在此基础上，我们都作出了承诺承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营

四、建议加强学习，提高风险防控能力习笔记，提高对风险防控工作的认识同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养xlx sixxjx2012年**月**日为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【2017】13号文件《关于对重要岗位

6、符合相互制衡的原则，任何人、任何岗位、任何环节都必须按照相互监督、相互制约的既定程序或要求规范运作参考范文制度执行情况报告通过x分行开展的“学习制度执行、实现严谨规范管理”学习讨论活动，使我深刻的认识到，银行任何工作的开展是要靠出色的制度执行力来作保证的，提高制度执行力是我行改革与发展的必然要求没有制度执行力，就没有竞争力，也就没有发展力，只有具有了强大的执行力,才能提高我行形象，才能保证农发行每项政策制度都得到不折不扣的贯彻落实，才能保证我们的每项工作都取得实效，才能扎实有效地把农发行建设新农村的事业不断推向前进通过进一步的学习和深入了解，我充分认识到了此次“学习制度执行、实现严谨规范管理”学习讨论活动的目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性和必要性根据对照学习详细相映篇目，边学习边自查，边检查边整改，从学习上、思想上、规章制度上、工作作风等方面自查自纠，查缺补漏根据《中国农业发展银行XX分行“学习制度执行、实现严谨规范管理”学习讨论活动实施方案》的要求，在各阶段的学习中不断加强制度学习和规范管理理念，严格按照文件要求开展工作我于20xx年XX月入行，XXX年开始从事信贷工作虽然从事专业年限已有xx年，但对农发行的规章制度了解认识还不够，为了更好的融入到工作中去，借此学习制度执行、实现严谨规范管理活动的开展，我认真学习了相关规章制度的要求，一方面对工作有了全面的了解；另轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下

一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展强制休假等内控制度自查工作落到实处

二、自查情况

（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展今年以来，我行休假人员为2人

（二）县行领导班子成员情况按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁县行两位副行长年龄不足45岁,我行行长在本地任职未达到5年

（三）换户管理及客户管理工作情况我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题3参考范文制度建立与执行情况的自查报告

一、周会制度，在每周一集合全体部门人员开工作会议会议涉及内容基本上只要是工作上的都可以谈，但必须有会议目标，即主持者要通过此次会议达成什么目标具体到内容可包含

1、传达公司公布的活动内容、管理要求、访客参观等加强部门人员重视程度

2、制定工作任务并分解落实到组、个人强调任务重要性，征询部门成员对任务的疑问，并及时给予明确回复确认

3、对上周工作进行回顾，针对突出问题逐一分析，并对责任人提出意见甚至点名批评（点名批评，建议管理人员少用，个中含义自己体会）

4、对绩效考核进行公布，征询部门人员意见反馈，对有疑问之处应当详细解释

5、征询部门成员对工作意见及建议（不仅限于本部门），对涉及本部门与其他部门业务，可会上讨论拿出解决方案

6、如有新成员加入，应当在会议开始前郑重向部门人员介绍，部门人员也需自我介绍，同时为新成员指定一位老员工带领作为“引路人”

二、绩效考核制度（kpi）,在部门人员持续增加的情况下，绩效考核有助于主管人员约束部门人员工作操作行为绩效考核不一定要面面俱到，关键在于首先内容能起到约束部门人员违规行为，其次能起到激发工作热情，所以考核内容以实用为主具体考核内容、及要求

1、以5s为要求的现场环境考核（还有其他

6、

7、8等s,具体以实用为主，未必多多益善）

2、以工作效率为要求对工作质量（差错率）、任务量（工作完成量、工作时间量、工作人员数等）量化考核

3、以工作精神面、协作性、工作态度、工作流转交接考核

4、以工作行政制度、纪律考核上面四项，主要以前两项为主，后两项为辅，此外在考核中，尽量减少主考人主观上的评断，主要以数据为考核依据，这样才能让考核不流于形式，部门人员更加注重考核内容此外考核也包含奖励措施

三、岗位包干、岗位轮换制度（这一项可能仅适用于小型电商）随着部门人员增加，在管理上多少会出现监管不到位，吃大锅饭的问题

1、岗位包干、职责到人通过流程梳理，将各项工作分解划分，清晰确定人员、职责范围，流程交接有明确的手续证明将工作区域分区专人负责，5s责任要求落实到个人意义每一个部门不可避免的会出现一颗老鼠屎，老鼠屎其实不可怕，可怕的是将污染到整个部门环境通过明确的责任划分，及时发现这颗老鼠屎，同时也能分清自律性强的员工，不至于出现问题打倒一片，挫伤员工的积极性

2、适当的将部门人员岗位进行轮换目的为a、使人员熟悉库房的整个操作环节，增加各环节的配合能力b、为应付突发的工作量增加、人员危机，能及时调配人员，被调人员能及时进入新岗位角色c、库房是一种比较沉闷的工作，适度轮换，改变成员工作环境，增加员工的新鲜感，增强员工求知欲

四、员工交流制度（这完全在于自己认识程度）员工交流既是由公司出资组织的活动，也可以是自己掏腰包或部门aa制的聚餐除此外还有与部门成员私下的工作交流这些主要是增进员工之间感情，发现一些工作问题在这里，通过与员工沟通就像一面镜子能自己发现自己所忽略的问题，然而有些员工并不接受在以上环境沟通，这主要是一些性格内向或较拘谨寡言的等员工因此通过试卷的形式（纳入考核内容，只加分，不扣分）公开向全体成员征询意见这样能使员工静心、系统的将自己发现的问题及解决意见阐述出来

五、问题汇报制度工作中会随时出现任何问题，一线员工往往能够首先及时发现问题，这就需要将问题及时处理在萌芽状态，如超出职权范围应当及时上报，不能拖延使问题扩大化造成严重影响对于问题汇报采用逐级负责制，将其纳入考核内容参考范文“三会一课”制度执行情况自查报告为进一步贯彻落实《关于进一步推进省委巡视反馈问题整改工作的实施方案》文件精神，以及XX县委组织部《关于开展“三会一课”等组织生活制度执行情况自查自纠的通知》精神，现将X县X贯彻落实“三会一课”制度执行情况报告如下X县X共成立了X个党支部和一个老干部支部一支部党员大会情况20XX年以来，院各个支部均按照每月召开一次支部党员大会，会上，主要进行了党的路线、方针、政策和党总支决议决定的学习传达，听取了支部委员的工作报告，听取了扶贫领域组织生活会、“xx”案件警示教育组织生活会，以及年度组织生活会的召开情况;讨论接收新党员以及预备党员转正；开展民主评议党员，以及相关表彰等情况;支部党员大会每次均达到过半数以上党员参加才能召开，以及大会决议必须经应到会正式党员半数以上通过，方能有效的要求和规定二支部委员会召开情况20xx年，各支部均严格做到每月召开一次支委会，主要是研究支部自身建设，教育党员管理，以及处理支部日常事务，按期向党员大会和党总支报告工作三党小组会和组织生活会情况x成立了x个支部，目前均按党建相关规定和要求开展了相关活动20xx年，x个支部相继召开了三次组织生活会，其中，扶贫和警示教育为专题组织生活会院领导均以普通党员身份参加所在支部的民主评议和组织生活会，取得了良好效果四党课院主要负责人在七一前夕为全院干警作了党课报告，院领导和支委分别为所在支部全体党员讲授了党课为进一步规范“三会一课”制度的落实保障，县x通过出台制度，加强检查等方式，确保“三会一课”制度落到实处20xx年x月x日x县x出台了《X县x机关党支部执行“三会一课”制度实施办法》，明确了保障“三会一课”制度执行的具体要求，并严格做到每一季度检查一次各支部的活动开展情况，定期编发通报，督促整改要求各党支部要结合年度支部工作计划，做好支部“三会一课”计划，认真做好“三会一课”记录，注意“三会一课”台帐资料的.保存和积累院党总支把“三会一课”制度落实情况作为党支部绩效考核、党支部书记述职评议的一项重要内容，作为评选先进党支部的一项重要依据一是会前充分准备在组织“三会一课”前，通过组织调查研究，听取党员意见建议，分析党员的思想状况，找准问题症结所在，结合支部党员的思想实际，确定会议内容事先将会议内容通知给党员，为交流研讨做好前期准备二是内容集中、重点突出组织生活安排的内容适当集中，20xx年召开了三次组织生活会，在召开组织生活会之前，均组织学习或听党课，发放征求意见表，广泛深入讨论，加深体会，提高认识三是突出政治性和思想性紧紧围绕党的基本路线和中心工作，围绕如何进一步发挥基层党组织的战斗堡垒作用来安排和组织“三会一课”突出了思想性，着重解决党员思想问题，重点解决党员的理想、信念如20xx年召开的“胡传道”案件警示教育专题组织生活会，筑牢拒腐防变的思想防线四是坚持党性原则“三会一课”制度的执行始终做到坚持党性立场，在每次的组织生活会上均运用了批评和自我批评的武器，做到互相帮助，共同提高，实现了原则问题和大是大非面前，不含糊，不苟同，立场坚定，旗帜鲜明五是丰富“三会一课”的活动形式县x丰富“三会一课”的组织活动形式，坚持做到形式服从内容，从实际出发，不搞形式主义20xx年，县检察院“三会一课”的活动形式主要有理论学习式、思想汇报式、民主生活式、节日纪念式、典型示范式、民主讨论式、调查研究式、义务劳动式、形象直观、自我教育式等，改进“三会一课”的组织活动形式，增强“三会一课”的吸收力和教育性通过本次检查，也发现“三会一课”制度执行过程中存在会议记录不全面，资料收集不完整等，下一步将加强各支部的学习、教育和管理,严格按照《中国共产党支部工作条例（试行）》规定和要求，抓好“三会一课”制度的贯彻落实参考范文制度执行情况自查报告根据XX市商务和粮食局（X商粮函[20xx]352号）转发的x粮办[20xx]46号、国粮办检[20xx]187号精神,我局于20xx年8月25日成立了“XX县粮食局关于开展《国家粮食流通统计制度》执行情况自查领导小组”，开展自查现将检查情况报告如下

1、粮食经营台账建立情况严格按照上级粮食行政管理部门的要求建立了粮食经营台账，台账记录及时、准确、真实、完整严格按照时间保留

2、企业负责人和统计人员及时参加粮食行政管理部门举办的统计业务培训

3、统计报表网络直报按时向上级粮食行政管理部门报送

4、统计数据质量统计报表数据与粮食经营台账数据一致，粮食库存帐实相符、帐帐相符，保管和会、统三方按时对帐，帐务处理准确及时，不同性质和不同品种的粮食采取了分帐记载、分帐管理、分仓储存《合并登统表》统计库存与库点保管总帐库存比对一致，统计报表库存和会计商品帐库存比对一致，统计帐务处理及时准确，企业粮食库存实物真实、准确

5、及时报送政策性粮食收购进度，严格按国家最低收购价执行预案要求参考范文制度执行情况自查报告

1、为实现***工程目标，加强对《强制性条文》执行情况的管理和监督检查，落实集团公司各级领导对本工程质量的要求，特编制本工程强制性条文执行监督检查制度

2、本制度适用于*****工程强制性条文实施管理，各有关建设（业主项目部）、勘察、设计、施工（调试）、监理、试验和检测等参建单位均应遵守执行

3、本办法所称强制性条文，包括国家现行有效的工程建设标准强制性条文（以下简称强制性条文），且适用于最新版本

二、编制依据以下法律、法规、规程、规范及技术标准如经修订，以最新版本为准

1、《中华人民共和国建筑法》

2、《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）

3、《实施工程建设强制性标准监督规定》（建设部81号令）

4、《工程建设标准强制性条文》）（电力工程部分）（2006版）

7、《电力建设工程质量监督规定》（暂行）（电建质监

（2005）52号）

9、《生产安全事故报告和调查处理条例》

三、管理内容与方法

（一）基本规定

1、工程建设单位（业主项目部）、勘察、设计、施工（调试）、监理等单位应加强本单位内部管理，制定严格执行强制性条文的管理制度，有关工程管理及技术人员必须熟悉、掌握强制性条文

2、工程勘察设计招标阶段，建设单位或其委托的招标代理机构应在招标文件中对强制性条文的实施提出具体要求，并作为勘察、设计单位评标定标的依据之一在工程施工招标阶段，建设单位或其委托的招标代理机构应在招标文件中对强制性条文的实施提出具体要求，并作为施工单位评标定标的依据之一

3、工程项目采用的材料、设备等必须符合相关强制性条文的规定

4、工程建设单位（业主项目部）管理文件、勘察设计合同、施工（调试）合同、监理合同、施工组织设计、监理大纲、调试大纲等主要文件均须列入对强制性条文的具体实施和执行要求

5、工程建设单位（业主项目部）、勘测、设计、施工（调试）、监理等建设各方须对强制性条文相关内容进行宣传贯彻和培训并有记录，能及时采用现行标准，建立有效的技术标准清单，有对标准执行情况进行监督检查的制度、负责机构及人员，对贯彻强制性条文有相应经费支撑

6、贯彻执行强制性条文必须从工程开始抓，从规划、勘测、设计、施工（调试）、监理、验收各阶段全过程抓，从建设、设计、施工（调试）、监理等各工程责任主体全方位抓，从相关各类强制性条文全方面抓，抓落实，抓贯彻，抓检查、抓整改、抓闭环，凡强制性条文的内容及要求均不能违反

7、工程建设过程中，参建各单位必须严格执行强制性条文，不符合强制性条文规定的，应及时整改，并应保存整改记录未整改合格的,严禁通过验收

8、建设单位（业主项目部）、施工（调试）、监理等单位在施工过程中如发现勘察设计有不符合强制性条文规定的，应及时向勘察、设计单位或建设单位提出书面意见和建议

9、工程项目投运前，参建各单位应分别对强制性条文执行情况进行检查，并提供检查记录或报告

10、《基建工程强制性条文执行计划表》和《基建工程强制性条文执行检查表》、《基建工程强制性条文执行核查表》应填写规范、数据真实，记录齐全，签证有效，并按工程项目单独组卷归档

11、任何单位和个人不得更改强制性条文

12、任何单位和个人对违反强制性条文的行为，有权向上级主管部门检举、控告、投诉

（二）强制性条文实施的准备设计监理单位，直接报建设单位（业主项目部）批准执行，保证工程项目执行强制性条文的完整性

2、工程项目开工前，施工单位应按单位、分部、分项工程明确本工程项目所涉及的强制性条文，编制《基建工程施工强制性条文执行计划表》经内部审批后，报监理单位审核，建设单位（业主项目部）批准执行，保证工程项目执行强制性条文的完整性

3、在工程施工阶段，施工单位应对强制性条文执行计划和措施进一方面对农发行的规章制度、法律法规、操作规程树立了正确的态度，在“学、查、改”的基础上，进一步加强制度执行、合规操作和风险防控意识在学习过程中，同时也暴露了一些问题一时缺乏创新和举一反三的能力，对于较为复杂的贷后管理问题不能发现其根源；二是重业务、轻学习，平时忙于业务，冲淡了防控学习的意识，通过这次学习，我发现业务知识必须通过学习提高加强，学习是工作的必备条件我深刻认识到，防控风险对于银行有着重要的意义，工作的.开展必须围绕着规章制度执行，做到有法可依作为一名银行员工，坚持业务发展和风险防控稳步推进通过强化内部管理约束机制，合理办贷，严控风险在学习中我认识到了自己存在的不足，一方面对相关制度知识的欠缺造成了风险管理上的不足，而随着对相关制度的不断学习，逐步提高风险防控意识贷款业务是风险防控的重点，通过贷款相关制度的学习，作为一名信贷员我认识到了制度学习的重要性在贷款调查时做到了尽职尽责，贷款发放后及时跟踪检查和管理，使资产安全性得到了进一步提升，流动性与效益性也有了进一步的保障通过制度学习我认识到要时刻保持清醒头脑，思想上不能有任何的懈怠，踏踏实实工作，任何违规违法的行为都是对集体，对自己的不负责相信在今后的发展中，随着对各项制度的学习，合规意识的不断提升，最终成为一名合格的农发行员工行分解细化，落实至相关责任人，会同监理单位对设备或材料的强制性条文执行情况进行实物验收，如有违反、执行偏差、遗漏情况，及时作出退货建议并报建设单位

（三）强制性条文的执行

1、在工程勘察设计阶段，强制性条文执行的主体责任单位为勘察设计单位

2、勘察设计单位应严格按强制性条文进行勘察设计，对强制性条文执行计划进行分解细化，编制《基建工程设计强制性条文执行检查表》，并将强制性条文执行情况据实填写入《基建工程设计强制性条文执行检查表》中，由监理单位对勘察设计成果执行强制性条文的情况进行检查在施工图会审前，提交建设单位（业主项目部）审查备案

3、工程施工阶段，强制性条文执行的主体责任单位为施工单位条文实施计划的落实和执行情况，据实记录并填写入《基建工程施工强制性条文执行检查表》，并由监理工程师逐条检查并审核

1、强制性条文执行情况的检查主体责任单位为监理单位

2、监理单位应按强制性条文执行计划对勘察、设计、施工（调试）单位强制性条文的执行情况进行检查，并将检查情况据实填入相关设计或施工强制性条文执行检查表中

3、施工（调试）过程中，各专业监理工程师应与工程同步对施工（调试）单位强制性条文执行情况进行逐条检查，如实记录强条执行检查情况并签证

1、分部工程验收时，对强制性条文执行情况核查的主体责任单位为建设单位（业主项目部）

2、分部工程验收时，应由总监组织对施工（调试）单位执行强制性条文情况进行阶段性检查，并及时对《强制性条文执行检查表》进行复查汇总，对照经审批的强制性条文执行计划，填写《强制性条文执行核查表》，报建设单位（业主项目部）组织核查、确认

四、罚则

1、建设单位明示或者暗示施工（调试）单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的以及明示或者暗示勘察、设计单位或者施工（调试）单位违反相关建设标准强制性条文，降低工程质量的，责令改正，并按《建设工程质量管理条例》在公司系统内通报处罚

2、勘察、设计单位未按照工程建设强制性标准进行勘察、设计的,责令改正，并按《建设工程质量管理条例》进行处罚如造成工程质量事故的，按华电集团电力建设质量管理规定及相关法律条款进行处罚

3、施工（调试）单位存在违反工程建设标准强制性条文的行为时,责令其改正，并按《建设工程质量管理条例》进行处罚造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；如造成工程质量事故的，按华电集团电力建设质量管理规定及相关法律条款进行处罚

4、工程监理单位违反强制性标准规定，将不合格的建设工程以及建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的，责令改正，并按《建设工程质量管理条例》进行处罚，如造成工程质量事故的，按华电集团电力建设质量管理规定相关法律条款进行处罚参考范文制度执行情况自查报告为进一步贯彻落实《关于进一步推进省委巡视反馈问题整改工作的实施方案》文件精神，以及中共X县委组织部《关于开展“三会一课”等组织生活制度执行情况自查自纠的通知》精神，现将X县X贯彻落实“三会一课”制度执行情况报告如下X县X共成立了X个党支部和一个老干部支部一支部党员大会情况20XX年以来，院各个支部均按照每月召开一次支部党员大会，会上，主要进行了党的路线、方针、政策和党总支决议决定的学习传达，听取了支部委员的工作报告，听取了扶贫领域组织生活会、“xx”案件警示教育组织生活会，以及年度组织生活会的召开情况;讨论接收新党员以及预备党员转正；开展民主评议党员，以及相关表彰等情况;支部党员大会每次均达到过半数以上党员参加才能召开，以及大会决议必须经应到会正式党员半数以上通过，方能有效的要求和规定二支部委员会召开情况20xx年，各支部均严格做到每月召开一次支委会，主要是研究支部自身建设，教育党员管理，以及处理支部日常事务，按期向党员大会和党总支报告工作三党小组会和组织生活会情况x成立了x个支部，目前均按党建相关规定和要求开展了相关活动20xx年，x个支部相继召开了三次组织生活会，其中，扶贫和警示教育为专题组织生活会院领导均以普通党员身份参加所在支部的民主评议和组织生活会，取得了良好效果四党课院主要负责人在七一前夕为全院干警作了党课报告，院领导和支委分别为所在支部全体党员讲授了党课为进一步规范“三会一课”制度的落实保障，县x通过出台制度，加强检查等方式，确保“三会一课”制度落到实处20xx年x月x日x县x出台了《X县x机关党支部执行“三会一课”制度实施办法》，明确了保障“三会一课”制度执行的具体要求，并严格做到每一季度检查一次各支部的活动开展情况，定期编发通报，督促整改要求各党支部要结合年度支部工作计划，做好支部“三会一课”计划，认真做好“三会一课”记录，注意“三会一课”台帐资料的保存和积累院党总支把“三会一课”制度落实情况作为党支部绩效考核、党支部书记述职评议的一项重要内容，作为评选先进党支部的一项重要依据一是会前充分准备在组织“三会一课”前，通过组织调查研究，听取党员意见建议，分析党员的思想状况，找准问题症结所在，结合支部党员的思想实际，确定会议内容事先将会议内容通知给党员，为交流研讨做好前期准备二是内容集中、重点突出组织生活安排的内容适当集中，20xx年召开了三次组织生活会，在召开组织生活会之前，均组织学习或听党课，发放征求意见表，广泛深入讨论，加深体会，提高认识三是突出政治性和思想性紧紧围绕党的基本路线和中心工作，围绕如何进一步发挥基层党组织的战斗堡垒作用来安排和组织“三会一课”突出了思想性，着重解决党员思想问题，重点解决党员的理想、信念如20xx年召开的“胡传道”案件警示教育专题组织生活会，筑牢拒腐防变的思想防线四是坚持党性原则“三会一课”制度的执行始终做到坚持党性立场，在每次的组织生活会上均运用了批评和自我批评的武器，做到互相帮助，共同提高，实现了原则问题和大是大非面前，不含糊，不苟同，立场坚定，旗帜鲜明五是丰富“三会一课”的活动形式县x丰富“三会一课”的组织活动形式，坚持做到形式服从内容，从实际出发，不搞形式主义20xx年，县检察院“三会一课”的活动形式主要有理论学习式、思想汇报式、民主生活式、节日纪念式、典型示范式、民主讨论式、调查研究式、义务劳动式、形象直观、自我教育式等，改进“三会一课”的组织活动形式，增强“三会一课”的吸收力和教育性通过本次检查，也发现“三会一课”制度执行过程中存在会议记录不全面，资料收集不完整等，下一步将加强各支部的学习、教育和管理,严格按照《中国共产党支部工作条例（试行）》规定和要求，抓好“三会一课”制度的贯彻落实参考范文制度执行情况自查报告按照厅党组工作部署和有关要求，我公司严肃认真地对，现将自查情况报告如下我公司于20xx年对原有规章制度进行分类整理、补充、修改、完善，形成包含党政管理类、人力资源管理类、企业发展类、财务管理类、工会工作类、资产后勤管理类六个方面42项制度，并汇编成册制定《管理制度汇编》，于20xx年1月1日起开始试行在试行的一年中，公司开展征求对落实规章制度的意见建议工作，收集反馈到6个方面共42条意见建议，根据意见建议对《管理制度汇编》修订完善20xx年1月1日起，新修订的《管理制度汇编》正式实施目前我公司《管理制度汇编》共包含六个方面44项制度，基本涵盖经营管理工作各个方面,为推进企业规范管理、科学管理提供依据今年，我公司将继续做好规章制度的修订、增补工作，进一步健全、完善制度体系出台《管理制度汇编》，是我公司走“以规治企”之路的第一步,对进一步明确职能、简化程序、提高效率，逐步建立按制度办事、靠制度管人、用制度规范行为的长效管理机制具有重要意义20xx年是我公司的“制度落实年”，公司采取多项措施强力推动《管理制度汇编》落实一是制定实施方案公司印发“制度落实年”活动实施方案，强化组织领导，落实工作责任，明确活动步骤，制定工作措施，确保活动稳步推进、取得成效二是印制“口袋书”为加强干部职工对各项规章制度内容的学习，我公司编印规章制度应知应会手册，整理核心要点412条，强化制度的学习和执行，重点规范业务审批、财务报销、绩效管理等工作流程三是开展制度知识竞赛20xx年12月，公司举办“制度落实年”知识竞赛活动，在活动开展过程中，各部门认真组织，参赛人员积极备赛，在大家的共同努力下，竞赛活动圆满结束,进一步强化制度落实四是严格处理违纪行为公司在20xx年对个别违反规章制度的人员进行了严肃处理，要求其他部门汲取教训，进一步强化人员规矩意识20xx年，我公司将持续开展“制度落实年”活动，督促全体干部职工模范遵守国家法律法规和公司制定的各项规章制度，坚决树牢人人懂规矩、人人守规矩、事事依规矩的意识，使遵规守纪在公司蔚然成风，使规章制度在公司落地生根我公司按照厅党组要求对制度执行情况进行自查自纠，从各部门自查反馈结果上看，各项规章制度落实情况整体较好，《管理制度汇编》也已成为公司经营管理工作的基本遵循但是从自查过程及以往反馈的情况来看，在制度执行上仍然存在一些问题一是个别干部职工对规章制度的严肃性认识不足在20xx年处理了个别违反规章制度的人员，起到了警示作用，但是仍有个别干部职工对规章制度的敬畏意识不强，规矩意识树立的不够牢固二是需要与时俱进修订个别规章制度我公司身处完全市场化竞争的行业，市场环境变化快，需要根据行业形势和公司发展需要及时对个别规章制度进行修订三是需要加强制度细节落实个别部门对制度细节落实的不够好，一些干部职工对制度中的范围、流程、标准、时限、权限、格式等内容没有做到真正熟悉，如个别部门的会计基础工作和人事管理流程不够规范，请休假制度执行得不够好，影响工作效率，并在一定程度上损害了制度的权威性一是筑牢遵规守纪意识在制度执行过程中，存在“下级学上级、职工看干部”的现象，因此执行好、落实好制度，关键在领导干部要以领导干部为重点，要求带头学习、带头遵守，严格按照规章制度办事,通过以上率下，为广大职工作出示范，带动树牢遵规守纪意识二是及时修订制度内容根据公司发展需要，及时对规章制度进行修订我公司已在4月底下发通知，安排各职能部门认真审视制度内容,对在施行过程中存在问题或需要完善的制度进行修订，使各项制度内容能够进一步贴合公司实际，切实增强适用性和可操作性三是加强制度细节落实持续开展“制度落实年”活动，关注细节和重点，加强对各部门落实规章制度的指导和督查，严肃处理有章不循、有规不守和执行落实做选择、打折扣的行为，加大对违反规章制度行为的处罚力度，切实维护制度权威，避免制度失松、失宽、失软、失效参考范文内控和案防制度执行情况自查报告桓仁联社监察保卫部四河信用社自接到联社文件《关于印发辽宁省农村信用社“内控和案防制度执行年”活动实施方案》的通知后，认真组织学习，按照省联社提出的活动要求，结合我社实际查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，对照省联社、银监部门的有关制度文件，全面梳理和审查各项内控和案防制度，现将自查情况汇报如下

1、我社认真落实贷款“三查”制度，贷款业务都能够按流程操作,规避了操作风险

2、现金出纳业务能够执行相关文件规定，没有违规现象

3、负债业务都能严格按制度要求操作，特别是大额存款管理、开销户管理、挂失业务等都能够严格按规定操作

4、岗位轮换制度，干部交流制度，强制休假制度，亲属回避制度、员工行为排查制度、干部任免监督制度、离任审计制度等我社都能按照省社要求认真执行，确保我社工作的有效开展，稳健运营

5、安全保卫方面，没有任何违规现象，我社能做到警钟长鸣，对安全保卫工作常抓不懈，对任何细小的问题都能做到及时发现，及时处理，确保我社的资金安全和人员安全通过此次对四河信用社内控和案防制度细微全面的自查，未发现我社在制度执行力方面存在突出问题和薄弱环节，但我社会在今后的工作内控和案防制度作为工作的重中之重，常抓不懈，切实将内控和案防制度落实到位四河信用社2017-7-31今年以来，为了保障我行的健康有序发展，保证百亿利润的顺利实现，在省行领导下，全行开展了一系列活动，制定了多项相关制度及措施就内控板块，省行特别制定了《“中国银行内控和案防制度执行年”活动方案》（粤中银法［XX）52号）作为基层网点，对上级指示的重视和执行到位是决定成效的关键，我们深知形势的紧迫，任务的艰巨，责任的重大，故十分重视开展这一活动的重要意义在第一时间着力配合，全面部署，按照活动方案的要求，分进度开展了一系列相关工作，如今良好的成效已日渐显现，现将本年度“执行年活动”开展情况汇报如下

一、组织实施情况自今年六月份开始，我们正式启动了内控防案制度执行年和作风建设年活动按照进度要求制定了详细周密的计划，并有条不紊的开展工作首先，组织大家进行集中学习与讨论制度及作风建设学习材料，并督促每一位员工书写心得体会，从大家的言辞语录中，感受的到在学习过后，思想上有一定进步；其次，我们开展了及时的自查和排查工作，对照各条线制度要求，对日常业务进行了全面的自查与排查工作，查漏补缺，并对困扰的问题及时同相关部门进行了沟通，对制度更新的部分有了更为深刻的认识，对加强制度执行力度有了更深的认同感；最后，积极配合各部门开展培训工作，所有人员都参加了由操书记主讲的关于“双十禁”的专题演讲，并都通过了由监察内控部安排的关于内控防案及合规操守的测试，定期开展网点安全知识学习与防案演练

二、主要成效全体员工做了一次及时警示和预防，对潜在问题有一定遏止作用，同时，大家对发生突发事件的应变处理能力也有了实质性的提高

三、存在问题存在的主要问题，部分员工对于制度和作风建设的学习不能保持持久热情，这将对学习成果形成直接威胁，很可能导致前功尽弃其次，各部门的协调和沟通机制有待健全，特别是前台业务部门与后台保障部门的沟通问题，对于风险点的把握不够到位，直接导致相关制度的片面性，局限性，甚至疏漏偏差，反过来制约了某些业务的发展，我们的部分员工，在遇到此类问题，依旧墨守成规，使得有问题不反馈，只做消极抱怨，日积月累，严重影响了制度建设的实效性

四、下一步工作安排为了保证活动开展以来取得的成果，我们将一如既往的将各项工作进行到底，争取继续扩大战果对员工，继续加强和提高学习与培训的频率和力度；对分配的各项任务，用积极的心态面对并扎实工作，用科学的发展观作为指导，把内控防案制度建设、作风建设等工作摆在更高的高度，做到对业务发展和内控建设两手齐抓共管，对于下一阶段蓝图投产工作，更要全力以赴总之，为了百亿利润顺利实现，it蓝图顺利投产，当下，我们只有再接再厉，一方面夯实成果，一方面积极迎接和应对新的挑战，才能为我行创造新的更大的成绩参考范文内控制度执行情况的报告【】第三条本办法之内控制度分为组织管理制度、专业管理制度、技术规范三类具体分类（略）第四条根据内控制度内容分类

1、制度基本内容目的、适用范围、制度正文约束条例、考核条例

2、制度操作流程制度操作的流程图，通常可用visio编

3、制度操作表单第五条根据管理活动的特点、性质及其范围大小等，管理制度的文体基本上可分为章程、条例、职责、守则、办法、制度、规定、细则第六条公司制度按其效力范围分为三级一级在集团范围内生效的制度文件；二级限于总公司本部、分公司、事业部和子公司内部生效的制度文件；三级总公司本部各部门内部、分公司各部门内部、事业部各部门内部、子公司各部门内部及项目部内部生效的制度文件第七条内控制度建设的归口部门为审计部（内控部），主要职责是:负责制度体系建设及管理工作；根据风险评估及外部监管要求向各管理部门提出制度编写要求；负责制度的初审与会审管理工作；负责制度起草部门编写制度的指导工作、流程编制的辅导与完善工作、培训情况检查、落实情况检查、执行效果评价；负责统筹制定制度优化方案，并负责逐项督导落实；定期在审计工作和专项内控建设工作中对各项内控制度进行评价、梳理和建议；及时向董事会汇报内控制度建设工作第八条公司的制度责任部门即公司制度的编制及督导执行部门为公司各业务单位和职能部门各业务单位和职能部门负责公司制度的制定及督导执行（包括调研、起草、征求意见、编写培训教案及培训计划并进行授课、编制制度检查计划、执行情况的检查与意见反馈、申请修订等），以及制度整改建议落实等第九条制度的责任部门必须对每一项制度确定制度责任人，责任人的主要职责是对负责的制度进行培训、检查制度执行情况、建立制度档案（包括制度建设各个环节的内容）等第十条综合部负责制度文件编号、发文、整理建档等工作第十一条培训部负责按照培训工作相关要求组织实施培训，达到培训效果第十二条证券部负责再次审核及发布需要对外公告的内控制度第十三条本办法所指流程就是指做事情的顺序，业务流程是指为了实现特定的目的，利用多部门或单位之间的合作共同完成的工作过程参考范文内控制度执行情况的报告【】第六条分公司和各分支机构计划财务部架构及岗位设置，应当符合规范、合理、精简、高效的原则总公司计划财务部制定全公司各级机构计划财务部基本职能规范，各分支机构应当按照规范要求设置财务岗位，相应制定所属岗位人员的具体工作制度、考核标准和管理要求，并实行目标考核管理《公司内控管理制度》全文内容当前网页未完全显示，剩余内容请访问下一页查看参考范文制度执行情况自查报告群众路线教育已进入尾声，之前学习教育、听取意见是基础，查摆问题、开展批评教育是关键，而现在整改落实、建章立制是目的在整改落实，建章立制阶段，公司党支部认为，建章立制阶段工作是从制度、机制层面解决“庸、懒、散”方面的突出问题，进而把专项活动引向常态化我们共梳理制度14个，新制定8个，修改完善6个整顿建强党支部坚持和完善“一课”、党组织“统一活动日”、党性定期分析、民主评议党员等党内组织生活制度，不断提高基层党组织发现和解决自身问题的能力在端正学风方面通过完善学习制度，强化纪律约束，树立务实学风，更加注重学习的针对性和时效性，营造终身学习、全员学习良好氛围建立和修订完善《公司党支部中心组学习制度》、《职工教育各类培训制度》等工作制度在密切联系群众方面坚持深入基层、深入群众，了解群众所思所想、回应群众期盼诉求、帮助解决实际困难建立和修订完善《四必访制度结婚必访、生病必访、工伤必访、丧事必访》、《关于完善领导干部联系群众制度的意见》、《加强服务型党组织实施意见》等工作制度在厉行勤俭节约方面，坚持廉洁从业，细化接待标准，抵制铺张浪费，营造勤俭节约良好风气建立和修订完善《公务用车管理办法》、《企业内部厉行节约反对浪费制度》、《驾驶员油耗情况记录》、《公司业务招待费管理办法》等制度在规范选人用人方面，公司将尽其所能的为各类人才提供施展才能、发挥专长的.用武之进，让他们在施展才干中实现自身价值，享有成就感建立和修订完善《公司中层领导人员管理办法》、《竞争性选拔中层干部办法》等制度在制定内部管理制度过程中，我们广泛听取群众意见，每项管理制度制定都是全体人员会议讨论通过，并公告宣传栏制度一经实行，将严格执行同时我们将严格管理制度考核，违章违纪人员考核处理，均。