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内控管理工作总结（优质篇）20月工作总结的目的是让我们更好地了解自己，在工作中不断学习和成长最后，希望大家能够通过阅读这些范文，提升自己的写作水平和思维能力，写出一篇更加出色的月工作总结参考范文内控管理工作总结范文准确把握采购管理发展方向，建立集中、高效、透明的采购管理体系
（一）针对不足需要有健全的制度，完善各项规章制度，为下一步工作做好基础准备
（二）充分利用信息化手段采购管理发展的每一个阶段都伴随着信息技术的发展，或者说，信息技术的发展都促进了采购管理水平的提升信息透明、高效了，我们的采购工作才能变得透明、高效
（三）向供应链管理转变现代采购管理，不仅要对产品进行管理，也要对提供这些产品的供应商进行长期持续的管理，同时还要对物流、仓储等供应链环节进行全面的管理
（四）加强惩防体系建设通过完善采购管理体制，建立多部门相互制约机制，实现阳光采购、透明采购，不仅能规范采购行为，降低采购成本，也能有效防止腐败，避免采购干部走上歧途，确保制度上实现反腐倡廉
（五）内部人员加强专业知识的学习，提升管理能力案，事后的检查结果要书面报告行领导，以此作为考核职能部室工作质量的主要依据一要提高检查频率安全保卫、信贷、会计、科技、员工行为检查或考评等要订出规划，规定多少时间必须检查一次二要确保检查质量检查之前要有检查提纲，包括内容、要求、检查人员组成、目的要求等，检查之后要有书面总结三要突出风险点检查全面检查是需要的，但更重要的是应找准风险点，多搞一些突击性的、专题性的、带有苗头性的、针对性的检查严格问责重奖之下必有勇夫，而重罚之下，必将使违规者付出昂贵的代价，使之不敢违规其内容主要有业务主管部门有无按规定组织本专业制度执行情况进行检查，其方案和检查质量结果，问题的整改情况的落实情况如何;检查组人员有无做和事佬情况，有无该查而不查,有无应发现而未发现，有无发现了未作报告、未要求其进行整改等情况通过问责，对制度执行不到位的，要提出批评如造成损失的，则视其损失情况进行责任追究同时，对制度执行有力的同志要及时进行表彰以弘扬正气实施倒查实践表明各类问题大多暴露在基层，在操作人员，但往往根在各级管理层，在于管理层管理不力，制度执行力不强所以，执行力的实施内容应加上实施严格的责任倒查制度，建立检查人员对检查事实要负事实责任，以提高检查人员的责任心和检查质量;各业务主管部门未加强管理、未按规定组织各类检查、未及时组织整改，而延误时机造成损失的要倒查其责任定期轮岗轮岗工作是银监会和上级行业管理部门的要求，是案件专项治理的强制性要求，是防范各类风险暴露和各种陈年老帐的有效途经，也是锻炼人才、培养复合型人员的有效途经由于我行员工无论何种岗位，都有一定的职权，所以轮岗应该是全员的轮岗，但关键岗位的轮岗尤其必要轮岗除了暴露问题外，也能约束有关人员违规的不良心态的产生信贷人员的轮岗，可以是管片管户的轮岗，也可以是跨网点轮岗
四、强化合规管理增强合规意识合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，是为适应股份制改革和现代商业银行公司治理的需要目前，我行内控管理还存在诸多薄弱环节，迫切需要增强合规意识，实施合规管理，有利于确立我行风险管理核心开展合规管理是员工增强自我保护意识和能力的需要全面增强合规管理，以有效识别、防范和化解风险为目的，避免因不遵循法律、规则和准则而可能遭受法律制裁，监管处罚，重大财务损失风险和声誉损失风险，确保各项业务稳健发展加强合规评价只有加强合规评价，才能及时发现各级行执行合规管理的好坏合规评价的内容主要由组织合规、权限合规、制度合规、监督合规和安全合规五个方面组成组织合规主要评价岗位责任制度、学习制度、报告制度、休假制度、回避制度等权限合规主要评价执行上级权限管理规定、授权制度、各岗位权限制度合规主要评价严格执行各项规章制度、依法合规经营、合规操作监督合规主要评价各级领导履行检查制度、主管人员落实检查制度情况安全合规主要评价经营安全的结果，防止各类案件的发生提升合规管理水平强化规章制度的学习和执行，正确运用规章制度和合规操作构建合规管理平台，把制度执行落实到操作层面，将合规风险发生的概率降到最低加强对制度和操作合规性的监督和再监督，主要是对各业务主管部门及人员进行自查、检查、督促是否执行各项制度的落实，监督保障部门及人员应强化再监督管理职能建立存在问题的整改机制、重视违规问题的后续检查，突出抓好存在问题的整改建立部门合规协作机制，强化部门之间的协调配合与互动，确保合规管理的效率与质量.财务上半年工作总结范文3银行网点主任个人工作总结
8.参考范文银行内控管理工作总结自##年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用现将全行内控管理情况报告如下
一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设个储蓄所到月末全行员工人，其中长期合同工人，短610期合同工人在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施、领导重视，组织落实，##年以来，我行领导班子始终高度重视支1行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强我行单独设立审计办公室,内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参加人员人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度根据上级行3的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法修订了支行职能部门岗位职责制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高月，支行对违所会5计基本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚人次，金额元、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识6年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把2012内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用现将我行内控管理基本情况汇报如下《银行内控管理工作总结》全文内容当前网页未完全显示，剩余内容请访问下一页查看参考范文企业内控管理工作总结年是我区企业管理培训工作加大力度，提高深化的一年，也是XXXX为“十五”期间加速企业经营管理者和经济管理干部培训打好基础的一年参加施工方案中安全生产技术措施的条款拟定工作，检查督促条款的实施，负责安全措施标识的管理和使用，及时记录好安全台帐按照国家经贸委年培训工作要点的精神，我委对培训工作高度XXXX重视，年初召开全区培训工作会议，制定了《年全区企业管理人员XXXX培训工作要点》，对全区企业管理培训工作进行了全面部署提出了精心组织、分类指导、典型示范、全面推开的原则制定了强有力的政策措施同时将培训任务列入自治区经济责任考核目标组织了调查指导小组赴各盟市、各大企业进行调研指导，在国家经贸委和自治区党委的领导下，在全区培训工作者的共同努力下，全面完成了年的培训任务，从而XXXX使企业管理培训工作上了新的台阶，为“十五”期间的培训工作奠定了基础“双基”培训是列为我区年全区企业管理培训的重点，要求XXXX各盟市、企业切实加强领导，认真组织实施一是我委组织户大企业18参加国家贸委举办的“双基”培训班二是组织个盟市和户自主培1220培训企业的教师参加全国“双基”师资培训班三是组织了在北京经管院举办的经贸委系统主任处长“双基”培训班四是举办了全区重点企业领导人员“双基”培训班以上这些举措为全区开展“双基”培训起到典型示范、培育师资、重点引导、以点带面、全面推开的作用全区十二个盟市和各大中型企业都积极开展了“双基”培训，如呼和浩特市、包头市、通辽市、鄂尔多斯市、呼伦贝尔盟等盟市与区外先进地区协作对口培训，学习先进，加强交流，促进合作，提高了培训效果，办出了特色xxxx年全区“双基”培训人数达人次，其中大中型企业管理人员150039801人次；中小型企业管理人员人次；经贸委系统公务人员和师资培训3594人928在“九五”工商管理培训的基础上，年把重点放在规范和提升上xxxx下功夫一是进一步结合自治区的实际，把适应社会主义市场经济的需要和企业的改革发展结合起来，调整教学内容和培训方式，加大更新知识结构，改变能力指向，全面提高素质二是突出抓了自治区户重点企业41领导人员的工商管理培训户重点企业是自治区了业经济的支柱，办o41好户重点企业领导人员工商管理培训，是经贸委培训工作的重中之重41我们集中力量，精心组织，邀请区内外知名专家学者授课,并进行了企业发展战略的研讨理论联系实际，形成了内蒙古仕奇集团、伊利集团公司科学管理培训案例，由中国管理科学研究院出版，引起了企业界强烈的反响和震动以此为龙头，全年国有大中型企业工商管理培训人数达1563人，起到促进我区企业改革与发展的良好效果三是大力开展了中小企业经营管理者的工商管理培训我区的中小企业量大面广、集中度较低，组织好中小企业的培训在自治区是非常困难我们制定了统一规划、宏观指导、分给负责的原则，充分调动和发挥盟市、行业及中间组织的作用，采取了灵活有效的培训方式，积极组织了全区各类中小企业的工商管理培训全年共培训中小企业经营管理者人、使中小企业工商管理培训在“十I,605五”开头之年有了良好开端四是进一步拓展了工商管理培训的办学形式、管理模式，采取扩大培训领域，增设电视教学、函授教学、案例教学等新型教学手段，制定了工商管埋培训统考制度，使更多的参训者从中受益
（三）绿化管理为了给业主创造一个优美的生活环境，我们严格落实了绿化管理措施，积极配合监督绿化公司，施工及养护工作，针对绿化公司在施工养护过程中出现的问题，及时发出了整改通知与合理化的建议，督促其整改，并在绿化警示牌没有到位的情况下，制作简易警示牌、围栏，加强绿化防护管理工作，使绿地基本无破坏，践踏及公用现象，绿化完好率为98%O企业自主培训是新时期培训的方向经过“九五”期间建立的我区企业自主培训机制，逐步走出符合我区大中型企业自主培训的路子，不断总结吸收国内外企业自主培训的先进经验和自我完善的经验，积极推进国际标准，不断建立自主培训的新机制，充分发挥了大企业在培isol0015训工作中的主动性、创造性、幅射性，大力开展了以工商管理培训为龙头和以“双基”培训为重点的各种类型的培训，涌现出了如包钢集团、电力集累团、森工集团、烟草集团、平庄煤炭集团、伊利集团等一批自主培训的典型企业年全区户自主培训企业参训的.经营管理人员达xxxx20H600人，其中参加工商管理培训的有人，参加“双基”培训的有人，16508008参加适应性短期培训的有人同时有的培训班还到先进地区学习考1942查，结合实际撰写出很有价值的论文余篇，为企业改革与发展培养1000了人才和堤供了智力支持年进一步加大了经贸委系统公务人员培训的力度年初举办了xxxx“经贸委公务人员‘双基培训班”为使各盟市经贸委主任和我委处长高度重视培训工作，在北京经管院举办了全区经贸委系统主任处长培训班，参加培训人数共人199月组织了经贸委系统主任处长赴沪港澳培训团这些培训项目使学11o员学到了经济、科技、法律等知识，开阔了视野，更新了观念，提高了素质，取得了很大成效年培训班进一步与区内外高等院校科研机构加强了协作，不断拓xxxx展了合作领域，一是完成了年南开大学硕士学位的录取工作和xxxx mba组织教学工作二是组织申报内蒙古大学硕士学位点资格，并经国mba家务院学位委员会专家组评估，获得了批准三是组织了年内蒙古xxxx大学硕士学位报考工作，报考人数达多人四是委托内蒙古工业mba200大学开展了第二学位专升本在职教育五是与中国管理科学研究院联合诊断和整编了仕奇集团、伊利集团的管理案例从改造自己入手，适应企业生存环境目前要做的，就是要通过努力工作改造自己，以拓宽自身的知识结构，提高专业素质和道德修养我相信，只要自己努力学，专心做，就一定不会辜负领导的期望！参考范文内控管理工作总结模板支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处^一个营业机构，另设、个储蓄所H xx6到月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人在10xx xx xx机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施、领导重视，组织落实，年以来，我行领导班子始终高度重视120xx支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强我行单独设立审计办公室,内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参加人员人次，根据行xxx长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计;储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作;重要岗位责任移交个X人次;支持分行审计处人员调用；对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法据2统计，到月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营9业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度根据上级行3的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组；出台了年度经营目标考核办xx法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高月，支行对违所5xx会计基本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违反规章制度处xx理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚人次，金额xx XX元、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识6参考范文内控管理建设工作总结、加强内控管理工作检查力度，做到边检查、边通报、边整改、参考范文企业内控管理工作总结年，公司按照工程公司号关于印发《集团公司内部控20172017109制操作细则》的统一部署，开始正式运行与国际接轨的内部控制体系近三年来，本公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升主要体现在以下几个方面
一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成“没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理本公司依据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足为此，公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握学习、掌握好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和基础公司在内控手册发布后，结合各部门、各单位不同层次的培训需求，于年月全公司20176范围内举行了一次版《内部控制操作细则》的视频培训会议，使员2017工了解了版比版内控手册的新增内容通过培训，各级管理人20172017员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础健全内控工作网络，确保组织机构落实公司成立了内部控制办公室和内控制度检查评价工作领导小组，设兼职科级职人和成员共边处理612具体做到以下几点一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施二是对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻三是针对检查存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问题，制定配套的措施和实施细则四是对以前规章制度的执行情况进行综合考核，确定重点监控部位，进行重点检查五是配备专职监管进行检查辅导，检查辅导执行规章制度中存在的问题和漏洞，及时反馈信息六是抓好整改落实对各类检查中发现的存在问题要抓好后续跟踪检查，认真分析问题产生的根源，做到查找重点，对症下药，强力整治对整改不到位进行补缺补漏，做到正视问题，认真对待，逐条落实，确保规范；对能整改的，当场予以整改；对既成事实不能整改的从中吸取教训，有效防范，严防“边改边犯”、“改后再犯”的现象；确保整改工作取得一定成效七是严格追究责任要真正提高内控制度的执行力，就要强化责任追究，完善惩诫问责制度，对存在问题整改不到位、有章不循、屡禁不止的责任人要从严处理，建立“违章责任登记制度”，实行严格惩诫监察部门要加大执法监察力度，强化监督检查，按照责任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则严肃对违法违纪人员的查处
二、强化各种规章制度的执行力强化检查要重视检查制度落实情况的重要性，不要等上级布置时来抓检查，或发生案件后进行检查，而是应该要做到常规性检查，把执行力作为各级管理人员的首要职责，各业务主管部门要定期制订检查方案，事后的检查结果要书面报告行领导，以此作为考核职能部室工作质量的主要依据一要提高检查频率安全保卫、信贷、会计、科技、员工行为检查或考评等要订出规划，规定多少时间必须检查一次二要确保检查质量检查之前要有检查提纲，包括内容、要求、检查人员组成、目的要求等，检查之后要有书面总结三要突出风险点检查全面检查是需要的，但更重要的是应找准风险点，多搞一些突击性的、专题性的、带有苗头性的、针对性的检查严格问责重奖之下必有勇夫，而重罚之下，必将使违规者付出昂贵的代价，使之不敢违规其内容主要有业务主管部门有无按规定组织本专业制度执行情况进行检查，其方案和检查质量结果，问题的整改情况的落实情况如何；检查组人员有无做和事佬情况，有无该查而不查,有无应发现而未发现，有无发现了未作报告、未要求其进行整改等情况通过问责，对制度执行不到位的，要提出批评如造成损失的，则视其损失情况进行责任追究同时，对制度执行有力的同志要及时进行表彰以弘扬正气实施倒查实践表明各类问题大多暴露在基层，在操作人员，但往往根在各级管理层，在于管理层管理不力，制度执行力不强所以，执行力的实施内容应加上实施严格的责任倒查制度，建立检查人员对检查事实要负事实责任，以提高检查人员的责任心和检查质量；各业务主管部门未加强管理、未按规定组织各类检查、未及时组织整改，而延误时机造成损失的要倒查其责任参考范文银行内控管理工作总结合规经营是为保证经营管理活动正常有序、合法的运行，而企业内控要求保证的是企业资产、财务信息的准确性、真实性、有效性、及时性，同时也是保证其对企业职员、工作流程等有效的管控所以建立对银行经营活动的有效的监督机制，对银行每个职员而言，是必须履行的职责，也是维护自身利益的有力武器在过去一年的工作经验中，我对金融行业的相关法律和管理有了更深刻的理解，对自己所在岗位及所站立场有了更深刻的感受和感悟以下便是我结合本行金融业务的特点，关于内部管理的一些建议第
一、银行应加强内部控制管理，提高风险防范能力，在每日实施风险平台管理的基础上，开展了综合管理、效率监测等特殊工作第
二、认识市场形势，树立正确的价值观因为银行作为金融行业的领头羊，特别强调思想品质是否优良，而要做一个合格的职员，首先就要做一个诚实可信的人因为素质优良的职员可以始终坚持按照规章制度工作，并能抵挡住所有其他客观因素的诱惑和施压第应坚持合规经营管理，牢记业务流程和规章制度业务流程和规章制度不应只是停留在字面上或挂在嘴上的言语，应该落实到实际的业务操作上因为一旦进行实际业务操作时候，很多职员在操作细节、流程、制度上经常敷衍了事而工作失误的发生业主要是大家没有坚持合规操作，最终不仅给客户造成不便及经济损失，同时也给银行造成了经济和声誉上的损失，还让自己的工作和发展带来阻碍但如果每个银行职员都能按照严格的业务规定工作，严格执行业务流程，那么工作上的失误率就会大大降低了因此，为了防止失误发生，关键是落实规定，遵守规定，不要试图用情感取代制度，盲目自信，盲目信任，因为没有规矩就没有方圆是千古不变的真理第
四、内部控制管理工作总的来说是要提高每一个工作人员的整体警惕性通过今年的年终总结做的案件失误防范分析，更是让我明白“各人自扫门前雪，休管他人瓦上霜”是不对的，因为我们中任何一个人犯下的任何错误都将对我们身边的同事，甚至我们周围的同事的正常工作产生重大影响所以说，提高全体工作人员“违规就要问责”的工作认知，业务才能在健康、合规的前提下进行，也只有抛弃侥幸心理，才能确保每一项业务都合规，才能不断思考自己的责任，学会保护自己和他人最后，希望每一个银行工作人员都能牢固树立制度是不能被替代的从业观念，保护好自己，保护好自己的同事参考范文银行内控管理工作总结银行的宗旨就是为客户提供优质、高效的服务近年来，随着服务行业服务水平的不断提高，大众对服务的专业化、完美化要求越来越高伴随着我行网点的转型，全辖派驻业务经理工作也正向精细化、规范化迈进时间过得很快，在今年这一年时间里，我与派驻机构一起进行了案件风险排查、客户信息补录、核心银行业务知识的培训学习、数据迁移、不规范数据清理、银企对账、反洗钱、运营印章及挂失业务动态自查等并且在这一年时间里，为了全面了解和掌握派驻机构的风险控制现状，不断强化管理、堵塞漏洞，进一步提高派驻机构的合规操作意识和风险防范能力，与此同时也深深意识到，还有许多需要学习和改进之处，下面就工作情况汇报如下在日常工作中严格按照自己的岗位职责进行履职，每日对内部账户、风险科目及大额频繁交易等进行实时监控及账务核对；对事中履职情况进行监督，主要监督和督促事中复核按照业务传票进行实时审核和核销，同时对合规性进行监控、对特殊业务、“屡查屡犯”业务进行重点监控；
2、对员工进行不定期培训，学习各项规章制度，对同业发生的经典3案例进行深入剖析、讨论，吸取经验教训严格落实各项规章制度，保证各项业务顺利进行，让员工养成遵守规章制度的习惯，对上级下达的各项制度，都要求大家认真培训、不折不扣执行、业务差错率有所降低，网点无重大和较大差错，一般差错比例较1往年有所降低；、业务技能水平有所提高，通过上半年的不断练习，年内达标合格2率百分之九十以上达级100%,、管控能力有待进一步提高，在实际工作中不断积累经验，提高自2己的管理监督能力参考范文内控管理员工作总结健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，年内控综合评价首次被评为一20xx类行但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想
一、完善内控主体建设建立内控机制要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务完善风险识别和评估体系要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度树立正确的业务发展观要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设建立内控信息联络机制要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题重视对管理人员的监管要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象把内控文化建设纳入高管人员的管理,实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用
二、强化内控责任落实加强组织领导建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础建立例会制度全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析;要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施;要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导、监督作用强化部门自律监管业务主管部门要实施“一岗双责”、发挥再监管作用，要强化授权管理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形式;同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查实施方案，坚持自律监管与自查自纠相结合、常规检查与专项检查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留监管盲点；监察部门要对业务部门进行再监管，使监管真正落到实处，不断提升有效监管水平落实防控措施在日常经营管理中，要注重对风险点的防范，全行员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，责任重于泰山”各业务部门要真正把各项防范工作落到实处，组织“飞行队”加强内控管理工作检查力度，做到边检查、边通报、边整改、边处理具体做到以下几点一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施;二是对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻;三是针对检查存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问题，制定配套的措施和实施细则；四是对以前规章制度的执行情况进行综合考核，确定重点监控部位，进行重点检查;五是配备专职监管进行检查辅导，检查辅导执行规章制度中存在的问题和漏洞，及时反馈信息六是抓好整改落实对各类检查中发现的存在问题要抓好后续跟踪检查，认真分析问题产生的根源，做到查找重点，对症下药，强力整治对整改不到位进行补缺补漏,做到正视问题，认真对待，逐条落实，确保规范;对能整改的，当场予以整改;对既成事实不能整改的从中吸取教训，有效防范，严防“边改边犯”、“改后再犯”的现象;确保整改工作取得一定成效七是严格追究责任要真正提高内控制度的执行力，就要强化责任追究，完善惩诫问责制度，对存在问题整改不到位、有章不循、屡禁不止的责任人要从严处理，建立“违章责任登记制度”，实行严格惩诫监察部门要加大执法监察力度，强化监督检查，按照责任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则严肃对违法违纪人员的查处
三、强化各种规章制度的执行力强化检查要重视检查制度落实情况的重要性，不要等上级布置时来抓检查，或发生案件后进行检查，而是应该要做到常规性检查，把执行力作为各级管理人员的首要职责，各业务主管部门要定期制订检查方案，事后的检查结果要书面报告行领导，以此作为考核职能部室工作质量的主要依据一要提高检查频率安全保卫、信贷、会计、科技、员工行为检查或考评等要订出规划，规定多少时间必须检查一次二要确保检查质量检查之前要有检查提纲，包括内容、要求、检查人员组成、目的要求等，检查之后要有书面总结三要突出风险点检查全面检查是需要的，但更重要的是应找准风险点，多搞一些突击性的、专题性的、带有苗头性的、针对性的检查严格问责重奖之下必有勇夫，而重罚之下，必将使违规者付出昂贵的代价，使之不敢违规其内容主要有业务主管部门有无按规定组织本专业制度执行情况进行检查，其方案和检查质量结果，问题的整改情况的落实情况如何;检查组人员有无做和事佬情况，有无该查而不查,有无应发现而未发现，有无发现了未作报告、未要求其进行整改等情况通过问责，对制度执行不到位的，要提出批评如造成损失的，则视其损失情况进行责任追究同时，对制度执行有力的同志要及时进行表彰以弘扬正气实施倒查实践表明各类问题大多暴露在基层，在操作人员，但往往根在各级管理层，在于管理层管理不力，制度执行力不强所以，执行力的实施内容应加上实施严格的责任倒查制度，建立检查人员对检查事实要负事实责任，以提高检查人员的责任心和检查质量;各业务主管部门未加强管理、未按规定组织各类检查、未及时组织整改，而延误时机造成损失的要倒查其责任定期轮岗轮岗工作是银监会和上级行业管理部门的要求，是案件专项治理的强制性要求，是防范各类风险暴露和各种陈年老帐的有效途经，也是锻炼人才、培养复合型人员的有效途经由于我行员工无论何种岗位，都有一定的职权，所以轮岗应该是全员的轮岗，但关键岗位的轮岗尤其必要轮岗除了暴露问题外，也能约束有关人员违规的不良心态的产生信贷人员的轮岗，可以是管片管户的轮岗，也可以是跨网点轮岗
四、强化合规管理增强合规意识合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，是为适应股份制改革和现代商业银行公司治理的需要目前，我行内控管理还存在诸多薄弱环节，迫切需要增强合规意识，实施合规管理，有利于确立我行风险管理核心开展合规管理是员工增强自我保护意识和能力的需要全面增强合规管理，以有效识别、防范和化解风险为目的，避免因不遵循法律、规则和准则而可能遭受法律制裁，监管处罚，重大财务损失风险和声誉损失风险，确保各项业务稳健发展加强合规评价只有加强合规评价，才能及时发现各级行执行合规管理的好坏合规评价的内容主要由组织合规、权限合规、制度合规、监督合规和安全合规五个方面组成组织合规主要评价岗位责任制度、学习制度、报告制度、休假制度、回避制度等权限合规主要评价执行上级权限管理规定、授权制度、各岗位权限制度合规主要评价严格执行各项规章制度、依法合规经营、合规操作监督合规主要评价各级领导履行检查制度、主管人员落实检查制度情况安全合规主要评价经营安全的结果，防止各类案件的发生提升合规管理水平强化规章制度的学习和执行，正确运用规章制度和合规操作构建合规管理平台，把制度执行落实到操作层面，将合规风险发生的概率降到最低加强对制度和操作合规性的监督和再监督，主要是对各业务主管部门及人员进行自查、检查、督促是否执行各项制度的落实，监督保障部门及人员应强化再监督管理职能建立存在问题的整改机制、重视违规问题的‘后续检查，突出抓好存在问题的整改建立部门合规协作机制，强化部门之间的协调配合与互动，确保合规管理的效率与质量
五、改进内控激励和考评制度实现激励与风险约束的平衡内部控制是对内部各职能部门及工作人员的业务活动进行风险监控、制度管理和相互制约的方法和措施内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和人，内控工作由项目管理转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆为了使内部控制真正落到实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行在领导责任上，内控工作是公司年经营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检查，并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查并且指出哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任这样，公司上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有人协调,有人负责在组织落实上，公司内控办公室组织编制了公司《某公司内控制度实施细则》，切实把内控体系的执行落到实处内控检评组，对于内控执行、测试过程及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时上报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依
二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实；二是监督是否到位、措施是否有力通过上述措施，全公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显提升现在，每办一件事，上至总经理，下至普通员工都要先判定是否符合规章制度、符合内控要求；每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格依照内控流程操作公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面机制建立科学的激励与约束机制的重点应该是以建立薪酬与经营绩效和个人业绩相联系的机制为原则，建立科学合理的分层面绩效评价体系的基础上，对工作人员实行与其业绩相挂钩的多-维激励机制实现激励方式多样化激励供给方式要克服过去单一的物质激励，而是要采取物质激励和精神激励相结合为全体员工提供各种必要的保障物质激励是除绩效工资，奖金外，还包括各种补贴、假期、培训机会、办公、生活等方面的福利精神激励是要将农行在业务经营管理凝聚的企业理念转化为全行员工的共同价值观和精神家园，让个人的成长与农行的发展生死相依，让每个员工乐在其中实现激励考核以积分结果为重要依据推行全员违规积分考核制度，根据《中国农业银行员工违返规章制度处理办法》、《中国农业银行审计处罚处理暂行办法》以及总行关于案件防范工作指引等有关制度规定制定，对单位、部门或员工违反各种规章制度，但不足以按照其他各种处理办法进行处理的轻微违规行为进行积分在积分对象上从柜台人员，扩大到营业网点负责人、会计主管、客户经理等各岗位人员，使每一项次违规违章都留下痕迹在一年的积分考核周期内，根据不同类别人员不同的总积分标准，分别给予相应的处理
六、提高整体风险防控能力加强对领导干部合规经营意识和能力的培训每年都要制定合规教育学习活动方案，采取自学和集中学习相结合的方式，有计划、有步骤地学习有关法律、法规，学习金融政策和各项规章制度，学习合规手册和行为准则，认真剖析农行乃至整个金融系统的典型案件，向领导干部灌输主动合规、合规创造效益的理念开展合规宣讲教育，提高广大员工合规经营和防范案件能力强化规章制度培训学习，是员工熟悉政策、规章制度，正确运用规章制度和合规操作的前提，把法规和准则作为合规的依据，让广大员工自觉遵守和执行，才能从源头上防范合规风险学习的内容为各个时期的政策、法规学习和培训，使员工懂得自己在工作中“有所为，有所不为，增强员工的合规操作意识，严格操作程序，坚决克服“大错不犯，小错不断”的违规行为，防止案件的发生创新培训方式，提高针对性和效果培训方式要克服过去一言堂的老方式，要采取灵活多样的培训方式首先针对不同的内容采取不同的培训方式其次，要针对不同的对象采取不同的方式再次，要针对不同的时期采取不同的方式，从而提高培训效果
七、创造良好的内控环境坚持正确价值引导，加强员工政治思想工作思想政治工作是一切工作的生命线任何时期都要注重员工的政治思想工作要加强对员工的世界观、人生观、价值观的教育，坚持不懈地进行安全形势教育、典型案例教育、规章制度教育，通过多种形式和方法切实抓好风险教育工作，提高全行员工的安全防范意识和遵纪守法观念，做到警钟长鸣加强改革政策的衔接和配套，从根本上保障员工基本权益各级行要增强员工的亲和力和凝聚力，要关心员、爱护员工，时刻把员工的困难和冷暖挂在心头，了解他的想法，倾听他的呼声，掌握他们处境，全心全意解决员工工作、生活、学习等方面的实际困难针对当前农行改革、机制转化中存在的一些矛盾和问题，要深入实际调查研究，及时了解员工的思想动向和行为排查，做到及时化解各种矛盾大力倡导新的用人观，激发员工积极性和能动性人是生产力中最活跃的因素，任何事情都是通过人做的因此，要充分认识选人用人的重要性，要做到尊重人、培养人、使用人相结合各级领导要做到尊重知识、尊重人才，只有这样，才能留得住人才，通过搭建舞台，不间断的有效培训，开发员工的智慧和精神诸能，使之最大限度地释放能量，实现其价值更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人员聘任制度、双向选择的岗位竞争制度、人尽其才的内部交流制度从根本上稳定人才，激发员工的积极性和能动性加强领导班子建设，提高队伍整体执行力各级行领导班子既是制度的制定者，又是执行者，既要授权，又要承担授权产生的责任，是提高系统制度执行力的重要角色因此，领导班子要通过营造良好的执行文化、身体力行地执行制度，提高下属的执行力，奖励优秀的执行者，严格监督制度执行等措施，提高领导者执行力特别是要形成有章可循的制度管人的组织体系，增加内部管理的公平性、公开性，使管理职能化、制度化，从而全面提高队伍整体执行力加强内控文化建设，构建和-谐风险防控环境企业文化是企业在长期的生产经营过程中形成的，为全体员工接受、认同与信守的经营理念，行为规范，企业形象、价值观念和社会责任等具有企业特色的精神财富的总和要积极培育符合农行实际的内控文化，让风险意识和内控文化渗透到每一位员工的思想深处，使内控成为每位员工的自觉行动，熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时、努力发现问题和风险，确保各项业务的健康发展按照公司内部控制与风险管理工作的指导思想，贯彻落实公司内控与风险管理各项工作部署，以《内部控制管理手册》为基础结合分公司实际情况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康发展现就具体工作开展情况汇报如下一，上半年主要开展的内控工作以《内部控制管理手册》为参照，积极动员全面组织半年来，积极组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式，共同参与公司组织开展《手册》相关内容的业务培训学习次，按照公司培训周的4安排在分公司周四组织内控相关业务培训次，网上系统培训次通过81不断地培训学习帮助大家完成了从最初的认识到深层次的了解过程按照公司要求全面开展内部控制体系跟单核查工作次各个部门以2及配送中心结合自己的生产经营情况全面开展跟单核查，并将核查结果签字及时反馈，汇总后统一上报给公司内控处在跟单核查过程中，内控各部门人员都能够结合实际，仔细查找相关业务流程实施和风险控制在操作中存在的问题二，下一步内控工作）继续认真开展业务流程梳理1针对公司内部控制工作相关要求，继续认真开展分公司业务流程梳理工作由于分公司经营范围广部分业务层面依然存在着风险，将继续加强与有关部门沟通采取有效措施进行规避）进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作2内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部控制在分公司更有效执行，还应继续加强培训，通过培训不但使全体人员在思想上认识到内部控制和风险管理工作的重要性；还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深入人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内控工作在全分公司有效执行）结合《手册》完成部分规章制度的修订工作3分公司将在《手册》的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理,根据分公司业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完善，对有关内容进行修订，达到与内控要求相一致在今后的工作中，分公司将继续按照公司的要求，结合自身的特点,以《手册》为范本在公司和分公司的正确领导下，按照公司内控处的统一部署，完善内部控制，提高分公司经营管理水平和抗风险能力，为建设“国内一流的跨国运输物流企业”做出积极贡献参考范文内控管理工作总结年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的XXXX业务流程整合，相关制度建设，业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署现将我部近期内控工作报告如下一）业务我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，XXX库存及成品的帐实相符XXX XXX二）加强了内控合规建设对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定二二副主任牵头，二等几位同志为个人金融部的内控合规员并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估三）强调业务学习和规章制度学习的重要性每月至少部署天时间2开展部门全体员工集中学习业务知识，政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观,价值观和道德观四）对外围系统的柜员开展全面清理因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作加强内控精细规范化管理在认真总结经验，查找工作不足和内控1,管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理，操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改，处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度为了强化市行部室落实2,内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题，较严重问题,严重问题，重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分参考范文内控管理工作总结按照河北省发改委印发的《关于行政事业单位内部控制规范（试行）实施进展情况的通知》的要求，以及河北清华发展研究院（以下简称“我院”）关于贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作计划的要求，我院就围绕落实内控制度建设、强化内控监督、加强组织领导等方面对我院内部控制进行了全面的梳理和总结，现将有关贯彻实施情况报告如下自年月日《行政事业单位内部控制规范（试行）》实施以来，20xx11我院按照省发改委相关的宣传、布署，积极组织开展了全院贯彻实施《行政事业单位内控规范》的工作，在坚持内控制度要全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益性等原则的基础上进一步完善了我院的内部控制制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内控制度，大大提高了我院管理服务水平及风险防范能力如.实现资产归口管理，定期盘点，账实相符；
2.实行合同归口管理，规范了合同签订与监督履行；3按照国家统一的会计制度编制财务报告；
4.对特定部门及岗位建立工作培训、轮岗机制；
5.o对不相容岗位进行相互分离，加强对内部授权的控制；
6.o对单位的支出严格按照审批、审核、支付、核算的相关规定执行;
7.o加强信息化建设，基本实现了单位的经济活动与内控流程的信息
8.化；建立健全了对外投资决策程序及管理制度等等
9.内部控制是现代化管理的重要组成部分我院逐步实现了决策、执行、监督的有效分离，建立了岗位责任制、内部监督等机制在此基础上，我院还坚持内控与外审相结合，每年均请有资质的审计公司对我院账务进行审计，从账务所反映的问题深挖内控监督的不足并及时改正，并且在进行重大经济活动时，聘请会计师事务所进行事前风险评估，以防范重大决策失误我院各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位在内部控制文化建设方面还需要积极培育符合我院实际情况的内3部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为内部控制建设是一项长期的、需要与时俱进的系统工程建议上级主管部门定期对下属单位分级分批进行培训，加大内控培训力度，推动内部控制体系的进一步完善，促进下属各单位事业的健康、可持续发展参考范文内控管理工作总结为进一步提高我单位的管理水平，加强廉政风险防控机制，规范内部控制，按照县财政局《关于开展行政事业单位内部控制建设及基础性评价工作的通知》的要求，在县财政局的统一部署下，本服务中心对本单位内部控制的实施和建设情况进行了基础性的评价，希望通过“以评促建”，加快单位内部控制建设，确保实现工作目标和任务现将内部控制基础性评价工作做如下总结、工作实施概况按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，结合单位现阶段的发展状况，截至目前，做了四个方面的工作
（一）成立了领导小组、形成了运行机制的其它成员和各科室负责人为成员，下设办公室于财务科，由同XXX志担任办室主任，确立了财务科为建设工作牵头部门同时制定了内控领导小组的工作职责、牵头部门的工作职责以及内部控制建设运转的工作机制给内部控制工作的实施做了很好的领导和组织准备
（二）组织了培训学习，提高了工作水平我单位在组长的带领下，急时召开了内部控制专题培训会议，针XXX对内部控制基础性评价工作与内部控制建设工作重点方面进行了业务培训，学习了国家财政部、省财政厅及省审计厅、县财政局及县审计局关于在行政事业单位全面推进内部控制建设的各种相关文件；学习了国家财政部制定的《行政事业单位内部控制规范（试行）》、省财政厅编辑的《行政事业单位内部控制基本操作指引》；使我单位各责任人充分认识和基本掌握了在行政事业单位实施内部控制的重要意义、基本内容、精髓实质，为在我单位全面实施内部控制营造了良好的氛围和打下了坚实地基础，确保了下一步工作的顺利开展
（三）、明确了工作职责，落实了工作任务制专题会议，明确了各部门的工作职责，将工作具体落实到了部门负责人，要求各部门制定出工作职责表，设计出业务流程图，对照《行政事业单位内部控制规范（试行）》的要求，对已有的制度进行全方位的梳理，找出不达标之处，尽量进行修订完善，做到牵头部门负责组织落实,相关部门积极协调配合，保证内控规范的有效实施
（四）、开展了摸底调查，作出了客观评价在领导小组的直接领导下，通过调查研究，反复论证，对单位内的内部事务进行了全面梳理，初步确定了内控的关键点，针对梳理和找出的关键点制定和完善了一系列的内控制度，并按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及填表说明，组织开展了内部控制基础性评价工作，对本单位内部控制基础性工作进行全面认真的评价，实事求是的量化打分，经自我测评，单位层面得分分，业务层面得分分，总分分，因存在不适用指标，换算后得分为分
二、通过基础性评价、发现存在的问题
（一）制度建设不够完善针对各项业务工作制定了一系列的内控制度，但对照行政事业单位内部控制规范的要求，还存在内控制度还没有全面覆盖，已建立的制度还不够完善，开展内控风险评估工作做得不到位等问题
（二）未对权利运行的制约加强监督虽然构建了健康的权利运行机制，确保决策权、执行权、监督权相互制约、相互协调，但没有形成定期督查决策权、执行权等权利行使的机制
（三）未建立内部控制管理信息系统没有建立内部控制管理信息系统，未能适应现代化管理的需要这也是我们在单位层面上失分较多的主要原因
（四）预算控制不够到位一是没有将本机关的预算指标，按照部门进行分解，预算支出没有细化到具体部门、具体项目，达不到逐项逐笔核定、对应支出的要求二是预算执行存在差异，主要是年初预算编制时，有些工作缺乏预见性、决定性，中途因为工作需要，追加预算而
三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活动却是发生在上游业务部门，对于这样的控制，公司内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会，将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的控制责任，保证了所有关键控制都有部门负责，增强了公司抵御经营风险的能力推动了管理制度的规范化管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障通过内控测试和审计，发现了本公司一些规章制度存在执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划在明年修改本公司的《内控制度实施细则》
四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分力的内控环境，尤其是公司各级主要领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办；特殊事情处理，要作好纪要，保留证据，自觉按规章办事，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了公司内控文化的形成《企业内控管理工作总结》全文内容当前网页未完全显示，剩余内容请访问下一页查看参考范文银行内控管理工作总结根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行造成的
三、内部控制基础性评价工作体会《内控管理工作总结》全文内容当前网页未完全显示，剩余内容请访问下一页查看参考范文内控管理工作总结为进一步提高我单位的管理水平，加强廉政风险防控机制，规范内部控制，按照县财政局《关于开展行政事业单位内部控制建设及基础性评价工作的通知》的要求，在县财政局的统一部署下，本服务中心对本单位内部控制的实施和建设情况进行了基础性的评价，希望通过“以评促建”，加快单位内部控制建设，确保实现工作目标和任务现将内部控制基础性评价工作做如下总结按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，结合单位现阶段的发展状况，截至目前，做了四个方面的工作
（一）成立了领导小组、形成了运行机制按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，我单位派员参加了县财政局组织召开的全县贯彻实施行政事业单位内部控制建设、基础性评价工作的动员大会，随后根据县里的部署，经院委会研究决定成立了内部控制建设及基础性评价工作的领导小组，由同志担任组长；同志担任副组长；院领导班子的其它成员和各XXX XXX科室负责人为成员，下设办公室于财务科，由同志担任办室主任，XXX确立了财务科为建设工作牵头部门同时制定了内控领导小组的工作职责、牵头部门的工作职责以及内部控制建设运转的工作机制给内部控制工作的实施做了很好的领导和组织准备
（二）组织了培训学习，提高了工作水平我单位在组长的带领下，急时召开了内部控制专题培训会议，针XXX对内部控制基础性评价工作与内部控制建设工作重点方面进行了业务培训，学习了国家财政部、省财政厅及省审计厅、县财政局及县审计局关于在行政事业单位全面推进内部控制建设的各种相关文件；学习了国家财政部制定的《行政事业单位内部控制规范（试行）》、省财政厅编辑的《行政事业单位内部控制基本操作指引》；使我单位各责任人充分认识和基本掌握了在行政事业单位实施内部控制的重要意义、基本内容、精髓实质，为在我单位全面实施内部控制营造了良好的氛围和打下了坚实地基础，确保了下一步工作的顺利开展
（三）明确了工作职责，落实了工作任务内部控制基础性评价工作涉及到每个科室的单位层面、业务层面、评价监督等方面工作，为了推动内部控制基础性评价工作与制度建设工作能按时保质完成，我们在内部控制小组的统一按排下，召开了内部控制专题会议，明确了各部门的工作职责，将工作具体落实到了部门负责人，要求各部门制定出工作职责表，设计出业务流程图，对照《行政事业单位内部控制规范（试行）》的要求，对已有的制度进行全方位的梳理,找出不达标之处，尽量进行修订完善，做到牵头部门负责组织落实，相关部门积极协调配合，保证内控规范的有效实施
（四）开展了摸底调查，作出了客观评价在领导小组的直接领导下，通过调查研究，反复论证，对单位内的内部事务进行了全面梳理，初步确定了内控的关键点，针对梳理和找出的关键点制定和完善了一系列的内控制度，并按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及填表说明，组织开展了内部控制基础性评价工作，对本单位内部控制基础性工作进行全面认真的评价，实事求是的量化打分，经自我测评，单位层面得分分，业务层面得分分，总分分，因存在不适用指标，换算后得分为分
（一）制度建设不够完善针对各项业务工作制定了一系列的内控制度，但对照行政事业单位内部控制规范的要求，还存在内控制度还没有全面覆盖，已建立的制度还不够完善，开展内控风险评估工作做得不到位等问题
（二）未对权利运行的制约加强监督虽然构建了健康的权利运行机制，确保决策权、执行权、监督权相互制约、相互协调，但没有形成定期督查决策权、执行权等权利行使的机制
（三）未建立内部控制管理信息系统没有建立内部控制管理信息系统，未能适应现代化管理的需要这也是我们在单位层面上失分较多的主要原因
（四）预算控制不够到位一是没有将本机关的预算指标，按照部门进行分解，预算支出没有细化到具体部门、具体项目，达不到逐项逐笔核定、对应支出的要求二是预算执行存在差异，主要是年初预算编制时，有些工作缺乏预见性、决定性，中途因为工作需要，追加预算而造成的在实施内部控制基础性评价工作中，我们深刻领会到此项工作的重要性开展基础性评价工作明确了单位内部控制的基本要求和重点内容，使各部门在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设在“摸底”评价过程中也发现了不足之处和薄弱环节，有针对性地建立起健全的内部控制体系，推动内部控制完善与实施工作顺利完成同时，我们也深刻认识到内部控制机制的重要性建立一套科学合理的控制制度，不仅可以规范单位的管理，促进各项工作的顺利开展，保护各类资产的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各种舞弊和腐-败的发生
（一）进一步完善制度建设按照内部控制实施工作方案稳步推进,结合单位的实际情况，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略，准备借鉴兄弟单位的经验,将内部控制工作的相关内容编辑成册，形成《内部控制工作手册》，下发至各科室，各部门，以便掌握实施，为内部控制工作的长期运行和实施奠定理论和制度基础确保内部控制实施工作平稳、有序、顺利开展
（二）针对存在的问题进行整改落实以此次行政事业单位内部控制基础性评价指标为依据和标准，对工作过程中存在的问题要认真比校、归纳，分析找出存在问题的原因，无论是主观原因造成的问题，还是客观原因引起的问题，都要按照指标要求，进行整改落实，以达到内部控制指标要求的标准，切实有效地防范各类风险，提升工作的管理水平
（三）建立完备的信息管理系统管理信息系统可促使单位向信息化方向发展并处于一个管理科学、决策准确的良性循环之中我们将依托上级财政部门、尤其是县财政部门的支持和帮助，建立建全内部控制管理信息系统，并按照要求做到单位业务全覆盖
（四）反复加强学习，促进各部门、各责任人更深刻的领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在单位形成“人人学内控、人人讲内控、个个能监督、个个受约束”的良好气氛，促进单位建立系统、规范、高效的内部控制管理机制由于实施内部控制建设的时间不久，且任务繁重、内容复杂、此项工作还远远达不到《行政事业单位内部控制规范（试行）》的整体要求，还有待于在学习、实践中不断完善和提高参考范文内控管理工作总结
（二）今年底前请采购管理人员来培训或到单位参观学习XXX XXX
（三）按《物资采购管理制度》逐步完善相关的资料、表单
（四）上半年完善相关的供应商评价体系
（五）今年底前按要求完成采购档案规范化管理6s
（六）按年度计划完成相关制度的编写和修改审核并申请公司发布施行
（一）年月份完善了各部门报送月度物资需求计划流程20xx1
（三）年月对《采购物资招标流程》进行修订20xx4
（四）年月到企业进行对标学习20xx4xxxx
（五）年月部内部进行内部物资采购专业知识培训20xx4xxx
（六）按管理要求规范采购档案规范化管理6s
（一）采购风险的控制，比如预付款都能控制在以下，减少企业xx%承担的风险
（二）内控制度相对健全，所有物资采购都按照审批权限和程序
（三）供应商选择，建立健全的供应商管理体系，目前采购物资暂不出现质量或售后服务问题
（四）对市场调查研究较为深入，对拟采购物资的行业都进行市场调查，写出调查比选报告，为实施采购提供决策依据
（一）需继续完善部各项规章制度，建立健全的制度体系XX
（二）信息化手段利用率不高信息技术给我们企业的管理提升提供了切实有效的手段电子化采购的好处是显而易见的.，它能够轻松实现信息共享、操作规范、实时监控、快捷高效但从现阶段我们采购管理工作的实际看，采购信息系统的建设相对滞后
（三）采购人员专业不足对于采购员专业能力不足，都是半路出家,人员素质不高，梯队建设不足，这些都成为了制约采购工作效率提升的重要问题准确把握采购管理发展方向，建立集中、高效、透明的采购管理体系
（一）针对不足需要有健全的制度，完善各项规章制度，为下一步工作做好基础准备
（二）充分利用信息化手段采购管理发展的每一个阶段都伴随着信息技术的发展，或者说，信息技术的发展都促进了采购管理水平的提升信息透明、高效了，我们的采购工作才能变得透明、高效
（三）向供应链管理转变现代采购管理，不仅要对产品进行管理，也要对提供这些产品的供应商进行长期持续的管理，同时还要对物流、仓储等供应链环节进行全面的管理
（四）加强惩防体系建设通过完善采购管理体制，建立多部门相互制约机制，实现阳光采购、透明采购，不仅能规范采购行为，降低采购成本，也能有效防止腐败，避免采购干部走上歧途，确保制度上实现反腐倡廉
（五）内部人员加强专业知识的学习，提升管理能力参考范文内控管理工作总结年即将进入尾声，回顾近一年的工作，可以用“不断学习、不断20xx成长”来概括，作为进入省公司管理机关第一个完整的工作年，我积极适应、加速转变，按照岗位职责和领导要求，较好地完成了各项工作任务现简要总结如下第一.合规管理工作一是牵头完成采购管理项关键业务环节的风5险梳理，确定风险点条，针对个关键岗位完善防控措施条二311028是牵头推进制度体系建设，协助完成采购管理办法等项重点业务的制度5修订三是重点梳理廉洁风险防控清单项清单的编制，并制定廉洁风险6防范指引表四是理顺“三重一大”决策流程，明确“三重一大”决策事项范围，规范上会流程，做好会议记录及相关资料的存档五是组织完成法律法规条款的识别确认，确认食品安全法、烟草专卖法、广告法、消费者权益保障法等相关法律法规项15第二.内控管理工作一是强化合同管理，牵头完成合同管理专项检查迎检工作，积极完成问题整改，并根据新的合同管理要求，做好合同的线上审核、合同登记存档、履行情况跟踪上报等二是牵头推进制度体系融合，全面排查所有岗位职责对应制度流程管控，完善更新内控流程图三是规范管理，牵头完成重要岗位牵制目录和业务公开部分四是牵头组织年度专项审计迎审工作，收集整理审计需要相关材料，协调督促各部门做好审计回复和问题整改落实五是按照管理要求，完成安全环保责hse任书签订、危险因素辨识台账整理、个人安全行动手册公开等规定事项，牵头完成质量体系审核改版，完成体系审核迎检工作hse第三.其他工作一是积极做好宣传报道，截至月，审核修改并上10稿篇，其中篇被外部网站采用二是强化重点工作督察督办，对要9178求的重点工作及时在协同系统上跟踪反馈并办结，对各部门的重点工作分月度、周度跟踪收集，呈报领导三是按照相关规定，做好经营分析会、工作总结会等各类会议的会务筹备四是认真做好例会汇报材料、会议材料等其他文字材料的拟定五是积极协助做好党群工团相关工作.专业能力需进一步加强一是对于专业知识的学习掌握不够，撰写1相关材料水平不足，专业性不强对于法规方面相关制度规定的学习不够深入，不能很好地指导并开展工作.工作完成质量需进一步提升因事务性工作繁杂，多头对应多个处2室，忙于应付，导致个别工作完成质量不高.工作协调能力需进一步强化重点工作督办力度不够，对于重点工3作的进展反馈不够及时.思考问题的全面性不足对于领导交办工作，做前的思考不够深入，4导致工作效果不佳提高自身专业业务能力从本职工作岗位出发，不断加强专业知识
1.学习，努力提高自身素质，认真履行岗位职责，不折不扣地完成各项工作提高合规管理专业水平一是强化内控管理工作，牵头组织完成新
2.制度的内控流程梳理及编制，完善内部控制管理体系，确保顺利通过内控测试二是进一步强化基础规范管理工作，严格按照管理流程做好“三重一大”的会议申报审批工作，杜绝出现不按规定临时增加议题,确保会议的严肃性和纪律性，做好会议记录和资料存档，为专项检查做好准备三是持续强化合同管理，严格按照合同管理实施细则和合同系统操作要求，做好合同签约依据的审核，做好合同系统流程的跟踪指导,确保无事后合同发生，确保合同按期完成审批并组织签订四是加强廉洁风险管控，牵头组织完成相关业务流程的廉洁风险清单梳理，确保新修订的制度对各项风险漏洞有效管控提高重点工作宣传报道力度进一步加强对重点工作、亮点工作的
3.宣传报道，积极调动各部门对宣传工作的积极性，加强引导，助力各项工作顺利推进提高对内对外综合协调能力充分发挥枢纽功能，认真抓好督查督
4.办工作管理，及时反馈工作进展，确保工作执行力落实到位提高工作主动性，加强相互协作配合能力主动补位、相互配合，
5.高效推进各项工作参考范文内控管理工作总结支行内控工作总结支行年内控工作总结年，我行20xxxx20xx20xx运营服务工作在省行相关部门的指导下及支行领导班子的带领下，辖内运营服务人员紧紧围绕省行的运营服务管理要求，认真做好各项运营服务工作，为支行各项业务快速健康发展起助推剂及保架护航的作用，现将我行年的运营服务工作总结如下20xx年支行运营服务及大风险板块，坚定不移地推进转型创新,认20xx xx真贯彻落实“稳存款、拓客户、增收益、控风险”的工作方针，在近年来业务发展持续高速的前提下，业务整体发展态势良好，实现了今年主要绩效指标的“满堂红”在内控管理方面，支行逐步建立了有效的内控体系，内控考核不断强化，员工内控意识显著提高，业务风险管理更加完善，授信资产状况良好，安保措施到位，内控检查监控工作有序进行，有力的保障了支行各项业务持续快速健康发展在抓好内控的同时深入开展反XX腐败惩治工作和党风廉政建设，坚持开展员工行为分析工作，今年以来没有出现重大的责任事故、违法违规、重大差错或内部案件今年以来，支行各条线进一步提高对“合规经营”和“保平安、促发展”的思想认识，把建立健全内控制度，加强风险和案件防范工作当做大事来抓，坚持以业务发展为中心，以内控制度为保证，一手抓业务开拓，一手抓内控监督，实行了格执行，从防范操作风险入手狠抓制度落实，逐步使管理工作向规范化方向迈进二是注重引导培养员工风险意识有计划有步骤地选择《营业室经理日志》到《心桥》，制定《年季度柜员考核表》，以目标为导向，促20xx使员工成长强化队伍意识，提高条线人员综合能力一是注重员工爱岗热情和工作能力的提高持续开展“营业室员工轮岗体验”活动，此举得到行领导的大力支持，充分肯定为我行在加强案件专项治理，完善内部控制机制上的有力举措二是注重沟通反馈控制行为偏差适时与支行沟通会出差错、工作量、银企对账、业务授权等情况，有的放矢进行会计辅导一是学习不够时代在变、环境在变，银行的工作也时时变化着，每每都有新的东西出现、新的情况发生，面对这种严峻的挑战，还缺乏一点学习的紧迫感和自觉性二是对一些业务还不够精通掌握新的理论基础、专业知识、工作开展的“遵章、整改”学习活动透过这次主题教育活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的职责以及这次主题教育活动的好处和重要性本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件，透过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在所以，在经营管理工作中，务必做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，务必把风险防范放在第一位！每一天从自我的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自我的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生一从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在必须的漏洞正是制度的不完善,方法以适应我行的发展，这都需要我跟着形势而改变，提高自己的履岗能力，把自己培养成为一个业务全面的银行员工、加强学习，我将坚持不懈的努力学习行里的新业务知识，并用于1实践，以更好的适应我行发展的需要、努力提高工作效率和质量，积极配合领导和同事们把工作做得更2好参考范文内控管理工作总结模板围绕年内控与风险管理各项工作目标，内控与风险管理处从开20xx展业务流程梳理和强化内控与风险管理两方面入手，重点完成了以下各项工作（-）认真贯彻落实公司“三基”工作会议精神，组织开展了“顶层设计”业务流程梳理与规范发布及执行效果跟踪检查工作
（二）完成公司《内部控制管理手册版》的修订与发布工作20xx
（三）组织召开公司内控与风险管理工作视频会议，传达贯彻集团会议精神
（四）组织开展财务资产管理、预算管理、质量（产品）与标准、安全环保与节能管理个专项业务流程梳理工作4
（五）继续组织开展公路运输业务流程的梳理和优化工作，纳入《内部控制管理手册（运输公司分册版）》20xx
（六）规范并统一执行各类实施证据表单个，为强化业务流程执329行力建设提供了强有力的基础保障
（七）组织完成公司年度内部控制体系跟单核查20xx—工作—1（）组织开展内部控制体系自我测试与检查工作，从多角度入手,A深入查找业务流程中的问题和不足并认真组织修改完善
（九）圆满顺利完成集团公司内控测试组对公司开展的内控运行评价测试工作
（十）完成内控测试工作，为确保系统上线符合内控与风险ek erp管理工作要求奠定了基础
（十一）组织开展内控与风险管理观摩调研活动，为公司“基础管理月”各项内控与风险管理工作的开展奠定基础
（十二）组织开展考核评价工作，逐步强化业务流程规范执行力建设
（十三）组织开展总结与自我评价工作，以扎实的工作作风和优良的工作业绩在集团公司的综合评选中创造佳绩，获得表彰
（十四）加强理论知识培训，使“人人讲内控，人人学内控，人人做内控”的理念逐步深入人心一年来，内控与风险管理处能够克服公司生产经营范围广、点多、线长、面广、业务类型繁杂、人员少、理论知识欠缺、经验不足等困难,努力研究、认真组织，各项内控与风险管理工作均取得了一定的成效一—是内控体系建设的质量有了一定的提高二是业务流程的执行-2效果有了明显的提升三是内控体系建设的认知度收到了预期的效果四是风险防范意识明显增强五是内控考核评价管理机制更加完善六是内控体系建设队伍逐步发展壮大，管理提升作用较为明显一是业务流程执行的重视程度需要加强二是业务流程还需要简化和优化三是内控人员调整业务衔接还不够到位参考范文内控管理工作总结健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，年内控综合评价首次被评为一20xx类行但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想建立内控机制要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务完善风险识别和评估体系要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度树立正确的业务发展观要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设建立内控信息联络机制要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题重视对管理人员的监管要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象把内控文化建设纳入高管人员的管理,实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用加强组织领导建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础建立例会制度全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导、监督作用强化部门自律监管业务主管部门要实施“一岗双责”、发挥再监管作用，要强化授权管理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形式同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查实施方案，坚持自律监管与自查自纠相结合、常规检查与专项检查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留监管盲点监察部门要对业务部门进行再监管，使监管真正落到实处，不断提升有效监管水平落实防控措施在日常经营管理中，要注重对风险点的防范，全行员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，责任重于泰山”各业务部门要真正把各项防范工作落到实处，组织“飞行队”加强内控管理工作检查力度，做到边检查、边通报、边整改、边处理具体做到以下几点、指定专门专人负责各项规章制度的、具体落实、实施
1、对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻
2、针对检查存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问题,制3定配套的措施和实施细则、对以前规章制度的执行情况进行综合考核，确定重点监控部位,进4行重点检查、配备专职监管进行检查辅导，检查辅导执行规章制度中存在的问5题和漏洞，及时反馈信息、抓好整改落实对各类检查中发现的存在问题要抓好后续跟踪检6查，认真分析问题产生的根源，做到查找重点，对症下药，强力整治对整改不到位进行补缺补漏，做到正视问题，认真对待，逐条落实，确保规范对能整改的，当场予以整改对既成事实不能整改的从中吸取教训，有效防范，严防“边改边犯”、“改后再犯”的现象确保整改工作取得一定成效、严格追究责任要真正提高内控制度的执行力，就要强化责任追7究，完善惩诫问责制度，对存在问题整改不到位、有章不循、屡禁不止的责任人要从严处理，建立“违章责任登记制度”，实行严格惩诫监察部门要加大执法监察力度，强化监督检查，按照责任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则严肃对违法违纪人员的查处强化检查要重视检查制度落实情况的重要性，不要等上级布置时来抓检查，或发生案件后进行检查，而是应该要做到常规性检查，把执行力作为各级管理人员的首要职责，各业务主管部门要定期制订检查方案，事后的检查结果要书面报告行领导，以此作为考核职能部室工作质量的主要依据一要提高检查频率安全保卫、信贷、会计、科技、员工行为检查或考评等要订出规划，规定多少时间必须检查一次二要确保检查质量检查之前要有检查提纲，包括内容、要求、检查人员组成、目的要求等，检查之后要有书面总结三要突出风险点检查全面检查是需要的，但更重要的是应找准风险点，多搞一些突击性的、专题性的、带有苗头性的、针对性的检查才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失我们就应吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范职责制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行二我们要着力解决思想认识不到位、制度执行不到位、监督检查不到位、以信任代替管理，以感情代替原则，理解合规约束、养成合规习惯的良好氛围，促进合规文化推广的根植合规文化宣讲的成功实践证明，无论做什么事，只要瞄准目标，认真抓，认真做，就能取得事半功倍合规就像红绿灯，你遵守它，它就会保护你很多人都认为一提到合规，就觉得受到了束缚、业务不好做了、发展也受到了影响，在理解合规管理时总会自觉或不自觉地产生这样或那样一些抵触情绪可是我们要明确这点“合规文化是立行之本，经营之本”，合规与业务发展不是矛盾的、更不是对立的合规像红绿灯一样维护着业务发展的秩序，担负着为经营管理保驾护航的职责和使命三在我们的身边有很多真人真事，各种案例都反映了合规建设的重要性，十次小的违规操作可能造成一次较大的飞行故障，百次较大的故障可能酿造成一次打的飞行事故，十次大的飞行事故就可能造成一次空难这就要求我们从根源上控制风险，杜绝违规操作，不给“事故”留下任何可乘之机仅有这样，才能保障我们的事业在合规大道上又好又快的发展我们要经常参加一些“学内控制度，创合规文化”的活动，真正的使合规文化融入我们员工的日常行为，融入具体的业务活动，为全行业务实现又好又快发展奠定了坚实的合规基础四合规文化建设是一项十分艰巨而又好处重大的系统工程，我们大家务必再接再厉，结合日常业务工作提升年活动创新工作思想和方法，把合规文化建设各项工作深入开展下去，为打造优秀大型上市银行带给强有力的合规文化支撑！参考范文内控管理建设工作总结健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，年内控综合评价首次被评为一20xx类行但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想建立内控机制要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务完善风险识别和评估体系要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度树立正确的业务发展观要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设建立内控信息联络机制要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题重视对管理人员的监管要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象把内控文化建设纳入高管人员的管理,实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用
二、强化内控责任落实加强组织领导建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础建立例会制度全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析;要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施;要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导、监督作用强化部门自律监管业务主管部门要实施“一岗双责”、发挥再监管作用，要强化授权管理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形式;同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查实施方案，坚持自律监管与自查自纠相结合、常规检查与专项检查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留监管盲点；监察部门要对业务部门进行再监管，使监管真正落到实处，不断提升有效监管水平落实防控措施在日常经营管理中，要注重对风险点的防范，全行员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，责任重于泰山”各业务部门要真正把各项防范工作落到实处，组织“飞行队”加强内控管理工作检查力度，做到边检查、边通报、边整改、边处理具体做到以下几点一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施;二是对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻;三是针对检查存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问题，制定配套的措施和实施细则；四是对以前规章制度的执行情况进行综合考核，确定重点监控部位，进行重点检查;五是配备专职监管进行检查辅导，检查辅导执行规章制度中存在的问题和漏洞，及时反馈信息六是抓好整改落实对各类检查中发现的存在问题要抓好后续跟踪检查，认真分析问题产生的根源，做到查找重点，对症下药，强力整治对整改不到位进行补缺补漏,做到正视问题，认真对待，逐条落实，确保规范;对能整改的，当场予以整改;对既成事实不能整改的从中吸取教训，有效防范，严防“边改边犯”、“改后再犯”的现象;确保整改工作取得一定成效七是严格追究责任要真正提高内控制度的执行力，就要强化责任追究，完善惩诫问责制度，对存在问题整改不到位、有章不循、屡禁不止的责任人要从严处理，建立“违章责任登记制度”，实行严格惩诫监察部门要加大执法监察力度，强化监督检查，按照责任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则严肃对违法违纪人员的查处
三、强化各种规章制度的执行力强化检查要重视检查制度落实情况的重要性，不要等上级布置时来抓检查，或发生案件后进行检查，而是应该要做到常规性检查，把执行力作为各级管理人员的首要职责，各业务主管部门要定期制订检查方。
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