产品批次管理制度

沧州金彪五金制品有限公司文件名称产品批次管理制度版本A/1文件页码4文件编号JB-ZD-006实施日期2014年3月1日目的和范围1用批号管理的方法实现产品的可追溯性2适用于本公司所有自制产品从原材料进厂至投料到产品交付入库、成品出货过程的批次管理定义可追溯性根据记载的标志追踪产品的历史、应用情况和所处场所的能力职责1生产部包装组负责批号管理控制规定的归口管理并负责实施和控制2技质部负责对批次管理工作实施监督、开具自制件的合格产品过程流转卡、最终记录保存3采购负责物料批号的编制和供应商提供相关证明追溯性资料的临时保存4各生产车间依物料批号管理规定实施物料在生产中的转移记录和标识批次管理总则

1.在生产的全过程中，批次管理与其他同步进行，出入帐、单据和标识卡，对各环节按批次进行管理，保证主要产品的可追溯性

2.批次编号是以原材料、半成品（本厂内和外协件）、成品（单个产品或零组件）为对象，代表同一批生产的产品或同一批投入加工的零组件，使产品的过程来龙去脉清晰批次编号按时间和流水号连续编号，不得重号批次号的编制和记录批次编号按物料（原材料）、半成品（自制件和外协件）、成品（单个产品或零组件）的不同分别编号

1.采购部板材、压线框、螺丝、冷轧材等外购物料均用我司采购部下达采购订单时与供应商确认统一的物料批次号，并建立物料采购批次管理台账，同时要求供应商按照我司要求在物料的最小包装物（塑料颗粒同样）上注明批次号和“货品编码”，原材料则要求供应商在原材料卷/板上面注明批次号；我司编制物料批次号由四组组成XX（大类）+X（供应商代码）+XXXX（收货年月）+XXXX（流水号）针对客户（如HN）的指定原材料的批次号则把RM更改为HN即HN+X（供应商代码）+XXXX（收货年月）+XXXX（流水号）；2半成品仓管

①收料入库时在“采购收货单，，的“备注”栏写上批次号；

②在仓库物料卡上标明“批次号”，不同批次物料不要混料；

③生产领料/仓管发料在“领料单”/“生产发料单”上注明“批次号领发料遵循先进先出原则；

④退料时半成品仓管在“出库单存根”的“备注”栏填写“批次号”，手工建立批次管理台账

3.生产部本公司内部自制产品批次号编制与记录本公司内自制产品的识别依所用材料来分辨，现此环节其批次管理目的主要是识别产品是用何批次材料生产，故在将原材料制造半成品的各工艺流程（如剪板、冲床下料、成型、冲孔、攻丝、铳床、钻孔等）时，各生产车间均把该原材料的批号中RM改成SP,把收货年月改成该半成品首道工序生产年月，把流水号改为当月生产次数，即半成品的批次号有四组组成SP+X（供应商代码）+XXXX（生产年月）+XXXX（当月生产次数）针对客户（如HN）的半成品批次号同理，只是多了HN以示区别即HN+SP+X（供应商代码）+XXXX（生产年月）+XXXX（当月生产次数）；从本制度执行之日起，每一款半成品入库时，必须有半成品批次号1）线切割、冲床

②领料在领料单备注栏写上原材料的批次号；

②在员工日产量统计表中写上半成品的批次号；2）机械攻丝、手动攻丝、钻床批次号引用上一道工序线切割、冲床的半成品批次号；当设备维修、生产中断等改变时则顺应改变该半成品批次号的流水号（即产生新的半成品批次号）并在相关生产记录表中注明改变半成品批次号的原因3）外协件发、收料组（目前归半成品仓库管）

①外协件（电镀、热处理）的批次号就是半成品在本公司内部加工最后一道工序的批次号外协件出本司时，每个周转袋上附有“合格产品转移卡”，发料员在“出库单存根”的“备注”栏写上该批次号,要求外协厂不得将不同批号的半成品混料；

②每款产品在返厂时供应商所提供的整套记录资料都要有我司唯一的批次编号，该资料由收料人保管，每月上交品质部

③外协件回司检验合格，包装入库时产品名称、规格、数量、批次号、外协回司日期、外协厂简称等由收料人标识在最小包装物外，并建立外协件入库批次管理台帐；

④半成品仓管员在仓库物料卡上标明“批次号”，不同批次物料不耍混料；1在发装配（机械装配/手动装配）的料时，在“生产发料单”上注明该外协件的批次号，发料遵循先进先出原则，并建立外协件出库批次管理台账；2外协不良品退回返工时半成品仓管在“出库单存根”的“备注”栏填写“批次号”，包装入库时在最小包装物上注明批次号、外协加工厂简称、外协回司日期，并记录进外协件出入库批次管理台帐4）包装组成品（单个产品或零组件）批次编号由三组组成，由包装组人员编号，每款产品在包装时均要形成唯一的批次号同一款产品不同批次制造或外发时应有不同的成品批次号

①包装组人员在“入库单”的“备注”栏填写“批次号”，在最小包装物上面印制生产年月和流水号（当月生产次数）；即PD+XXXX（生产年月）+XXXX（当月生产次数）；

②包装组人员将批次号填写在产品合格证上放进最小包装物内；并在包装外箱上面印制产成品批次号

③从本制度执行之日起，每一款用于发货的产成品都必须有产品批次号；注意当构成产成品的一款半成品的批次号变化了则顺应改变产成品的批次号的流水号，并注明是哪款半成品的批次号改变一款产成品的批次号是每个工作日产生至少一个，特别是循环生产产品，可缩小追溯的生产时间范围，以便追溯从速针对客户（如HN）的产成品，在客户未指定产成品批次号时则根据其半成品的批次号和产成品包装年月产生产成品批次号，即HN+PD+XXXX（生产年月）+XXXX（当月生产次数）；实际包装中如遇到当构成产成品的一款半成品的批次号变化了则顺应改变产成品的批次号的流水号（即产生新的产成品批次号），并在入库单上注明该款半成品的批次改变的批次号一款产成品的批次号是在其包装的工作日产生至少一个，特别是循环生产的产品，可缩小追溯的生产时间范围,以便追溯从速

4、物料部1）成品仓管员

①成品仓管员在系统入账时，建立手工成品批次入库台帐；

②发货员/成品仓管在“销售出货单”上注明“批次号”，可利用系统增加空白批次号栏目，手填；2）业务员

①业务在系统制作“产品购销合同”（即系统中销售订单）时，如果有客户的订单号或合同号在“产品购销合同”中“客户订单号”栏中注明，另将客户代码（除业务人员外均只能看见客户代码，防止客户信息泄露）体现在销售订单上面；将客户制定的产品“序列号（批次号）”在系统中销售订单里对应产品后面的“备注”栏中注明“序列号（批次号）”；

②销售部做销售退货时，需要和客户确认当初发货时“销售出货单”上的“批次号”或“产品最小包装物上注明的批次号”，并将此批次号注明在“销售退货单”的“备注”栏中方便品质部、生产部和工程部从速追溯产品不良原因或者换货做入库时成品仓管系统入库批次录入和填写成品标识卡上的批次号针对客户（如HN）指定我司成品“序列号”（或批次号）则我司在生产计划下达月、周、日计划时将此“序列号”（或批次号）备注在计划单上，包装时将含此“序列号”（或批次号）的产品标签（品质部统一编制打印不甘胶）贴在最小包装物上仓库发料时要在发料单上注明是生产此“序列号”（或批次号）的成品用料，同时该发料单上要注明所用每款物料的批次号，即可做到有针对性的批次追溯管理批次号的管理规定

1.供应商批次号管理1）原材料供应商需要提供原钢铁厂的炉号及批号、板材厂的厂名、日期、规格、化学成分表、批次等等；2）外发电镀、热处理厂等必须要做到严格依我司的产品批号、批量进行处理，不可造成混料，每批产品必须依我司要求提供相关的生产信息，如“电镀厂五金件成品追溯清单”、“五金件热处理批次清单”等3）外协件回司后，必须保持我司的“合格产品转移卡”完整性、字迹清晰可见

2.本公司批次号操作管理1）原材料批次号管理收料时应核对如下信息品名、规格、数量、采购单号、货品编码、批次号等；检查供应商提供的材质证明（必须有追溯材料出厂的相关信息）、重金属检测报告若同上缺任何一项或描述不清时，原则上是不接受收料工作的，但要将情况立即反映到采购和办公室听取进一步处理当确认可以进行收料工作时，收料员应对进料记录该批次号，以利以后追溯，仓管员将此批次号信息记录在入库单的“备注”栏里，同时要立即开具“物料检验通知单”（即送检单）通知品质部安排检验工作2）IQC检验在进料检验报告中注明来料批次号信息，并检查、保存供应商提供的相关资料3）入库经检验合格的材料在入仓时，仓管员应根据“采购收货单”填写“物料标识卡”，标识卡要注明该物料批次号信息号以便于生产中识别使用；物料分区域存放，有要求的客户应按客户要求划分专一区域摆放4）发料依生产日计划单（含生产指令单）进行发料，并在发料单中注明所发物料的批次号，特别指出原则上绝不允许同时发放两个批次号的同一规格物料若确有需要应经上级批准方可执行将此信息记录在发料单中，发料单黄联给计划员、白联半成品仓管自行保管5）生产、检验注意事项

①相关的生产记录、检验记录应分开制作，必要时，依客户为单位方式建立并保存

②各类生产报表、检验记录、产品转移记录均要有效的记录该物料的批次号信息

③同一款产品若有不同批次批号的物料所生产时，产品应分开摆放且要分批次转移，绝不可出现混淆现象6）外协控制及返厂检验外协返厂的物料，收货员应检查供应商是否按本公司要求提供相关的生产过程保证资料OQC应在指定的区域位置对产品进行检验，并验证外协厂提供的信息资料，查看无误后，将其转入包装入库7产品包装

①依公司生产用料批次号、客户订单，重新编一个唯一的出货用追溯的批次号，并将其批次号标注在该产品的包装盒外和入库单上

③上信息需要采取专用账本登记（目前手工装配车间填写“入库单”,将入库单红联给移交给成品仓保管、黄联给计划员、白联包装组自行保管8）包装入库

①按公司的规划，将产品存放于指定的区域

②依包装车间所编之批次号进行存放，杜绝将不同批次号尾料进行合并

③出货时，依实物的最小包装盒外的批次号记录在“销售出货单”中9）业务出货出货时，要求成品仓将待出货的产品批次号填入销售出货单，原则上不同批次的产品不得同批出货，以利后续追溯

3.坚持6个分批1）分批投料指当同一款产品有可能涉及到两个批次批号的原材料进行生产，因此，只有分批投料正确了，才能使以后各环节有可靠的基础故若出现此情况时，生产车间不可同一时间领取两个批次批号的物料，生产部严格执行不可违规操作，特殊情况应请示上级处理2）分批加工是原材料投入生产后，流转过程的关键环节，绝大部分工作量要在这个环节完成，因此是整个批次管理的中心环节

①.生产过程中，不允许有几何形状相似、材料不同的不同零件在同一工作地（或机床）加工

②.生产现场不允许有无关的原材料和半成品，并保持整齐、清洁

③.数量问题，归根到底是质量问题，各工序的操作者及检验员，必须保证填在“合格产品转移卡”上的数量与实物相符合3）分批转移产品各工序间的周转（包括发往外单位的周转），采取分批转移，才能保证分批加工产品在周转中要有合适的箱、架、车、袋等转送，便于清点和周转，要防止产品的磕、碰伤、掉落等4）分批包装不同批次批号的产品不能混淆包装若为零组件每批配套的零组件，每种零件不超过二个批次5）分批入库分批入库是确保产品分批保管和交付的基础经分批检验合格的产品，分批办理入库手续，由检验员开出“合格产品转移卡”，包装车间编制、填写产品的批号，方可入库6）分批保管分批保管是批次管理的一道关口，不可忽视分批保管要坚持分批进帐，分批出帐，遵循“先进先出”的原则

4.记录的方法

①有要求追溯物料批次批号管理的产品必须及时、完整、准确地填写“合格产品转移卡”、“每日员工产量统计表”、入库单、领料单、发料单、销售出货单、出库单存根（外协如送电镀出库）、销售退货单等批次管理的原始记录记录的填写一律使用签字笔或圆珠笔，字迹要清楚、端正，内容不得随意更改，确需更改的，应划“一”线并签名，注明日期，不可使用涂改液

②“合格产品转移卡”是全面记载产品在制品品名、规格、数量、加工工序，批次号，质量情况的重要质量检验资料，同时还可以防止错漏流转过程中的基本原始记录（档案）

③“合格产品转移卡”均由品检员按所在生产车间提供的有效版本的工艺图纸及生产信息填写必要时在该卡上加盖该客户的简称（如HN）专用章，以便于整个流程的关注和识别

④“合格产品转移卡”在周转中应保持整洁，不得损坏、丢失，一律放在专用塑料袋内周转如遇到损坏或丢失，由责任车间到所在区域品检员处补办

⑤有要求追溯物料批次批号管理的产品在各车间生产所产生的记录，应使用专一的“每日员工产量统计表”或“入库单”进行记录原则上记录表的每一项均要填写，若确不需要的地方，应用“一”线标明，不可空白该记录最终交由品质部保管，未有付总审批，不可销毁

5.记录保存方式物料采购批次对应批次号信息由采购部保存，采用电子档案管理，永久性保存成品生产每批对应批次号信息由包装车间保存或最终由品质部保存，采用电子档案，永久性保存本公司内部运作的生成记录最终由品质部保存，未有副总的审批，不得销毁外协厂提供的产品保证记录最终由品质部保存，未有副总的审批，不得销毁

6.相关记录物料采购订单、（外协加工件和成品）入库单、（原材料）领料单、（装配领料）发料单、出库单（外协出库）、每日员工产量统计表（生产日报表）、合格产品转移卡、物料检验通知单（送检单）、销售出货单、销售退货单、月采购物料出入库批次管理台账、月半成品出入库批次管理台账、月外协件出入库批次管理台账、月产成品出入库批次管理台账等编制李严审核王秀强批准王金彪。