《金融市场基础知识培训课件：上海证券交易所》

金融市场基础知识培训课件上海证券交易所本课件旨在向您介绍金融市场的基础知识，重点关注上海证券交易所的运作机制和相关法规证券交易市场概述定义功能证券交易市场是指以证券为交易对象的场所，供投资者进行证券为企业提供融资渠道，为投资者提供投资机会，促进经济发展，买卖，实现资金和资产的流动和配置的场所提高资源配置效率上海证券交易所历史沿革年19901上海证券交易所成立，标志着中国资本市场正式起步年20012上交所正式成为股份制公司，并推出了上证指数50年20153上交所推出科创板，支持科技创新企业发展上交所组织架构理事会1最高决策机构监事会2监督机构总经理3负责日常运营部门4负责具体业务上交所主要职责组织证券交易维护市场秩序促进市场发展123为上市公司和投资者提供交易场所制定交易规则，监管交易行为推动市场创新，提升市场效率上交所交易品种股票债券上市公司发行的股票，代表着公企业或政府发行的债券，代表着司所有权债权基金集合投资者资金进行投资的基金产品上交所交易机制报价驱动订单驱动集中竞价投资者通过竞价的方式进行交易投资者提交订单，交易所撮合成交所有订单在同一时间进行竞价交易席位管理申请投资者向交易所申请交易席位审核交易所对申请进行审核批准审核通过后，交易所批准交易席位交易规则和限制交易时间涨跌幅限制交易单位每天上午，下午单日涨跌幅限制为股票交易单位为股或其整数倍9:30-11:301:00-3:0010%100交易费用体系

0.005%

0.001%佣金印花税交易金额的千分之五交易金额的千分之一

0.0002%过户费交易金额的万分之二交易结算制度结算T+11交易日次日进行结算资金交收2买方支付资金，卖方交割证券证券交割3通过中国结算公司进行证券交割上市公司信息披露财务报表公告投资者关系反映上市公司财务状况和经营成果披露上市公司重大信息与投资者进行沟通交流上市公司定期报告年度报告半年度报告12每年披露一次，内容较为全每年披露两次，内容相对简面要季度报告3每年披露四次，内容最为简要上市公司临时公告重大事件经营情况其他信息例如重大资产重组、发行新股等例如盈利预测、业绩预告等例如公司管理层变更、重大诉讼等上市公司重大事项信息披露1上市公司应及时披露相关信息股东投票2股东对重大事项进行投票表决监管审核3交易所对重大事项进行监管审核投资者保护机制投资者教育宣传网站课堂上交所网站提供丰富的投资者教定期举办投资者教育课堂，提高育资源投资者知识水平媒体通过媒体平台进行投资者教育宣传投资者权益维护公平交易维护投资者公平交易的权利信息透明确保投资者获得充分的信息合法权益保护投资者合法权益不受侵害投资者申诉与投诉渠道官网邮件12386投资者服务热线上交所网站邮箱提供咨询、申诉和投诉服务在线提交申诉和投诉通过邮件提交申诉和投诉证券期货纠纷调解机构原则方式中国证券投资者保护基金会等机构提供调调解以自愿、平等、协商一致为原则通过协商、调解等方式解决纠纷解服务证券期货纠纷诉讼起诉1投资者可向法院提起诉讼审理2法院对案件进行审理判决3法院根据法律规定作出判决证券期货风险提示市场风险操作风险市场波动可能会导致投资损失不当的操作行为可能会造成投资损失信用风险投资对象违约可能会造成投资损失证券期货监管体系中国证监会1最高监管机构交易所2负责交易监管自律组织3负责行业自律其他机构4提供监管支持证券期货监管措施制定规则稽查检查制定和完善相关规则对违规行为进行稽查检查处罚处理对违规行为进行处罚证券期货违法违规行为内幕交易操纵市场利用内幕信息进行交易人为操控市场价格欺诈发行通过欺诈手段发行证券证券期货投资者常见问题投资风险1如何识别和规避投资风险交易规则2了解交易规则和限制投资策略3制定合理的投资策略证券期货从业人员合规要求职业操守专业技能信息安全遵守职业道德和法律法规具备必要的专业技能和知识保护客户信息安全证券期货从业人员违规处理警告罚款吊销执照对轻微违规行为进行警告对违规行为进行罚款对严重违规行为吊销执照证券期货投资者权益保护法规《证券法》《期货交易管理条例》《投资者保护条例》123规范证券市场活动规范期货市场活动保护投资者权益结语与总结通过本课件的学习，您已经对金融市场的基础知识有了初步了解，并掌握了上海证券交易所的相关信息希望您能够在今后的投资过程中，理性投资，规避风险，取得良好的投资回报。