一级建造师《项目管理》必考高分考点-总结版1

得超过）一般在10%工程移交时，业主（工程师）将保留金的一半支付给承包人;质量保修期满（或“缺陷责任期满”）时，将剩下的一半支付给承包人履约保证金额的大小取决于招标项目的类型与规模♦投标担保的含义、额度、有效.,投标担保，是指投标人向招标人提供的担保，保证投标人一旦中标即按中标通知书、投标文1件和招标文件等有关规定与业主签订承包合同・.

2.根据《工程建设项目施工招标投标办法》规定，施工投标保证金的数额一般不得超过投标总价的但最高不2%,得超过万元人民币投标保证金有效期应当超出投标有效期三十天投标人不按招标文件要80求提交投标保证金的，该投标文件将被拒绝，作废标处理・・3•根据《招标投标法实施条例》，投标保证金不得超过招标项目估算价的投标保证金有效期应当与投标有效2%,期一致..,根据《工程建设项目勘察设计招标投标办法》规定，招标文件要求投标人提交投标4保证金的，保证金数额一般不超过勘察设计费投标报价的2%,最多不超过10万元人民币・.

5.国际上常见的投标担保的保证金数额为2%~5%.工程保险的内.L有关概・.

（1）保..

（2）保险标・.

（3）保险金..

（4）保险•.

（5）保险责・.⑹保险除外责任的范・.

2.工程保险的概・.

（1）工程保险的好..♦付出一定的小量保险费，换得遭受大量损失时得到补偿的保障，从而增强抵御风险的能力.・

（2）注意事・.♦业主和承包商投标后仍须预防灾害和事故，尽量避免和减少风险危害.・♦工程保险并不能解决所有的风险问题•・

3.工程保险种..⑴工程一切.分为建筑工程一切险和安装工程一切险两类；♦应以项目法人和承包商双方名义共同投保；♦如承包商不愿投保工程一切险，可以对其自有的材料等分别进行投保，但应征得业主的同音♦忌、O（）第三者责任险2⑶人身意外伤害险⑷承包人设备保险⑸执业责任险（）保险（一揽子保险）6CIP保险优点包括以最优的价格提供最佳的保障范围;能实施有效的风险管理;降低赔付率，CIP♦♦♦进而降低保险费率;避免诉讼，便于索赔♦工程合同风险分配.合理分配风险的好处1⑴业主可以获得一个合理的报价,承包商报价中的不可预见风险费较少⑵减少合同的不确定性,承包商可以准确地计划和安排工程施工⑶可以最大限度发挥合同双方风险控制和履约的积极性⑷整个工程的产出效益可能会更好.工程风险分配的原则2合同风险应按效率原则和公平原则进行分配♦⑴从工程整体效益出发,最大限度发挥双方的积极性⑵公平合理,责权利平衡⑶符合现代工程管理理念⑷符合工程惯例，即符合通常的工程处理方法施工合同风险的类型项目外界环境风险L⑴在国际工程中,工程所在国政治环境的变化,如发生战争等⑵经济环境的变化,如通货膨胀等⑶合同所依据的法律环境的变化⑷自然环境的变化,如百年不遇的洪水等.项目组织成员资信和能力风险2⑴业主资信和能力风险；⑵承包商分包商、供货商资信和能力风险，包括承包商的技术能力、施工力量、装备水平和管理能力不足,没有合适的技术专家和项目管理人员，不能积极地履行合同等；⑶其他方面,如政府机关工作人员的干预、苛求和个人需求.管理风险3⑴对环境调查和预测的风险；⑵合同条款不严密、错误、二义性，工程范围和标准存在不确定性；⑶承包商投标策略错误,错误地理解业主意图和招标文件,导致实施方案错误、报价失误等;⑷承包商的技术设计、施工方案、施工计划和组织措施存在缺陷和漏洞；⑸实施控制过程中的风险,如合作伙伴争执、责任不明等工程合同风险的分类、产生的原因.合同风险的概念1指合同中的以及由合同引起的不确定性♦.分类2⑴按合同风险产生的原因分，可分为合同工程风险和合同信用风险合同工程风险指客观原因和非主观故意导致的，如工程进展过程中发生不利的地质条件变♦化等合同信用风险指主观故意原因导致的,如业主拖欠工程款等♦按合同的不同阶段进行划分,可分为合同订立风险和合同履约风险2,产生的原因3合同的不确定性1一个工程的实施会存在各种各样的风险事件,很难预测,如不利的自然条件等2⑶合同的语句表达不清晰、不细致、不严密、矛盾等而可能造成合同的不完全，容易导致双方理解上的分歧而发生纠纷，甚至发生争端⑷由于合同双方的疏忽未就有关的事宜订立合同，而使合同不完全⑸交易成本的存在⑹信息的不对称⑺机会主义行为的存在三种合同计价方式的比较总价合同单价合同成本加酬金合同应用范围广泛工程量暂不确定的工程紧急工程、保密工程等业主的投资控制工作容易工作量较大难度大业主的风险较小较大很大承包商的风险大较小无设计深度要求施工图设计初步设计或施工图设计各设计阶段成本加酬金合同的应用当实行施工总承包管理模式或模式时，业主与施工总承包管理单位或单位的合同一般L CMCM采用成本加酬金合同.在国际上,许多项目管理公司、咨询服务合同等也多采用成本加酬金合同方式

2.在施工承包合同中采用成本加酬金计价方式时，业主与承包商应该注意以下问题3⑴必须有一个明确的如何向承包商支付酬金的条款⑵应该列出工程费用清单成本加酬金合同的形式合同形式适用范围成本加固定费用合在工程总成本一开始估计不准，可能变化不大的情况下，可采用此合同形式,有时可分几个阶段同谈判付给固定报酬成本加固定比例费一般在工程初期很难描述工作范围和性质，或工期紧迫,无法按常规编制招标文件招标时采用用合同在招标时，当图纸、规范等准备不充分时，不能据以确定合同价格，而仅能制定一个估算指标时成本加奖金合同可采用这种形式最大成本加费用合在非代理型（风险型）模式的合同中采用CM同成本加酬金合同的特点和适用条件

一、特点对业主的优点:L⑴可以通过分段施工缩短工期；⑵可以减少承包商的对立情绪，承包商对工程变更和不可预见条件的反应会比较积极和快捷；⑶可以利用承包商的施工技术专家，帮助改进或弥补设计中的不足；⑷业主可以根据自身力量和需要，较深入地介入和控制工程施工和管理；⑸也可以通过确定最大保证价格约束工程成本不超过某一限值，从而转移一部分风险.对承包商的特点2⑴优点比固定总价合同的风险低，利润比较有保证,因而比较有积极性⑵缺点合同的不确定性，由于设计未完成，无法准确确定合同的工程内容、工程量以及合同的终止时间，有时难以对工程计划进行合理安排

二、适用条件⑴工程特别复杂,工程技术、结构方案不能预先确定,或者尽管可以确定工程技术和结构方案，但是不可能进行竞争性的招标活动并以总价合同或单价合同的形式确定承包商，如研究开发性质的工程项目;⑵时间特别紧迫,如抢险、救灾工程,来不及进行详细的计划和商谈固定总价合同特点特点L固定总价合同的合同总价一次包死，固定不变承包商承担了全部的工作量和价格的风险♦在国际上，这种合同被广泛接受和采用;对业主而言，对投资控制有利承包商承担了较大的♦风险,业主的风险较小在固定总价合同中还可以约定，在发生重大工程变更、累计工程变更超过一定幅度或者其他♦特殊条件下可以对合同价格进行调整,承包商投标报价中需增加一笔较高的不可预见风险费2单价合同的类型⑴固定单价合同固定单价合同条件下，无论发生哪些影响价格的因素都不对单价进行调整，对承包商而言就存在一定的风险变动单价合同2当采用变动单价合同时，合同双方可以约定一个估计的工程量，当实际工程量发生较大变化时可以对单价进行调整，同时还应该约定如何对单价进行调整;也可以约定，当通货膨胀达到一定水平或者国家政策发生变化时,可以对哪些工程内容的单价进行调整以及如何调整等承包商的风险相对较小单价合同的特点⑴单价优先，实际工程款按实际完成的工程量和合同中确定的单价计算由于单价合同允许随工程量变化而调整工程总价，业主和承包商都不存在工程量方面的风2险，因此对合同双方都比较公平主要用于传统采购模式,也可以用于采购模式L CM.适用条件2传统的房屋建筑工程,发包前的准备工作完善♦项目复杂程度由低到高都可以适用，尤其适用项目比较复杂，有较复杂的设备安装或专业工♦作设计与项目管理之间的配合紧密程度高，业主主导项目管理的全过程,对业主项目管理人员的♦经验要求高大型项目，合同总金额高,工期较长,至少年以上♦1从设计到施工的执行速度较慢♦对变更的控制能力强,成本确定性较高♦违约和质量缺陷的风险主要由承包商承担/旦工期延误风险由业主和承包商共同承担工期♦延误的分类按照工期延误的原因划分L⑴因业主和工程师原因引起的延误⑵因承包商原因引起的延误⑶不可控制因素引起的延误.按照索赔要求和结果划分2可索赔延误1⑵不可索赔延误•按延误工作在工程网络计划的线路划分3⑴关键线路延误⑵非关键线路延误.按照延误事件之间的关联性划分4⑴单一延误⑵共同延误⑶交叉延误索赔费用的组成

一、我国索赔费用的主要组成部分，同工程款的计价内容相似人工费L包括施工人员的基本工资、工资性质的津贴、加班费、奖金以及法定的安全福利等费用♦对于索赔费用中的人工费部分而言,人工费是指♦⑴完成合同之外的额外工作所花费的人工费用;由于非承包人责任的工效降低所增加的2人工费用;超过法定3工作时间加班劳动;⑷法定人工费增长以及非承包人责任工程延期导致的人员窝工费和工资上涨费等.材料费2材料费的索赔包括♦⑴由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费;⑵由于客观原因材料价格大幅度上涨;由于非承3包人责任工程延期导致的材料价格上涨和超期储存费用材料费中应包括运输费,仓储费，以及合理的损耗费用♦.施工机具使用费3施工机具使用费的索赔包括♦由于完成额外工作增加的机械使用费；1⑵非承包人责任工效降低增加的机械使用费；⑶由于业主或监理工程师原因导致机械停工的窝工费窝工费的计算，如系租赁设备，一般按实际租金和调进调出费的分摊计算;如系承包人自有设♦备，一般按台班折旧费计算,而不能按台班费计算,因台班费中包括了设备使用费.分包费用

4.现场管理费

5.利息6利息的索赔通常发生于下列情况拖期付款的利息;错误扣款的利息♦主要有这样的几种规定♦按当时的银行贷款利率;按当时的银行透支利率;按合同双方协议的利率;按中央银行1234贴现率加三个百分点.总部企业管理费7索赔款中的总部管理费主要指的是工程延期期间所增加的管理费.利润8一般来说，由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主未能提供现场等引起的索♦赔,承包人可以列入利润但对于工程暂停的索赔，一般监理工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中加进利润损失索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致♦

二、国际上通行的可索赔费用的组成索赔程序索赔的分类分类方法类型承包人与发包人之间的索赔;L.承包人与分包人之间的索赔;2按索赔有关当事人分类.承包人或发包人与供货人之间的索赔；

3.承包人或发包人与保险人之间的索赔4工期索赔,一般指承包人向业主或者分包人向承包人要求延长工期；L按索赔目的和要求分类.费用索赔,要求补偿经济损失，调整合同价格5工程延期索赔L.工程加速索赔6,工程变更索赔

7.工程终止索赔

8.不可预见的外部障碍或条件索赔即承包商施工期间在现场遇到一个有经验的承包商通常9不能预见的外界障碍或条件，例如地质条件与预计的（业主提供的资料）不同，出现未按照索赔事件的性质分类预见的岩石、淤泥或地下水等,导致承包人损失,这类风险通常应该由发包人承担不可抗力事件引起的索赔在新版施工合同条件中,不可抗力通常是满足以下条件的特10FIDIC殊事件或情况一方无法控制的、该方在签订合同前不能对之进行合理防备的、发生后该方不能合理避免或克服的、不主要归因于他方的不可抗力事件发生导致承包人损失，通常应该由发包人承担,即承包人可以据此提出索赔.其他索赔11因合同文件引起的索赔L.有关工程施工的索赔12承包商向业主的索赔.关于价款方面的索赔

13.关于工期的索赔

14.特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔15（）特殊风险的索赔特殊风险一般是指战争、敌对行动、入侵行为，核污染及冲击波破坏、1叛乱、革命、暴动、军事政变或篡权、内战等（）人力不可抗拒灾害的索赔人力不可抗拒灾害主要是指自然灾害，由这类灾害造成的损2失应向承保的保险公司索赔在许多合同中承包人以业主和承包人共同的名义投保工程一切险,这种索赔可同业主一起进行工程暂停、终止合同的索赔

16.财务费用补偿的索赔17在承包商未按合同要求实施工程时.，除了工程师可向承包商发出批评或警告,要求承包商及时改正外,在许多情况下,工程师可以代表业主根据合同向承包商提出索赔索赔费用和利润L业主向承包商索赔.索赔工期18于年出版的新版合同条件《施工合同条件》（“新红皮书”）规定，当承包商的工FIDIC1999程质量不能满足要求,即某项缺陷或损害使工程、区段或某项主要生产设备不能按原定目的使用时,业主有权延长工程或某一区段的缺陷通知期施工合同履行过程中的诚信自律.良好行为记录与不良行为记录的含义1,行为记录的公布2诚信行为记录由各省、自治区、直辖市建设行政主管部门在当地建筑市场诚信信息平台上统一公布其中,不良行为记录信息的公布时间为行政处罚决定作出后日内，公布期限一般为个月至年，良好行763为记录信息公布期限一般为年,法律、法规另有规定的从其规定3不良行为记录除在当地发布外，还将由住建部统一在全国公布，公布期限与地方确定的公布期限相同省、自治区、直辖市建设行政主管部门负责审查整改结果，对整改确有实效的，由企业提出申请,经批准,可缩短其不良行为记录信息公布期限，但公布期限最短不得少于个月，同时将整改结果列于相应不3良行为记录后，供有关部门和社会公众查询;对于拒不整改或整改不力的单位，信息发布部门可延长其不良行为记录信息公布期限分包管理的方法

一、对施工分包单位进行管理的责任主体一般情况下，分包合同都是由分包单位和施工总承包单位或者施工总承包管理单位签订L.对施工分包单位进行管理的第一责任主体是施工总承包单位或施工总承包管理单位2

二、分包管理的内容成本控制L对于业主指定分包，如果不是由业主直接向分包支付工程款，则要把握分包工程款的支付时间,一定要在收到业主的工程款之后才能支付,并应扣除管理费、配合费和质量保证金等.进度控制

3.质量控制

4.安全管理5

三、分包管理的方法分包单位的选择L分包单位的选择应该经过严格考察,并经业主和工程监理机构的认可.对分包单位的劳动力组织及计划安排进行审批和控制

2.要责成分包单位建立责任制

3.应该建立工程例会制度

4.建立合格材料、制品、配件等的分供方档案库

5.采取竞赛活动6工程变更的责任分析和补偿要求.施工方案变更要经过工程师的批准,不论这种变更是否会对业主带来好处（如工期缩短、节约1费用）•业主向承包人授标前（或签订合同前），可以要求承包人对施工方案进行补充、修改或作出说2明，以便符合业主的要求.在授标后（或签订合同后）业主为了加快工期、提高质量等要求变更施工方案，由此所引起3的费用增加可以向业主索赔工程变更的程序提出工程变更L承包商、业主方、设计方均可根据需要提出工程变更.工程变更的批准2⑴承包商提出的工程变更,应该交与工程师审查并批准；⑵由设计方提出的工程变更应该与业主协商或经业主审查并批准；⑶由业主方提出的工程变更,涉及设计修改的应与设计单位协商,并一般通过工程师发出工程师发出工程变更的权力，一般会在施工合同中明确约定,通常在发出变更通知前应征得业主批准.工程变更指令的发出及执行3为了避免耽误工程，工程师和承包人就变更价格和工期补偿达成一致意见之前有必要先行发♦布变更指示,先执行工程变更工作，然后再就变更价格和工期补偿进行协商和确定工程变更指示的发出有两种形式书面形式和口头形式一般情况下要求用书面形式发布变♦更指示,如果由于情况紧急而来不及发出书面指示,承包人应该根据合同规定要求工程师书面认可施工合同跟踪

一、含义承包单位的合同管理职能部门对合同执行者（项目经理部或项目参与人）的履行情况进行的L跟踪、监督和检查；•合同执行者（项目经理部或项目参与人）本身对合同计划的执行情况进行的跟踪、检查与对2比

二、对合同执行者而言，应该掌握合同跟踪的内容

（一）合同跟踪的依据重要依据是合同以及依据合同而编制的各种计划文件；L•其次还要依据各种实际工程文件如原始记录、报表、验收报告等；

2.另外，还要依据管理人员对现场情况的直观了解，如现场巡视、交谈、会议、质量检查等3

（二）合同跟踪的对象承包的任务L⑴工程施工的质量⑵工程进度⑶工程数量⑷成本的增加和减少.工程小组或分包人的工程和工作2对专业分包人的工作和负责的工程，总承包商负有协调和管理的责任，并承担由此造成的损失，故专业分包人的工作和负责的工程必须纳入总承包工程的计划和控制中.业主和其委托的工程师的工作3⑴业主是否及时、完整地提供了工程施工的实施条件，如场地、图纸、资料等；⑵业主和工程师是否及时给予了指令、答复和确认等；⑶业主是否及时并足额地支付了应付的工程款项合同交底的目的和任务⑴对合同的主要内容达成一致理解；⑵将各种合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包人；⑶将工程项目和任务分解,明确其质量和技术要求以及实施的注意要点等；⑷明确各项工作或各个工程的工期要求；（）明确成本目标和消耗标准；5⑹明确相关事件之间的逻辑关系；⑺明确各个工程小组（分包人）之间的责任界限；⑻明确完不成任务的影响和法律后果；（）明确合同有关各方（如业主、监理工程师）的责任和义务9建设工程施工合同分析的内容合同的法律基础L•承包人的主要任务2⑴承包人的总任务,即合同标的；⑵工作范围；⑶关于工程变更的规定.发包人的责任3主要分析发包人（业主）的合作责任.合同价格4⑴合同所采用的计价方法及合同价格所包括的范围；⑵工程量计量程序，工程款结算（包括进度付款、竣工结算、最终结算）方法和程序；⑶合同价格的调整,即费用索赔的条件、价格调整方法，计价依据,索赔有效期规定;⑷拖欠工程款的合同责任,施工工期

5.违约责任

6.验收、移交和保修7在合同分析中，应对重要的验收要求、时间、程序以及验收所带来的法律后果作说明♦竣工验收合格即办理移交移交作为一个重要的合同事件，同时又是一个重要的法律概♦念它表示⑴业主认可并接收工程,承包人工程施工任务的完结；（）工程所有权的转让；2⑶承包人工程照管责任的结束和业主工程照管责任的开始；⑷保修责任的开始；⑸合同规定的工程款支付条款有效.索赔程序和争执的解决8支付担保的内容.支付担保的含义1中标人要求招标人提供的保证履行合同中约定的工程款支付义务的担保♦,支付担保的形式2（）银行保函；1⑵履约保证金；⑶担保公司担保发包人的支付担保实行分段滚动担保支付担保的额度为工程合同总额的,本段清算20%-25%后进人下段已完成担保额度,发包人未能按时支付,承包人可依据担保合同暂停施工,并要求担保人承担支付责任和相应的经济损失预付款担保的内容

一、预付款担保的额度一般为合同金额的如果发包人有要求,承包人应该向发包人提供预付款担保♦10%,

二、预付款担保的形式

（一）银行保函主要形式是银行保函；♦担保金额通常与发包人的预付款是等值的；♦预付款一般逐月从工程付款中扣除,预付款担保的担保金额也相应逐月减少♦

（二）发包人与承包人约定的其他形式担保公司提供保证担保L.抵押担保2

三、预付款担保的作用保证承包人能够按合同规定进行施工，偿还发包人已支付的全部预付金额♦履约担保的形式

一、担保形式银行保函L.履约担保书

2.履约保证金

3.同业担保（不允许两家企业互相担保或多家企业交叉互保）4在保修期内，工程保修担保可以采用预留保留金的方式♦

二、具体要求

（一）银行履约保函银行履约保函是由商业银行开具的担保证明，通常为合同金额的左右银行保函分为有L10%条件的银行保函和无条件的银行保函.有条件的保函,建筑行业通常倾向于采用这种形式

2.无条件的保函3

（二）履约担保书由担保公司或者保险公司开具履约担保书，当承包人在执行合同过程中违约时，开出担保书的担保公司或者保险公司用该项担保金去完成施工任务或者向发包人支付完成该项目所实际花费的金额，但该金额必须在保证金的担保金额之内

（三）保留金保留金一般为每次工程进度款的但总额一般应限制在合同总价款的（通常最高不10%,5%。