公司内部管理制度

最新公司内部管理制度最新公司内部管理制度「篇一」

一、沟通形式

（一）周汇报沟通公司建立内部周汇报制度

1、逐级汇报部门部门职员、向主管（经理）汇报公司各部门主管、经理、总经办主任、各自逐级汇报

2、汇报内容本周从事和组织完成的具体工作、下周工作计划，提出工作中存在的问题及建议及下周对本周未完成工作的落实情况说明等要求工作汇报内容具体，语言简洁，对工作的安排有具体的时间节点

3、汇报时间各部门汇报在每周日15:00前报至总经办（节假日除外）

4、汇报形式及要求

（1）各部门内部汇报均采用内部口头汇报；

（2）各部门向公司汇报均采用“周工作计划表”如有特殊原因不能及时汇报，需提前向总经办说明原因，以其它方式汇报（例如委托他人上报等），不得漏报如颗在外执行任务不能及时上报，应在执行任务结束后，次日补报

（二）月/季工作计划及工作总结报送10在工作时间之内，不兼任本公司以外的职务及工作11牢记自己代表公司，在任何时间、地点都注意维护公司的形象声誉实施细则

1.1凡本公司所属员工,除法律法规另有规定者外,必须遵守本细则规定

1.2凡本细则所称员工,系指正式被聘于本公司并签订劳动合同或聘用合同者

2.1聘用关系

2.

1.1本公司招聘的对象是资格最符合的个人，无性别、地域、户口等区别最新公司内部管理制度「篇四」为提高工作效率，避免出现因内部各环节沟通不及时或不顺畅导致的工作脱节、推诿现象，根据is09001质量管理体系要求及公司实际工作的需要，特制定本制度

一、沟通形式-日汇报沟通公司建立内部日汇报制度

1、逐级汇报部门办事员、副经理向经理汇报分（子）公司车间主任（场、队长）、副经理（或主管副经理）、经理逐级汇报公司各单位经理（或主持工作副经理）、总经理助理、专业总监、副总经理、总经理、董事长各自逐级汇报

2、汇报内容当天本人从事和组织完成的具体工作、第二天工作计划，提出工作中存在的问题及建议等要求工作汇报内容具体，语言简洁，讲求实际

3、汇报时间部门、分（子）公司汇报在当日1700-1730；公司汇报在次日830前（公司节假日除外）

4、汇报形式及要求

（1）部门、分（子）公司汇报可采用口头、书面或公司内部办公系统的部门内部板块等形式；

（2）公司汇报通过公司内部系统中“工作日汇报”汇报如有特殊原因不能及时汇报，需提前向总经理办公室说明原因，以其它方式汇报（例如委托他人上报，传真等），不得漏报、并报出差人员有条件的应及时上报，确无条件的应在出差结束第二天900前补报

（二）工作计划及工作总结报送

1、上报对象各单位经理（或主持工作副经理）工作计划及工作总结分为月度和年度月度本月度工作计划及上月度工作总结；年度半年（或全年）工作总结和下半年（或下一年度）工作计划

3、上报时间每月的1日前；当月度与年度总结和计划出现重合时，上报年度总结和计划

4、上报内容总结上月（年）工作情况，包括重要项目进展情况，存在的问题，安排下月（年）工作计划和实现计划的具体措施

5、上报形式报送到公司内部办公系统”工作总结与计划”中

（三）信息沟通通过公司内部文件的分发和公司网上信息的传递达到沟通各单位要加强网上沟通，充分利用公司网站提供的沟通平台

1、主要功能公司信息是其中一种重要的沟通方式，编发各类统计、分析、上报情况汇报和公司重要事件、存在问题等，为中高层人员提供各类信息参考

2、上报内容以下信息要求事后次日前上报:

①涉及公司领导外事活动和上级领导视察的信息，由参与活动的部门供稿；

②重大活动（会议），由活动（会议）组织或所涉及业务的部门负责；

③项目申报成功，由主要申报单位供稿；

④重大生产信息（如生产大动态和产品、人员责任事故等），由主管部门和各生产单位供稿；

⑤其他重要信息

3、上报方式各单位信息要求由单位负责人报送，将署有撰稿人姓名的信息发送到内部办公系统“总经理办公室信箱中”，统一进行编发

4、发布方式总经理办公室将根据信息内容和发送对象，选择在“公司信息”、“企业新闻”等版块中发布

（四）内部报纸内部资料是公司展示企业文化、经营动态和员工精神风貌的媒介和窗口，是公司内上下沟通的重要的途径全体员工，尤其是经营管理团队成员要高度重视办报和投稿工作为保证稿源充足，各单位至少要配有两名兼职通讯员，每月至少上报1篇稿件，全年上报稿件的见报量要求在10篇以上（记者采编稿件不计单位量）；经营管理团队成员全年至少要有一篇见报稿件；对于编辑部的约稿要求在两日内上报编辑部将在年底对各单位和经营管理团队成员进行考核，并根据公司相关制度给予奖罚同时，对先进单位和优秀通讯员进行表彰和奖励撰稿人在投稿时，需将署有姓名、单位和联系方式的稿件通过网络、邮寄和传真等方式发送到编辑部生产动态、荣誉称号等非文学、评论性的稿件，撰稿人在投稿前必须要经过本单位负责人审核，见报后出现非编辑原因造成的内容疑义，责任由该单位负责人承担

（五）会议沟通见公司有关会议制度方面要求

二、行文要求

（一）标题格式各类工作总结及计划、汇报材料，标题一律采用“单位名称月份（年度）工作总结（及月份（年度）工作计划）”的形式

（二）落款格式在各类工作总结及计划、汇报中均应有落款注明，落款注明包括责任单位（人）的名称和行文日期

（三）编号格式一级编号采用“

一、

二、三”的形式书写；二级编号采用“

（一）、

（二）、

（三）”的形式书写；三级编号采用“

1、

2、3”的形式书写;四级编号采用“

（1）、

（2）、

（3）”的形式书写；五级编号采用“

①、

②、

③”的形式书写文中除特殊、特定称谓的数字外，一律要求采用阿拉伯数字书写，不得使用其他书写形式

三、文件报送及建议（意见）回复时限要求公司下发到各部门、分（子）公司的文件，需要报相关材料的，以要求报送的日期为准，截止日期前没有报送的，不再以任何形式进行通知，并且对相关单位给予通报批评对于各类建议、意见，接收人应在两日内向提出人予以明确答复；对未采纳内容要阐述原由

四、制度的监督执行总经理办公室负责每月对公司汇报、工作总结与计划上报和信息采用情况统计，对未提前说明原因又未按要求执行上报的人员，在《公司信息》中予以通报，并按相关考核制度要求扣罚分数本制度自下发之日起执行，由总经理办公室负责解释最新公司内部管理制度「篇五」第一章总则第1条本公司各部门及各下属营业单位的稽核工作，由管理部随时指定适当人员执行第2条本公司稽核业务范围为账务、业务、财务、总务、监验5项，除另有规定外，悉按本规定办理第3条稽核人员对于所审核的事项应负责任，必要时，应在有关账册簿据上签*O第4条稽核人员除依照规定审核各单位所送凭证账表外，应分赴各单位实地稽察，每年稽察次数视实际需要而定第5条稽核人员前往各单位稽核之前，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，并应将各单位以往审核及检查报告详细研究以作参考第6条稽核人员有保守稽核秘密的责任，除呈报外，不得泄漏或预先透露给检查单位第7条稽核事务如涉及其他部门时，应会同该部门一起办理，且应做会同报告如遇有意见不一致时，须单独提出，与书面报告一并呈核第8条稽核人员对本公司各单位执行稽核事务时，如有疑问，可随时向有关单位详尽查询，并调阅账册、表格及有关档案，必要时还可请其出具书面说明第9条稽核人员执行工作时，除将稽核凭证或公文交由受稽核单位主管验明外，工作态度应力求亲切，切忌盛气凌人第10条稽核人员在稽核事务完成后，应据实缮写检查报告书呈核第二章账务稽核第11条在审核或检查记账凭证时，应注意下列事项1每一交易行为发生时，是否按规定填制传票，如有积压或事后补制者，应查明其原因2会计科目、子目、细目有无误用，摘要是否适当，有无遗漏、错误以及各项数字的计算是否正确3转账是否合理，借贷方数字是否相符4应加盖的戳记、编号等手续是否完备，有关人员的签章是否齐全5传票所附原始凭证是否符合规定，是否齐全、确实及手续是否完备6传票编号是否连贯，有无重编、缺号现象，装订是否完整7传票的保存方法及放置地点是否妥善，是否已登录日记簿或日记表8传票的调阅及拆阅是否依照规定手续办理第12条检查账簿时，应注意下列事项1各种账簿的记载是否与传票相符;应复核者是否已复核；每日应记的账是否当日记载完毕2现金收付日记账收付总额，是否与库存表当日收付金额相符3各科目明细分类账各户或子目之和或未销讫各笔之和是否与总分类账各该科目之余额相等，是否按时或定期核对比较科目之余额是否相符，有无遗漏现象4各种账簿表示错误的纠正画线、结转、转页等手续是否依照规定办理，误漏的空白账页，有否画“X”形红线注销，并由记账员及主办会计人员在“X”处盖章证明5各种账簿启用、移交及编制明细账目等是否完备，是否已送该管税捐稽征机关登记6各种账簿有无经核准后而自行修改者7活页账页的编号及保管是否依照规定手续办理，订本式账簿有无缺号8旧账簿内未用的空白账页，有无加画线或加盖“空白作废”戳记注销9各种账簿的保存方法及放置地点是否妥善，是否已登记备忘簿;账簿的毁销是否依照规定期限及手续办理第13条库存检查时，须注意下列事项1检查库存现金或随到随查，如在营业时间之前，应根据前一日库存中所载今日库存数目查点，如在营业时间之后，应根据现金簿中今日库存数目现款、银行存款查点，如在营业时间之内，应根据前一日现金簿中今日库存数目加减本日收支检点支票签发数额与银行存款账卡是否相符，空白未使用支票是否齐全，作废部分有无办理注销手续2现金是否存放库内，如有另存他处者，应立即查明原因3有无库存现金以单据抵充的现象4托收未到期票据等有关库存财物，应同时检查，并核对有关账表、凭证、单据5检查库存除查点数目、核对账簿外，还应注意其处理方法及放置区域是否妥善，币券种类是否分清6金库锁匙及暗锁、密码表的掌握是否安全，金库放置位置是否适当7汇出汇款寄回的收据是否妥为保存，有无汇出多日尚未解讫的汇款8内部往来账是否按月填制未达账明细表，查对账单是否依序保管⑼内部往来或外县市单位往来账是否经常核对10营业日报表的记载是否与银行存款相符11检查县市单位各种周转金及准备金时，应注意其限额是否适当，有无零星付款的记录，所存现款与未转账的单据合计数是否与周转金、准备金相符，有无不当的垫款或已付款而久未交货的零星支付或请购案件第14条报表检查，应注意下列事项1各种报表是否按规定期限及份数编送，有无缺漏2各种报表内容是否与账簿上记载的相符3数字计算是否正确，签章是否齐全4报表编号、装订是否完整及符合规定5报表保存方法及放置地点是否妥善第三章财务稽核第15条检查有价证券时，应与有关账表核对，并注意下列事项1购入及出售是否经核准，手续是否齐备2证券种类、面值及号码是否与账簿记载相符3债券附带的息票是否齐全并与账册相符4本息票有无到期或是否齐全并与账册相符

2、上报内容工作计划及工作总结分为月度和季度（其中包括年度）月度下月度工作计划及本月度工作总结；季度下季度工作计划及本季度工作总结；年度半年（或全年）工作总结和下半年（或下一年度）工作计划

3、上报时间每月末的30日前；当月度与季度或年度总结和计划出现重合时，上报季度/年度总结和计划

4、上报内容总结上月（年）工作情况，包括重要项目进展情况，存在的问题，安排下月（年）工作计划和实现计划的具体措施

5、上报形式报送到总经办包括（纸质文件和电子版）

（三）信息沟通通过公司内部文件的分发和公司黑板报上传递达到沟通各部门要加强内部随机沟通，充分利用黑板报的沟通平台

1、主要功能黑板报是重要的沟通方式，主要发布公司重要事件、存在问题、项目重大事项及形象进度的及时报道等，为中高层人员提供各类信息参考为便于各部门工作联络，公司邮箱以供为各部门发布信息使用

2、黑板报内容

①公司各部门要踊跃供稿，公司将对部门提供的稿件，仔细认真阅读，对表现突出的员工；将以不同形式进行通报表彰

②重大活动、决定、决议、公司领导指示精神进行及时报道

③总经办负责公司邮箱日常管理和收集及公司领导发文的文件上传第16条检查各种质押品、寄存品及其他有价值的凭证单据时，应注意其是否存放库内，并应根据开出收据的存根副本及有关账册与库存查核，看是否相符及有无漏记，如有另存其他地点者，应查询原因并检阅其有关单据第17条各种房地产契约书及其收租情况保管是否妥善第四章总务人事稽核第18条检查各项费用时，应注意下列事项1总公司各单位各项费用支付与物品领用是否已依规定呈核、准许核销2各县市单位的费用是否在预算范围内，或经核准的范围内检支，是否有浪费或业务上无需要的开支，各项费用的列支是否照规定办理3各种单据是否齐全及手续是否完备第19条检查储藏物品，应注意下列事项1储藏物品的种类、数量、价格是否与账簿册、卡记载相符，有无遗漏或短少2储藏物品的保管是否妥善3储藏物品的质量、规格是否与购案相符4领物凭证是否均经有关人员签章确认5已领物品未转账者是否与账面存量相符6有无损坏待报废物品，账簿是否注明，所存应报废物品数量是否与账簿记载相符第20条检查交通运输及设备登记卡、附项设备登记卡时，应注意下列事项1各种登记卡的设置、登记及排列是否依照规定办理2各种登记卡的记载是否正确详细3核对财物有关的登记簿、备查簿，是否有未设登记卡或漏编号、漏记账的财物4登记卡是否登记有关折旧、修理、添加及转移事项5检查人员如认为必要时，可依据登记卡或财务登记有关账簿，实地盘点或抽查盘点，相互核对第21条营业用品器具是否编号、设簿登记，并查点是否齐全，各种印章的保管是否妥善第22条人事检查应注意下列事项1各单位办事人员每日是否按照规定时间办公并在签到簿上签到及有无迟到、早退现象2各单位办事人员对顾客是否竭诚招待，有无怠慢现象3各单位目前业务繁简状况与现有人员的工作分配是否相符，有无应增、应减现象4各单位办事人员对本身所担任的职务是否胜任，有无能力优异、表现特优者，或不胜任及品性不佳且染有不良嗜好者5各单位人员上班时间其仪表、态度、谈吐是否符合公司的规定6员工身份保证书是否齐全，保证人是否已做好对保工作，是否已对保证人进行资产价值评估第五章附则第23条本制度呈董事长核准后施行，修正时亦同

④先进部门和优秀员工进行表彰和奖励

⑤其他重要信息

3、上报方式各部门信息要求由部门负责人报送，将信息发送到总经办邮箱内，由公司统一进行编发

4、发布方式总经办将根据信息内容和发送对象，选择在“公司动态”、黑板报上发布

（四）会议沟通

1、见公司有关会议制度方面要求

2、会议纪要均以林宏佳负责记录

二、行文要求

（一）标题格式各类工作总结及计划、汇报材料，标题一律采用“部门名称+月份（年度）工作总结（或月份（年度）工作计划）”的形式

（二）落款格式在各类工作总结及计划、汇报中均应有落款注明，落款注明包括部门（人）的名称和行文日期

（三）编号格式见公司有关方面要求

三、文件报送及建议（意见）回复时限要求

1、公司下发到各部门的文件，需要报相关材料的，以要求报送的日期为准，截止日期前没有报送的，不再以任何形式进行通知，并且对相关部门给予通报批评及处罚对于各类建议、意见，接收人应在两日内向提出人予以明确答复；对未采纳内容要阐述原由

2、要求报送的相关材料均应附上电子版，并发送至总经办邮箱

3、公司内部公文的格式严格按照公文模板书写

四、制度的监督执行总经办负责每月对公司汇报、工作总结与计划上报和信息采用情况统计，对未提前说明原因又未按要求执行上报的人员，在“黑板报”中予以通报，并按相关制度扣罚本制度自下发之日起执行，由总经办负责解释最新公司内部管理制度「篇二」第一章总则第一条为防范和化解风险，保证XXX基金管理有限公司（以下简称“公司”）各项业务的合法合规运作，实现经营目标，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规及相关自律规则，特制定本制度第二条内部控制是指公司在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施第三条公司应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督第四条公司执行董事对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任第二章内部控制的目标和原则第五条公司内部控制的目标（-）保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则

（二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行

（三）保障私募基金财产的安全、完整

（四）确保产品、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时第六条公司内部控制的原则

（一）全面性原则内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节

（二）相互制约原则组织结构应当权责分明、相互制约

（三）执行有效原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

（四）独立性原则各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、公司固有财产、其他财产的运作应当分离

（五）成本效益原则以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与公司的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况

（六）适时性原则公司应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善第三章内部控制的主要内容第七条公司内部控制主要内容包括授权控制、员工素质控制、业务内部控制、会计系统内部控制、电子信息系统内部控制、人力资源管理内部控制、内部审计控制等第八条授权控制各部门应根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程、岗位职责和权限，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责第九条员工素质控制公司应当制定连贯、可行的制度和操作流程，涵盖于员工招聘、培训、轮岗、考核、晋升、淘汰等环节

（一）建立良好的企业文化和员工培训、成长以及激励机制，为优秀人才提供良好的成长环境；建立人才梯级队伍及人才储备机制，以保证重要岗位人员因各种原因离开公司时，后续人员能迅速补上

（二）加强对员工的守法意识、职业道德的教育，员工必须根据自身的工作岗位，提交自律承诺书，保证严格执行国家有关法律、法规和公司《员工手册》中的有关规定员工的守法情况和职业道德将作为录用和提升的重要标准第十条业务内部控制业务内部控制主要内容包括:

（一）公司应当针对产品设计、客户开发、业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环节制定规范的业务流程、操作规范和严格的授权管理制度

（二）严格执行监管部门对私募基金受托资金来源的要求，认真审查每一笔客户资金的合规性，并在合同中要求客户承诺其委托资金来源的合规和合法性

（三）不向客户保证其资产本金不受损失或保证最低收益第十一条会计系统内部控制会计系统内部控制的主要内容包括

（一）公司依据《会计法》、《企业会计准则》、《金融企业财务规则》及会计基础工作规范等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，作为公司财务管理和会计核算工作的依据

（二）公司计划财务内控组织体系以会计核算组织体系为基本依托，以各会计岗位为基本风险控制点

（三）公司应制订完善的会计档案保管和财务交接制度会计案管理工作由专人负责公司内部调阅会计档案应由会计主管人员批准，并指定专人协同查阅司法部门认可的部门因特殊需要查阅会计档案时，须持有县级以上主管部门的正式公函，经公司负责人批准，并指定专人负责陪同查阅，需要复制时，须经会计主管人员同意、公司负责人批准方可复制，并做登记

（四）公司自有资金与客户资金实行分开管理，在管理、使用和财务核算上完全分开客户资金实行集中管理和监控，客户资金划付的授权、指令录入、审核、执行及与银行对账等适当分离，任何个人无权单独调动资金第十二条电子信息系统内部控制电子信息系统内部控制的主要内容（-）公司应根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》、《中国证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》等有关法律、法规，并结合公司信息系统的具体情况，制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度

（二）离岗人员必须严格办理离岗手续，明确其离岗后的保密义务，退还全部技术资料同时其负责的信息系统的口令必须立即更换

（三）指定专人负责计算机病毒防范工作，配置经国家认可的计算机病毒检测、清除工具，定期进行病毒检测第十三条人力资源内部管理控制人力资源内部管理控制的主要内容

（一）公司应重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准公司要求聘用人员以恰当形式进行诚信承诺

（二）培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为规范的最新文件和资料

（三）加强业务人员的从业资格管理，上岗人员应当符合相关资格管理的规定建立合理有效的激励约束机制，建立严格的责任追究制度制定严谨、公开、合理的人事选拔制度，任免程序中应明确规定任免决定权的归属第十四条内部审计控制内部审计控制的主要内容

（一）风险管理岗位负责公司内部审计，就内部控制制度的执行情况，独立地履行检查、评价、报告、建议职能，确保公司各项经营管理活动的有效运行

（二）任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部稽核工作，对打击、报复、陷害稽核工作人员的行为必须制定严厉的处罚制度最新公司内部管理制度「篇三」基本守则XX集团公司以下简称本公司为健全管理制度和组织功能,特依据外商投资企业劳动人事法规和本公司人事政策制定本细则.公司持续健康的经营发展，取决于每一位员工的综合素质、工作态度和行为符合公司的期望全体员工都应身体力行本公司的基本守则1恪尽职守，勤奋工作，高质量地完成工作任务2奉行〃奉献精品、做高做强、持续创新〃宗旨3听从上级的工作批示和指导对工作职务报告遵循逐级向上报告的原则，不宜越级呈报上下级之间诚意相待，彼此尊重4正确、有效、及时地与同事、与其它部门沟通意见看法遇到问题不推卸责任，共同建立互信互助的团队合作关系5严格遵守公司的制度规定、办事程序，绝不泄露公司的机密6钻研业务知识的技能，开发自身的潜力，表现出主动参与、积极避敌的精神7爱惜并节约使用公司的一切财资物品8注意保护自身和周围人的安全与健康，维持良好的作业、办公等区域的清洁和秩序9掌握规范正确的职业礼仪，体现文明礼貌的形象举止。