《基金投资顾问业务合规管理培训课件》

基金投资顾问业务合规管理培训课件课程概况目标内容提升基金投资顾问业务合规意识，熟悉相关法律法规和监管要求涵盖基金投资顾问业务合规管理体系建设、风险识别与评估、制，掌握合规管理体系建设方法，有效防控合规风险度体系构建、审查与检查、培训与问责、信息披露、营销宣传、客户服务、交易风控、信息技术、反洗钱、投资者适当性、利益冲突、内部控制、合规文化、常见问题、优化、职责分工、风险事件应对、绩效考核、基本流程、痛点与挑战、风险防控策略、培训方法、发展趋势、行业案例、数字化实践、创新实践、总结与展望等方面监管政策概述法律法规监管规则《证券投资基金法》、《证券投中国证监会发布的《关于规范基资基金法实施细则》、《基金投金投资顾问业务的指导意见》等资顾问业务管理办法》等行业自律规范中国证券投资基金业协会发布的《基金投资顾问业务自律管理规则》等合规管理体系建设建立健全1制度规范2流程控制3风险管控4持续优化5合规风险识别与评估风险来源风险评估业务流程、人员操作、市场环境、监管政策、技术变化等评估风险发生的可能性、严重程度和影响范围，制定风险应对策略合规制度体系构建制度框架操作指引包括公司章程、合规管理制度、包括业务操作指引、风险控制指业务流程管理制度、风险控制制引、信息披露指引等度、信息披露制度等岗位职责明确各岗位的合规职责和权限合规审查与检查事前审查1对新产品、新业务、新流程进行合规审查事中检查2对业务运营过程中进行合规检查事后评价3对业务活动进行合规评价，总结经验教训合规培训与问责定期培训对员工进行合规知识培训，提升合规意识案例分析通过案例分析，加深员工对合规风险的理解问责机制建立违反合规制度的责任追究机制信息披露合规要求及时披露公开透明规范渠道基金投资顾问应及时、真实、准确、完整地信息披露应公开透明，方便投资者获取相关信息披露应通过合法合规的渠道进行披露信息信息营销宣传合规管控内容真实目标明确营销宣传内容应真实准确，避免夸大营销宣传应针对目标客户群体，避免宣传或虚假承诺过度宣传规范渠道营销宣传应通过合法合规的渠道进行，避免非法营销行为客户服务合规规范服务标准风险提示客户投诉制定客户服务标准，确保服务质量对客户进行必要的风险提示，确保客户充建立客户投诉处理机制，及时解决客户问分了解风险题交易合规风控措施12交易授权风险控制建立严格的交易授权制度设置交易风险控制指标，防范交易风险3交易监控对交易活动进行实时监控信息技术合规管理系统安全1数据保护2信息安全3反洗钱合规操作客户身份识别交易监测12严格识别客户身份，防止利用对交易活动进行实时监测，识基金投资顾问业务进行洗钱活别可疑交易动信息报告3及时向有关部门报告可疑交易活动投资者适当性管理客户风险评估投资建议匹配信息披露对客户进行风险承受能力评估，了解客户根据客户的风险承受能力，提供与其风险向客户充分披露投资风险，并取得客户的的投资目标、风险偏好和投资经验偏好相匹配的投资建议明确同意利益冲突识别与防范内部控制与监督岗位分离1对关键岗位进行分离，避免一人独揽授权审批2建立完善的授权审批制度，防止越权操作定期审计3定期进行内部审计，发现合规风险合规文化建设合规理念合规意识将合规理念融入公司文化，倡导提升员工合规意识，引导员工自合规行为觉遵守合规要求合规氛围营造良好的合规氛围，鼓励员工积极参与合规管理合规管理的常见问题制度缺失执行不力缺乏完善的合规制度体系，无法合规制度执行不到位，流于形式有效控制合规风险，无法达到预期效果风险意识薄弱员工合规意识薄弱，对合规风险缺乏足够的重视合规管理体系的持续优化定期评估定期对合规管理体系进行评估，发现不足持续改进根据评估结果，持续改进合规管理体系创新机制探索创新合规管理机制，提升合规管理效能合规管理职责分工合规负责人业务部门合规部门负责制定和执行合规管理制度，对合规管负责本部门业务的合规管理，确保业务活负责合规审查、检查、培训和问责，对合理工作负总责动符合相关规定规管理工作进行监督合规风险事件应对机制12快速反应调查处理建立快速反应机制，及时应对合规风对合规风险事件进行调查处理，查明险事件原因3改进措施针对合规风险事件，制定改进措施，防止类似事件再次发生合规管理绩效考核考核指标考核方法考核结果设立合规管理绩效考核指标，评估合规管采用多维度考核方法，包括合规制度执行根据考核结果，对合规管理工作进行总结理工作效果情况、合规风险控制水平、合规培训效果，提出改进建议等合规管理基本流程制定制度1建立完善的合规管理制度体系识别风险2识别业务活动中的合规风险评估风险3评估合规风险发生的可能性和影响程度控制风险4采取措施控制合规风险，防止风险发生持续改进5定期评估和改进合规管理体系，提升合规管理效能合规管理的痛点与挑战合规成本高监管要求严合规管理需要投入大量的人力、监管要求不断升级，合规管理难物力、财力，成本较高度加大技术变化快信息技术快速发展，对合规管理提出新的挑战合规管理的风险防控策略技术防控人员防控制度防控运用信息技术手段，加强合规风险防控加强员工培训，提升员工合规意识和能力建立完善的合规管理制度体系，规范业务活动合规培训的方法与内容培训方法培训内容采用案例分析、角色扮演、互动问答等多种培训方法，提高培训包括基金投资顾问业务合规管理制度、法律法规、监管要求、风效果险控制、投资者适当性、利益冲突、内部控制等合规管理的发展趋势数字化转型科技赋能合规管理将更加数字化，利用大运用科技手段，提高合规管理效数据、人工智能等技术提升合规率，降低合规成本管理效能风险预警加强风险预警，提前识别和防范合规风险行业典型合规案例剖析案例一案例二某基金投资顾问公司因违反信息披露制度，被监管部门处罚的案某基金投资顾问公司因未履行投资者适当性义务，被投资者投诉例的案例合规管理的数字化实践数据监控风险预警利用大数据技术，对业务活动进建立风险预警模型，提前预警合行实时监控，识别合规风险规风险智能审核运用人工智能技术，对业务资料进行智能审核，提高合规审核效率合规管理的创新实践合规科技合规文化合规机制将人工智能、大数据、区块链等技术应用打造积极的合规文化，鼓励员工积极参与建立健全合规机制，不断优化合规管理体于合规管理领域合规管理系总结与展望合规管理是基金投资顾问业务健康发展的基石合规管理是持续改进的过程加强合规管理，防范合规风险，是基金投资顾问业务取得成要不断加强学习，探索创新，提升合规管理水平功的关键。