上市公司监事述职报告

上市公司监事述职报告上市公司监事述职报告「篇一」

一、20XX年主要工作一年来，XX公司监事会依法履行了职责，认真进行了监督和检查

（一）报告期内，监事会列席了20XX年历次董事会现场会议，对董事会执行股东大会的决议、履行诚信义务进行了监督

（二）报告期内，监事会对公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中未发现违规操作行为

（三）报告期内，监事会认真开展各项工作，狠抓各项工作的落实20XX年度，公司监事会召开了四次会议，具体情况为

1、公司监事会第二次会议于20XX年X月XX日通过电话会议形式召开公司五名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效会议由监事会主席唐小文主持经过表决，会议审议通过了《XXXX有限公司监事会议事规则》

2、公司监事会第三次会议于20XX年X月XX日在公司办会议室召开公司五名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效会议由监事会主席来主持经过表决，会议审议通过了《XXXXX》及《XXXXX》的议案

3、公司监事会第四次会议于20XX年X月X日在公司会议室召开公司五名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效会议由监事会主

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为:公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人登记管理制度，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形

（八）对内部控制评价报告的意见公司监事会对公司XX年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了核查，监事会认为:公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形公司董事会《XX年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况

三、监事会XX年度工作计划作为公司监事会成员，我们将勤勉尽责，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履职的合法合规性进行监督，完善法人治理结构和加强规范运作，切实维护公司及股东的合法权益XX年度监事会的工作计划主要有以下几方面

1、加强学习，提升监事履职的专业业务能力

2、监督公司规范运作，督促内部控制体系的建设与有效运行

3、监督公司董事、高级管理人员的勤勉尽责情况，防止损害公司利益的行为发生

4、检查公司财务，定期审阅财务报告，监督公司的财务运行状况上市公司监事述职报告「篇三」各位股东代表我受监事会委托，向大会作第二十次股东大会以来的监事会工作报告，请予以审议

一、监事会工作情况报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及有关法律法规的要求，遵守诚信原则，认真履行监督职责，通过列席和出席公司董事会及股东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情况，对公司董事、总经理和其他高级经营管理人员的履职情况进行了监督，积极参与到重点项目、物资采购、工程招投标等生产经营活动中去，充分发挥监督作用，维护了公司利益和全体股东的合法权益，对企业的规范运作和发展起到了积极的作用报告期内，监事会共召开2次会议，会议情况如下

（一）XX年5召开第七届监事会第六次会议，审议并通过了包括审议股份公司XX年度董事会工作报告；审议股份公司XX年财务决算报告的议案；审议关于向浩元股份公司增资及合资的议案；审议关于天女股份公司搬迁情况的报告；审议与埃及帕蒂姆公司合作在埃及建厂的情况汇报；审议关于天瑞包装材料有限公司清算情况报告；审议关于收购旭威公司在先光公司的全部股份的议案

（二）XX年9月召开第七届监事会第七次会议，审议并通过了监事、监事会主席变更议案；审议通过XX年度监事会工作报告；审议并通过了七届七次董事会相关议案，包括审议股份公司董事会董事长、董事变更议案；审议股份公司名称变更的议案;审议XX年利润分配方案；审议公司搬迁及补偿的议案；审议关于召开第二十一次股东大会的议案

二、监事会对XX年度有关事项的监督情况

（一）公司依法运作情况公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、所做各项决议的执行情况、公司董事、高级经营管理人员执行职务情况、遵守法律法规和公司《章程》的情况进行了监督监事会认为，公司在重大资金运作、人力资源管理及中高级管理人员执政、勤政、廉政以及涉及企业发展战略、重大重组事项、重要项目实施及重要干部任免等重大事项中，严格执行“三重一大”制度，决策程序符合有关规定未发现公司董事、经理等高级管理人员履职时有违反法律、行政法规、本公司章程及损害股东利益和公司利益的行为报告期内，公司经营班子精诚团结，忠于职守、兢兢业业、顽强拼搏加强控股企业重点项目建设；继续深化国企改革，强化集团管控，提升行业管理水平，继续推行全面经营预算管理，深化“三降一提高”，加大技术创新力度，积极培育高新技术企业，强化管理，向管理要效益，进一步增强了股份公司的实力经过经营班子和全体员工的共同努力，克服了经济形势的不利影响和市场竞争日益激烈等困难，股份公司保持了较好的增长水平XX年股份公司实现销售收入151847万元,同比增长15%；利润总额2602万元，同比增长33%（以上为合并报表数）对此，公司监事会给予充分肯定

（二）检查公司财务情况报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，由具有审计资格的会计师事务所对公司XX年年度财务报告进行了年度审计并出具了“无保留意见”审计报告，其审计意见是客观公正的；XX年度公司财务报告真实、客观地反映了公司财务状况和经营成果财务管理、内控制度较为健全会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好

（三）监事会对公司涉及出资、股权转让等重大事项进行了监督，未发现有违反法律法规政策及程序规定的行为，也无其他损害股东权益及公司利益的情况

（四）公司对外担保及资产置换情况XX年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况

（五）继续做好对公司重点项目建设情况的监督检查工作XX年14个重点项目均已按计划完成封端聚醛项目于XX年8月下旬项目已经完成并生产环保水墨项目通过认证许可，XX年上半年开始施工，力争XX年下半年完成并试车生产AES磺酸项目XX年6月开始设计建设，XX年6月份完工并投入使用浩元公司对外合资合作，基于封端聚醛项目的完成，日本DKS公司正在等待浩元公司的增股完成后对浩元公司的投资；天女集团5万吨绿色表面活性剂建设项目8月底已经通过市发改委组织专家的专项验收各位股东代表，XX年本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作上市公司监事述职报告「篇四」各位代表根据《温州港集团职工董事、职工监事工作制度》的要求，作为集团职工监事，能够按照监事会有关规定，严格按企业职工监事程序，参与企业重大事项的监督努力工作，认真履职，在促进企业发展，维护企业利益与职工权益方面主要做了一些工作现将任职工监事以来的工作开展情况向职工代表大会报告如下

一、加强学习，提高履行职责的能力为了能够充分发挥职工监事作用，提高自己的参与议事和监督能力和水平，认真学习职工监事等相关方面的法规、规章和政策；积极参加上级组织的有关培训和学习，不断提高自身的业务水平通过学习，对职工监事职责有了进一步认识，强化了民主管理意识，为源头参与维护职工的合法权益奠定了理论基础

二、主动参与，促进各项管理协调发展积极参与集团董事会的重大会议、监事会会议，参与集团重大经济工作决策、管理、重大决定的监督，及时提出建设性意见在董事会决定企业改革发展等重大问题方面发挥了参与维护作用；在企业实施董事会决议方面发挥了桥梁纽带作用；在形成企业自我约束机制等方面发挥了监督协调作用

三、忠于职能，努力发挥监督保证作用监督管理是稳健经营的重要保障能坚持把发挥职能作用，加强监督检查贯穿于促进业务发展的整个过程，履行集团职工监事以来，在集团监事会的领导下对董事会、经理层运作及职代会决议的落实、执行情况进行了有效的监督，对监事会议题积极表明自己的观点和意见，坚决执行维护监事会决议

四、工作中存在的不足和今后打算通过回顾总结深深感到自己在工作上还存在许多差距和不足，主要表现在缺乏深入细致的工作，影响了履行职务的效果争取在XX年，依照监事会的工作制度和工作内容加强理论学习，认真履职为集团的发展效力尽责

1、加强学习，进一步提高思想政治素质和业务专业能力，做一名高素质的职工监事，为履行职责提供理论政策等方面的保障

2、关注职工合理诉求，维护职工合法权益，在推动企业发展成果普惠职工方面发挥作用

3、拓展监督工作的广度和深度，增强监督工作的有效性和权威性，通过列席和参加集团有关会议，提前介入有关决策事项，加强对公司“三重一大”事项的监督各位代表，XX年，集团发展将再谱新篇章，作为一名职工监事，我将时刻牢记肩负职责，在监督决策过程、督促工作落实等方面谋求工作突破，在维护公司利益和职工合法权益方面奋力而为上市公司监事述职报告「篇五」各位领导、各位会员代表大家下午好！我代表浙江省侨商投资企业协会监事会向大家作监事工作报告浙江省侨商投资企业协会第一届会员代表大会于20xx年xx月x月日在杭州隆重召开，选举产生了浙江省侨商投资企业协会一届理事会和监事会，规划了协会20xx年至20xx年的发展目标和主要工作任务五年来，浙江省侨商投资企业协会监事会，根据协会《章程》规定，积极履行职责，对浙江省侨商会一届理事会的会务、管理和财务等工作进行监督，并及时向理事会会议报告审议结果，起到了应有的监督作用为开好本次会议，监事会成员在会前对协会一届理事会工作报告、财务审计报告、第二届会员代表大会会议程序等进行了审查和监督，现将审议结果向大会报告浙江省侨商投资企业协会成立五年来，在省侨办、省侨联的指导下，在协会理事会的领导下，在全体会员的参与下，紧紧围绕“联谊、服务、合作、发展”的办会宗旨，坚持为会员服务、为国家发展大局服务，积极开展对会员企业和广大侨商事业发展有促进作用的各项活动，努力维护会员的合法权益，稳步壮大协会力量，不断创新办会形式，协会的影响力和凝聚力有了较大提高;协会财务制度健全，收支管理严格，账面报表清晰，经费支出合理，协会各项财务运作符合相关法律法规和《浙江省侨商投资企业协会会费收取和使用原则》，第一届理事会的财务状况已通过省民政部门指定的会计师事务所审计经监事会审议，《浙江省侨商投资企业协会第一届理事会工作报告》、《财务报告》内容全面、真实，《章程》修改的内容符合国家有关法律法规，新增选的会员严格按照《章程》规定办理本次会员代表大会即将选举产生出新一届监事会，第一届监事会完成了历史使命，感谢各位会员对一届监事会工作的理解和支持希望浙江省侨商投资企业协会在省侨办、省侨联的指导下，在新一届理事会的领导下，秉承宗旨，规范运作，继往开来，勇于创新，努力将协会办成名副其实的“侨商之家”上市公司监事述职报告「篇六」本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏20xx年，xx股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定和要求，谨慎、认真地履行了自身职责，依法独立行使职权，以保证公司规范运作，维护公司利益和投资者利益监事会对公司经营计划、募集资金使用情况、关联交易、公司生产经营活动、财务状况和公司董事、高级管理人员的履职情况、子公司的经营情况进行监督，促进公司规范运作和健康发展

一、对公司20xx年度经营管理行为和业绩的基本评价20xx年公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责监事会列席了20xx年历次董事会会议和股东大会，并认为董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和公司《章程》的要求监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不存在违规操作行为

二、监事会会议情况本报告期内公司监事会共召开5次会议

（一）20xx年4月10日，召开第四届监事会第十次会议，会议审议通过了以下议案《公司20xx年度监事会工作报告》、《公司20xx年年度报告及摘要》、《公司20xx年度财务决算报告》、《关于公司20xx年度利润分配的预案》、《关于续签关联交易协议的议案》、《关于聘任20xx年度审计机构的议案》、《关于公司内部控制自我评价的报告》、《关于20xx年为控股子公司提供连带责任担保的议案》

（二）20xx年4月22日，召开第四届监事会第十一次会议，会议审议通过了以下议案《20xx年第一季度报告》

（三）20xx年8月22日，召开第四届监事会第十二次会议，会议审议通过了以下议案《20xx年半年度报告》及《报告摘要》

（四）20xx年10月24日，召开第四届监事会第十三次会议，会议审议通过了以下议案《20xx年第三季度报告全文》及《报告摘要》

（五）20xx年12月22日，召开第四届监事会第十四次会议，会议审议通过了以下议案《关于签订日常关联交易协议的议案》和《关于调整部分日常关联交易预计金额的议案》

三、监事会对公司20xx年度有关事项的监督意见

（一）公司财务状况公司监事会结合本公司实际情况，通过听取财务部门汇报、进行定期审计等方式，对公司本部、子公司的财务情况进行了检查，强化了对公司财务工作的监督公司监事会认为，公司及各子公司设有独立的财务部门，有独立财务账册，独立核算，遵守《会计法》和有关财务规章制度20xx年的公司及各子公司财务管理规范，会计报表真实、准确地反映了公司及各子公司的实际情况

（二）公司投资情况报告期内，公司相继进行了对唐山XX有限责任公司增资扩股的项目、投资设立全资子公司济宁XX有限责任公司等项目，相关投资均履行了相应的投资决策程序，科学严谨

（三）关联交易情况本年报告期内，公司与关联方的日常性关联交易事项均通过了公司董事会、股东大会的审议，关联交易中按合同或协议公平交易，没有损害公司的利益

四、监事会对公司20xx年度情况的综合意见

（一）本报告期内，监事会成员认真履行职责，恪尽职守，通过列席董事会会议，对董事会履行职权、执行公司决策程序进行了监督监事会认为，公司董事会所形成的各项决议和决策程序认真履行了《公司法》、公司章程和董事会议事规则的规定，是合法有效的

（二）本报告期内，公司高级管理人员履行职务时能遵守公司章程和国家法律、法规，以维护公司股东利益为出发点，认真执行公司股东大会决议，履行诚信和勤勉尽责的义务，使公司运作规范，决策民主、管理科学、目标明确、不断创新，取得了良好的经济效益，没有出现违法违规行为

（三）监事会认真审核了经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具无保留意见的20xx年度财务报告等有关资料，认为报告客观的反映了公司的财务状况和经营成果，公司20xx年度实现的业绩是真实的，成本控制效果显著

（四）对公司内部控制自我评价的意见公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，按照公司实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常活动，保护公司资产的安全和完整公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备到席主持经过表决，会议审议通过了《公司20XX年第一季度审计报告及其他专项报告》的议案

4、公司监事会第五次会议于20XX年X月X日在公司会议室召开公司五名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效会议由监事会主席主持经过表决，会议审议通过了《公司监事会XXXX工作报告》的议案

二、监事会独立意见

（一）公司依法运作情况报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为

（二）检查公司财务情况报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，监事会认为公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，公司20XX年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，北京京都会计师事务有限公司出具的“标准无保留意见”审计报告，其审计意见是客观公正的

（三）检查公司募集资金实际投向情况位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效20xx年公司没有违反《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实的反映了公司内部控制的实际情况上市公司监事述职报告「篇七」各位监事我受监事会委托，向大会作20xx年度xxx公司监事会工作报告，请予以审议

一、对公司20xx年度经营管理行为和业绩的基本评价20xx年xxx公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责监事会列席了20xx年历次董事会会议，并认为董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和公司《章程》的要求20xx年公司取得了良好的经营业绩，圆满完成了年初制订的生产经营计划和公司的盈利计划监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不违规操作行为

二、监事会会议情况在20xx年里，公司监事会共召开了xx次会议，各次会议情况及决议内容如下

1、20xx年1月xx日在公司会议室召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《xx有限责公司20xx年度监事会工作报告》、《有限责任公司20xx年度财务决算报告》、《XXX有限责任公司20xx年度报告》和《XXX有限责任公司20xx年度报告摘要》；

2、20xx年8月9日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《有限公司20xx年半年度报告》和《有限公司20xx年半年度报告摘要》

三、监事会对20xx年度有关事项的监督意见

1、公司募集资金及使用情况在募集资金的管理上，公司按照《募集资金使用管理制度》的要求进行公司于20xx年xx月通过首次发行募集资金净额为元，以前年度已投入募集资金项目的金额为元，本年度投入募集资金项目的金额为元，扣除上述投入资金后公司募集资金专户余额应为元，实际余额为元，实际余额与应存余额差异元，原因系1以自有资金投入募集资金项目XX元，尚未用募集资金补回流动资金；2募集资金存储专户银行存款利息收入xx元目前尚未使用募集资金存于银行募集资金专户目前募集资金的使用符合公司的项目计划，无违规占用募集资金的行为

2、检查公司财务情况20xx年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了的检查，认为公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好

3、关于关联交易:1公司与公司签订的《转让协议》，公司向开发有限责任公司购买设备，转让价款XX万元，该项交易定价公平、合理2公司与有限责任公司签订了《房屋租赁合同》，公司承租有限责任公司拥有的xx大楼，从事出售索道票、各类旅游商品及部分办公用地该项交易租金价格按当地市场价格确定，定价公平、合理3公司与有限公司签订的两份委托进口协议，委托有限公司代理进口索道配件，合同预算分别为xx元和xx元，需支付的代理手费元和元，本期支付预付款元公司子公司xxx有限公司与有限公司签订的委托进口代理协议，委托有限公司进口8人座单线循环脱开式抱索器吊箱索道，报告期内向有限公司支付预付款元，其中包括100万元代理费上述交易按市场定价，交易公平、合理4根据公司与投资有限公司签订的水电服务协议,投资有限公司为本公司提供水电服务，报告期内共支付水电费xx元报告期内投资有限公司租用本公司大巴车，共向本公司支付租车款元

4、公司对外担保及股权、资产置换情况20xx年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作以上报告，请予以审议上市公司监事述职报告「篇八」各位股东代表:根据《公司法》和《公司章程》赋予的职责，我受监事会委托向大会做XX年监事会述职报告请予审议

一、XX年监事会工作回顾XX年，监事会按照公司章程要求，围绕企业生产经营中心工作，以维护和保障股东利益为己任，履行监督职能，参与企业各项生产经营活动，为企业发展建言献策按照公司章程规定的职责范围，依据集团“一建、四统

一、两监督”的管理模式和集团管理标准，履行监事会在财务监督方面的职责，着力提高公司整体管理水平财务监督，坚持以内部审计为主，并开展专项检查，推动了财务管理水平上新台阶

1、定期审查公司及各子公司财务报告，有计划地开展内部审计工作XX年按照集团内部审计计划的要求，内部审计小组完成了X义X有限公司XX-XX年年度财务审计；XXX有限公司XX年年度财务审计；XXX有限公司XX XX年的审计报〜告传阅工作、XXX有限公司XX-XX的年财务审计报告传阅工作审计指出了各公司在生产经营管理过程中存在的问题和不规范行为，并提出了改进建议

2、维护企业利益，监事会加强对重点问题的审计监督内部审计小组对中石化西北分公司、中国石油天然气股份有限公司塔里木油田分公司、新疆维吾尔自治区石油管理局、新疆爱克特流量控制技术有限公司、新疆天德诚贸有限公司、中国石油集团西部钻探工程有限公司在外资金和在外未结算产品进行核对，并督促结清新疆天德诚贸有限公司、中国石油集团西部钻探工程有限公司尾款提出统一发货单据、统一名称图号等合理建议

二、XX年监事会工作要点监事会确立的XX年总体工作思路是紧紧围绕公司XX年的生产经营目标和工作任务，紧密结合企业特点和公司管理实际，创新监事会工作方式、方法；坚持以财务监督为中心，增强当期监督的时效性和有效性，注重协调落实，提升监事会报告处理的效率和水平加强对重大经营管理活动和重点部门的审计监督，关注公司重点工作开展情况，探索监事会对企业风险防范和预警机制；切实履行法律和《公司章程》赋予的监督职责，维护股东、职工和企业利益，保障资产保值增值主要措施包括以下几点

（一）、依法完善监事会的各项监督职能，规范公司生产经营各方面运作模式，确保监事会各项工作顺利开展依据相关规定完善监事会工作职能，建立有效的沟通渠道和方式，使监事会工作有法可依，转变思想，将被动监督变为主动要求监督，积极参与公司的有关会议，充分了解公司的生产经营状况，继续加强对公司财务状况的监督，点面结合重点检查，做好数据信息收集上报工作，做好数据转换工作

（二）、以维护公司整体利益为出发点，增强主动服务意识，落实专项调查处理结果，监督董事会决议落实情况监事会作为监督机构，要维护全体股东利益，以维护公司整体利益为出发点，主动深入部门和职工中去，多联系多沟通，带着问题搞研究，广泛收集意见，确保监事会日常工作务实科学细致深入开展紧密配合董事会工作，落实董事会相关决议，保障相关决策顺利执行

（三）、强化对重要部门的监督力度，提高监事会工作人员综合技能，提升监督水平坚持每年一次对集团内公司财务及重要部门的审计检查工作，了解掌握公司的生产经营和经济运行状况加强监事会自身建设，注重自身业务素质的提高，加强审计、企业内部管理等各方面的学习，增强自身的业务技能，提高监督水平，切实维护所有者权益新的一年，公司仍然会有困难和问题，需要我们齐心协力监事会将一如既往地支持配合董事会和经营层依法开展工作，在XX年工作中，我们将严格按照国家政策和公司章程办事，建立有效的工作机制我们相信只要我们充分发挥好现有治理结构优势，牢固树立维护大局、维护股东利益的一致目标，诚信正直、勤勉工作，就一定会战胜未来道路上的各种困难，圆满完成公司XX年的任务目标谢谢大家！报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行监督，监事会认为本公司认真按照《募集资金使用管理制度》的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致报告期内，公司未发生实际投资项目变更的情况

（四）检查公司重大收购、出售资产情况报告期内，公司监事会对本公司重大收购情况进行监督，监事会认为公司向XXX集团收购其拥有的XXXX有限责任公司60%的股权及其拥有的仿膳饭庄、丰泽园饭店、四川饭店之100%国有产权，程序合法，没有对公司财务状况和经营成果产生较大影响

（五）检查公司关联交易情况报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行监督，监事会认为，关联交易符合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，有利于提升公司的业绩，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害上市公司和中小股东的利益的行为

（六）股东大会决议执行情况的独立意见报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为20XX年度，是公司上市后的第一个完整年度，也是落实公司“五年发展规划”的初始之年因此，监事会将严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，依法对董事会、高级管理人员进行监督，按照现代企业制度的要求，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益再次，监事会将通过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强对企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益上市公司监事述职报告「篇二」XX年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件、自律规则及公司《章程》的要求，积极履行监督职责，从切实维护公司和全体股东的合法权益出发，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督XX年度监事会工作情况如下

一、监事会召开情况报告期内，公司监事会共召开了8次会议，具体内容如下

（一）二届监事会第七次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第七次会议于xx年3月23日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定会议审议通过了以下议案

1、《公司xx年度监事会工作报告》的议案

2、《公司xx年度报告及其摘要》的议案

3、《xx年度财务决算报告》的议案

4、《xx年度内部控制自我评价报告》的议案

5、《募集资金xx年度存放与使用情况的专项报告》的议案

6、《公司xx年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案

7、《关于募集资金投资项目延期》的议案

8、《关于修订公司《章程〉》的议案

9、《关于续聘会计师事务所》的议案

10、《股东回报规划（xx年-xx年）》的议案

（二）二届监事会第八次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第八次会议于xx年4月20日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定会议审议通过了以下议案

1、《XX年第一季度报告全文》的议案

（三）二届监事会第九次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第九次会议于xx年5月26日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定会议审议通过了以下议案

1、《关于〈烟台正海磁性材料股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要》的议案

2、《关于〈烟台正海磁性材料股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理

3、《关于核实〈烟台正海磁性材料股份有限公司限制性股票激励计划之激励对象名单》》的议案

（四）二届监事会第十次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十次会议于xx年7月15日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定会议审议通过了以下议案

1、《关于〈烟台正海磁性材料股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案》

（五）二届监事会第十一次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十一次会议于xx年8月17日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定会议审议通过了以下议案

1、《XX年半年度报告及摘要》的议案

2、《关于变更募集资金专户》的议案

（六）二届监事会第十二次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十二次会议于xx年10月15日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定会议审议通过了以下议案

1、《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的方案》的议案

2、《关于确认二届董事会第十三次会议程序》的议案

3、《xx年第三季度报告》的议案

（七）二届监事会第十三次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十三次会议于xx年10月21日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定会议审议通过了以下议案

1、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金符合相关法律法规的议案》

2、《关于〈烟台正海磁性材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）〉及其摘要的议案》

3、《本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金有关的审计、评估和盈利预测报告的议案》

4、《对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案》

5、《关于确认二届董事会第十四次会议程序的议案》

（八）二届监事会第十四次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十四次会议于xx年12月18日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定会议审议通过了以下议案

1、《公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》

二、监事会发表的独立意见

（一）公司依法运作情况XX年度，公司监事会对公司依法运作情况进行监督，列席或出席了公司的历次董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事及高级管理人员履行职务情况进行监督，监事会认为:公司股东大会、董事会会议的召集、召开均符合法律、法规、规范性文件、自律规则及公司《章程》的有关规定，决策程序合法合规，决议内容合法有效;公司内部控制制度较为完善，未发现公司有违法违规行为公司董事会及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和公司《章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为

（二）检查公司财务情况XX年度，公司监事会依法对公司财务进行监督，监事会认为:公司财务制度健全，财务运行良好，运作规范，XX年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司XX年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告该报告真实、客观和公正地反映了公司XX年度的财务状况和经营成果

（三）公司募集资金投入项目情况公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与存放情况，监事会认为公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用（修订）》及公司《章程》、《募集资金专项存储及使用管理制度》等有关要求，对募集资金进行使用和管理，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规存放或使用募集资金的情形公司《募集资金XX年度存放与使用情况的专项报告》客观、真实地反映了报告期内公司募集资金的使用情况

（四）公司收购、出售资产情况XX年10月15H,公司公告了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》，公司拟以发行股份及支付现金购买上海大郡动力控制技术有限公司（以下简称“上海大郡”）的

81.5321%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）,xx年12月9日本次交易获得中国证监会上市公司并购重组委员会审核通过xx年1月20日中国证监会核准批复了公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项截至目前，上海大郡的

81.532K股权已完成过户手续及工商变更登记，公司共持有上海大郡

88.6750%的股权根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，公司监事会经过对公司实际情况及本次交易的方案、草案及相关事项进行认真的自查论证后，认为公司本次交易符合发行相关法律法规，公司董事会对本次交易履行了勤勉尽责义务，作出决策的程序合法有效

（五）公司关联交易情况公司监事会对报告期的关联交易进行了核查，监事会认为:公司发生的关联交易是正常生产经营所需，决策程序符合有关法律、法规及公司《章程》的规定，关联交易价格公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形

（六）公司对外担保情况报告期内，公司未发生对外担保。