环境职业健康安全内审评估检查表

环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门编制人/日期批准人/日期审核日期审核员审核准则IS014001:2015,60450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求恒宜苗木仲It:习参考检查内容现场检ISO14001:2015IS045001:2018检查记录文件查文件手册章节条款条款阅查检查结果♦.E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境、理解组织及其所处理解组织及其所处理解组织及其所处♦.行业地方的新的法规要求V职业健康安全管理体系预期结果的能力的外部环境的环境的环境V和内部问题；♦.E组织的内部外部环境状况有哪些需要应对和管理的风险和机遇相关的会议纪要♦.有关的相关方是谁♦.这些相关方的有关需求和期望有哪些组织应确定

1.与环境和职业健康安全管理体系有关的理解相关方的需求理解相关方的需理解员工及相关方的♦.这些需求和期望中哪些是合规义务是否相关方和期望求和期望需求和期望具备相关的知识严格执行

2.这些相关方的有关需求和期望

3.这些需求和期望中哪些将成为合规义务♦.有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审V

1.组织是否有文件的管理体系相关文件是否♦与管理体系相关的文件有多少齐全文件是书面形式还是电子形式V确定环境职业健康确定职也健康安全管♦与受审核部门相关的文件有多少安全管理确定环境管理V理体系的范围体系的范围环境职体系的范围环境职业健康安全管理体♦组织结构图、管理方针、三同时报告等业健康安全管理体管理体系系是否保存完好系♦电子形式文件的使用是否有效♦有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序

1.是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序♦程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求♦是否按程序要求辨识危险源及其风险♦是否规定了辨识的范围和对象V

2.是否对组织的活动及活动场所中的危险源V及其风险进行了辨识♦是否有危险源及其风险的清单V♦受审核部门的危险源及其风险有哪些环境因素危险源危险源辨识和职业健辨识和职业健康安♦是否规定了辨识危险源及其风险的方法康安全风险评价全风险评价♦方法是否适宜

3.用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨V识♦辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料♦是否考虑三种状态♦是否考虑三种时态

4.辨识危险源及其应把握的要点V♦是否考虑了各种类型的危险情况♦是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险♦有无规定风险评价的方法、准则和步骤VV♦有无重大危险源及其风险清单VV

5.如何进行风险评价♦评价结果是否合理VVV♦对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价注1:文件查阅含记录的查阅;注2”检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则:ISO14001:2015,60450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记守£ISO14001:2015IS0450001:2018检查内容参考文件文件查现场检检查记录手册条款条款条款阅查检查结果♦程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法V♦程序是否明确了获得法规的渠道VV V♦程序中是否规定了收集、登录、保存的V责任单位和人员，是否规定了收集频次、确定适用的法律法规

1.是否建立并保持了识别、获得和更新法律及合规义务合规义务途径登录方法要求和其他要求其他要求的程序VV♦该程序是否规定了对法规变更的跟踪及V负责人V♦该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责♦是否建立了法规和其他要求的清单有无遗漏

2.适用于本公司的法规和其他要求有哪些

3.受审核部门适用的法律法规有哪些♦受审核部门适用的法规有哪些V♦由谁负责

3.法规是否及时更新♦做得如何♦法规信息如何进行内、外部沟通

4.如何向员工和其他相关方传达法律法规和其♦和需要了解法律法规和其他要求的员工他要求的信息面谈，看其是否充分了解♦员工是否意识不遵守法规的后果V♦过去、现在有无违法VV♦各项环境、职业健康标准是否清楚有无违背情况

5.本组织的守法情况及守法证明性文件V♦有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的监测数据等注1文件查阅含记录的查阅;注2“检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则ISO14001:2015,60450001:2018,体系文件、适用法律法规考一体化管理体系要求检查结果和记录件检查内容ISO14001:2015IS0450001:2018参检查记录文件查现场检文手册条款条款条款阅查检查结果♦是否根据环境因素识别结果，制定了重要环境因素控制措施计划♦对环境因素的控制措施有哪些♦有无更新信息的规定措施的策划♦是否按规定实施更新♦哪些重要环境因素列入目标♦其他环境因素如何控制♦是否根据风险评价结果，制定了风险控

1.策划的措施是否与业务活动过程相融合制措施计划措施的策划

2.如何评价这些措施的有效性♦对危险源及其风险的控制措施有哪些VVV♦对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施措施的策划VV♦有无更新信息的规定VV♦是否按规定实施更新V♦哪些重大风险列入目标♦其他风险如何控制注1:文件查阅含记录的查阅；注2“检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则IS014001:2015,60450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记方检查内容参考文件ISO14001:2015检查记录文件查现场检手册条款条款IS0450001:2018条款阅查检查结果♦目标和指标是否形成文件环境目标及其实现环境职业健康安的策划环境目标全目标和实现的职业健康安全目标

1.组织是否设定了管理目标和指标♦是否经领导批准V策划及其实现的策划职业健康安全目匕♦是否分解到有关的职能和层次V♦目标和指标的内容是否符合方针的要求♦目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求♦目标和指标的内容是否考虑了重大环境V因素、重大危险源及其风险♦目标和指标的内容是否考虑了员工和相

2.设定目标和指标时应考虑的内容关方的要求♦目标和指标的内容是否考虑了技术、财V务及实施的可行性♦目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神♦目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法♦是否为目标和指标的实现设置完成时间；V

3.目标和指标的情况♦受审核部门是否均有相应的目标和指标♦目标和指标是否具体并尽可能量化♦是否设置了必要的可测量参数注1:文件查阅含记录的查阅；注2”检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则IS014001:2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记录检查内容参考文件现场检ISO14001:20i5IS0450001:2018检查记录文件查手册条款条款条款阅查检查结果♦是否制定了实施目标和指标的方案VV♦企业资源是否能保证目标指标的实现V

1.目标和指标的实现情况♦是否明确了责任部门和负责人♦是否已向有关人员传达V♦有关人员是否清楚♦检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实

2.有无目标和指标实现的证据V V现V♦目标和指标是否定期评审、修订

3.目标和指标是否定期评审、修订V♦依据什么评审、修订♦目标和指标的评审、修订是否体现持续改进♦方案是如何制定、批准的V环境职业健康安全实现环境目标的策实现职业健康安全

4.是否制定了管理方案♦受审核部门有否相应的方案目标和实现的策划划目标的策划♦是否所有目标和指标都有相应的方案V♦是否明确了责任人V V♦是否明确实现目标和指标的措施、方法

5.管理方案的内容是否满足标准要求♦是否明确了时间要求♦是否规定了资源保证V V♦由谁负责方案实施的监督

6.如何监督方案的实施♦如何验证方案实施的效果♦是否存在一个评审方案的过程V♦是否所有的目标和指标都有相应的方案

7.方案能否保证目标和指标的实现♦有关人员是否参与方案的制定♦什么情况下修订方案V

8.是否及时修订方案V♦是否进行过修订注1:文件查阅含记录的查阅；注2”检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则IS014001:2015,60450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记录参考ISO14001:2015150450001:2018检查内容文件检查记录文件查现场检检查手册条款条款条款阅查结果♦组织是否规定了提供资源的途径V

1.组织怎样确定并提供所需的资源♦对与质量、环境、职业健康安全有关的人员如何进行培训V资源资源资源♦如何进行人员补充设施、设备更新如何实施♦是否配备足够的资源,有多少人员、计量器具、

2.提供资源是否满足体系的要求V V设备♦对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经V

1.是否确定了影响环境职业健康安全的历的要求能力能力能力V各类人员的能力要求V♦是否对人员能力用途与否进行了培训与考核人员的安排是否满足要求V V♦培训需求是如何确定的,是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险的不同情况的要求培训的对象是否包括所有员工

2.是否建立了确定培训需求和实施培训♦组织是否根据培训需求制定培训计划的程序V♦有没有进行方针、目标、意识、程序的培训有没

3.组织是否制定了实施培训的具体计划有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训

4.是否根据需要制定、评审和修订培训V

5.应接受培训的人员是否都经过了培训♦对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定♦对内审员是否进行了培训♦对临时工是否进行了培训♦受审核部门员工培训情况如何

6.培训程序和培训计划是否得到有效实上述重点内容的培训是否得以实施施注1:文件查阅含记录的查阅;注2”检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则IS014001:2015,60450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记录册参考检查内容条款ISO14001:2015IS0450001:2018文件检查记录文件现场手条款条款查阅检查检查结果♦培训是否有记录

7.是否对培训的有效性进行了评价♦培训后是否考核♦以何种方式评价培训的有效性实际效果

8.培训的记录能力能力能力如何V♦培训的内容是什么

9.供方和承包方是否需要培训效果如何♦培训的效果如何VV♦可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险

10.对从事可能产生重大环境影响、重大的岗位有哪些是否明确职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何♦这类岗位的人员是否都接受了适当培训♦这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作VV♦员工是否知晓管理体系方针和目标V

1.现场观察员工工作习惯、行为、与重♦员工是否知晓与工作相关的重要职业健康安全意识意识意识要环境因素有关岗位人员的操作或行为或因素和相关环境影响V现场的状况感知♦员工是否知晓其对管理体系的贡献♦员工是否知晓不符合管理体系要求的后果注1:文件查阅含记录的查阅；注2“检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合又有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则IS014001:2015空0450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记录检查内容参考文件ISO14001:2015IS0450001:2018检查记录文件查现场检手册条款条款条款阅杳检查结果

2.管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素或♦管理体系文件的内容是否满足过程并符合其要求要素或过程之间相互作用关IS01400K IS0450001的要求系是否给予确定及描述♦一体化管理体系要素过程间的逻辑关系、文件的接口是否清楚

3.查询相关文件的途径♦有否规定查询相关文件的途径♦文件是否便于查阅注1:文件查阅含记录的查阅;注2“检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;受审核部门编制人/日期批准人/日期:审核日期审核员审核准则IS014001:2015,60450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记方检查内容参考文件ISO14001:2015检查方法文件查现场检手册条款条款150450001:2018条款阅查检查结果♦组织是否有协商和交流的程序程序中是否对协V商和交流的方式内容作了规定程序制定过程中是否听取了员工意见

1.是否制定了协商和交流的程序♦程序中是否规定与相关方的沟通和协商V♦外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行是否方便♦员工是否参与环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审；♦员工是否参与管理体系文件，特别是作业指导书V的制定、修订和评审♦员工是否参与过程的识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策

2.内部协商的内容划；♦员工是否参与可能影响工作环境、职业健康安全信息交流信息交流信息和沟通变化的任何活动，如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等♦员工是否知道员工代表以及管理者代表V♦涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当V处理和记录

3.协商和交流的记录♦是否有接收和答复员工意见建议的记录♦是否同员工、周围进行过信息交流

4.通报组织管理方针和管理体系有效性V♦是否将管理体系审核和评审结果通报组的过程V织内所有有关人员

5.将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程♦信息通报采取何种方式

6.异常、紧急情况下信息如何交流♦受审核部门涉及到哪些信息交流V♦如何得到政府有关机构的信息V

7.同外部相关方的信息交流V♦是否同供方和承包方交流有送信息注1:文件查阅含记录的查阅;注2”检查结果记录”栏符合轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则IS014001:2015,60450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记录册检查内容参考文件条款ISO14001:2015检查记录文件查现场检手条款150450001:2018条款阅查检查结果♦公司是否有文件化的管理体系

1.标准要求的文件化信息♦相关文件的查询途径文件化信息文件化信息总则文件化的信息总则

2.组织确定的实现环境和职业健康♦标准所要求的文件和记录V安全管理体系有效性所必须的文件化信息♦为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录♦文件化信息是否对文件和记录的标识、收集、编号、归档、保管、维护、查阅、处置管理做出了规定

1.创建和更新文件化信息的识别和描述.创建与更新创建和更新创建和更新♦是否规定了评审文件的有效性

2.文件化信息的形式♦所有文件是否字迹清楚标识是否明确

3.文件化信息的适宜性和充分性V♦文件发布前是否得到授权人的批准V♦文件化信息内容是否完整版本是否有效V♦文件查找是否方便V

1.在需要的时间和场所均可获得并♦文件保管是否有效文件化信息的控制文件化信息的控制文件化信息的控制适用

2.受到充分的保护♦是否有保存期限的规定V♦文件修改后是否重新审批♦使用时是否都使用适应文件的有效版本注1:文件查阅含记录的查阅；注2”检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则ISCH4001:215,60450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记录ISO14001:2015检查内容参考文件文件查现场检检查记录手册条款条款150450001:2018条款阅查检查结果♦重大环境因素、重大职业健康安全风险有哪些♦与其相关的运行与活动确定了吗运行策划和控制总

1.是否确定了与重大环境因素、风险有♦受审核部门与重大环境因素、重大职业健康安全V运行策划和控制运行策划和控制则关的运行与活动风险有关的运行与活动有哪些是如何确定的是何V层级控制时确定的♦是否与供方、承包方就环境/职业健康安全签订协议V♦对缺乏程序指导可能偏离方针目标的运行是否制定和保持了管理程序V♦对组织活动、工作场所、过程、安装、机械、运V行程序和工作组织的设计，是否制定了环境、职业健康安全方面的规定♦与环境、职业健康安全有关的设备，是否有日常V管理规定

2.对确定了的与重大环境因素、风险有V♦是否有原材料供应的重大环境因素、职业健康安关的运行与活动是否进行了策划，是否有全风险评价程序程序之类的规定♦化学品入厂前是否评价有无程序V♦运行程序是否有运行准则这类的内容♦运行控制是否充分能否达到控制重大环境因素、风险的目的V♦有关的程序和要求是否通报供方和承包方采用何种方式通报注1:文件查阅含记录的查阅;注2“检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则IS014001:2015,60450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记录检查内容参考文件现场ISO14001:2015文件查检查记录手册条款条款150450001:2018条款阅检查检查结果♦员工是否了解运行标准♦实际动作是否严格按程序执行是否超越控制界V限V♦是否按要求记录有关的运行记录是否证明其遵

3.运行控制程序的执行情况守程序V♦是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境、职业健康安全信息V♦对供方和承包方的环境/职业健康安全影响是否进行了有效监视运行束划和控制总♦车间及厂界噪音排放标准是多少主要噪声污染运行策划和控制运行策划和控制则源有哪些层级控制

4.噪音管制V♦噪声防治设施和方法有哪些♦有无社区居民投诉V♦化学品的保管状况怎样V♦是否按要求使用化学品V

5.化学品管制♦使用中是否存大渗漏情况V♦有无防火、防溢等措施V♦污染源及废弃物种类有哪些如何控制♦确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否

6.废弃物管理在规定范围内V♦是否有危险废弃物如有，则如何控制V注1:文件查阅含记录的查阅；注2”检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则IS014001:2015,60450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记录检查内容参考文件现场检ISO14001:2015IS0450001:2018文件查检查记录手册条款条款条款阅查检查结果♦污水法定及内部排放标准是多少♦污水排放源有哪些♦有无工厂内外排水管网图边界、排放口、最终排放点、地下渗透点等

7.污水管理♦废水处理设施及其运行状况如何♦污水中有无法定有害物质怎样控制V♦污水池有无渗漏的可能性V运行策划和控制总♦大气污染源烟、尘排放有哪些运行策划和控制运行策划和控制则V♦受审核部门的大气污染源有哪些控制情层级控制V况如何

8.废气管理♦确认大气污染防治及其他法律法规等是否明确V♦有无必须申报登记的大气污染物排放V♦有无节约能源、资源的规定

9.能源、资源管理♦采取了哪些节约能源、资源的措施V♦组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确

1.组织中已识别的潜在事件或紧急情况♦可能发生的事故或紧急状态是什么应急准备和响应应急准备和响应应急准备和响应V有哪些♦以往是否发生过♦一旦发生会产生怎样的环境、职业健康安全风V险V注1:文件查阅含记录的查阅；注2”检查结果记录”栏符合轻微不符合△，严重不符合又有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则IS014001:2015,60450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记力检查内容参考文件现场检IS014001:2015IS0450001:2018检查记录文件查手册条款条款条款阅查检查结果♦是否有程序♦程序中是否规定了确定潜在事故或紧急♦是否建立了应急准备与响应程序情况的内容♦是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策♦针对事故和紧急状态采取的对策能否起V到作用♦对策是怎样确定是否经过论证应急准备和响应应急准备和响应应急准备和响应♦依据程序作出响应，能否防止或减少环境、♦是否有明确的处置程序、方法、措施和职业健康安全风险组织领导♦是否有明确的职责和资源保证♦有无与相关部门联络的规定VV♦如何规定的是否演练过V♦有否有对程序进行定期演练的规定♦演练的效果如何♦是否根据演练结果修改程序♦有无上述记录♦什么情况下评审修订V♦是否规定当事故或紧急状态发生后要评审程序并适时进行修订♦是否有对程序进行评审、修订的规定♦是否对修订的程序评审、批准♦程序的更改是否有记录注1:文件查阅含记录的查阅；注2“检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合又有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则IS014001:2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记录检查内容参考文件现场检ISO14001:2015检查记录文件查手册条款条款150450001:2018条款阅查检查结果♦是否建立并保持绩效及法律法规符合性监视和测量的程序♦程序是否覆盖了具有重大环境影响、重大风险的运VV行与活动的关键特性

1.有无环境、职业健康安全绩效和法律法规符合性监视和测量的程序♦通过以具有重大环境影响、重大风险的运行与活动V的关键特性的例行监视和测量,能否保证相关活动处于受控状态监视、测量、分析监视、测量、分析监视、测量、分析和♦监视和测量的方法、依据有无具体的规定和评价和评价总则评价总则总则♦监视的测量的依据是否符合法规要求♦能否追踪目标及指标的执行情况

2.是否对组织的目标及指标、管理♦是否对管理方案执行情况进行追踪方案的完成情况进行例行检查♦是否检查运行控制程序结果如何

3.是否对环境、职业健康安全日常动作进行检查♦是否检查应急准备与响应程序的执行情况♦是否检查作业文件的执行结果♦有无测定记录

4.是否对环境、健康安全表现如噪声♦外部项目监测是否由具有资格的单位进行强度、污水排放量进行测定♦程序有无规定V♦是否执行了规定

5.有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视♦统计监视的结果是否记录♦是否就统计监视的结果适时采取纠正措施♦是否明确的报告程序向谁报告♦出现了异常之后是否采取了处置措施

6.监测异常时如何处置V♦处置是否生效是否有记录注1:文件查阅含记录的查阅；注2”检查结果记录”栏符合轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则IS014001:2015,£0450001:2018,体系文件、适用法律法规一-体化管理体系要求检查结果和记录检查内容参考文件ISO14001:2015检查记录文件查现场检手册条款条款150450001:2018条款阅查检查结果

1.适用于本公司的法规和其他法律法规要求和其V要求有哪些♦是否建立了法规和其他要求的清单有无遗漏合规性评价合规性评价他要求的合规性评价

2.受审核部门适用的法律法规♦受审核部门适用的法规有哪些有无遗漏有哪些♦由谁负责

3.法规是否及时更新V♦做得如何♦法规信息如何进行内、外部沟通谁负责V♦和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其V

4.如何向员工和其他相关方传达法是否充分了解律法规和其他要求的信息V♦员工是否意识到不遵守法规的后果♦过去、现在有无违法V♦各项质量、环境、职业健康标准是否清楚有无违背V

5.本组织的守法情况及守法证明性情况文件♦有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的监测数据等注1:文件查阅含记录的查阅;注2”检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则IS014001:2015,IS04500002018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记录参考检查内容ISO14001:2015IS0450001:2018文件检查记录文件查现场检手册条款条款条款阅查检查结果♦总经理是否制定并批准书面的环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工V正确理解并贯彻执行♦是否通过培训、宣传、会议、评审、报

1.最高管理者对管理体系的领导作用和承告文件等方式将相关方的要求、法律法规的诺提供哪些证据要求传达到各阶层员工

2.内审的有效性、目标的实现程度、方针、领导作用和承诺领导作用与承诺领导作用和承诺V V目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提♦各阶层员工是否充分理解这些要求的重供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与要性，并在工作中确保这些要求的实现或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作♦是否定期进行管理评审，确保环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性；V♦是否为每项活动提供充分的资源；注1:文件查阅含记录的查阅;注2”检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则IS014001:2015,6045001:218,体系文件、适用法律法规♦文件程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记内部审核1组织是否建立了内部管理体内部审核内部审核总则录审核结果并向管理者报告的职责和要求♦程序是否包内部审核目标系审核程序含审核的范围、频次、计划、方法V♦是否进行年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法

1.内部审核方案的策划♦年度内审方案是否经管理层批准♦年度内审方案是否发给有关部门♦是否按年度内审方案的计划实施了审核V♦是否制定了内审实施计划V♦内审实施计划是否覆盖全部要素和部门V♦审核是否由非受审活动的人员进行♦审核员是否经过培训，并取得了资格证内部审核内部审核方案内部审核过程

2.内部审核的实施♦审核是否抓住了重大环境因素、重大职业健康安全风险♦审核用检查表是否充分符合要求V♦审核报告内容是否全面能否说明管理体系的V符合性和有效性V♦对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正V措施

3.对内部审核中发现的不符合♦采取的纠正措施是否按期完成是否采取了纠正措施♦对纠正措施的初稿效果是否进行了验证，有无记录♦验证结果是否报告了相关部门V注1:文件查阅含记录的查阅;注2”检查结果记录”栏符合，轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则IS014001:215,60450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查内容参考检查结果和记录文件IS014001:2015检查记录文件查现场检手册条款条款180450001:2018条款阅查检查结果♦评审的时间间隔是怎样规定的

1.是否有定期进行管理评审的规定♦是否按规定的时间进行管理评审♦管理评审是否由总经理亲自主持V♦受审核部门应为管理评审提供什么资料♦管理评审的输入是否包括下列内容

①内、外部审核结果；

②方针、目标和指标、管理方案实施情况；

③事故、事件调查处理情况；

④不符合、纠正和预防措施实施情况；

⑤相管理评审管理评审管理评审关方顾客的投诉，建议及其要求；

⑥监视和测量情况报告；法规及其他要求符合性报

2.受审核部门应为管理评审提供什么资料告；

3.管理评审的输入是否充分

⑦来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；法规及其他要求符合性报告；

⑧危险源辨识、风险评价和风险控制善的总结报告；环境因素识别与评价的总结报告；

⑨可能引起管理体系变化的企业内外部要求，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等；⑩改进的建议；注1:文件查阅含记录的查阅;注2“检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合又有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则ISCH4001:215,604501:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记力ISO14001:2015IS0450001:2018检查内容参考文件检查记录文件查现场检检杳手册条款条款条款阅查结果♦如何参加管理评审♦是否就下列内容进行了评审1方针是否适宜方针实现程序如何是否需要更新目标、指标和管理方案2现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程是否适宜；风险的现有水平和现行控制措施是否有效3现有环境因素识别和评价是否适宜现行环境控制措施是否有效4环境、职业健康安全绩效趋势；5事故和事件的调查处理情况；管理评审管理评审管理评审

4.管理评审的实施情况6纠正和预防措施实施情况；

5.管理评审的内容是否充分7相关方的投诉、建议及其要求8法规和其他要求符合性善如何9资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求10组织结构、管理职能是否合适和协调活动及其相应文件是否需要修正11自前次管理评审以来所进行的内容审核和外部审核的结果及其有效性12管理体系适应环境变化的应变能力；13需要改进和加强的领域是什么注1文件查阅含记录的查阅；注2”检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期:审核员:审核准则ISCH4001:2015,60450001:218,体系文件、适用法律法规i体化管理体系要求检查结果和记录检查内容参考文件IS014001:2015检查记录文件查现场检手册条款条款150450001:2018条款阅查检查结果♦有无评审记录和形成的其他文件♦“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论♦是否提出了需要加以

6.管理评审的输出是否完整并形成文件修正的方针、目标和管理体系的其他要素或过程♦有无符合,是否提出了纠正要求管理评审管理评审管理评审♦评审的后续工作进展如何V♦对管理评审中的纠正措施是否进行了跟

7.管理评审的后续管理V踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者审核日期:审核员:审核准则IS014001:2015,60450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记方检查内容参考文件ISO14001:2015IS0450001:2018检查记录文件查现场检手册条款条款条款阅查检查结果♦如何确定和选择改进机会V♦采取了哪些措施

10.改进

10.改进

1.组织应策划、建立、实施和保持一个过程,

10.改进总则不符♦抽一部分记录，看是否按程序要求进行总则不符合和纠正事件、不符合和纠以管理事件和不符合，包括报告、调查和采取合和纠正措施原因分析写出对策措施正措施措施V♦看纠正措施是否合理现场验证纠正预防措施的效果如何V♦是否建立和实施改进、纠正措施的要求V♦是否保存管理体系改进与创新记录

1.组织应持续改进环境、职业健康安全管理体♦采取何种措施控制和纠正不合规处置时V持续改进持续改进系的适宜性、充分性与有效性

12.组织应考虑产生的后果包括持续改进持续改进目标持续改进过程策划、建立、实施和保持一个或多个持续改进过程♦是否调查分析了不符合的原因在内,并起到防止不合规再发生的目的♦公司是否较全面持续改进管理体系的有效性、适宜性和充分性♦是否与员工沟通持续改进的结果•体化管理体系要求检查结果和记守检查内容参考文件ISO14001:2015检查记录文件查现场检手册条款条款180450001:2018条款阅查检查结果♦是否制定了管理方针

1.环境、职业健康安全方针的制定♦管理方针是否经最高管理者批准V♦是否与组织的宗旨相适宜；♦是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模；♦是否对满足顾

2.管理方针的内容客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；环境职业健康安全♦是否对遵守有关环境、职业健康安全法环境方针职业健康安全方针方针规和其他要求作出承诺；♦是否提供建立和评审目标和指标的框架；♦是否与公司的其他方针一致；V♦如何向全体员工传达的♦采取了哪些方式V

3.管理方针的传达与管理V♦询问员工，是否了解管理方针V♦为公众如何获得管理方针♦检查绩效测量结果，确认方针是否得到实

4.管理方针是否得到实施V施♦是否有定期评审管理方针的规定♦最高管理者是否定期评审方针

5.管理方针的评审与修订V♦如何对管理方针进行修订♦评审、修订的依据是什么V注1:文件查阅含记录的查阅；注2”检查结果记录”栏符合轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;一体化管理体系要求检查结果和记录检查内容参考文件ISO14001:2015150450001:2018检查记录文件查现场检手册条款条款条款阅查检查结果♦是否有清晰的组织结构图/V♦相关职能部门或岗位尤其是从事管理、

1.是否明确规定了组织的组织结构、职责、权执行和验证工作的人员的职责是否得到规限定并形成文件组织的角色、职责和组织的岗位、责任、卤位职责和权限权限职责和权限♦受审核部门的职责是什么♦最高管理者是否明确其各项职责V

2.最高管理者的职责、权限♦最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限♦管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技VV能、技术和财务资源提供资源的途径是否明确♦承担管理职责的人员，如何表明其对持续改进的承诺

3.管理者的作用V♦是否指定了职业健康安全员工代表，其V职责和权限是否明确V♦管理者如何参与和支持环境、职业健康安全活动♦各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的V♦各有关人员是否明确各自的职责、权限

4.有关职责、权限如何传达到位的及相互关系V♦各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系♦管理者代表是否对体系的建立、实施、

5.管理者代表的职责权限保持负责是否向最高管理者报告管理体系的运行情况注1:文件查阅含记录的查阅；注2”检查结果记录”栏符合，轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则ISO14001:2015JS0450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记玄£检查内容参考文件ISO14001:2015IS0450001:2018检查记录文件查现场检手册条款条款条款阅查检查结果

1.策划环境、职业健康安全管理体系时，是♦是否考虑组织所处的环境及相关方的需否考虑到和中所提及的问题有无指出管理体系求和期望应对风险和机遇的应对风险和机遇的应对风险和机遇的措的范围♦是否明确管理体系的范围措施措施总则施总则

2.是否有确定需要应对的风险和机遇以及潜♦有无相应的需要应对风险和机遇的文件V在的紧急情况化信息♦有无环境因素识别和评价的程序

1.是否建立了环境因素识别和评价的程序V♦程序中是否包括环境因素识别和评价的要求♦是否按程序要求识别环境因素♦是否规定了识别的范围和对象

2.是否对组织的活动、产品和服务中的环境因环境因素危险源素进行了识别辨识和职业健康安环境因素♦是否有环境因素的清单全风险评价♦受审核部门的环境因素有哪些♦是否规定了识别环境因素的方法♦方法是否适宜V

3.用什么方法和怎样进行环境因素的识别V♦识别环境因素时，收集了哪些原始资料♦是否考虑三种状态♦是否考虑三种时态V

4.识别环境因素应把握的要点V V♦是否考虑/环境因素的七种类型V♦是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素注1:文件查阅含记录的查阅；注2”检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则IS014001:2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求考检查结果和记录件ISO14001:2015IS0450001:2018检查内容文件查现场检手册条款参检查记录检查结果条款条款文阅查♦有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤V环境因素危险源♦有无重大环境因素清单V辨识和职业健康安环境因素

5.如何进行环境影响评价全风险评价♦评价结果是否合理V♦对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价♦是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划V♦对重大环境因素的控制措施有哪些

6.如何对重大环境因素的控制进行策划V♦对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施♦有无更新信息的规定V

7.环境因素能否及时更新V♦是否按规定实施更新V

8.在制定方针、目标和指标时，是否考虑了重♦哪些重大环境因素列入目标和指标大环境因素V♦其他环境因素如何控制V注1:文件查阅含记录的查阅；注2”检查结果记录”栏符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;审核日期审核员审核准则ISO14001:2015JS0450001:28,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查结果和记方检查内容参考文件现场检ISO14001:2015IS0450001:2018检查记录文件查手册条款条款条款阅查检查结果。