三合一内部审核检查表2017（监理部）

内部审核检查表编号1受审核部门工程分院监理部工程项目名称:对应条款过程检查内容/方法检查记录备注IS09001ISO14001OHSAS18001查1）是否建立《收文登记表》（所用图集、技术标准、

1、文件控制

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2.

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4.

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4.5规范是否符合图纸要求，是否得到有效管理，抽查3〜5份技术资料）问1）总监是否指定专人进行监理资料管理？查2）现场查看质量记录是否按照公司《质量记录控制程序》收集、整理、归类（分专业、分类别）、编目、保管（档案盒或档案袋）、监理质量记

24.

2.

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5.

44.

5.4录3）质量记录是否书写清晰、无涂改现象，签字齐全、编号唯一性和可追溯性（不同质量记录3〜5份）4）监理资料的收发是否在《往来函件》上记录（抽取3份质量记录）查1）公司管理方针、项目监理目标、监理工作守则、

3、工!四境逸施

6.3/

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4.

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4.1监理人员岗位职责、进度控制图表（横道图、网络图）、晴雨表是否上墙？查1）监理部现用的测量仪器及检测设备是否满足现场、测屋、检则

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5.

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5.1监理服务需要，并经鉴定、做好登记及维护工作？（检设备查仪器）审核员:内部审核检查表编号受审核部门工程分院监理部工程项目名称:10对应条款过程检查内容/方法检查记录备注IS09001IS014001OHSAS

180019、质量记录标查1）项目监理部办公室布置情况、标志牌是否符合？识、检验状态及（现场查看）——可追溯性2）质量记录、检验状态是否建立？（现场查看）问1）总监哪些物品列入建设单位财产范围？、建设单位财

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5.4——产管理查2）图纸、地质勘察报告、办公用品等是否登录在《顾客财产登记清单》，施工图纸是否加盖监理部隐检章并保存完好？

11、质量记录保查1）质量记录是否在档案盒、袋、柜、橱等存放情况

4.

2.4管如何？（现场查看）、建设单位满

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2.1/查D建设单位、行政主管部门对监理服务的意见如何？意信息获取及分

4.

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5.

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5.2析2）上级行政主管部门对现场监理行为的检查情况如何？

13、巡回检查落

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2.3/

4.

5.2实及预防措施

8.

2.4/

8.

5.查1）公司巡回检查整改通知单的落实情况如何？/

4.

5.3制订3审核员:内部审核检查表编号受审核部门工程分院监理部工程项目名称:11对应条款过程检查内容/方法检查记录备注IS09001IS014001OHSAS180011）检查对不规范服务行为或不胜任情况的处理记录

14、不合格控制

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5.

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5.32）对不合格监理质量记录处理情况如何？（询问总监，并提供相关记录）审核员:内部审核检查表（EMS/OHSAS部分）编号受审核部门工程分院监理部工程项目名称12对应条款过程检查内容/方法检查记录备注IS09001IS014001OHSAS18001查1）查分院是否下发了环境因素/危险源清单？监理项目部是否结合项目特点制订了监理项目环境因素/危、对危险源/环1险源清单，并明确了相应的控制措施？项目现场设别的境因素识别、—

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3.

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3.1环境因素/危险源是否充分？是否符合评价方法？重要风险评价和风环境因素和重大危险源有否遗漏？险控制的策略2）《安全监理实施细则》中是否编制策划了对设别的“重大环境因素/重大危险源”控制相关内容？查1）与本部门相关的环保、职业健康安全法律法规与其他要求的清单（有效版本）？与项目实施地相关的、法律法规和地方法规及其它相关信息是否进行了设别和收集？2—

4.

3.

24.

3.2其他要求2）是否及时更新有关法律法规和其它要求，并传达给项目部人员和有关的相关方？查1）是否针对公司环境、职业健康安全生产目标及重要环境因素和重大危险源制订本项目的目标、指标？是否在监理规划中有反映？完成情况如何？2）环境管理方案和职业健康安全管理方案是否包括了

3、目标、管理职责、方法和时间期限，能否保证相应目标、指标的实

4.

3.

34.

3.3/

4.

3.4方案现？是否经过审批？3）管理方案实施完成情况如何？审核员:内部审核检查表（EMS/OHSAS部分）编号受审核部门工程分院监理部工程项目名称:13对应条款过程检查内容/方法检查记录备注IS09001IS014001OHSAS18001查1）总监介绍项目概况、项目部人员、分工以及监

4、职责和权限

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4.

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4.1理的环境、职业健康安全职责查1）与重要环境因素、重大危险源有影响的工作人员是否经过了相应的培训和具备相应的工作能力、持证

5、培训、意上岗？

4.

4.

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4.2识和能力2）询问有关人员是否清楚本岗位工彳乍重要环境因素和不允许风险源？oj1）监理部是否确定了与重要环境因素和重大危险源有关的运行与活动并建立了程序？2）查项目环境管理和职业健康安全管理运行控制措施是否可行、有效？相关监理文件中是否涉及安全、节能

6、运行控制

4.

4.

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4.6等相关内容？3）查项目监理部是否对监理人员进入现场进行了安全交底？查安全交底的签署记录审核员:内部审核检查表（EMS/OHSAS部分）编号受审核部门工程分院监理部工程项目名称14对应条款过程检查内容/方法检查记录备注IS09001IS014001OHSAS180014）项目部是否按规定领用了个人防护用品？查安全帽、劳保鞋等

6、运行控制

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4.

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4.65）是否有对施工方进行环境、职业健康安全方面的检查？查施工安全交底、个人防护、工地粉尘、噪音、消防等方面的检查记录1）监理部内部信息沟通情况如何，是否符合要求？

7、信息交流协2）外部信息的处理和记录是否符合要求？有无相关方对商与沟通项目造成的环境环境影响进行过投诉或抱怨？3）抽查相关人员是否清楚员工代表？1）项目部是否设别了潜在的事故和紧急情况？是否制定、应急准备和

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4.

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4.7了应急准备和相应程序/预案，是否进行了应急演练？响应2）查项目部对施工方应急预案的是否进行了审查？其制定的应急措施是否可行、到位？1）是否对环境/职业健康安全绩效、运行控制、目标和指标等进行了监视和测量，有否相应的记录？2）工程分院综合部是否按规定对项目部工地进行了环境/职业健康安全运行的检查？查检查记录、监视和测

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5.

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5.13）是否按规定对检测设备进行了校准和妥然维护，并有日记录？4）是否有外部对监理现场的职业健康安全/环境的检查（如甲方、建设主管部门、安全监察/环保部门、周围居民的投诉）？查相关记录审核员:内部审核检查表（EMS/OHSAS部分）编号受审核部门工程分院监理部工程项目名称15对应条款过程检查内容/方法检查记录备注IS09001IS014001OHSAS18001是否对适用的法律法规和其他要求的遵守情况进行了

10、合规性评价

4.

5.2年度合规性评价？查合规性评价记录对检查发现的问题（不符合）是否予以了整改？有否、不符合、纠11记录？并对整改情况进行了验证，有无发生事故、事件？正措施、预防

4.

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5.2若有，是否进行了记录（包括处理的记录）？查监理通措施知回复单、监理整改通知单审核员:内部审核检查表编号2受审核部门工程分院监理部工程项目名称:对应条款过程检查内容/方法检查记录备注IS09001IS014001OHSAS18001查1）《监理规划》的编制时间、编制人员、编制审批专监编制、总监程序、印章是否符合《监理规范》要求？批准2）《监理规划》内容是否符合《监理规范》要求，内容齐全并具有针对性？（检查编制依据有效、控制目标明确、控制措施可行、工作程序合理、工作制度健全、职责分工明晰、组织机构及监理设施满足工作要求、《旁站监理方案》等）旁站监理方案、监理规划编53）总监、总监代表、专业监理工程师任命与《监理规划》

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4.6制人员配备表是否符合？（查各级监理人员任命书及人员资格证书、人员调派单）4）见证取样计划（材料送检、部位、数量和时间等内容是否明确？应特别关注补充安全、节能方面的法规5《）监理规划》是否在第一次工地会议前报送建设单位？在《通知、指令、函件、资料记录》中有签收记录？问1）总监采取什么方式与建设单位交流、沟通？2）报、建设单位沟

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4.

34.

4.3送建设单位的监理资料是否及时？（抽查3~5份监理资通料的报送情况如《监理月报》、《会议纪要》等）对应条款过程检查内容/方法检查记录备注IS09001IS014001OHSAS18001查1）《监理合同》、《施工合同》（协议）、中标通知、监理服务提书、招投标文件、《分包合同》文件是否齐全？并询问7供的控制总监本项目工程概况（质量、投资、工期等）2）设计图

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5.la

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4.

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4.61）获得监理服纸是否已进行〈施工图纸登记〉，询问专业监理工程师务要求对本项目重要的施工阶段及施工工艺是否了解？查1）编制审批程序、签章是否符合《监理规范》要求？2）监理细则、收费岛混凝土浇注/消防高位水池建造等2）监理细则、旁旁站监理方案所编制的内容是否规范并具有可操作性？站监理方案的编

7.

5.1b

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4.

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4.6（查监理工作流程、监理方法及措施可行、关键过程/制特殊过程（含隐蔽工程、防水防腐处理、重要部位焊接等）的控制要点、见证取样及检验批划分等内容）查1）现场监理设施配置情况，是否与《监理规划》“监理设施配置计划”相符合？3）使用设备

7.

5.Id2）现场监理设施使用情况如何？（查看设施有效性）查1）《图纸核查记录》、设计交底纪要、图纸会审纪要记录情况如何？4）施工准备阶

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5.Ie

4.

4.

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4.62）施工组织设计/专项方案/措施/预案的审批情况如段何？（施工单位技术负责人审批、总监签认，报建设单位签收）内部审核检查表编号3受审核部门工程分院监理部工程项目名称:审核员:内部审核检查表编号4受审核部门工程分院监理部工程项目名称:对应条款过程检查内容/方法检查记录备注IS09001IS014001OHSAS180013）临时设施、施工机械设备及计量检测设备是否符合所批准的施工组织设计规定要求？（检查进场设备报验、设备试运转）4）承包单位收费系统工地实验室是否建立？若有，查相关检查记录；若无，询问收费系统模拟测试准备在何处4）施工准备阶

7.

5.Ie

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4.6进行？段5）项目分包单位资质、检测单位资质报审情况如何？（查书面资料）6）第一次工地例会及监理工作交底会议召开情况如何？（查相关会议纪要）查1）承包单位开工报审表及附件是否符合要求？（资质及质量保证、质量管理,技术管理体系等2）承包单位《施工人员配备表》及特种人员上岗证书的5）开，审批阶段

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5.Ie

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4.6有效性如何？（项目经理、安全员配置）3）总监理工程师对施工现场质量管理检查记录及附件资料审核情况如何？查1）进场设备仪器报审、设备合格证、检测报告、计6）施工阶段质量合格证等是否齐全真实？（主要查看施工现场主要设

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5.Ie

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4.6量控制备的型号、主要性能参数、数量是否符合施工组织设计要求）内部审核检查表编号5受审核部门工程分院监理部工程项目名称:对应条款过程检查内容/方法检查记录备注IS09001IS014001OHSAS180012）查进场材料的台账，抽检进场材料是否及时报审，其审批手续和验收记录是否符合要求？（抽电缆、光缆、通讯电缆和外场设备支架等份材料的报审记录，检查5其合格证、生产许可证、单盘测试检测报告等内容）3）建筑材料（结构用钢筋及焊接试件、混凝土试块等）见证取样频率、数量是否符合规范要求，试验记录是否齐全、真实、及时，是否送法定检测单位试验并将30%见证取样检验情况及时登记？（抽查份记录）3~56）施工阶段质4）检查浇注收费岛等基础的混凝土等《配合比报告单》

7.

5.Ie量控制是否符合设计图纸要求，并询问现场监理人员或操作人员配合比；抽查钢筋绑扎、模板安装、接地电阻等过程检查记录5）检查每个隧道射流风机支架及预埋件的抗拔试验结果是否满足要求（抽查记录份，核查检验单位资质、3-5检验结果）6）隐敝，程（直埋电力缆和通讯管道的敷设、人手井制作）、检验批、分项、（子）分部、（子）单位工程是否按要求进行报验，验收记录是否齐全、真实、及时对应条款过程检查内容/方法检查记录备注IS09001IS014001OHSAS180017）询问总监对施工出现的质量问题是否下达了监理指令（如整改通知单、停工令），并对施工单位整改结果进行了复查验证、签认监理通知会负担/复工令6）施工阶段质8）询问总监有无质量事故（问题）发生？若有，询问处

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5.Ie

4.

4.

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4.6量控制理程序是如何的？是否符合要求？9）现场计量设施是否齐全、有效？（现场查看配置情况）问1）总监本项目工程款支付方式如何？查2）工程款支付情况如何？（检查工程量计量凭证和工程款支付证书、总监签认情况抽取3〜5份）7）施工阶段造

7.

5.Ie

4.

4.

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4.6价控制3）工程款支付情况是否已记录在《合同管理台帐》？（抽取3〜5份工程款支付证书）内部审核检查表编号6受审核部门工程分院监理部工程项目名称:审核员:对应条款过程检查内容/方法检查记录备注IS09001IS014001OHSAS18001问1）总监工程实际开工时间及计划竣工时间，并检查总进度计划编制、审批情况如何？8）施工阶段进查2）年、月、周、阶段性施工进度执行和调整情况

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5.Ie

4.

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4.6度控制及审批意见如何？3）实际进度偏离计划进度时处理情况如何？4）工程若发生停工，是否按程序复工？查1）施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案编制审批是否符合规定？总监是否进行审查？9）施工阶段安2）《监理规划》中是否明确安全监理内容、方法及措

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5.Ie

4.

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4.6全控制施，并编制相应的《安全监理细则》3）安全监理工作制度执行情况如何？（查看近期的安全检查记录、安全周检记录、公司月检记录与安全监理通知及回复对应性）内部审核检查表编号7受审核部门工程分院监理部工程项目名称:审核员:内部审核检查表编号受审核部门工程分院监理部工程项目名称:8对应条款过程检查内容/方法检查记录备注IS09001IS014001OHSAS180014）若发生安全问题（事故）现场处理程序如何？查应急预案制定情况9）施工阶段安

7.

5.1全控制5）检查现场施工安全情况（临时用电、施工机械拆装等）问1）总监对设计变更基本程序及主要变更内容的了解？查2）《设计变更、洽商记录》总监签认、签发情况如何？（抽取3〜5份）10）施工阶段

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4.

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4.6合同管理3）设计变更、洽商内容是否及时在施工图上记录（标注人、时间、盖章），并记录在《通知、指令、函件、资料记录》（抽取3〜5份）4）作废图纸是否在《施工图纸登记表》上注明，并区分管理？查1）《监理月报》是否按规范要求进行编制、报（抽11）施工阶段

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5.Ie/

4.

4.6/

4.

4.6/查3〜5份，看存在的问题及监理采取措施和监理资料

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5.

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5.3效果、分析质量、进度、合同管理等方面影响、进度对比统计资料等）审核员:对应条款过程检查内容/方法检查记录备注IS09001IS014001OHSAS180012）向总监了解现场工地例会周期及会议召开情况，并检查会议纪要编制、发放及内容落实情况（抽查11）施工阶段

7.

5.Ie/

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4.6/

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4.6/3〜5份会议纪要）监理资料

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5.33）监理日记/监理月报/监理旁站记录的内容是否真实、详细、同步，所记录问题是否形成书面闭环），总监抽查记录（每月不少于次、签署书面意见）2查1）询问旁站监理范围及相应规定如何？2）旁站监理人员资格是否符合要求？3）是否对所有需要旁站部位实施旁站，旁站记录齐全、、监理服务提

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5.

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4.

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4.6及时、规范、真实、签字手续完备，旁站记录过程在《监供一旁站监理理日记》上反映4）碎浇捣前是否按要求填写浇捣令？5）查见证取样的台账，对见证取样跟踪情况如何？内部审核检查表编号9受审核部门工程分院监理部工程项目名称:审核员:。