期货交易知识入门-理论与实务课件考试参考

期货交易知识入门理论与实-务课件考试参考本课件旨在帮助您快速掌握期货交易的基本知识，并为参加期货交易考试提供参考期货交易概述定义特点期货交易是指交易双方约定在未来某一特定时间、以特定价格标准化合约、交易所集中交易、保证金制度、双向交易、杠杆买卖特定数量的商品或金融资产的交易方式机制期货合约的特性标准化可交易性12合约条款统一，包括商品品种、交割时间、交割地点、交割在交易所进行集中交易，便于买卖双方进行价格谈判和达成数量等交易可结算性可交割性34通过期货交易所进行结算，保证交易的公平公正期货合约到期后，交易双方可以选择进行实物交割，也可以通过现金结算期货市场的组成期货交易所期货经纪商负责制定期货交易规则，组织和监为期货交易者提供交易服务，包括督期货交易活动开户、下单、结算等期货投资者期货市场监管机构参与期货交易，通过买卖期货合约负责监管期货市场，维护市场秩序获取收益或规避风险，保护投资者合法权益期货交易主体生产者消费者通过期货交易锁定未来的销售通过期货交易锁定未来的购买价格，规避价格波动风险价格，规避价格波动风险贸易商金融机构通过期货交易进行套期保值或为期货交易提供资金、结算、套利，获取收益清算等服务期货交易的功能价格发现通过期货交易，市场参与者可以了解未来商品1或金融资产的价格走势，为决策提供参考风险管理期货交易可以帮助生产者、消费者和贸易商规2避价格波动风险，锁定未来的收益或成本资金配置期货交易可以帮助投资者将资金配置到不同的3商品或金融资产，实现资产多元化市场监管期货交易可以帮助监管机构掌握市场信息，监4管市场行为，维护市场秩序期货价格决定机理供求关系供求关系是决定期货价格的最主要因素成本因素生产成本、运输成本、仓储成本等都会影响期货价格政策因素政府的政策措施，例如税收政策、进出口政策等，都会影响期货价格市场情绪市场参与者的情绪，例如恐慌情绪、乐观情绪等，都会影响期货价格期货市场基本分析方法基本面分析1技术面分析2量化分析3基本面分析宏观经济分析1分析经济增长、利率、汇率等因素对期货价格的影响行业分析2分析期货合约标的物的行业发展趋势，了解供求变化公司分析3分析期货合约标的物的生产企业，了解其经营状况和生产成本技术面分析123趋势分析形态分析指标分析利用图表工具识别价格走势，判断趋势识别价格走势中出现的各种形态，判断利用各种技术指标，对价格走势进行分方向价格变化趋势析和预测套期保值策略生产者消费者贸易商通过卖出期货合约锁定未来销售价格，通过买入期货合约锁定未来购买价格，通过买入或卖出期货合约，规避价格波规避价格下跌风险规避价格上涨风险动风险，赚取差价投机策略价差交易策略正价差反价差买入远期合约，同时卖出近期合约，预期市场价格会上涨卖出远期合约，同时买入近期合约，预期市场价格会下跌期权在期货中的应用买入看涨期权预期市场价格会上涨，获得上涨的权利1买入看跌期权预期市场价格会下跌，获得下跌的权利2卖出看涨期权预期市场价格会下跌，获得出售的权利3卖出看跌期权预期市场价格会上涨，获得购买的权利4期货市场风险管理保证金制度减少交易风险，防止投资者过度投机止损止盈策略设定止损止盈点，控制交易风险多元化投资策略将资金分散投资于不同的期货合约，降低风险风险控制系统期货交易所设置风险控制系统，监控市场风险，及时采取措施期货交易系统交易撮合系统结算清算系统风险控制系统负责接收和处理交易指令，撮合成负责进行交易结算，保证交易的公监控市场风险，及时采取措施防止交平公正风险扩散期货交易软件操作账户管理行情监控开户、充值、提现、查询账户信息实时监控期货合约价格走势，分析市场变化交易下单交易报表根据行情分析，进行期货合约买卖记录交易记录、资金流向，方便投操作资者分析交易情况期货交易下单流程1234选择交易品种和合约输入下单指令，包括价格确认下单指令，提交交易交易所撮合成交，系统自、数量、方向等所动确认交易结果期货交易结算每日结算保证金制度结算方式123交易所根据当日收盘价格进行结交易者需要支付一定的保证金，现金结算或实物交割，根据合约算，计算盈亏作为交易风险的保证条款确定期货市场监管制度交易规则监管措施规范期货交易行为，维护市场秩序监管机构对期货市场进行监督，及时发现和处理违规行为期货交易常见问题如何选择期货品种？如何判断市场走势？根据自身的风险承受能力、投结合基本面分析、技术面分析资目标和市场情况选择合适的和市场消息进行综合判断期货品种如何控制交易风险？设定止损止盈点，控制交易规模，分散投资风险期货交易税收政策个人投资者机构投资者对期货交易所得征收个人所得税，税率根据所得额确定对期货交易所得征收企业所得税，税率根据企业类型确定国内外期货市场发展趋势市场规模不断扩大，交易品种不断丰富监管制度不断完善，市场体系不断健全期货交易技术不断发展，交易方式更加便捷期货市场与其他金融市场相互融合，服务实体经济的功能更加突出期货从业人员职业素质要求专业知识1职业道德2风险控制3客户服务4期货从业人员执业准则诚实守信1以诚信为本，遵守职业道德，维护市场公平公正勤勉尽责2认真履行职责，尽职尽责，为客户提供优质服务专业胜任3具备专业的知识和技能，胜任工作岗位，提供专业的服务期货投资者知识产权保护123版权专利商业秘密保护期货交易相关知识产权，防止侵权保护期货交易相关技术发明，促进创新保护期货交易相关商业信息，维护市场行为发展竞争秩序期货投资者保护措施监管机制纠纷解决机制投资者教育加强期货市场监管，维护市场公平公正建立健全期货交易纠纷解决机制，保障普及期货交易知识，提高投资者风险意，保护投资者合法权益投资者权益识，增强自我保护能力期货业发展前景展望考前复习要点期货基础知识期货交易策略期货市场风险管理期货交易的基本概念、制度和流程套期保值、投机、价差交易等策略的运保证金制度、止损止盈策略、多元化投用资策略等考试必备知识梳理期货合约特点期货交易主体标准化、可交易性、可结算性生产者、消费者、贸易商、金、可交割性融机构期货市场监管制度交易规则、监管措施模拟试题练习选择题测试对基础知识的掌握程度12判断题检验对期货交易概念和原理的理解简答题考察对期货交易知识的应用能力34案例分析题评估对期货交易案例的分析能力考试重要注意事项提前准备好考试相关资料，如身份证、准考证等认真阅读考试说明，了解考试时间、题型和评分标准保持冷静，认真审题，仔细答题考试结束后，妥善保管试卷和答题卡，避免丢失。