GS内审员培训课件

内审员培训课件GS课程介绍和目标课程概况课程目标12本课程旨在帮助学员全面了解掌握GS内审的定义、价值和意GS内审的基本知识、技能和流义，熟悉GS内审的流程和方程，并培养成为合格的GS内审法，提升内审技能员学习收获3能够独立开展GS内审工作，并撰写高质量的内审报告，提升风险防控能力什么是内审GS业务流程审核财务数据验证合规性检查评估业务流程的效率、有效性和合规性确保财务数据的准确性、完整性和可靠性审查公司是否遵守相关法律法规和内部政策内审的价值和意义GS风险管理合规性识别和评估潜在风险，及时采取确保运营符合相关法律法规和公措施，降低风险发生的概率和影司政策，提高企业形象，避免法响律风险效率提升持续改进发现并改进业务流程中的缺陷，通过内审发现的问题，提出改进优化资源配置，提高运营效率，建议，推动企业不断完善管理体降低成本系，实现持续发展内审的基本原则GS客观公正遵循法律法规保持独立性和公正性，不受任何不正遵守所有适用的法律法规和行业标当的压力或影响准职业道德坚持职业道德，维护内审职业的声誉和信誉内审的流程概述GS计划阶段1确定审计目标、范围和时间表，并制定详细的审计计划执行阶段2收集审计证据，执行审计程序，并对审计发现进行初步分析报告阶段3编写审计报告，总结审计发现，提出改进建议，并跟踪审计发现的整改情况内审现场调查技巧准备充分沟通有效证据确凿客观公正提前熟悉被审部门业务流程，与被审部门人员保持良好的沟收集充分、客观、可靠的证保持独立性和客观性，避免主了解相关政策法规，制定详细通，耐心倾听，准确表达，避据，并妥善保存，如原始凭观臆断，不偏袒任何一方，对的调查计划，准备必要的调查免使用专业术语，保持客观公证、相关文件、会议记录、邮发现的问题进行实事求是的分工具和资料正的态度，消除被审人员的抵件往来、照片等析和判断触情绪现场检查重点和方法文档审查人员访谈相关政策、制度、流程、记录、合同了解业务流程执行情况、风险控制措等施等现场观察检查工作环境、设备设施、安全管理等问卷调查的设计与执行设计阶段1清晰目标，明确问题问卷结构2逻辑清晰，易于理解数据分析3统计分析，得出结论设计阶段需要确定调查目标，明确调查问题，并根据目标设计问卷结构，确保问卷内容清晰易懂调查结束后，要对收集到的数据进行统计分析，并得出结论，为后续改进提供依据访谈沟通的技巧目标明确准备充分访谈前要明确访谈目的，确定要了解被访谈者背景，准备相关问获取的信息题和材料，以确保访谈顺利进行沟通技巧记录详细运用积极倾听、提问引导、语言访谈过程中及时记录关键信息，表达等技巧，有效获取信息，并确保信息准确完整达成共识审核证据的收集与分析证据的种类证据的收集方法证据的分析包括文件、记录、数据、观察结果、证词通过现场观察、访谈、问卷调查、文件检对收集到的证据进行分析，判断其是否支等，要确保证据的真实性、可靠性和相关查、数据分析等方法，获取相关证据持或反驳审核结论，并评估证据的可靠性性内部控制体系的评估完整性有效性效率评估内部控制体系是否涵盖了所有关键的业评估内部控制措施是否能够有效地预防和控评估内部控制体系的效率，是否能够以最低务流程和风险领域制风险，达到预期目标的成本和资源消耗，达到最佳的控制效果常见内部控制缺陷的识别授权审批不足记录不完整或不准确未经授权的交易或活动，可能导记录的缺失或错误可能导致无法致损失或欺诈追踪交易或活动缺乏独立核查资产管理不当未经独立核查的交易或活动，可资产丢失、损坏或盗窃的风险增能存在错误或欺诈加根本原因分析方法识别根本原因1分析问题背后的深层原因收集信息2访谈相关人员，收集数据问题定义3清楚描述问题现状纠正和预防措施的制定识别根本原因深入分析问题，找到根本原因，避免表面现象制定纠正措施针对问题制定有效措施，消除问题，恢复正常运营制定预防措施预防类似问题再次发生，降低风险，提高管理效率内审发现的报告编写清晰的报告具体行动方案有效沟通内审报告应简洁明了地描述发现的缺陷，报告应包含对缺陷的具体建议，包括纠正报告应清晰地传达内审结果和建议，并方并提供清晰的证据支持措施和预防措施，并提供可行的解决方便相关部门理解和行动案内审报告的撰写技巧清晰简洁逻辑严谨客观公正易于理解语言精炼，重点突出，避免冗内容结构合理，逻辑清晰，证避免主观臆断，用事实说话，格式规范，图表清晰，易于理长复杂的描述据确凿，结论客观体现专业性解，便于阅读内审效果的跟踪和评估持续改进1提高内审质量风险管控2降低经营风险价值提升3推动企业发展内审效果的跟踪和评估是内审工作的重要组成部分，它能够帮助我们更好地了解内审工作的成效，并及时发现问题，改进工作方法通过跟踪和评估，我们可以更好地识别和管理风险，提高企业内部控制的有效性，最终推动企业持续健康发展内审员素质和职业操守专业知识独立性12熟悉GS内审标准、相关法规和行业最佳实践保持独立客观，不受任何利益影响客观性保密性34公正地收集和评估证据，并得出公正的结论严格遵守保密原则，保护公司机密信息案例分析和讨论1本次案例分析将围绕实际工作中遇到的常见问题，例如“如何识别和评估内部控制缺陷”，通过小组讨论的方式，帮助大家更好地理解和掌握GS内审的实际操作技能鼓励大家积极参与讨论，分享自己的经验和见解，共同提升内审能力案例分析和讨论2我们将深入分析一个真实的GS内审案例，探讨以下问题•内审发现的具体问题•问题的根本原因分析•纠正和预防措施的制定•内审发现的报告编写•内审效果的跟踪评估案例分析和讨论3深入研究和讨论实际案例，例如，如何识别和处理GS内审发现的常见问题，如何提高GS内审的效率和效果，如何将GS内审与企业经营管理深度融合案例分析不仅能加深学员对GS内审知识的理解，还能提升学员的实际操作能力，促进学员对GS内审的深度思考重点内容复习GS内审基本原则现场调查技巧内部控制评估内审报告撰写学习心得交流经验分享问题讨论分享你在课程中学到的关键点和提出你在课程中遇到的任何问经验，以及如何将这些知识应用题，并与其他学员讨论，寻求解到实际工作中决方案团队合作通过相互学习和交流，提升团队成员对GS内审的理解和掌握课程总结与展望持续学习团队合作GS内审工作需要不断学习和提升，跟内审工作需要团队协作，加强沟通，进最新的法规和行业动态，保持专业共同完成任务，提升效率和质量水平未来发展希望各位学员能够在未来工作中运用所学知识，为公司的发展做出贡献答疑环节本培训课程的最后环节，是为学员提供一个提问的机会，以便进一步理解和巩固所学知识请您积极踊跃提问，让我们共同探讨GS内审相关问题，并解决您在学习过程中遇到的困惑培训反馈课程内容讲师风格您觉得课程内容是否实用？您对讲师的讲解方式和互动性是否满意？培训效果建议您认为本次培训是否达到了预期您对本次培训有什么建议或意目标？见？。