项目风险评估与管理办法

1.1项目风险评估与管理的主要目标是在项目实施过程中，通过系统的方法识别、分析、评价风险，并采取有效的应对策略，以降低风险对项目目标的不利影响，保证项目能够按时、按质量要求、在预算范围内顺利完成具体来说，包括以下几个方面提前识别潜在风险，为项目决策提供依据对风险进行定性和定量分析，评估其发生的可能性和影响程度制定合理的风险应对策略，将风险控制在可接受的范围内监控风险的变化情况，及时调整风险管理措施提高项目团队的风险意识，促进项目成员之间的沟通与协作项目风险评估与管理的原则

1.2项目风险评估与管理应遵循以下原则系统性原则将项目视为一个整体，全面考虑项目各个方面的风险因素，避免片面性和局限性动态性原则风险是项目的进展而不断变化的，因此风险管理应是一个动态的过程，需要及时跟踪和评估风险的变化情况，并相应地调整风险管理策略全员参与原则项目风险涉及到项目的各个方面和各个环节，需要项目团队全体成员的共同参与，形成全员风险管理的氛围成本效益原则在进行风险管理时，需要权衡风险管理的成本和收益，选择最经济有效的风险管理方案持续改进原则通过对风险管理过程的总结和反思，不断完善风险管理体系，提高风险管理的水平和效果第二章项目风险识别风险识别的方法

2.1风险识别是项目风险管理的首要环节，其目的是找出可能影响项目目标实现的潜在风险因素常用的风险识别方法包括头脑风暴法组织项目团队成员、相关专家等进行头脑风暴，集思广益，尽可能地找出项目中可能存在的风险德尔菲法通过匿名方式向多位专家征求意见，经过多轮反馈和汇总，逐步达成一致的风险识别结果检查表法根据以往类似项目的经验和教训，制定风险检查表，对项目进行逐一检查，识别可能存在的风险情景分析法通过设定不同的情景，分析在各种情景下可能出现的风险流程图法绘制项目的流程图，分析流程中各个环节可能存在的风险风险识别的流程

2.2项目风险识别的流程一般包括以下几个步骤确定风险识别的范围和目标明确需要进行风险识别的项目范围和具体目标，以便有针对性地开展风险识别工作收集相关信息收集与项目相关的各种信息，包括项目的背景、目标、范围、进度计划、成本预算、技术要求、人员配备等，为风险识别提供依据选择风险识别方法根据项目的特点和实际情况，选择合适的风险识别方法进行风险识别运用选定的风险识别方法，对项目进行全面的风险识别，找出潜在的风险因素记录风险识别结果将识别出的风险因素进行详细记录，包括风险的描述、可能发生的原因、可能产生的影响等第三章项目风险分析风险可能性分析

1.1风险可能性分析是评估风险发生的概率大小在进行风险可能性分析时，需要考虑多种因素，如风险因素的性质、历史数据、项目的环境等可以采用定性和定量相结合的方法进行分析定性分析可以通过专家判断、经验估计等方法，将风险可能性分为高、中、低等不同等级定量分析则可以通过概率分布、统计分析等方法，计算出风险发生的具体概率值例如，可以根据历史数据和类似项目的经验，估计某个风险因素发生的频率，或者通过建立数学模型，预测风险发生的概率风险影响程度分析

3.2风险影响程度分析是评估风险发生后对项目目标的影响程度影响程度可以从多个方面进行评估，如对项目进度、成本、质量、安全等方面的影响同样可以采用定性和定量相结合的方法进行分析定性分析可以通过专家判断、影响矩阵等方法，将风险影响程度分为重大、较大、一般、较小等不同等级定量分析则可以通过计算风险发生后的损失值、影响范围等指标，来评估风险的影响程度例如，可以通过计算风险发生后可能导致的成本增加额、工期延误天数等，来定量评估风险的影响程度第四章项目风险评价风险评价指标体系

3.1风险评价指标体系是用于评估项目风险的一套综合指标该体系应包括多个方面的指标，以全面反映风险的特征和影响常见的风险评价指标包括风险发生的可能性、风险影响程度、风险的可控性、风险的紧迫性等这些指标可以通过定性或定量的方式进行衡量例如，风险发生的可能性可以用概率值表示，风险影响程度可以用损失金额或工期延误天数来衡量，风险的可控性可以通过评估采取控制措施的难易程度来确定，风险的紧迫性则可以根据风险可能发生的时间来判断风险评价方法

4.2风险评价方法是用于对项目风险进行综合评估的具体手段常用的风险评价方法包括风险矩阵法、层次分析法、模糊综合评价法等风险矩阵法是将风险发生的可能性和影响程度分别划分为不同的等级，然后将它们组合在一起，形成一个风险矩阵，通过矩阵中的位置来确定风险的等级层次分析法是将复杂的风险问题分解为多个层次，通过两两比较的方式确定各因素的相对重要性，进而计算出风险的综合权重模糊综合评价法则是运用模糊数学的理论和方法，对风险因素的模糊性进行处理，从而得出风险的综合评价结果第五章项目风险应对策略风险规避策略

4.1风险规避策略是指通过改变项目计划或采取其他措施，避免风险的发生或消除风险产生的条件例如，如果某个项目活动存在很高的风险，且无法通过其他措施降低风险，那么可以考虑取消该活动，以避免风险的发生或者，如果某个风险是由于项目的某些条件或环境因素引起的，那么可以通过改变这些条件或环境因素，来消除风险产生的根源风险规避策略虽然可以彻底消除风险，但有时可能会导致项目的目标或范围发生变化，需要谨慎使用风险降低策略

5.2风险降低策略是指采取措施降低风险发生的可能性或减轻风险发生后的影响程度例如，可以通过加强项目管理、提高人员素质、改进技术方案等措施，降低风险发生的可能性或者，可以通过制定应急预案、储备应急资源等措施，减轻风险发生后的影响程度风险降低策略是一种较为常用的风险应对策略，它可以在不改变项目目标和范围的前提下，有效地降低风险的影响第六章项目风险监控风险监控的流程

5.1项目风险监控的流程主要包括以下几个步骤制定风险监控计划明确风险监控的目标、范围、方法、频率等内容，为风险监控工作提供指导收集风险信息通过各种渠道收集与项目风险相关的信息，包括风险的状态、变化情况、新出现的风险等分析风险信息对收集到的风险信息进行分析，评估风险的发展趋势和可能产生的影响风险预警根据风险分析的结果，对可能出现的重大风险进行预警，及时向项目相关人员发出警报采取风险应对措施根据风险的实际情况，及时采取相应的风险应对措施,控制风险的发展监控效果评估对风险监控措施的效果进行评估，总结经验教训，为后续的风险监控工作提供参考风险监控的方法

6.2项目风险监控的方法主要包括以下几种风险审核定期对项目风险进行审核，检查风险识别、分析、评价和应对措施的有效性风险跟踪对已识别的风险进行跟踪，了解其发展变化情况，及时发觉新的风险因素风险报告定期编制风险报告，向项目相关人员汇报风险的状况、变化趋势和应对措施的执行情况偏差分析通过对项目实际进展情况与计划进行比较，分析偏差产生的原因，评估其对风险的影响技术指标监控对项目中的关键技术指标进行监控，及时发觉可能出现的风险第七章项目风险管理组织与职责风险管理组织架构

6.1为了有效地实施项目风险管理，需要建立合理的风险管理组织架构风险管理组织架构应包括项目风险管理委员会、风险管理职能部门和项目风险责任人等项目风险管理委员会是项目风险管理的最高决策机构，负责制定项目风险管理的方针、政策和策略，审批项目风险管理计划和重大风险应对方案风险管理职能部门负责具体实施项目风险管理工作，包括风险识别、分析、评价、应对和监控等项目风险责任人则负责各自项目范围内的风险管理工作，保证风险管理措施的有效执行风险管理职责分工

7.2在项目风险管理中，需要明确各相关方的职责分工，以保证风险管理工作的顺利进行项目发起人对项目的风险管理负有总体责任，负责为项目风险管理提供必要的资源和支持项目经理是项目风险管理的第一责任人，负责组织实施项目风险管理工作，制定项目风险管理计划，协调各方资源，保证风险管理措施的有效执行项目团队成员应积极参与项目风险管理工作，按照各自的职责分工，识别和评估风险，提出风险应对建议，并负责实施风险应对措施风险管理职能部门应提供专业的风险管理知识和技术支持，协助项目经理制定风险管理计划,进行风险分析和评价，监督风险应对措施的执行情况第八章项目风险管理的监督与改进风险管理的监督机制

7.1为了保证项目风险管理工作的有效实施，需要建立健全风险管理的监督机制监督机制应包括内部监督和外部监督两个方面内部监督主要由项目风险管理委员会和风险管理职能部门负责，通过定期检查、风险审核等方式，对项目风险管理工作进行监督和评估外部监督则可以通过委托第三方机构进行审计、评估等方式，对项目风险管理工作的合规性和有效性进行监督同时还应建立风险举报机制，鼓励项目团队成员和相关方对风险管理工作中的违规行为进行举报风险管理的改进措施

8.2通过对项目风险管理工作的监督和评估，及时发觉存在的问题和不足，并采取相应的改进措施，不断提高项目风险管理的水平和效果改进措施可以包括完善风险管理体系、优化风险管理流程、加强风险管理培训、提高风险意识等方面同I时还应建立风险管理的持续改进机制，定期对风险管理工作进行总结和反思，不断完善风险管理措施，提高项目的抗风险能力。