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莱州卡斯凯特工贸有限公司企业标准YTE06-032-2011供应商质量评审管理办法版本A/0主题内容与适用范围
11.1本标准规定了莱州卡斯凯特工贸有限公司对零部件供应商质量评审的管理办法
1.2本标准适用于莱州卡斯凯特工贸有限公司对零部件供应商质量评审的控制和管理工作职责
22.1采购部
2.
1.1负责零部件供应商现场质量评审的归口管理（包括工程、质保、物流的审核需求输入）
2.
1.2负责产品年度、月度供应商现场质量评审需求的收集、汇总、安排，形成计划批准下发（包括工程、质保、物流的审核需求输入）
2.
1.3负责供应商现场质量评审的组织和实施
2.
1.4负责零部件供应商现场质量评审结论的发布、评审发现问题整改结果的验收
2.
1.5负责供应商现场质量评审资料和记录的归档及管理
2.
1.6负责供应商质量审核员的培训、资格认可的管理
2.
1.7负责供应商现场质量评审结论的复核和批准
2.2质量保证部、工程部有权根据供应商质量状况、产品开发等需要按附录A格式提报供应商现场质量评审需求
2.
2.2负责参与零部件供应商现场质量评审（须具备审核员资格）
2.3质量审核小组负责编制供应商现场质量评审的日程计划、对供应商实施现场评审，编制评审报告，下达评审结论，对整个评审过程负责工作流程
32.1全新供应商现场质量评审
2.
1.1全新供应商质量评审包括
2.
1.
1.1供应商基本情况调查表与相关资料评价
3.
1.
1.2相关资料的现场核实
3.
1.
1.3供应商现场质量评审
4.
1.2全新供应商基本情况及相关资料的收集在进行供应商现场质量评审前，由采购部负责被评审供应商基本情况的调查及相关资料的收集，并负责对资料的真实性进行核实，资料包括
（1）供应商基本情况调查表
（2）主要生产/检测设备清单、主要供应商名录
（3）营业执照、质量认证证书（CCC认证证书/体系认证）
（4）质量手册、工艺流程图、质量控制计划
（5）主要配套厂家及相应证明文件莱州卡斯凯特工贸有限公司2011-01-01批准2011-01-01实施
五、质量保证（认证证书复印件请附后）质量体系标准结果通过时间认证机构覆盖产品ISO900_□QS9000□ISO/TS16949□VDA
6.1□VDA
6.2□VDA
6.4□其它……
六、研究及开发哪些产品为自己开发核心技术来源口技术引进口自主开发（请在口内打）研发手段及使用软件____________________________________________________________产品执行的技术标准或设计水平__________________________________________________
七、同行业主要厂家情况（必需填写）产品竞争对手名称市场份额％备注本公司本公司市场定位描述
八、生产、研发、检测设备（请详细列出）设备冬称制造商生产日期单班生产能力设备利用率奴里
1、研发设备（包括试验、试制设备、仪器）（可附页）
2、生产设备（可附页）
3、检测设备（可附页）（厂商确认并盖公章）核准人（盖公章）填表人填表日期附录c全新供应商资料核查表顺序号供应商名称拟配套产品序号核查资料・有无备注1营业执照2质量认证证书（c CC/产品/体系）3主要生产/检测设备清单4主要配套厂家名单及证明文件5主要供应商名录6质量手册7质量控制计划8工艺流程图9供应商基本情况调查表10同行业主要厂家情况/市场份额11与现配套供应商的比较优势在哪？核查结论口可以进行现场质量评审口不可以进行现场质量评审核查小组/日期批准:附录D年度供应商现场质量评审计划X顺序号评审日序号供应商车型配套产品地址联系电话联系人评审类别审核组长备注期批准:审核:编制:附录E年月供应商现场质量评审计划X X顺序号场审审评配套产联系电文审完核审核小报告反期日序号供应商车型地址联系人审备注组品话成时间组成员馈日期类现长别评批准:审核:编制:附录F供应商现场质量评审日程计划顺序号供应商评审日期我公司联系人及联系电话评审目的评审范围评审依据审核组长审核组成员评审日程计划安排到达时间计划返回时间评审内容涉及部门及人员实施时间审核人首次会议其它其它其它未次会议离开时间批准:审核:编制:附录G供应商现场质量评审工作联系函_________________________公司（厂）兹有我公司同志到贵单位进行现场质量评审，请予以接洽，并按我公司的现场质量评审实施工作计划（见附件）要求给予支持和帮助谢谢合作！附件供应商现场质量评审日程计划------------------------公司采购部（盖公章）年月曰附录H:供应商现场质量评审人员行为规范评价回执表______________________公司（厂）感谢贵公司对我公司评审工作的配合和大力支持，为了双方的合作真正建立在质量过硬的基础上，确保我们的评审有效性和公正性，请您们对我们的供应商质量评审人员、、的工作做出客观的评价，并烦劳将此表完成后寄回我部（请如实填写，如果与我们核实情况不符，则可能影响我们正常的配套关系）
1.审核员是否接受了你们的赠金或礼品
2.审核员是否接受了你们高档的娱乐活动
3.审核员是否参加了你们特意安排的旅游活动
4.审核员是否提出了与审核工作无关的条件和要求是二I否认真I一般
5.审核员在工作方面的表现如何？另外，你们的意见和建议是供应商签名（盖章）:日期:再次表示谢意!公司采购部我公司地址:附录I:供应商现场质量评审准则得分计算公式最终得分二（实际得分/740）X100得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分1质量管理是否按TS169492002/QS9000/
1、依据标准编制的质量手册、程序文件
1.1VDA
6.1/1SO9000标准建立
2、质量手册中是否识别外包过程？质量管理体系并有效实施质量体系认证证书
1、依据标准认证证书是否在有效期之内，是否
1.
22、产品范围覆盖所供或拟供我公司产品
3、证书有效期
1、有效文件清单
2、文件的管理和控制编制、审批、更改、作
1.3文件的控制废、受控状态标识
3、各场所使用文件的有效性
4、发放/接收记录内部质量审核
1、时机、频次、计划
2、是否覆盖了所有部门和标准的所有条款内部质量管理体系审核是否定期
1.4进行质量管理体系审核，以验证与
3、内审的实施、检查表及现场记录标准的符合性
4、对不缺项槐够川旧蹦一^»浩
5、审核结论------内审报告得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分
6、内审人员的资格
1、程序、标准
2、时机、频次、计划
3、是否审核了每个过程，特别是关键、特殊过程
1.5过程质量审核
4、现场记录
5、对不合格项采取的纠正措施
6、审核报告产品审核
1、程序、标准
2、审核计划是否以适宜的频率，在生产的适当
3、审核记录
1.6阶段对其产品进行审核，以验证符
4、审核报告（质量水平评价）合所有规定的要求（功能、尺寸、
5、纠正措施及验证包装等）
6、产品质量审核程序及质量分级标准与顾客有关的过程
1、与顾客签订的技术协议、合同等文件；顾客的要求是否得到了理解、贯彻
2、顾客提供的图纸、技术条件的转换情况
1.7和落实
3、供应商的计戈上图纸、作业指导书等合同评审内容及记录对能否满足主机厂的要求的能力
1.8产品技术规范/研发、价格、采购、质量、生产能力、包进行评审，并保存相关记录装运输评审管理职责得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分管理承诺
1、是否有定期的质量会议、一把手是否出席；
2、年度质量目标及工作计划是否得到最该管理最高管理者是否能提供出其建立、者的批准；实施质量管理体系的证据？是否及
1.9时掌握产品质量目标完成情况和重
3、质量资源及质量政策；大质量信息
4、质量信息及报表的传递
5、最高管理者在质量方面的决策
1、质量目标的设置
①评价产品的综合质量；
②可测量性
2、目标的分解质量方针、目标和政策是否得到了
1.
103、质量目标的完成情况贯彻和执行
①统计方法；
②统计结果
③评价
4、采取的措施
5、质量方针及目标的宣传和贯彻情况职责和权限
1、各部门、各级人员职责规定
2、生产过程中谁对质量负责，谁有权停止生产？组织内的职责/权限是否明确、并
1.11得到规定
3、近期的案例6国家质量检测报告7主要竞争对手情况及市场/配套份额
3.
1.
2.2采购部门相关资料收集齐全后，按附录A格式填写供应商现场质量评审需求表，附供应商全套相关资料
3.
1.3全新供应商基本情况评价
3.
1.
3.1由采购部负责组织物流、质保、工程等部门人员对提交的供应商相关资料进行初步评价，并填写附录C“全新供应商资料核查表二评审通过的，列入月度供应商质量评审计划
3.
1.
3.2因产品改进项目所引入的全新供应商由采购部负责组织质保、工程部门相关人员对提交的供应商相关资料进行初步评价，并填写附录C”全新供应商资料核查表二
3.
1.
4.3评价主要以软件资料为主包括营业执照、质量认证证书、配套经历、装备水平、开发能力等以确定哪些供应商纳入下一步的评审
3.
1.5供应商填报资料须在现场审核时核实
3.
1.6现场质量评审计划的下达采购部每月28日前对各供应商相关资料进行汇总，统一编制、下发月度评审计划
3.
1.
5.2需紧急进行现场质量评审的，采购部需备案，作为每月度计划的补充
1.
1.6全新供应商现场质量评审的实施的评审标准按“供应商现场质量评审准则附录I执行，现场评审的实施按照
3.
2.
3、
3.3条款的规定实施
1.
1.7全新供应商质量评审在审核现场只通报评审情况，不做评审结论，要求被评审供应商对《评审发现的问题清单》见附录K进行确认，但不要求供应商返回《供应商不合格项纠正措施单》见附录Lo
1.
1.8全新供应商现场质量评审合格、按流程批准进入体系进行产品开发时，须对现场质量评审中发现的问题进行整改，在PPAP现场审核时进行跟踪验证
3.2例行、例外现场质量评审
4.
2.1年度计划的制定采购部在年底前根据本年度质量问题突出的、市场及生产过程千台故障项次指标长期排在前几位的零部件供应商具体情况，视情况制订年度供应商现场质量评审指导性计划并应明确审核类型见附录D,由公司主管采购副总批准后下发实施
5.2,2月度计划的制定
6.
2.
2.1月度供应商审核需求提报现供货供应商有如下情况之一,物流部、工程部、质量保证部每月25日前提出现场质量评审需求，填写“供应商质量评审建议表附录A,报采购部，经主管经理审核后，纳入月度审核计划1供货产品生产线/生产产地/关键生产设备/生产工艺发生变更2公司兼并/重组、合资3停产半年/停供三个月以上4重大组织结构及人事变化5发生重大顾客投诉、生产/装配过程中发生重大质量事故6市场及生产过程零部件千台故障项次月度排序突然上升、产生异常的现货供应商
7.
2.3供应商现场质量评审的准备
8.
2.
3.1评审前采购部向审核组提供如下信息1供应商的地址、联系电话、联系人2供应商概况组织机构、人员及质量体系认证等3供应商拟供或已供产品的生产历史及配套情况4体系内供应商近期的PPM值及主要的质量故障模式等当以上资料或内容不齐全时，审核组有权拒绝或推迟审核得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分管理评审
1、管理评审会议记录最高管理者是否出席并主持、参会人员构成
2、管理评审计划、评审间隔时间
3、管理评审准备资料如内审结果、顾客反馈、业绩、产品质量、上次评审纠正措施验证情况、改进建议（特最高管理者是否定期进行质量管
1.12别是资源）等；理体系评审
4、管理评审报告方针、体系的适宜性、有效性评价，与输入的针对性
5、体系及其过程有效性改进目标、改进措施、资源需求
6、顾客要求有关的产品改进2资源管理人力资源
1、岗位任职要求（职务说明书）、岗位评价
2、培训需求及培训计划、培训效果（在工序现场审核时检查）
2、培训记录、培训经历，特别是临时工/代理工
2.1从事与产品质量（设计、生产、检
3、检验、审核人员资格；特殊工种人员资格★验）的人员是否能够胜任岗位工作
4、新进、在职、转岗人员培训机制及实施记录（关注转岗）
5、关键工序人员定期培训考核记录（结合关键工序控制审核）
1、激励办法是否建立了激励员工实现目标、进
2.2行持续改进的系统
2、质量完成情况、改进项目的质量激励结果得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分
3、员工满意度的测量基础设施
1、设备管理台账、关键设备使用年限；
2、易损件清单
3、完好状态、点检表；
4、年度及月度维修及保养计划；
5、维修及保养的记录
2.3★生产设备的状态，保养及维护情况
6、设备搬迁、安装、调试及验收记录（技术、质量部门参与）
7、设备大、中修理、验收、归档记录
8、开发设备（软件、硬件）
9、支持性设备（风、水、电、汽、通讯、搬运等）
1、工厂参观工作环境、生产现场是否有序、整
2、生产设备的监督检查记录；
2.4洁；危险区域是否有适宜的防护措施设备技术状态、工作及生产环
3、生产及办公环境的检查记录境是否得到了长期的保持3设计和开发设计和开发管理
3.1设计和开发策划
1、概念报告（立项报告）一一市场（用户）定位、产品定位（性能）、是否对产品的开发和控制过程实使用条件、用户需求；施了策划、策划的内容是否适当
2、设计开发计划得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分
3、设计开发任务书
4、是否按APQP方法制订新产品设计开发计划一对各控制节点的评审、验证、确认记录、报告及控制要求
1、是否对我公司开发的新产品的技术要求、开发进度、是否评审、确认了我公司的所有要质量要求、成本价格等进行了评审、确认？求并进行了分解
2、与我公司的技术接口是否适宜？
1、试制工装/生产/检测设备
2、项目小组职责、人员是否规划并具备了实现产品开发结构
3、专业设计人员配备及素质
4、专项资金支持所需的能力和资源
3.2设计和开发输入
1、主机厂（我公司）技术条件、图纸
2、与顾客签订的技术协议、合同；
3、技术更改要求的通知是否确定与产品要求有关的输入，
4、国家、行业标准并进行评审，以确保其充分、适宜、
5、设计任务书产量、可靠性、耐久性、可维护性、时完整、清楚？间安排、成本目标、包装等的输入是否齐全
6、批准记录
1、设计FEMA及实施记录是否进行FEMA分析，并针对关犍、
2、过程FEUA及实施记录特殊、安全法规等质量特性进行分
3、FEMA更改记录级
4、特殊特性清单、质量特性分级表
3.3设计和开发输出得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分设计和开发输出结果是否满足输入要求？设计和开发输出文件是否
1、规范和图纸完善
2、制造过程流程图/场地平面布置图
3、开发控制计划
4、开发作业指导书
5、产品接收准则
6、设计、过程
7、特殊特性清单、质量特性分级
8、样件
1、FEMA
2、试验设计（DOE）、计算机辅助设计C AD
3.4开发所用技术方法
3、质量功能展开（Q FD）、有限元分析
4、可装配性设计（D FA）、可制造性设计（DFM）
5、价值工程（V E）★设计和开发质量控制
3.5设计和开发评审
1、设计评审时机（计划要求）
2、评审内容（侧重点），问题的处理是否依据策划方案进行系统的评审
3、评审人员
4、更改的验证与批准
3.6设计和开发验证得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分
1、样件控制计划
2、验证的时机、内容
3、样件性能试验记录
4、验证结果、问题的处理是否对样件的质量性能符合产品
5、分承包方样件的认可记录要求进行验证】、生产能力、检验能力能否满足主机厂批量需求
2、工艺文件、检验规程
3、生产过程控制计划是否进行了批量生产验证
4、测量系统分析
5、关键/特殊工序的过程能力鉴定
0、包装评价
3.7设计确认
1、确认时机是否按策划要求对产品是否满足
2、顾客要求的确认方式规定的使用要求或己知的预期用
3、产品确认试验报告途的要求对开发产品进行确认
4、纠正措施记录
3.8设计和开发更改
1、设计更改批准过程设计和开发的更改是否进行评审、
2、设计评审、验证、确认过程中发现问题的处理是验证、确认、批准，并保持记录否按程序进行验证
3、配套产品的更改是否报告主机厂4采购得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分
1、是否制定供应商选择与评审办法、程序？
4.
12、合格分供方名单；对分供方的选择、评价和控制★
3、评价记录
4、分供方提供新产品的验证记录
1、PPAP批准是否对分供方的相应过程能力进
4.2★行确认和认可
2、装配验证及试验记录是否按供应商名单及供货系数实
4.
31、采购合同/订单施采购
1、质量绩效评价办法是否对供货质量业绩定期进行评
2、评价结果及采取的措施，如整改、限量、停
4.4价，且对与要求有偏差的分承包方供、引进新厂家等是否采取了措施
3、零部件质量目标完成情况及采取的措施是否要求分承包方实施质量改进
1、质量改进项目任务下达
4.5★并验证
2、改进效果验证记录/报告
1、采购计划制定的依据；
2、库存量的合理性（安全库存系数）
4.6采购产品的物流管理
3、采购产品的储存（结合产品防护审核）；
4、采购产品的标识（结合产品防护审核）5生产控制得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分
1、岗位要求/职务说明书技术、质量、生产、装备、服务等岗位素质要求
2、窗位配置现状及培训计划员工素质是否满足了相应的岗位
5.
13、新进、转岗、在职培训及鉴定记录要求
4、质量目标及岗位要求的熟知程度、操作的熟练程度（现场工序审核时进行）
5、1人多岗情况
1、各级员工岗位职责及权限是否授予员工监控产品质量/过程
5.2质量的职责，并明确员工对生产设
2、质量部门人员质量监督考核权限备/生产环境所负的责任
3、近期质量部门停产事例
1、设备精确度（与产品特性及公差要求相比）、验是否标明关犍过程设备？是否建证记录
5.3立有效的、有计划的预防性维护系
2、关键设备维修、保养计划★统？
3、维护保养记录
4、现场设备状况、使用年限
1、工装、模具、量具的准确度和精确度
5.4工装、模具是否满足质量要求并受
2、标识及贮存★控？
3、易损工具的更换计划
4、维修及验证记录
1、检测设备的准确度和精确度在批量生产中使用的测量和检验
5.5★设备能否有效地监控质量要求
2、设备校准、验证状态与标识参观工厂各工序，对以下进行检查（结合关键工序、特殊过程监控审核进行
5.6★是否在受控条件下进行生产
1、产品特性信息表
2、工作现场的作业指导书
3、适宜的生产设备得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分
4、使用的监测和测量装置
5、产品部件或正确的装配图样
1、试生产、生产控制计划
2、DFEMA和PFEMA被用做控制计划的输入是否制定了涉及各生产工序的控制
5.
73、控制计划的评审计划
4、因产品、制造过程、测量等发生更改时重新更新控制计划记录
1、现场操作人员的作业指导书的有效性；
5.8现场作业指导书是否齐备、有效
2、作业指导书与控制计划、设计要求、FEMA的对应情况
1、特殊及关键工序明细表；
2、特殊及关键工序管理文件；
5.9★特殊及关键工序的管理
3、特殊工序确认和关键工序鉴定的记录；
4、特殊及关键工序监控纪录（控制图及Cpk值）
1、工装、模具管理过程
5.
102、设计、维护及修理人员资格等情况是否有完善的生产工装管理系统★
3、工装设备贮存、修复、验证记录
4、易损工具的更换计划
1、应急计划程序公用事业中断（水、电）、是否制定相应的应急计划，以满足劳动力短缺，尤其是关键岗位、关键设备故障、关键二
5.11紧急情况下的主机厂需求？生产计次配套件产量、市场重特大批量质量问题，造成退货、划是否满足主机厂要求安全库存得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分
2、生产计划安排过程（应急措施、是否提前安排生产？）生产计划的制定（依据、批准）、生产计划的分解（成品、半成品、在制品的库存量）、生产计划的监控（旬？周？）、计划的完成情况
3、生产能力生产瓶颈及瓶颈处的生产节拍一一实际能力、对各主机厂的供货量（产量最高月）、富余能力:11-2）
1、工艺监督检查
5.
122、工艺布置合理性是否对工艺进行监督、评审和验证★
3、工艺的评审记录
4、工艺的改进、验证记录标识和可追溯性
1、从原材料到交付产品的可追溯性系统是否在产品实现的全过程使用适
5.
132、主动召回检查机制宜的产品标识方法
3、产品标识的唯一性产品的搬运/贮存/包装/防护/标识
1、产品（原材料/零部件、在制品、成品）存放规定产品/零件的包装、防护是否符合
2、运输器具/包装设备与产品/零件特点相适应情况
3、
5.14顾客及质量要求，是否按要求搬运/产品防护规定及实施，能否保证不产生磕碰、划伤（受★存放湿、变质）；
4、包装方式是否符合顾客要求（技术协议）；搬运一一生产过程转运、成品入库1）是否有相应的工装
5.15产品搬运是否符合质量要求2）是否有转运工具得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分3）能否保证不产生质量问题
1、现场参观、平面布置合理性？
2、零部件标识/产品流转卡整个物流是否畅通？产品是否可
5.
163、产品永久性唯一标识追溯？
4、与质量追溯有关的记录保存
1、现场产品标识、有无规格、批次号混批/错料？标识是否清晰（名称、型号、数量、放置等）？
2、检验状态标识一合格与否
3、现场5s管理是否对产品的贮存实施控制？是
5.
174、不合格区域否定期检查库存产品状况
1、次发放，先进先出
2、帐、物、卡一致
7、产品存储规范
8、库存检查、检验记录6监视和测量
1、作业指导书
6.1现场文件是否为有效版本？
2、质量控制计划
3、工艺技术规范、施工、装配图
1、P-E MEA是否反映有控制计划中
2、工艺监督检查、验证记录
6.
23、控制计划评审记录与作业指导书、技术规范、是否对工艺进行监督、评审和验证★检验文件的一致性
4、工艺布置合理性
6.3测量装置是否能够满足产品质
1、测量、试验设备目录
3.
2.
3.2审核组长应编制供应商现场质量评审日程计划（见附录F）,计划应包括
（1）评审目的、范围、依据、评审组成员、评审实施日期
（2）评审日程计划安排，包括首末次会议、评审内容、被评审供应商涉及部门及人员、评审时间、评审人等
3.
2.
3.3采购部在月度评审计划中应指定供应商现场评审组长和审核组成员，人数为2人及以上
（1）审核组组长由具备供应商质量审核资格的人员担任负责供应商现场评审过程的协调、控制，并负责供应商现场质量评审计划的制订、评审结论的确定和评审报告的编制
（2）审核小组成员由采购部与审核员所在部门协商确定，审核员中必须有一名从事同类零部件设计、质量或工艺背景的工程师（必要时可外聘）
3.3现场质量评审的实施
3.
3.1审核小组成员根据拟评审供应商的相关资料，制定供应商现场质量评审日程计划（见附录F）,并经公司总经理批准后，下发供应商对其实施评审
3.
3.2审核小组在对供应商实施质量评审前，由采购部向供应商下发“供应商现场质量评审工作联系函”（见附件G）,并附“供应商现场质量审核日程计划”（见附件F）
3.
3.3审核组组长主持召开首次会议，向供应商介绍审核组成员、本次评审的目的、评审计划安排、评审的主要内容，需供应商配合的工作事项等；同时向供应商简单介绍我公司的生产经营状况，物流、采购、质保、技术有关的部门和职责，以及公司的采购政策、采购流程等内容
3.
3.4按照现场评审计划，审核小组根据评审准则对供应商实施现场评审
3.
3.5就评审发现的问题与供应商主要领导交换意见，提出整改要求
3.
3.6质量审核员在供应商现场质量评审过程中必须详实、认真地按《供应商现场质量评审准则》（见附录I）要求打分，填写评审记录
3.
3.7审核组组长主持召开末次会议，向被评审供应商通报评审中发现的问题，并将评审发现的问题以《评审发现的问题清单》（见附件J）的形式提交供应商确认（复印一份报采购部门），同时提出整改要求；最终分值及评审结论不在本次会议上通报
3.
3.8供应商针对评审发现的问题，进行原因分析，并采取纠正措施，针对不合格事实填写《供应商不合格项纠正措施单》（见附件K）当整改完成后供应商将《供应商不合格项纠正措施单》提交我公司采购o部
3.
3.9供应商认真填写《供应商质量评审人员行为规范评价回执表》（见附件H）,并在评审完毕一天内以邮寄的方式反馈我公司采购部
3.
3.10现场评审出现以下情况时审核组长有权终止评审供应商弄虚作假
3.
3.
10.2供应商不具备最基本生产条件
3.
3.
10.3供应商不具备必备的检测手段
3.
3.
10.4供应商极不配合
3.4评审结果的判定
3.
4.1质量评审结果判定供应商现场质量评审结束后，审核组按评审标准要求，对供应商进行评分，每项最高分为10分,最低分为0分其中符合性每项最高分为4分，最低分为0分，评分标准为4分3分2分1分0分绝大部分符合（3/4以上），有微部分符合，石较大小部分符合，有严完全符合完全不符合小的偏差，且无特别的风险的偏差重的偏差得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分★
2、测量、试验设备的准确度和精确度量要求
3、校准、验证记录
4、校准状态标识
5、运行检查记录是否对控制计划中规定的测量装置
6.4关键质量特性量具的重及性和再现性计算、分析及改进进行了测量系统分析★产品监视和测量
1、检验规程一一与零部件技术标准的一致性
①例行检验项目的控制一一外观、尺寸、性能指标、抽检比例；
②确认检验项目的控制一一可靠性指标
6.5进货质量控制
2、实施
①有检测手段的控制情况一一检验记录；
②无检测手段的控制情况一一检验记录
3、检测设备的准确性一一检定、校准
4、检验人员资格
1、检验规程一一与工艺文件及产品技术文件的一致性
①关键工序
②特殊工序
6.6过程质量控制
2、实施
①首、末件检验记录；得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分
②过程抽检的记录
3、检测设备
4、检验人员资格
1、出厂检验及授权放行人员名单
6.7最终检验
2、检验规程一一是否能满足顾客及国家标准要求
①对性能及结构方面，顾客（主机厂）提出的特殊要求；
②顾客（主机厂）在技术协议中认可的国家标准；
③是否明确了例行检验和确认检验的项目
3、例行检验一一是否100%实施例行检验
①实施所有例行检验的项目，是否均有检测设备（检具）；最终检验
②是否能保证100%实施例行检验（根据检测一件所用的时间、产量）；
③检验记录（检验项目、1-3天的产量（入库数），实际检测数量）；
4、确认检验一一是否按规定的周期实施
①周期满足顾客、法律、法规的要求；
②项目是否齐全；
③结果是否合格
6.
81、监控装置及记录是否对特殊过程工艺参数进行监★控
2、防错/锁止系统得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分
1、特殊过程、关键过程明细及控制办法
2、是否对特殊过程参数进行连续的监控
3、设备状态一一运行记录；是否对特殊过程、关键过程实施有
4、人员一一是否了解控制特性；
6.9效控制
5、特殊过程参数的监控情况一一监控记录；
6、关键过程的质量波动情况一一检测记录；
1、不合格品隔离/存放区域、标识
2、评审记录对不合格品是否按规定进行了标
6.
103、返工、返修品重新检验记录识、隔离、评审和处置
4、不合格品的处理纪录
5、不合格品分析、纠正措施实施及有效性
1、不合格品控制程序
2、不合格品标识、隔离、修理、评审、处置.、验证记录——偏差回用是否确保不符合要求的产品得到------返工------再检验
6.11识别和控制，以防止其使用或交——返修一一方案一一再检验★付？返工、返修后的产品是否重新——废品一一退货、报废检验
3、评审记录
4、返工、返修品重新检验的记录
5、不合格品德处理记录
4、不合格品分析、纠正措施实施及有效性7数据分析/纠正措施/持续改进（KVP）得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分
1、进厂零件/生产过程及出厂零件的PPM、顾客投诉率/抱怨率；质量数据/过程数据是否被完整地
7.
12、产品质量水平（包括竞争对手）、关键产品特性采集并具有可评判性CpK/PpK,内外部质量损失、产品检验结果、过程能力数据、试验结果、质量审核、产品可靠性水平等质量数据/过程数据是否进行了统
1、定期分析结果
7.2计、分析，并生成了质量改进计划
2、纠正/预防措施、实施结果及有效性
1、质量统计报表包括产品检验结果、过程和产品的特性及趋势、内外部质量损失、试验结果、顾客报告
7.3是否进行数据分析
2、数据分析报告
3、采用的统计技术
4、信息的利用程度
1、纠正/预防措施程序是否利用数据分析结果，持续改进
2、改进项目计划
7.4产品及服务
3、根本原因分析、纠正/预防措施的确定、实施和有效性
1、评审顾客满意信息的流程及记录
2、顾客满意指标
3、信息反馈处理流程是否对产品要求的顾客感受信息
4、与采购、技术、设备、制造、质量、物流等部门
7.5★进行监测？服务信息反馈流程是否沟通资料完善
5、信息处理报告、纠正措施、体现日期、预防措施等
6、是否采用8D工作法8管理与经营得分评审要素评审内容评审记录符合性有效性总分
8.1销售收入和利润近三年销售收入、利润显示出什么趋势？
1、拟供产品是否为该公司主导产品；
8.2拟供产品及在同行业销售份额
2、该供应商在汽车同行业的销售份额如何？
1、企业的资本投资有多高？
8.3企业的资本投资情况
2、投资领域及未来的发展规划？
8.4供应商管理层
1、给人的总体印象如何？
1、制订了什么短、中、长期企业目标？
8.5供应商的企业目标
2、实施情况及效果？
8.6战略目标的实施
1、为实施战略目标采取了哪些有效措施？
8.7公司在国内同行业的地位
1、相对于国内同行业来说，该公司地位如何？/注
1、审核内容可根据审核员的经验进行补充（57项）
2、带★的条款为关键项目
3、管理与经营项目评分标准评分标准序号评审要素10分8分5分0分
8.1销售收入和利润持续增长趋势，大幅增长持续地长趋势，小幅增长稳定，无下降趋势波动，以前亏损
8.2拟供产品及在同行.业销售份额主导产品，份额高（80%以上）主导产品，不足多数（60$左右）非主导产品，份额小（4（用以上）汽车工业非主导产品，非主导份额增长，但不是持续增长，可以发现企没有明确的投资指导，只是在绝对必要
8.3企业的资本投资情况持续增长，不断引入新技术，新设备不稳定，有差距业在引入最新的技术时才投资.能力略欠缺，只会说大话，成功完工作完成不圆满，欠缺专业能力，缺少
8.4供应商管理层表现得自信，富有创新，能力强富有创新，专业能力表现令人满意成工作的程度有限全局认识对未来发展有非常良好的直觉感受，确定了追求未来发展，有系统性；确定了目标追求未来发展，但不具系统性；目不求未来发展，根据客户要求供货，没
8.5供应商的企业目标明确而结构清晰的目标（短、中、长期规划）；并围绕这些目标开展经营活动，通常能标不明确；实施了必要的措施，但有自己的目标（无中期企业规划），目新观点很有少标是出于客户强迫过去一直很成功，目标实施迅速成功实施目标近乎合理的措施，效率高，可持续性强；经近乎合理的措施,经常性开展管理及评
8.6战略目标的实施近乎合理的措施，开展管理活动只进行年审，无其它管理措施常性开展管理及评审活动并提交管理报告审活动具有国际先进的管理方式30%以上的产品出在国内同行业中管理水平处于领先地在国内同行业中管理水平处于中等在国内同行业中管理水平处于较低地位，
8.7公司在国内同行业的地位口到欧美等国，在国内占有很高（30%以上）位；有较高（10%）的市场份额，并且地位，市场份额较低，其用户是国市场份额很低，其用户非汽车主机厂的市场份额有较多的发展伙伴内非知名的汽车公司附录J:评审发现的问题清单顺序号序号问题描述整改要求发现地点整改完成时间整改验收方式口文件验收口现场验收口文件验收口现场验收口文件验收口现场验收口文件验收口现场验收口文件验收口现场验收口文件验收口现场验收口文件验收□现场验收口文件验收口现场验收审核组长:供应商确认:附录K供应商不合格项纠正措施单顺序号编号供应商名称评审时间整改完成时间问题发生地点不符合项描述原因分析序号纠正措施责任单位责任人完成时间纠正措施完成情况供应商代表纠正措施验收结论□关闭纠正措施有效；口未关闭（口纠正措施未实施；□纠正措施部分有效；口纠正措施无效）建议（如有）我公司审核员采购部门验收意见采购部经理附录L报告编号:供应商现场质量评审报告供应商名称______________________________供应商代码______________________________配套车型及产品___________________________审核供应商类别口全新供应商□现供货供应商审核组长（签名）成员（签名）___________________________审核日期_______________________________公司附录M供应商现场质量评审结果通知单顺序号评审报告编号供应商名称供应商生产厂址联络人电话主要配套主机厂主要产品质量认证情况企业性质□预选资源储备口补充现有资源□解决突出零部件质量问题，体系升级□停供6个月以上恢复供货前评审目的□生产厂地发生变更/公司兼并、重组、合资□组织框架/管理模式发生重大变更□其他____________________________审核组组长组员评审时间总得分评审初步结论通知单编制部门采购部采购部经理签字主送抄送
3.
4.
1.2其中有效性每项最高分为6分，最低分为分，评分标准为:分分分分分654-32-10完全有效效果明显，有欠缺基本有效效果不明显完全无效
3.
4.
1.3关键条款评价得0分的原则1无关键检测设备2对分供方零部件无控制3关键生产设备、工装落后，不能满足批量生产需要4关键工序失控5最终产品不能按技术法规或标准要求进行性能试验和质量特性检查6产品/工艺重大改进未评审验证
3.
4.2得分率的计算和审核结论的确定
3.
4.
2.1得分率二被审核项得分总和/被评审项总数义10X100o
3.
4.
2.2评审结论确定规则得分率级别结论备注得分率290,无得0分项合格有能力配套A75W得分率V90合格能力不足，需改进B关键项得0分项无60W得分率V75临时通过，需制定质量管理体系升级计戈IJ,C关键项得0分项W三项有条件合格有严重不符合项的需进行现场验证得分率V60不合格淘汰；停供，半年后重新审核D关键项得0分项多于三项
3.5评审结论的处置
3.
5.1评审结束后三天内，由审核组组长编制《供应商现场质量评审报告》见附录L,评审须对供应商质量管理的优势和弱势进行评估，记录评审得分、下达评审初步结论，并对不合格项提出整改要求，如整改进度及验证要求等，使采购部门能够根据评审报告对供应商进行提出进一步处理的意见
3.
5.2评审报告和评审记录经公司采购部经理审核通过后，按照《采购控制程序》和相关的采购管理文件规定可转入下一阶段的工作
3.
5.3当发现评审报告不真实或根据报告无法判断供应商的质量能力时，按照
3.8条规定对审核人员进行考核
3.
5.4采购部负责供应商质量评审资料的存档，相关的资料如下
3.
5.
4.1供应商现场质量评审日程计划
3.
5.
4.2供应商现场质量评审报告
3.5,
4.3评审发现的问题清单
3.
5.
4.4供应商不合格项纠正措施单
3.
5.
4.5供应商质量评审人员行为规范评价回执表
3.
5.
4.6供应商质量评审记录
3.6评审发现问题的整改和验收
3.
6.1被评审供应商针对审核小组在评审现场发现的不合格项进行整改，并以《供应商不合格项纠正措施单》的格式将整改情况按时反馈审核组长附录N—月份供应商现场质量评审发现问题整改完成情况统计表顺序号序号供应商名称问题摘要完成期限已完成未完成备注附录0供应商现场质量评审信息台帐顺序号是否归档报批口基本信息评审类型评审初步结论及归档日期（报批期责任人）现供货供应评审结论（拟）全新《供应商评审有条PPAP评审报供应商零部件审核审核组评审商（例行审不合序号通知书供应商车型配套供应现场质量现场得分合格件合告编号代号分类组长成员时间核/例外审格编号产品商评审》审核（分）格核）莱州卡斯凯特工贸有限公司2011-01-01批准2011-01-01实施编号时间2021年x月x日附录P供应商现场质量评审流程图审采购迎量技术江厂等评审需求信息输入体系内供应商，核输入体系外全新供应商•评审公司采购审核结审核结审核结论审核报告一体系外全新供应论应用管理零部件质保论认可通报归档提报供应商质组织对供应商提及处置部科列入月度量审核建议表交资料评审审核计划工厂采购部了解相关对供应商供应商质资料并编不符合项不符合项实施现场量审核初制审核日整改验收关闭审核步结论程计划NO供提报供应商基本审核不符市核结情况调行表及相审核日程审核不符内商应系应合项原因论通知关资料计划确认合项确认体供分析整改单商编号书山有路勤为径,时间2021年x月x日第3页共42页
3.
6.2审核组长负责例外评审不合格项的督促整改及验证工作
3.
6.3采购部采购工程师负责例行审核不合格项的督促整改及验证工作，并跟催、调度例外审核及其它质量评审不合格项的改进进展
3.
6.4供应商不合格项整改情况验收方式
3.6,4,1评审结论为“合格”的供应商验收供应商提供的《供应商不合格项纠正措施单》和相应的书面材料，不进行现场验收
3.
6.
4.2评审结论为“有条件合格”的供应商
（1）全新供应商及关键件的供应商，必须要进行现场验收，否则不能纳入合格供应商名单或进行下一阶段的工作
（2）其他情况下的验收方式由审核小组提出，采购部门最终确定
3.
6.
4.3评审结论为“不合格”的供应商
（1）定为复审的供应商，半年后，可申请重新安排评审
（2）结论为淘汰的供应商，不对其不合格整改情况进行验收
3.
6.5凡因“不合格”需要重新安排质量评审的，审核组差旅费由受审方负责；不合格项需安排现场验证的，验证费用由由受审方负责
3.7质量评审结论通报
3.
7.1审核小组评审报告经采购部主管经理批准后，由采购部采购工程师负责将初步结论以“质量评审结果通知单（附录M）形式发送供应商、公司相关部门/事业部及有关需求部门
3.
7.2每月10日前，采购部负责将上月供应商现场质量评审情况汇总发送公司相关部门
3.
7.3采购部采购工程师负责建立“供应商质量评审信息台帐”（附录N）和“质量评审不合格项完成情况统计表”（附录0）,便于供应商质量评审信息的追溯
3.8质量评审考核任何情况下不得在无评审计划安排的前提下，对供应商进行质量评审，每发现一次，考核责任人50—1000元
3.
8.2质量评审人员实行责任追溯制度，采购部将定期、不定期对供应商质量保证能力评审结论进行监督、复核、确认，发现评审人员弄虚作假，评审结论与事实不符的，每发现一次，考核责任人100-2000元，情节严重者向公司人力资源部提出下岗建议相关记录
43.1附录4供应商现场质量评审建议表
3.2附录以供应商基本情况调查表
3.3附录5全新供应商资料核查表
3.4附录口X年度供应商现场质量评审计划
4.5附录EX年X月供应商现场质量评审计划
4.6附录F:供应商现场质量评审日程计划
4.7附录6供应商质量评审工作联系函
4.8附录H供应商质量评审人员行为规范评价回执表
4.9附录I:供应商现场质量评审准则
4.10附录J评审发现的问题清单
4.11附录K供应商不合格项纠正措施单
4.12附录L供应商质量评审报告
4.13附录M质量评审结果通知单
4.14附录N供应商质量评审信息台帐
4.15附录0质量评审不合格项完成情况统计表
4.16附录P供应商现场质量评审流程图附加说明本标准由采购部提出并归口本标准由采购部负责起草本标准主要起草人王强民附录A供应商质量评审需求表顺序号名称供应商概地址况联络人电话销售部门负责人电话质量部门负责人电话主要配套主机厂主要产品质量认证情况企业性质评审供应商类别口全新供应商口现货供应商评审类型口供应商现场质量评审口PPAP现场审核□预选资源储备口补充现有资源□解决突出零部件质量问题，体系升级□停供6个月以上恢复供货前评审目的□生产厂地发生变更/公司兼并、重组、合资□组织框架/管理模式发生重大变更□其他____________________________评审需求紧要程度口非常紧要口紧要口一般评审时间进度要求提出部门名称提出人/日期提出部门意见采购部经理意见审核需求安排情况附录B供应商基本情况调查表顺序号填表日期年月日发表人电话传真
一、基本情况企业名称______________________________________________________________________主要产品______________________________________________________________________地址_________________________________________________________________________Email网址由B编企业负责人（总经理或董事长）联系电话传真销售负责人电话我公司销售主管电话研发负责人电话质量负责人电话职工总人数人企业占地面积企业性质______________________________________________________________________企业所有权详情____________________________________________________________________企业样本及简介、营业执照复印件请附后
二、商务数据公司近三年经济效益及有关指标状况（依次列出三个数值）:年份备注总产量销售总收入（万元）全员劳动生产率（万元/人）税后利润（万元）企业资产总值万元固定资产万元流动资金总额万元（以上数据为年—月的统计数据）年物料总成本万元（上年）年人力资源成本万元有无特殊税收政策口有□无（请在口内打如有请注明）企业的短、中、长期发展目标（可附页）股东情况、有无新的战略合作伙伴加入:有无新的业务领域开拓:销售收入及主供厂家（如存在多种产品请分别列表）（近三年）主机销售额0EM与配件市场比例
三、人员构成人数（人）高级职称中级职称平均工资职工总人数管理人员研发人员质量保证人员生产制造人员0EM与配件市场比例
四、二级供应商情况产品种类供应商名称所采购的产品数量/年占该产品总米购额％。
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