公共政策缺陷性的经济学分析

公共政策缺陷性的经济学分析摘要公共政策是由政治家制定的并由行政人员执行的法律和法规公共政策既可以从政治学的角度来分析其缺乏，也可以从经济学的角度分析用西方经济学中的博弈论的相互作用观点，经济学最根本的原理一一供应定理和需求定理，以及本钱收益来分析政府公共政策制定和执行的缺乏，给我们提供了一个新的认知角度基于以上三种分析，可以改良政策制定者和执行者的工作作为一个在现实社会中较为常见的现象，公共政策失灵有其相对独立研究的必要性公共政策失灵的研究，不仅可以防止价值偏好的影响，而且还能促进公共政策分析的深入和拓展文章最后谈到了用博弈论，供应需求原理，本钱收益分析来改良工作方法要立足中国国情，借鉴国内外相关理论，弥补政策失灵的负面影响关键词公共政策博弈论经济公共政策的缺陷在多数关于公共政策的教材中都有论述，但大多是以政策失败或政策终结的缺陷出现的政策缺陷不仅要从政治学的角度来立论，也要用经济学的分析方法加以解释，这样可以更好的从经济上制约不良现象更从定量的角度来分析一项政策的得失，而不是仅仅定性的来认为本文旨在从经济学的角度分析公共政策的缺陷，用经济措施来加以解决公共政策的特征及其固有缺陷1所谓政策缺陷是由于特定的政策制定与政策执行而导致特定的政策失灵包括两种情形:其一,不能满足政策制定与政策执行的要求；其二，政策质量低下公共政策的主要特征，在一定程度上决定了公共政策的“先天缺乏〃，决策方案在实施过程中遇到抵触.主要表现在公共与政策是交织的，公共政策的制定是政党和政府的政治行为公共政策集中表达了统治阶级的利益需要，是源于政治动机的组织产物，因此它带有鲜明的政治倾向性，即阶级性阶级性旨在稳固统治阶级的地位因此统治阶级不同，其采取的具体政策也不同，在维护统治阶级利益的前提下，很容易侵犯被统治阶级的利益，而被统治阶级又是社会的大多数政策制定必然涉及价值判断例如，在选择政策方案的过程中，决策者需要答复“应当怎样做〃“怎样做才有意义〃等问题政策制定者在政策制定过程中，不管其是否自觉意识到，其行为都是受价值观影响的，政策也会强化或弱化人们的价值观即价值双向选择性政策制定者的价值观要受到主观和客观方面的影响，因此政策的质量也忽低忽高公共政策有层次要求高层次的政策指导低层次的政策，概括性强，可操作性弱低层次政策是高层次政策的具体化，可操作性强即层次性在中央放权,宏观指导地方政策的同时，地方也会因人员素质，本地情况的不同对中央精神有不同的理解，容易产生“上有政策，下有对策〃，造成中央最后对地方的监控力减弱的现象政策过程分为政策制定阶段和后政策制定阶段（执行和反应调节阶段）政策过程的两个阶段如果衔接不通畅，政策运行的时间顺序会不协调公共政策要保持一定的稳定，随意变动会降低公众对政策的信任程度，影响政策的执行但公共政策也应随着环境的变化而有所调整，保持相对稳定也是必要的即稳定性目前各国的领导都有固定任期，期满后政策很容易被下届领导推翻，重要领导人的更迭往往会引起政策的大起大落例如，某市投巨资开发西区，新盖了多处建筑，但任期期满后，新上任的市长经研究决定开发东区,致使西区荒凉无人，东区地价飞涨政策缺陷使得政策不能完全按决策方案设计的执行下去，决策执行结果不同程度的偏离了预定目标，使政策不能发挥其应有的作用和政策投入的浪费，往往会给社会造成巨大的破坏，危害公众的利益，损害政府在公众中的威信以上是关于公共政策缺陷的传统观点，我将从经济学原理的角度来分析公共政策的缺乏公共政策的经济学分析

21.1政策缺陷的博弈论分析该理论是诺伊曼和摩根斯顿于上个世纪30年代和40年代建立和开展起来的博弈也就是玩家player的选择，描述每位玩家有哪些选择时机，玩家们的策略组合如何决定结果，即每位玩家的得失或损益payoff这些都应该是博弈规则明确规定的所以，一种博弈本质上是一组规则，这些规则规定每位玩家在各种情况下的选择时机及结果博弈论是研究人们在各种战略情况下如何行事的你有政策别人就有对策，要想使自己的政策有效，必须充分考虑别人可能采取的各种对策,以使你的政策符合纳什均衡纳什均衡也就是在对方的战略为既定时，自己作出的最优战略的需求，这样才能到达预期的效果.公共政策的理论模型中有一种是博弈论模型政策是在屡次博弈之后逐步形成的，使人们在相互交往时可以较为确定的知道别人行为方式的社会契约；必须是符合纳什均衡的如果一项政策不构成纳什均衡，它就不可能自动实施，因为至少有一个局中人会违背这项政策，这就是纳什均衡的哲学思想资源有限，收入有限，公共政策是政策主体与政策客体竞争下所做的抉择以美国和前苏联的零和博弈为例见表1,如果两国的政策都是扩军备战，不断军事升级，则两个国家都有使用核武器的可能，两国都处于危险之中；如果美国裁军，减少军事经费开支，前苏联扩军备战，则美国处于危险情形，前苏联则以军事相威胁，本国平安；如果前苏联裁军，美国开展军备，则美国可以以军事相威胁，美国平安而前苏联国家危险；当两国都裁军，两国都会平安但现实情况是，两个都怕本国不平安，于是都扩军，浪费了税收收入，减缓了两国经济开展的速度这也就是博弈论的经典思想，即即使交易对双方都有利时:双方也经常不选择最优战略，而陷入“囚徒困境〃之中表1美国2国都危险苏联军备美国危险苏联平安美国平安苏联危险2国都平安裁军军备裁军2005年诺贝尔经济学奖获得者之一托马斯•谢林的著作《冲突的战略》就将博弈论运用的淋漓尽致他认为，几乎所有的多人决策问题都属于共同利益与利益冲突的混合，二者之间的相互作用通过非合作博弈论来分析讨价还价总是包含某种利益冲突，冲突双方是寻求达成一个对于双方来说对自己有利的协议因此，像投票者与政治家们把货币政策留给与他们偏好不同的决策者们去掌管可能会更好由于厂商和工会在设定价格和工资时会将预期的货币政策纳入他们的考虑之中,一个独立的中央银行家可能优于一个经过选举产生的政治家，即使政治家在每一时点都会根据当前的公众利益办事对于个人来说是最好的策略，可能对群体来说是最坏的结局不信守协议的欺骗行为导致的短期收益可能会大大超过短期本钱使很多协议能得以履行的东西只能是出于对未来续签协议的时机考虑，这种协议的价值高于通过在当前情形下进行欺骗所取得的货币收益如果不能建立和保持相互信任，这样的协议也得不到因此，如果协议双方都能够从长远考虑，通过在一段时间内以减少对每一时点的时机主义行为的鼓励方式扩展其相互交往，人们可以将相互间的关系结构化他认为将一个大的合作行为分解为若干个小的合作行为就能有效地维持协议让当事人在小合作中逐渐增加自己的收益，其背叛协议的本钱也随之增加，使协议难以维持当公共物品由私人供应时，由各个组织轮流供应要比他们一次性的供应更有效随着公共物品逐渐增加，各个组织都享受到了其带来的好处，拒绝提供公共物品的潜在损失也随之增加这就解释了为什么有些事情必须循序渐进，逐步增加各方的背叛本钱才能成功他的从冲突到合作理论也对我们建设和谐社会有重要的指导意义社会过程中个体之间，个体与群体之间，群体与群体之间的冲突往往始于认知意义上的冲突如果解决了人们在实践中的认知问题，社会经济中将出现大量的合作，和谐的秩序考虑到我国城乡差距，贫富差距，局部上的利益冲突等根本社会现实，在构建和谐社会的政策导向上，要让人们形成有合作取向的认知理论博弈论，纳什均衡可用于分析政府和市场的关系，公共政策干预的必要性市场失灵与政府失灵是概括凯恩斯经济理论之后关于政府与市场关系的两种几乎是相反的价值取向当市场机制在实现资源配置方面存在很多局限性或缺陷性时，不能到达帕雷托最优，不能实现社会经济目标时，市场失灵就成为主张实行政府干预的强有力的理由市场失灵的主要问题在于个人的价值观与社会公理有矛盾；经济中存在寡头，垄断竞争等现象，损害了社会效率，市场不能自发的促进公平，也不会自发的导致效率；市场不是完全竞争的，帕雷托最优难以实现；信息不对称的存在（指买卖双方关于产品质量知道得不一样多通常，卖者要比买者知道得多当信息不对称比较严重时，市场将会失灵），使得总有一方在信息占有上占优势；现实经济中，有限的资源并没有得到合理的配置；由于正外部性和负外部性的存在,市场不能有效的配置资源；市场本身不能提供公共物品在开展中国家，由于存在较多的市场缺陷,问题可能更严重因此，这就要求政府的有效干预政府干预经济促进公平，促进效率然而，政府在制定和执行各种公共政策时也会有偏差影响政策缺陷的因素在于市场可能失灵，政府也不是万能的沃尔夫认为，市场机制的失灵仅为干预市场提供了一种必要条件“并非在任何时候自由放任的缺乏都是能够由政府的政策干预来弥补的，因为在特别的情况中，后者的不可防止的弊端可能比私人企业的缺点显得更加糟糕〃⑴例如，现代开展政策的一个主要特征是有效的使用劳动力，即用更少的工人生产更多的物品，于是各种加工机器被创造创造出来，机械自动化得到了高速开展，但是，这一进程减少了工厂工人的数量，造成了失业率上升，反过来又要求政府加大失业政策制定和执行的力度，减少失业率，维持社会的稳定政府的政治报酬结构是在不断上升的，⑵即政府在开发政策时向公众保证了其解决社会问题的决心，但在执行政策时却漏洞百出,只说不干；政治角色的时间贴现率高，在进行预算时，夸大了现在的本钱和收益，无视了未来的长远效益；政策投入又缺乏，制定和执行政策的团体不相互配合，政策本身也可能存在问题，加上各种外在因素的影响，都可能导致政策的失败

1.2政策缺陷的供应和需求分析政府政策的预期和结果往往并不一致以最低工资的政府政策为例（见表2）大多数国家都有最低工资，目的是保护工人但是，在不同情况下，最低工资（minimum wage）的作用不同在完全竞争的情况下，最低工资会导致失业率的提高在买方垄断的情况下，我们有三个结果

（1）如果最低工资定得恰当，就业增加，而且没有非自愿失业；

（2）如果最低工资定在中间水平，就业增加，但失业仍然会存在；

（3）如果最低工资定得很高，就象完全竞争那样，失业就会存在许多兴旺市场经济国家都制定有最低工资法，法律规定工资不能低于一定的水平有些国家在规定最低工资时;不区分工人的年龄、工作经历和地区，如美国在大局部欧洲国家则考虑到这种差异，如英国的成年工人的最低工资比青年的最低工资高30%我国的不同省或城市有不同的最低工资即使在同一个城市，最低工资也会不一样，市区和郊区的最低工资就不一样像美国那样,不作任何区别地规定最低工资就会使低工资地区的失业率提高一些学者研究了最低工资对青年人的影响的研究证明，最低工资水平的提高确实导致导致青年人的失业率提高但是，当生产率提高和通货膨胀发生时，均衡工资水平也会随之上升到接近最低工资，这样，最低工资在这方面的影响就变小了，直到新的一轮最低工资水平提高时，这种影响就会重新出现使用1954—1968年的数据所作回归分析说明，不同年龄性别的工人的失业对最低工资的弹性不同，具体结果如下表3所示表3最低工资对年轻人的影响:失业率最低工资保护率最低工资是现实工资比率非白人,16-17岁

0.2549白人，男16-19岁

0.0777人，女岁16-

190.080人，男岁16-

190.171人，岁20-

240.063资料来源王文玉西方经济学相关讲义最低工资使一些人的工资增加，但也使一些人失业总体上，人们对最低工资的态度是不明的最低工资法的强力支持来自工会事实上，工会得到的好处是间接的原因是，最低工资越高，使用非技术工人的本钱就越高，从而增加了对技术工人的需求本文分析在开放经济条件下，劳动供应和劳动需求会自发调节到达平衡，工资到达均衡工资,劳动量到达均衡数量如果此时政府规定了最低工资水平,如果最低工资提高到均衡工资水平之上,促使更多人进入劳动力市场，导致劳动力供应量大于需求量其结果是失业量增加假设现在（在一定时间框架内讨论问题）技术工人的年薪增加，则可能会鼓励更多的人提前就业（也可能他们其中一些人甚至会放弃接受更多受教育的时机）熟练工人的均衡工资远高于最低工资，故他们并不受最低工资变动与否的影响最低工资提高则会使非熟练工人受到两种影响:其一，一些非熟练工人的收入相应增加；其二，一些非熟练工人会因劳动力供应的增加而失业青少年劳动力受最低工资影响之所以最大，其原因在于他们是最不熟练和经验最少的工人最低工资提高，劳动力供应增加，雇主宁可雇佣在技能上较之他们更为熟练和更具经验的劳动力（因为支付的工资也更高了）这口寸，青少年劳动力会有更多的人失业青少年愿意以“实习〃的名义工作而不要任何报酬，可视作是一种人力资本投资这是符合理性人的最大化假定的因此没有得到任何报酬并非意味着自身利益受损最低工资提高10%而青少年的平均工资并未提高10%,其原因在于其一，远高于最低工资的青少年其工资没有变动；其二，另一些青少年工人则非但未增加工资，反而失业了，即收入减少了由此我们可以认为，市场价格是供应与需求双方屡次交易（博弈）的结果市场价格的自发变动可以平衡供求关系，协调经济活动政府实施价格管制，扭曲了价格信号，导致社会资源的低效或无效配置这种政策缺陷原因就在于政府出于道德上的好心，而没有从经济学的角度分析其带来的综合后果.政府不应当过多涉及价格上限或者价格下限的管制，以减少其对经济的负面影响.

1.3政策缺陷的本钱收益分析政府对同一问题的不同政策从政治角度分析都是可行的，但从经济学的本钱一收益角度分析则有不同我们要实现公共政策的优化设计工资例如，如表4,负的外部影响存在时，社会本钱大于行为者的私人本钱，即MC私（MC社假设边际社会收益与边际私人收益相等，那么，如下图，私人最优产量大于社会最优产量也就是说，如果让市场决定这种生产活动的规模，那么，其规模就会太大如表5,庇古税是针对负外部性（如果一个人的行为给他人造成了有害的影响，但没有给予充分的补偿，或者说这些损失没有表现为行为者的本钱，那么，我们说其行为有负的外部影响）政府采取的有效政策，庇古税与其他税收不同，不会造成管理问题和无谓损失管制是政府对企业的行为进行适当的限制，但仍让企业自主经营具体的管制方法有限价和限制产量对污染厂家征收庇古税即是规定了污染的价格，而政府管制只是限制了污染的数量对外部性征税的效率高于政府的管制措施，因为前者的本钱更低在政府管制条件下，造纸厂与钢铁厂如果都减少排放量200吨，则前者减少污染本钱低，而后者减少污染本钱高，因此本钱并非最优在征收排污税的条件下，由于造纸厂减少污染本钱低，会大幅度减少污染排放量（甚至可以趋近于零排放），其支付的税收也大幅度减少；由于钢铁厂减少污染的本钱高，并不会大幅度减少污染排放量，相应也会支付更多的税收但其税收支付量小于治理污染的本钱支付量两者的污染排放量小于管制条件下的排放量造纸厂是边际污染者，在征收污染税的条件下，最早退出污染对污染征税，是将污染权分配给治理污染本钱最高的市场主体在政府管制条件下，企业到达减少的排放量后（如300吨），就不再采取措施进一步减少污染排放了借鉴经济思想完善公共政策

33.1均衡博弈的双方基于对博弈论的分析，政府在制定和执行公共政策的过程中，就要注意用长远的眼光而不是用短期的眼光来看问题这样才能保持博弈的屡次进行，当交易是长期时\双方就不会陷入囚徒困境在确定哪些方面政府应该管，应当制定相关的公共政策，哪些方面政府不应当管，应当充分发挥市场的作用时，可以采用现代西方的一些做法例如，政府的社会职能由社会团体来承当,政府确定相关的社会事务，社会团体可以竞标，政府给予财政支持，与社会团体签订合同当社会团体完成预先的目标时，政府的财政资金即可全额划拨，当社会团体未完成合同要求时，则资金可以适当削减可以采用零基预算，更加严格控制政府的财政开支在政府长期缺位，越位的领域，重新完善相关政策借鉴新公共管理思想，重新确定政府的角色

4.2均衡利益供应和需求分析说明，政府的意愿可能导致相反的结果充分发挥市场的作用通常是解决经济问题的良好方法政策制定者用道德和定性的思想来制定公共政策，很容易干预市场的作用要综合经济，道德，社会等各方面的因素，选择最满意的政策政策制定和执行的过程中，很容易出现不同社会群体的利益之争，涉及到群体的利益协调问题对某个群体有利的政策并非意味着对整个社会同样有利因此，在制定和执行公共政策时，要考虑到政策对不同群体的影响，使各个群体尽量都接受现有的政策这样才有利于社会的整体稳定

5.3综合协调本钱收益分析说明，政府的公共政策没有最正确，但可以根据现有的情况选择较为满意的政策,即符合满意原则政府可以综合各方面的因素，选择促进经济长远开展，社会可持续开展的政策从总体上来讲，要有效发挥政府宏观调控的职能，就要明确划分中央和地方的事权问题，宏观调控由中央统一部署，具体政策由地方因地制宜；建立科学合理的政策体系；摆正局部和全局的关系,“全国一盘棋〃；加强监督，从严治政；简约政策参与的本钱，从而使各社会集团都能参与政策制定，并能影响政策结果这一论点的根本之处在于，在政策程序设计上，要有意对强势集团进行约束，同时为弱势群体的政策参与创造条件为了节约弱势群体的参与本钱，可以在制度安排时设立对民意的监测体系，通过制度化的途径经常倾听民声、了解民意、贴近民心这样的具有草根性的政治与政策体制才能最大限度地回应公众的需求，也才能保证公众的政治与政策参与效能的提高真正实现政府角色的重新定位，加快政府由开展型向效劳型转型的步伐政府一方面要处于经济与社会之上的超然地位，做社会利益的自主的调节者；另一方面政府要以效劳公民为中心，在社会治理中扩大公民参与只有紧扣这两大主题，政府才能真正做到有限、有效、依法治理和负责任也只有在这样的政府权威体系中，公共政策的制定过程才能防止隐蔽议程的滋长可见，公共政策的缺陷性不仅要从定性的角度考虑，而且，在有些情况下，用定性的方法考虑是无效的政策本身是耍求见效益的，无效益的政策就没有制定和执行的必耍性因此，用经济学的分析方法来弥补公共政策研究和执行的缺乏，对实践也有指导意义参考文献

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