2025年-全球化发展战略

一、全球化、发展战略和战略产业经济全球化对我国产业体系的挑战世纪年代以来，我国以改革开放为动力，顺利实现了人均翻两番的战略任务2080GDP今天的中国已经走出了封闭僵化的计划经济体制，正以新的面貌迈进新世纪我们面对的是全球经济一体化的世界年代，前苏联体系崩溃，冷战结束当今所谓1990“全球化”趋势，实质上是美国为首的少数发达国家主导的全球分工体系和世界市场的形成过去的多年，也是全球信息技术革命的时代发达国家飞速的技术进步和产业升级，跨20国公司在世界范围内加速经济扩张，带动资源在全球范围内大规模重新配置、带动世界性的产业结构调整发展中国家在国际分工中不同程度地处于垂直分工体系的下游正在无情地拉大着与发展中国家经济技术实力的距离全球经济一体化，在相当大的程度上，是一场以少数发达国家跨国公司为主导的全球产业结构调整我国即将加入这意味着我们将在货物流动、资本流动和国内服务市场方面大幅度降WTO,低对本国产业的保护我国的产业结构的变动和调整，将进一步受世界范围的“比较优势”力量的影响和冲击这将在世纪内相当长的时期内，成为影响我国经济发展的重要因素21跨国公司大举进军中国市场，大批建立三资企业，对我国产业产生的效果是双重的一一“既扩大了产业市场空间又压缩了市场空间、既引进了资金和（“适用”）技术、又阻碍了自己的（先进）产业和技术的发展，不论在各产业内，还是从宏观经济结构的意义上，都是如此我们可以在这个意义上理解“全球化对我们既是机遇又是挑战”这句话从宏观上看，我国整体经济将可能被动“融入”国际经济发达国家打着“经济自由化”的旗号，利用他们的经济技术实力强权，竭力要我国解除产业保护屏障，把我们的产业结构纳入以跨国公司为主导的国际分工体系、锁定在产业低端环节本着对国家负责的态度，我们宁可把挑战和困难的严重性考虑得充分一些，准备得更充分一些我国改革开放年来，企业依附于政府、地方部门分割的体制至今没有实质的变动，造成20我国产业大而弱的局面在产业规模、技术开发能力、跨国营销能力方面，远非跨国公司的对手分割细碎的产业面临被跨国公司分头合资并入他们的跨国分工体系的前景，我国多年建50设形成的产业分工体系，面临被跨国公司分头整合的危险通过产业整合、回应挑战成为当务之急在跨国公司大举进入中国市场、竞争日益国际化的形势下，全面防御坚持民族产业是不明智的有所为有所不为,就要求在关系到全局战略利益的产业领域，坚持国家控制和扶持对发展中国家来说，产业结构的升级，从来就不是单靠市场力量能够解决的发达国家（包括最崇尚自由竞争的美国）尚且要依靠产业政策的力量，发展中国家要实现追赶目标,更没有理由放弃产业政策和国家对战略产业的支持片面信奉自由贸易和比较优势信条，放弃有限产业保护和产业政策的武器，只能亦步亦趋跟着发达国家走，放弃建设社会主义强国的长远战略目标加入在即，客观地看，我国一些关系到国家经济命脉的骨干产业，现有的技术基础、WTO产业组织、技术创新能力、管理体制以及精神状态等等，还远远没有做好应付国际竞争的准备这一关系到国家经济发展战略的重大问题，不可掉以轻心，要振奋精神，埋头苦干，奋起直追我国，我们也不一定能学到（例如，西门子和法那克分别和我国一流的机床研究机构合资生产数控系统，合资公司中的研发机构对我方人员严格保密，或者干脆把合资厂变成在华销售机构）事实上，由于外方一般占有在技术和营销渠道的强势地位，即使不占有股权的控制地位，仅凭借技术实力，外方仍可按照自己的意图把合资企业的生产经营计划纳入它的全球战略中所以说到底，跨国公司不可能把他们的前沿、核心技术转让我们转让的无非是二三流技术或即将淘汰的技术具体地说，对在我国当地有市场前景的技术（汽车关键零配件设计制造、整车设计、数控系统），战略性技术（如飞机、集成电路设计、先进集成电路制造设备的出售），跨国公司一般绝不转让，转让的都是在母国即将被淘汰或已被淘汰的技术这既是公司行为，也是国家行为（例如，美国立法明文规定不准向中国出口高精尖技术及军事技术，向我出售高档数控机床附有不得用于军事目的的条件，甚至被列入考克斯报告）世纪年代以来，虽然有不少跨国公司进驻我国，并设立了像中国微软研究院这样的研2090发机构，但这样做的目的，更多的是吸引中国人才，将我们人力资本方面的比较优势就地转化为他们的优势、又避免让我们的人力资源压缩他们本国的一般就业机会我们所能够拿到的技术也仅限于高价专利25针对“引进外资没有引进一流技术”的指责，也有人认为“我们可以多引进几家外商，让他们在国内市场竞争，我们坐收渔翁之利二的确，我们看到汽车工业多家引进，打破了“桑塔那”保持年垄断的局面，客观上促进了外商引进更好的车型和更好的制造技术，促成了不合10理价格的修正但是，更多外商的引进，等于我国轿车市场进一步被外商挤占，行业内技术力量分属于各跨国公司，自主技术创新的1产业组织保障更少，我国企业自主设计整车产品和创造品牌的机会也更少，不管哪国外资在华设厂竞争，都同样把合资厂看作他们的总装（和部分零配件生产）基2地，没有能刺激他们把核心技术转移到中国，也不能刺激他们与我方合作搞研发合资企业内技术开发能力照样是“技术科”（即技术保障部门）；地方、部门分割造成的分头合资，加剧了全汽车行业的分割，以及市场的分割民族汽3车产业内部关联度降低的情况没有改善关于我们的汽车工业，目前不论学界、产业界还是管理部门，多陶醉于“形势一片大好”我们的汽车界在长期高关税保护和“市场换技术”方针指导下，各骨干厂分散和德、法、美、日跨国公司合资，成为跨国公司在华商战的“马前卒”若大个中国市场，培养不出一个能占领像样的市场份额的中国品牌，多年来是“国产洋车”的天下其结果，国家产业整合的目标难以实现，同时又限制了自主技术开发、打造国产轿车品牌的能力在各骨干合资企业，我们失去了技术开发能力，被动跟进，不得不付出高额品牌费，求外国老板提供新品牌“普桑”在中国卖了多年，在德国早已淘汰引进“帕撒特”品牌，大众母公司要价亿美元我们的101民族品牌车，只有在国内市场“打游击”的份这就是我国一个重要支柱产业“国际化”的榜样看看我们的东邻韩国，他们的汽车工业比我们晚上年，原来也是一片空白先从合资起10步，以振兴民族工业、争国际市场为目标，走“引进技术-消化-自主创新”的技术自主路线，十几年后甩掉合资伙伴，多年成长为汽车大国，“民族”品牌挑战日本美国相比之下，我20们在引进方针、国家保护、产业技术进步路线方面的经验教训，是不是值得好好检讨一下，引以为鉴，以免让其他产业重蹈覆辙呢？韩国是美国的“小兄弟”，但他们坚持走引进消化创新、振兴民族产业的路线，是我们学习的榜样他们的汽车工业近年来遭到挫折，在企业经营策略和产业政策方面，都可能有25顾海兵，2000o失误之处这种失败，不能简单归结为“违反比较优势规律”我们是大国，自主发展民族产业，条件比韩国好得多，也曾有自己的成功经验，更不应该把经济现代化的希望建立在洋人身上总之，如果我们在全球化环境下，对自己的产业振兴，没有全局性、战略性的考虑，单纯把产业技术进步的希望寄托在靠“合资”形式引进上，我们千辛万苦建设起来的工业体系，就会被不同的跨国公司根据各自的需要分别整合，我们就失去了自己的民族产业，就失去了独立自主发展的能力和机会，我们的技术进步，永远只能被动地仰跨国公司鼻息，就会被长期锁定在国际分工链条的底层我们的经济发展目标就会落空我国著名飞机设计师程不时先生说“知识产权在进入知识经济时代，成为无价之宝我国在年代想要分享国外（航空工业）的知识产权，还以为只要出钱就可以称老大，1980〜1990结果在长期的谈判中守不住阵脚节节后退，经过代价极大的长期谈判，最后外方告诉中方说，你们那点钱，要想分享知识产权买入场券都不够，使这项计划遭到颠复性的失败26国际技术合作是讲究对等的，合作双方相互看重的是对方独有的知识产权和经验（Know）你没有自己的东西，那就休想换得别人的核心技术我们半导体芯片的合资厂开了不少How o了，现在去打听一下，除了自己原有的科研院所，有几个厂的中方人员，有了自主设计工艺的能力？说一千道一万，核心的技术能力、自己的知识产权，不是靠合资拿得来的，也不是靠花钱买得来的还是要靠中国的企业、中国的科研机构中国的科研人员，自己去探索，下苦功夫、笨功夫，才能得到产业技术水平的提高、科研力量的增长是学到的、通过艰苦实践积累的，而不是买得到的靠外国人是靠不住的笔者没有否定开放政策的意思，而是要强调我们不能天真地把自己的强国梦寄托在洋人的“慷慨”和“善良”上开放是手段和策略，开放要服从我们的最终目标“发展是硬道理”，开放不是硬道理，开放是服从于发展这个“硬道理”的要把“强国梦”放在自己力量的基点上开放如何促进改革？我们的改革到了今天，已经没有了原来的社会支持和动力，“顿兵于坚城之下，将困兵疲”利用外资来改造国有企业，进入重要的社会服务业，对企业机制转换、打破行业垄断，推动市场化的形成，当然会有好处这也是“入世”的一个经典性理由“合资促进国有企业机制转换通过合资形式改造国有企业，既可以把“不争气”的国企L包袱甩给跨国公司，又可以一步到位实现政企分开、产权明晰、企业经营机制的转换这种思路，是当前大型国有企业改革艰难、国有资产流失难以遏制的现状的反映“利用外力推进体改”的思路，当然有它一定的价值但是，有一得必有一失，“以开放促进改革”和“以市场换技术”一样，是要付出代价的它的代价，就是国家对一些重要产业的控制权、国家产业政策的选择空间，将被大大削弱市场化是形成了，民族产业也被人家吃掉了这个市场化，是失去了民族个性的市场化，是被锁定在跨国公司依附地位的市场化，也就是拉美式的市场化我们多年艰苦奋斗积累的家当，如果都按这种“破罐破摔”的思路，把控制权出让给跨国公司，权衡得失，对国家来说是赚是赔？经济大权的“旁落”，对我国产业政策的有效性、政府调控的能力会有什么影响，需要认真考虑关于规范市场年，全国最开放的上海，对外地生产的轿车设置障碍（对非上1999—2000海生产的轿车限制发牌照或收取高额牌照费），引发湖北对“桑塔那”轿车的“报复”行为此事一度被媒体炒作得沸沸扬扬两家合资的企业，依仗各自地方政府后台，打起了“贸易战”最后还要中央政府出面调解，各打大板了事这可算作地方之间划地为牢的经典案例，是中50国汽车业的大笑话以致许多人建议，在中国加入之前，国内应该先成立人们不WTO“NTO”禁会问“大众”、“雪铁龙”都是国际著名跨国公司，是最讲“自由竞争、市场规则”的，而且这还不是一家垄断，是两家跨国公司的竞争，怎么一到中国，就心甘情愿遵照“土政策”，不讲“公平竞争”、“开放市场”了？程不时，2000年26在“市场原则”和实际利益之间，跨国公司显然更注重现实的经济利益，这是资本的本性所决定跨国公司是来赚钱的，不是来帮助我们“推进体改”的“在家靠父母，出门靠朋友到中国当然要依靠地方最有势力的行政力量入乡随俗，市场经济的甜头要吃，“计划经济”的甜头也要吃余年的经济转轨，部门和地方分割、以邻为壑的痼疾没有实质性的改进这与我国企业20（特别是国有企业）制度有关，也与我国商业传统过分讲究“人脉关系”，摆脱不了对政府的依附的商业文化有关我们当然希望通过市场竞争，优胜劣汰，形成合理的企业规模和产业群落但外商插手，就多了一个因素，通过市场这只看不见的手的拨动而“自然”形成的，就很可能是“列强”插手、“军阀割据”在经济领域的再现汽车行业是一个典型，其他行业如何，需要进一步调查研究我们的轿车工业的绝大部分已经合资，中方名义上有以上的股权，但外方毕竟有了相50%当的发言权面对即将加入政府于前两年几次发布通告表示要全行业整合，但没有下文WTO,有外资牵制，行业整合谈何容易？这么多汽车合资企业，其中经营机制转换了多少，无法说清楚，至少在定价机制上没有和国际接轨（事实上，据业内人士反映，我国合资的汽车企业，其内部管理还远谈不上和国际接轨）从这个意义上说，在我国一些重要产业，过分强调合资，合资企业制度与地方部门分割结合起来，对体制改革和结构优化，甚至起到了反作用假定这样的情况发生在比汽车更重要的战略性产业部门，情况又将如何？权衡利弊，孰轻孰重，需要认真考虑不公平的竞争环境一一胳膊肘向外拐的外资优惠政策我国在开放初期，为了消除外商对大陆投资环境的疑虑而制定的许多优惠政策，一直延续至今这是一种典型的“歧视政策”和“非国民待遇二我国年的税制改革，目标指向遏制通货膨胀，对国内的企业课以重税从这以后，一1994方面是国内民间投资长期不振，以致不得不采取“积极财政政策”，一方面是外商进入中国快速增长这里面非常重要的一个原因，就是我国对中国企业和外商投资企业实行不公平的税收政策首先，中国企业流转税负担很重，但对外商投资企业的设备进口关税和增值税全免我国自年至今，增值税制度采取生产型增值税，26它比欧洲的消费型增值税重得多1994再加上还有投资方向调节税、土地增值税等等企业的实际税负，中国比欧洲大得多根据权威部门测算，以年的数字为依据，流转税实际税负至少是以上（欧共体的税率逐渐集199525%中，在22%・15%之间）这么重的税收负担只针对中国籍企业的对外商投资企业，这些税负都通过各种优惠政策被摆脱了例如，购进设备的税款，中国企业不能抵扣，可是外商投资企业从国外进口设备，什么都免税（包括关税、增值税）所得税问题据税务总局年测算，所得税的负担，内资企业是外资企业的两倍外资1999企业平均所得税负担是内资企业不到13%,30%o对外商投资企业的优惠政策，等于对国内企业（尤其是国有企业）的歧视其结果就是各地纷纷搞假合资企业有了“合资”牌子就等于多赚了的利润（流转税的一半和所得税50%增值税一共有三种类型消费型、收入型和生产型消费型增值税，就是企业所有的购进，包括原材料购进和投资行为，里面所含的税款都可以抵扣；收入型增值税，就是企业资本品购进所含税款，只按折旧抵扣；生产型27增值税则对资本品完全不抵扣三种形式的差别，就在于资本品里面的税款的抵扣形式1993年税制改革时，主要考虑治理通货膨胀，故实行了对投资课以重税的生产型增值税0的一半）这产生了双重的负面效应一是许多很好的企业来个“靓女先嫁”，让外商控制了股权，削弱了自己的产业控制能力；二是加重了民族企业、特别是国有企业的税负税务总局估计，万家三资企业，有一半是假合资；税基在“外资企业”的政策保护下，大大缩小可33是财政还要用钱，国家就只能向国内企业，尤其是向大型企业要国内企业负担了本来应由合资企业负担的税，而且财政负担的大头还是放在国有企业头上，怎么跟外商竞争？我们很多行业之所以垮台，最终被跨国公司“吃掉这不能不说是重要原因之一我们申请加入要实行“国民待遇”原则，外商总是抱怨我国在“市场准入”问题上WTO,不公平，强烈要求对多年来垂涎三尺的电信、金融、保险、媒体等服务业实行“准入”实际上，准许外商进入什么行业，是国家主权问题，一国本没有义务向非本国公民和企业无条件开放所有行业、尤其是经济命脉行业的准入权发展中国家，尤其要警惕在金融、资本市场方面，高度流动性的外资可能对金融市场乃至宏观经济造成严重干扰（亚洲金融风暴不过是年前的4事，遗憾的是许多人似乎已经忘却了）可是，一视同仁的税制却是天经地义，是市场经济的起码准则目前我国税收的问题，是给外国人优惠太多，是需要给国内企业争点国民待遇我们的国有企业亏损面多，效益差，负担比外资企业重一倍，无疑是一个重要原因我国税务当局前几年曾经考虑过拉平内外企业的税制，却因种种障碍未能实现，这倒是十分不正常的不能把“全方位对外开放”作为我们的国策所以，对外开放并不是越开放越好，一般地说，发展中国家的“开放度”应如何把握,从来就是发展战略需要高度重视的、十分复杂的政策问题对我们这样的大国来说，内需市场从来就应是经济发展的主导我国加入在即，有人大力宣扬所谓“全方位开放”，这更是基WTO于错误认识的一个十分错误的口号发达国家，不论日本美国，从来不实行、也不允许“全方位”对外开放美日半导体贸易战，不过是前年的事情年代中期，把“自由贸易”喊得震天响的美国，当自己的电子101980工业受到日本严峻挑战的时候，断然拿起“贸易保护”和“产业政策”这两个典型的“通产省”式政策武器，政府一方面限制半导体进口，一方面政府强力资助和组织研发，在短短几年中重新夺回微电子领域主动权在数控机床这一较弱的行业，美国至今没有放弃强制性的限制进口政策当我们一腔热忱去“融入”世界一体化经济时，崇尚自由贸易的西方国家，在自由贸易威胁到自己的根本战略利益的时候，却可以毫不受这一“原则”的约束我们实在找不出什么理由，在不顾国家经济主权这一大前提的情况下，去“融入”世界经济外资对中国经济的作用，实际情况很复杂，不可一概而论但必须从总体上正视在开放的大环境下，在全球化的大趋势中，我们允许在多大程度上，放弃产业的独立性和控制能力，让出国内市场？这对我国经济总体利益、经济的整体安全性有何影响？对外开放，是我国经济发展战略的一个有机组成部分是后者统率前者，而不是前者统率后者，这应该是一个大原则对发展中国家来说，开放必须有“度这个度以符合国家产业发展目标为转移，而绝非越开放越好更不能说开放是促进发展的决定性要素比较优势理论和产业发展战略静态比较优势和动态比较优势关于对外开放和我国产业发展的关系问题，目前理论界明显存在着两种不同倾向性意见对此笔者大体归纳如下第一种意见认为，应充分发挥我国劳动密集型产业的比较优势，融入国际分工体系，以解决就业问题；要尽可能利用外资，学习国外先进技术和管理技术；民族产业是次要问题，只要在中国土地上生产、纳税、增加就业既可；产业结构优化问题应主要由市场决定，主张搞“产业政策”是沿袭计划经济的思路第二种意见强调在开放条件下保持民族经济独立性；主张适度开放，吸引外商投资也要适度，注重经济（产业）安全；需要国家实施积极的产业政策；有必要在战略性产业领域中争取赶超上面两种不同倾向，实际上隐含着对国际环境、国家发展战略、经济体制改革中政府和市场的作用等等一系列问题的判断的分歧笔者的基本观点是我们必须坚持改革开放的方向，因为今天国有企业和产业结构的很多问题，根源还在于旧体制改革不彻底和新的市场经济秩序没有完善但对在国际竞争面前要不要坚持自己的产业独立性、要不要保护和扶持民族战略产业的问题上，笔者不能同意第一种意见很多文章倾向于用“全球化”、自由贸易代替经济发展，好像只要“放开”搞自由贸易、按比较优势论办事，发展中国家就能走上健康发展之路，好像这就是发展战略的核心而贸易保护、产业发展政策，都是“计划经济的余毒”，是保护落后我们应该承认，自由贸易和比较优势原则，有相当大的合理性，在很大程度上，对后进国家的发展有指导意义但是这个理论的缺点是“孤立地、静止地、片面地”对待发达一一不发达经济之间的分工问题，所以是“静态的比较优势”理论它解决不了长期经济发展问题（比如说，解释不了为什么日本韩国的高科技产业发展这么快）静态比较优势论实际上是发达国家的理论武器按照这个理论，在全球化条件下，后进国家就没有追赶和后来居上的可能，只能宿命地被动服从于“客观规律”，即现有的世界分工格局工业化的拉美式道路和日韩式道路汽车工业界有人提出世界各后进国家发展汽车工业，有“拉美式”和“日韩式”两条路线实际上这可以推广到整个工业政策在全球化条件下，后进国家的产业发展有两种可选择的道路拉美道路和日韩道路拉美道路的特点，就是敞开大门，鼓励各跨国公司进来合资合作、设厂竞争，不追求“民族汽车品牌二而“日韩式”则强调国家发展自主汽车工业（自主知识产权、自有品牌），不倾向于合资，高度重视引进消化，重视自有品牌为保护自己的汽车工业不惜搞市场壁垒，通过与跨国公司合作打入国际市场拉美式道路，是遵循“国际自由竞争”和“比较优势”论的、政府放任自由的产业发展道路“日韩式”道路是政府强烈干预市场的（国家确定产业发展目标、实行市场保护和倾斜支持）发展道路拉美式道路证明，出让国内市场，换取国际投资，可以增进居民福利，可以节省技术研发耗费，减少投资风险和市场风险其代价是阻碍了自己的技术研发和创立品牌的前景，本国的汽车产业和汽车市场被跨国公司所控制，成为依附型产业日韩式的发展道路，要付出购买、消化技术的金钱和努力，要冒技术引进失败或消化不力、掉进“引进陷阱”的风险但这是不受外国资本控制、发展中国家振兴民族产业、缩小与国际先进水平差距的唯一途径28可以看到，所谓日韩道路，和我们过去的封闭型计划经济的区别在于不仅强调技术引进消化、也强调国际市场导向，是“外向型的自立自强”工业方针而和拉美道路的区别在于，政府起到了强有力的产业发展导向作用选择什么道路，很大程度上取决于国家的战略取向和精神状态一般地说，拉美式的产业发展道路，固然也促进了的稳定增长，但经济体系摆脱不了对强国的依附（拉美自来有“美GDP国后院”之称），最终影响国家独立行动的能力其实，我们的不少产业，已经在走拉美化的道路了所谓产业政策，就是在一定程度上，不按市场经济原则，不按静态比较利益走而不论发达国家还是发展中国家，没有哪个国家极端地放弃产业政策的（拉美也在搞自己的民族产业，如巴西的飞机）事实上，现今发达国家在早期都是靠高度的贸易保护才发展起本国工业的日本韩国经济后来居上的案例中，可以看到后进国家通过高强度引进技术和本国化,促进产业迅速升级的成功可能性这是一定程度的贸易保护和“产业政策”的成功，也就是发挥动态的比较优势比较优势理论，可以是后进国家经济政策的一个基本出发点，但由于这个理论有着很大的片面性，无法作为制定发展战略的根据经济发展战略要解决的是长期追赶问题，要兼顾多重目标、不能简单抽象掉各种重要因素笔者认为，国家的经济发展战略，以下几个因素是不能不考虑进去的技术发展的累积性和不确定性、国家安全和国际关系、我们已有的产业基础技术发展的累积性和不确定性动态地、历史地看，我们今天具有比较优势的传统产也，曾是发达国家昨天的“高新技术产业”，如纺织业今天某些国家的高新技术产业，可能较快地扩散到发展中国家，利用本地高素质的劳动力和其它有利因素，形成新的比较竞争优势（如台湾的半导体制造业、印度的软件业）当然，并非所有国家都必然能承接先进国家的产业转移所以，一国产业的兴衰，并非完全遵从静态的、决定论的“必然规律:这首先是因为技术因素在现代产业生产率的比较和变动中的作用越来越重要，技术进步（多样性、不确定性），决非李嘉图式的“葡萄酒和纺织品”的比较模式能容纳当今产业的技术含量不断提高，产品生命周期缩短，这构成“动态比较优势论”的论据关于相对技术差距随着产业结构的不断升级，比较优势来自于技术差距，而技术差距是前一个阶段投资和学习的结果“比较优势”不是天然的，而是历史上的投资形成的，是可以培养并不断变动的我国在许多领域已经形成的技术积累，本身就是比较优势（如我国已经具备的大型运输机设计制造能力，连日本也不具备，在性能价格比上很可能有潜在的比较优势）关于学习效应生产要素的生产率并非天生，而更多地取决于生产的历史，取决于人们在实践中的学习和锻炼企业生产同种产品越多，效率越高，生产成本也就越低（如美国航空界的经验飞机制造厂产量每增加一倍，成本降低）发展中国家生产“新产品”少，相对的20%生产率低，成本高所以适度的市场保护是获得学习效应的必要条件如追求短期经关于韩国汽车工业近年来的挫折，不少评论认为这是发展中国家不自量力勉强实行赶超而失败的典型,因此不如循序渐进，从低端技术产业起步更好一些韩国的工业基础、产业组织和大企业模式，可能都存在问题，比起28口本有许多不足大宇、现代汽车陷入债务危机是产业政策的失败，还是企业经营方针的问题，需要认真研究但无论如何韩国汽车步日本后尘打进世界市场总是不争的事实，这一发展道路，对依托我国巨大市场的我国汽车界，更应该有借鉴意义笔者认为，韩国发展汽车工业的精神与创民族品牌的道路，对我们来说应有更多的借鉴意义请参看本篇附录二济效益，就永远得不到学习效应29科学技术的运行发展有自己的规律科学研究有基础科学、应用科学和具体技术研发各层次，不能简单用“经济效益”指标衡量科研机构的业绩科研要求相对宽松的内部环境和团结协作的团队氛围科研项目有连续性，不能随便中断，研究队伍运作和经验需要长期积累过程一个科研项目的运行有自己的节奏和周期，要有长远规划和灵活应变机制，现在的五年计划和科技管理方式，有很多不适应科研客观规律的地方我国电子工业是年代起步的，初期发展势头非常好，比起美国日本差不到哪里去文革50失去了年，中外技术水平差距陡然拉大，再要追赶，谈何容易航空工业，一个新的飞机型10号的研制一般要年（随着电子技术的发展周期可能会缩短）为了年、年后能与发8-101020达国家在民用飞机上竞争，今天就要起步空中客车，各国财政支持，赔了年钱才养大到足20以挑战美国波音的地步科研团队是技术进步和获得知识产权的核心力量，需要经过多年科研实践的锻炼和磨合一旦骨干散失，就再难成气候（就是有技术资料，也难以发挥作用），还要重起炉灶慢慢聚合力量，和国外的差距就会突然拉大，很可能再也难追上对自己已经形成的科技研发机构和队伍必须珍惜爱护，善于发挥科学家的积极性创造力总之，没有自己的科技储备，就无法和国际高新产业界对话，就抓不住未来的商机，将来连引进和合资的资格都没有我们的高素质低成本人才队伍的“潜在比较优势”，就永远发挥不出作用在这方面，我们的苦头吃得太多了我国早在世纪至年代，在原子能、航天技术方面大幅度地缩短了和发达国家的差206070距（比印度至少领先年），在航空领域，我国是少数具有设计制造百吨级喷气运输机的国家20（连日本也没有这样的能力），这已经形成了我们的“比较优势二当代科技日新月异，新兴产业层出不穷，市场千变万化，商机无穷但是，机遇只属于有准备的企业、行业和国家在这种情况下我们必须兼顾“今天和明天”为了抓住明天的发展机遇，今天就必须在关键的基础制造业、部分高科技产业，在国力允许的范围内，不懈努力打好技术的、产业组织的、体制的基础，这才可能逐步缩短差距“走一步看一步”，只顾眼前的发展思路，差距就会越拉越远国家利益不可消解，大国要保持自己的战略产业体系经济全球化不等于政治全球化民族国家及国家利益、国家之间的矛盾和冲突的存在,本是无须提醒的基本事实但奇怪的是，今天的中国，这些最简单的概念和事实似乎都成了问题年月日，在我国海南岛召开的国际“全球化”研讨会有一则报道2001115“多维新闻社日电一位中国国内学者当着政府高官和外国贵宾的面……痛心疾首却15又一针见血地揭露了中国思想观念最深层的矛盾……中国某大学教授某博士，在海南省三亚市举行的‘全球化论坛’中呼吁，中国在全球化当前，破除阶级斗争观念，克服狭隘民族主义一味以经济剥削、政治掠夺’的思想解释经济发展的一切不平衡现象，终究要落得固步自封，被淹没在全球化浪潮中该教授一开场就说‘全球化最大的好处在于，冲击中国的假改革，促使中国的改革能深化而踏实地继续下去具有极大讽刺意义的是，这篇宏论发表两个半月后，沿着中国海岸线对我们进行敌对侦察飞行、蛮横撞落我军战斗机、自己也险些掉进大海的美军电子侦察机，迫降在离这个国际研EP-3讨会会址不到50公里的陵水军用机场（2001年4月1日）进入世纪,我国所处的国际环境,并没有象一些人所希望的进入“和平发展新时代二我们21离“大同”世界似乎是越来越远尽管冷战结束，美国这个世界警察，根本没有放弃“冷战思维”和“阶级斗争观念”，大力扩充军备，公开支持中国台湾的民族分裂主义分子（Whatever wedo”，请大家不要忘记美国新总统上任伊始的这个公开表态）南斯拉夫使馆被炸事件、银河号事件才不过是几年前的事，我们有些人总是希望快快把它忘掉随着冷战结束，“巴统”取消，但美国为首的西方国家并没有取消在高科技和国防科技领域对我的技术禁运和出口限制（航空制造技术、芯片制造技术、高级数控机床）这是经济领域的隐蔽战争这些核心技术，不可能通过合资获得不掌握这些核心技术，我国工业和科学技术的对外依赖程度将会越来越高，被人家卡脖子这从根本上说，是中国的国际地位问题，是甘心不甘心当西方的附庸国的问题没有自己独立的民族工业体系，何来自己的国防？没3°有国防，国家经济建设如何保证？作为大国，不可能靠外国的力量保证国家安全前苏联体系崩溃，东欧小国一个接一个倒入北约怀抱，惟独俄国不被北约接纳，并且实际上成为“北约东扩”的最大假设敌从国家安全出发，我们不能放弃国家对基础性的、“命脉”产业的控制权，不能丧失在某些高技术产业领域中保持技术追赶的能力必须付出更多的经济成本，建立相对完整的产业体系,建设自己的战略产业否则，就会在世纪被驱逐出世界大国行列，不要说与美日欧并驾齐驱，可能连印21度、巴西也要超过我们作为大国，不可能也不应该象一些小国那样高度依赖国际分工，其巨大的市场和经济规模，能够支持内部分工较完备的经济体系的发展我国的经济实力正在迅速成长，既有必要发展配套比较齐全的产业结构，也有条件集中国力，有选择地发展一些必不可少的高技术产业不要轻易丢弃自己千辛万苦积累的家底经过几十年的努力，我国已经形成了一个门类比较齐全的工业体系，并在一些高技术领域积累了成果和经验这是我国和许多发展中国家（如东南亚）的不同之处我们建国年，前年的计划经济时期，尽管在农业和轻工业方面进步慢，但以独立自5030主的建设方针，通过重工业、国防工业的高速发展，国家的经济实力有了实质性的成长,国家政治地位大大提高这是一代人的辛勤积累，是未来自主发展的基础当然，前年经济方针过30分强调备战，一些大的决策过分随意，如很大一部分三线工程，产业结构和布局很不合理改革开放后，经济建设方针的调整是十分必要的但出现了另一种倾向，就是把独立自主、以我为主的建设方针，把建立自己相对完整的产业体系的必要性，全盘否定对外开放的一个负面影响，是在相当程度上把自己配套的产业体系和自主技术体系冲断，被割裂，原来自己配套的机构人员，投奔不同的跨国公司，成为外国老板在华竞争的根据地如按照静态比较优势的逻辑，这没有什么要紧，因为这些产业不是我们的比较优势有人还指责说，这本是计划经济的产物，言外之意，按照国际市场分工原则，我们本来就没有资格，不应该进入这些高科技领域或者错误地进入了，今天就不得不付出这个“计划经济的代价”，从这里退出，去走比较优势的“正道，当年，我国上“两弹一星”，可以说没有任何经济的合理性甚至到今天，还有人提出“为什么当年要与列强争锋”这样的问题确实，中国人民在世纪至年代，为重工业、国205070防工业的发展，支付了压抑增长、压低消费的沉重代价，全国人民为此付出了重大的历史牺牲今天，我们可以检讨当时过分偏重国防工业对经济发展的负面影响，以及计划经济下的种种失误但无论如何，已经建立起来的工业体系，“两弹一星”等一大批具有伟大战略意义的科技成果的取得，是国家的骄傲，是全国人民流血流汗、省吃俭用、在最困难的时候、饿死人的年代也没有下马，硬坚持搞上去的它的历史贡献，就是保障了国家的安全和我国在世界上的应有地位中国今天的国际地位，实在是受惠于前人的历史牺牲和贡献前年的建设告诉我们，现代工业在一国一地的兴衰，从而国家竞争力的高低，既取决于30市场，也取决于国家的决策水平和组织管理能力不论是对前年还是后年打下的基础，都3020不能采取虚无主义的态度两代人的奋斗和奉献，形成了今天全世界也不能小瞧的“家底”，它是今天我们民族的宝贵财富在一些重要的高科技部门，我们已经培育起来了自己的科研队伍，积累了宝贵的团队经验，这是形成自己的“知识产权”、形成新兴产业的本钱这笔资产如果不能维持，那么就会老化、离散，我们赶上世界水平的希望就更加渺茫所以，对此我们同样要予以承认和珍惜现实的经济发展战略，是比较优势和追赶战略之间的平衡很多人可能会提出这样的意见我们不是不懂自主发展、发展战略产业的重要性，但在当前国力不足、亿农民进入工业化的基本任务还没有完成的情况下，把大量宝贵资源用来搞高新9技术产业，是劳民伤财，得不偿失还是集中力量先发挥自己的低工资成本优势，等国家富起来再搞产业升级不迟这当然言之成理但经济发展和产业结构升级是同一过程的两方面，“先发展经济后提升结构”是说不通的我国沿海外向型劳动密集产业已经面临国际市场的饱和和各国为争夺市场的恶性竞争，已经存在现实的产业升级要求，也说明机械的阶段论难以成立另一方面，就是上面所说科技的累积性和不确定性，要求国家不追求短期效益，舍得在科研项目和人才培养上加大投资力度（同时也要改进科研机构制度，提高效率）所以，要实现自主的产业发展，必须打出提前量，必须有前瞻性的规划国家的发展战略，必须把中长期技术因素考虑进去国际上技术水平日新月异，后进国家不进行技术的追踪，在关键产业上不及早追赶，越晚，差距就越大，产业升级就越困难所以，现实的经济发展战略，不能以“纯经济”的理由作根据，要“讲政治”，也要“讲科技:国家的发展计划，要把主要资源放在发挥当前的“比较优势”方面，也要把相当一部分资源放在实现科技追赶战略方面这就必须在发挥比较优势和实行有限赶超之间，求得某种平衡“要在今天赚钱和为了明天赚钱之间，合理地分配手中的资源”31民族产业的概念是否过时了笔者在不同场合，听到主张“让汽车工业当跨国公司的装配车间”的意见甚至有人理直气壮地反对“发展民族产业”这个概念本身也有知名人士公开发表“凡是在中国土地上投资设厂的企业就是民族企业”的意见，照此逻辑推理，全球化就等于“民族化”（但是，中国人可能随便挑选国籍、随意到哪个国家去寻求高工资吗？）当然，这个口号的真实含义是把“拉o美式”的工业化道路，作为心目中的理想模式了“洋人来办三资企业当老总、中国人打工”的局面本来就很好，你还念念不忘“自力更生”，要提倡什么“民族产业”，岂非庸人自扰，螳臂挡车？连要不要民族产业，为什么要民族产业，今天都成了问题，看来在影响政策的知识界,在国家发展战略的一些根本问题上，确实出现了重大分歧经济自主权是国家主权的后盾，而“主权问题是不可讨论的”（邓小平对撒切尔的谈话，1982年）国家对某些命脉产业、战略产业的控制权，是经济自主权的基础但愿把这一点作为中国人共同的“底线”，能被接受全球化是否可以取消“民族产业”的概念？由于跨国公司实施全球化战略，市场内部化（全球采购和销售），价值链条分散化和管理人员本地化，所以使公司国籍模糊起来这就是有人提出“在中国国土的企业就是民族企业”31王小东,2000年的背景公司国籍的模糊化是否意味着已经出现了“无国籍公司”？联合国跨国公司中心报告1993指出“只要是由民族国家组成世界，即使这个世界存在全球化的跨国公司与一体化的经济体制，无论对个人还是公司而言，国籍的概念，就不会轻易消失”判定公司国籍的有效标准是实际控制权在谁手里“尽管有些学者竭力鼓吹跨国公司的无国籍性，但在国际社会中却客观上存在着评判公司国际的标准按照联合国跨国公司中心（）1993的看法最常用的公司国际评判标准（单独或结合使用）是，公司组建地、公司中心所在地以及控制公司的股东的国籍在各国旨在增加本国国民的经济利益而伺机影响他国的这种国际关系格局里，公司的实际控制才是决定公司国籍的真正评判标准3233对我们在多数行业技术、资金均不占优势的情况下，合资公司的控制权在谁手中，是容易判定的，所谓合资的“无国籍性”可以说是臆造的，是服从于某类观点（比如主张引进外资多多益善、“全方位”开放）的对发展中国家来说，最容易分清的是“产品品牌”和“知识产权”的来源总不能说“桑塔那”不是德国品牌，否则“桑塔那”为什么不改成“上海牌”呢？跨国公司对品牌的所有权是毫不含糊的，因为它意味着花费了巨额资金和长期研发形成的核心竞争力这不仅是一个“虚名”，也是实际的“利益二使用洋人的品牌是要付大钱的，这笔钱最后还是落到中国消费者头上据汽车专家介绍年，捷达轿车改型，德国人不相信中国人能干，等着看笑话中国科技人员开发1996-1997出了新车型（主要是改尾部）后，德国人认账了，出万人民币买了新车型的知识产权（还9000是叫“捷达”）上海大众“普桑”换型，花了亿美元买“帕萨特”1神龙富康要开发三厢车型，出亿法郎买了“雪铁龙”的知识产权5“民族企业”开发不出“民族品牌”（多数情况下是合资的外方反对“民族企业”自己开发新车型），开发费跑到了外国公司的钱袋，若大的中国市场，“国产车”只会扛着、的牌子满处跑，这是哪国的“民族企业”？“VOLKSVAGEN“HONDA”弄清了三资企业的“国籍”，“民族工业”概念的边界也就清楚了所谓“在中国土地上投资的企业”不可能都是“民族工业”是不是民族企业，最清楚的还是利益的划分一是企业决策权在谁手里，二是跨国公司取走了多少利润（这是的概念而非的概念）更有国GNP GDP际公认的有关法律规定“在现实的贸易争端中，可以看到，任何一方都不敢忽视维护本国或本集团的民族利益,其中主要的保护手段，是对外国投资试图以“当地法人”身份进行组装活动进行严密监视例如欧盟制定的原则规定，在欧盟投资的外国公司或合资企业，组装或生产的相似产品所使用60%的所有进口零配件，超过时，欧盟可对其在欧盟内组装或制造的制成品征收反倾销税…60%这些都说明，尽管经济全球化的提法很流行，但维护本国或本集团的民族利益问题，谁也不敢忽视”“民族工业是经济全球化中一个真实的利益载体”33以我国多数企业目前的经济技术实力，在跨国合作中更应该关心的，还是维护中国的权益不被侵犯的问题处在产业链条顶端的发达国家，对在本土的或在国外的公司的“国籍”，采取超然态度，是可以理解的但用到我们发展中国家头上，说什么“在中国土地上的企业就是民族产业”，显得滑稽这种提法的害处在于“泄气”，放弃振兴民族经济的意志和努力，助长一味依赖洋人的懒汉思想作为一个发展中国家的国民，在具有全球胸怀的同时，总要有一点起码的民族意识和国家意识政治上如此，经济上也应如此产业发展和升级我国经济发展的一个基本问题32王振中，2001年33王振中,2001年一国的经济发展，本质上是产业结构不断升级的过程对多数发展中国家来说，“工业化”是经济发展所谋求的主要目标，也是经济发展的核心内容发展中国家的技术引进一消化一扩散一再创新，也就是将国际先进产业技术本国化的能力，从根本上决定了产业发展的命运发展中国家要快上，实现追赶战略，就要解决好本国产业的长远发展政策问题从全球分工的角度看，在任何时点上，各国的工业发展程度、技术水平总有先后高低之分工业化的过程，实际上就是各国争取产业结构（这里主要是指由技术水平决定的工业结构，不讨论一二三产业结构）、技术水平向更高端发展的竞赛这就象马拉松赛跑，谁能跑到前面，谁能后来居上，这取决于运动员的潜质和主观努力的程度自多年前的英国工业革命以来，前有美德意日，后有韩台东盟，产业结构的升级,特别200是决定国力水平的产业，如原料能源、装备工业、新兴高科技工业或与国防工业（我们在这里可以把它定义为广义的“战略产业”）的发展和升级，是大多数后发展国家曾经和正在追求的目标我们多年来推行改革开放政策，学习外国先进技术、激发微观经济活力，都是为这个20目标服务、都要以这个目标所转移这也是全体人民长远福利之所在我国百年积弱，从140年前开始办洋务、图自强，这个道理本来是无需赘言的所以，我们说“发展是硬道理”，实际上就是说，国家产业发展（尤其是战略产业）的生存、发展、赶上世界水平是硬道理，是经济发展的最高目标之一我们的各项经济政策,包括改革开放政策，最终都要服从这个大目标，而不是其他的什么子目标技术创新和产业升级的能力，是增强综合国力的关键目前衡量国家经济发展的成绩，评价一国的综合国力，通常采用、人均的增长和GDP GDP一二三次产业结构的变动等指标但是，所谓“综合国力”，更多地包含着产业结构、产业的技术含量的内容“综合国力”是通过国家间经济、技术、军事实力的相对位置而显现的一国经济在全球分工格局中所处的位置，取决于国家技术创新、产业升级的内在动力和实绩这才是所谓“综合国力”的核心，是国家经济发展战略、产业政策要解决的核心问题之一一个国家，只有高度重视、积极培养本国的技术能力，提高自己的技术储备、产业组织和产业控制能力，才能在长期的产业/技术发展竞赛中把握主动，才能有发展的后劲，才能获得持续健康的发展有的学者简单用“开放程度”、“市场化程度”作为促进产业发展条件的评价标准（其逻辑根据，就是发展单纯取决于开放竞争的程度），这至少是片面的综合国力的提高，归根结底取决于本国产业在全球竞争的动态过程中，内部的发展活力（综合技术及经济要素的能力）和创新能力，取决于企业竞争力、产业竞争力的提高适宜的竞争条件（而不是“龙王与乞丐比宝”的竞争条件），是促进产业发展的必要条件之一，而非充分条件我国工业化将长期面临“二元结构”和全球化的双重压力我国的国情是人多地少，资源紧张亿人口，亿农民改革开放多年了，城市化率13920只达到就是说，我国的经济发展当前和今后几十年面临的基本问题，还是实现基本的工业30%o化、城市化的问题人口基数太大，决定了这个过程十分缓慢艰苦一般预测年，我国将2030达到亿人口，假定从现在起，城市化率每年提高一个百分点，年农村人口还有亿，16-

1720306.6离基本的工业化目标还差好大一截这就决定了，我国经济发展战略的基本点，是要充分发挥低劳动成本的比较优势，以现代技术武装的传统产业作为我们产业发展的主要方向这是没有疑问的发展战略产业的几个问题有所为有所不为和战略产业战略产业的定义是什么，哪些产业算是战略产业，是有待深入研究的问题战略产业问题，是在全球化冲击面前，“民族产业”处于全面守势的情况下提出的对民族产业不分轻重缓急一概保护当然不可取科技政策要“有所为有所不为经济政策要重视产业政策，国有企业改革要有进有退，抓大放小，关系到战略性全局性的产业部门，要由国家保持控制力，有的要禁止、限制外国企业进入国家对战略产业有保护扶持的责任,不能任其在国际竞争中被“劣汰”较早系统提出战略产业问题的是王小强先生“如果我们说某一个产业是战略产业，也就是说，该产业不是从个人、企业、地方或部门的局部利益出发，而是从国家整体利益出发，有条件要上，没有条件创造条件也要上的少数产业（空中客车是典型范例）这类企业的存亡，不仅关系到利润，而且关系到国家的安危，关系到国家在世界经济政治乃至军事事务中的战略行动能力国家不能放任本国企业在全球竞争中，自生自灭”“……我们这样一个超大型发展中国家，如何界定，什么产业应该在什么意义上和什么程度上保持民族工业的形态有必要认真研究，我国中期发展的内外部约束条件（资源、技术和市场），根据发展的需要，找出若干关联产业，分析不同产业可能采取的发展方式……为综合国力的概念充实更具体的战略内容J34“十五”计划把调整优化产业结构作为重点有文章概括国有经济需要保持控制地位的行业和领域“涉及国家安全的行业造币工业、重要军事工业等需要国有经济经营，不允许民间资本进入；“自然垄断的行业电信、铁路、电力、煤气、自来水等在管理体制上，政府与自然垄断企业的关系是规制与被规制的关系，即企业在获得垄断经营权的同时，必须承担价格、服务等方面的义务；“提供重要公共产品和服务的行业大型水利设施、环保设施、城市公共交通、金融、保险等这类行业具有显著的外部性，政府及其国有企业有足够的理由发挥作用；“支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业大油气田、大矿山、大钢铁、大石化、汽车集团、重要的电子企业等就总体情况而言，私人资本和乡镇企业有了很大发展……但是在技术要求高，投资需求量达几亿、几十亿甚至上百亿的重点竞争性行业中，它们还难以成为主导力量，还难以取代国有经济在这些领域中的地位和作用我国社会主义的性质、经济发展阶段和转轨时期的特征，决定了国有经济在这些领域应保持足够的控制力J35这些行业之所以需要国家保持控制力，是由于他们具有以下特点

一、有国防意义的产业或新兴科技行业，在这些领域，西方国家对我实行技术禁运或限制，不能依靠外国，必须用自己的力量开发；

二、支柱产业，即产业关联度强、企业规模巨大、市场利益巨大，不宜让外资（或私人）控制的产业；

三、具有外部性和自然垄断性，国家必须进行管制的行业（公共设施、金融）这也可以认为是广义上的“战略产业”本书讨论的重点在第一和第二类尚有存疑的是，一些高度竞争性的产业，如装备工业，同样对综合国力的提高意义重大，但国家政策对此不明朗我们对“关联度强”的汽车工业实行多年高关税保护，同时又将装备工业早早抛进国际市场，值得注意和反思总结战略产业是对提高综合国力有至关重要的利益的、国家必须保持控制和支持的、不以短期利益决定取舍的产业群也有作者提出大国“超级产业”概念3634王小强《产业重组，时不我待》，1998年冯飞《“十五”产业政策要点战略性产业的发展》国研网，2000年8月25日3365赵英《大国世纪》关于超级产业超级产业以国防产业为核心；需要巨大投入和巨大的市场空间；市场结在这个领域，简单把企业推向国际竞争市场“优胜劣汰”，将无力抵御跨国公司的强力竞争，企业的垮台会导致国家的全局性损失在这里讲的是“有条件要上，没有条件创造条件也要上”在全球化的环境下，战略产业发展的激励机制不能单纯依靠金钱，要“以爱国主义、集体主义、团队精神、百折不挠、顽强实干的进取精神和拼搏精神，以及相应的一系列制度安排”实现37跨越“技术本国化”的门槛由于涉及国家安全、涉及“支柱”的产业，很多涉及高科技的问题这里有必要从科技进步角度，就国家促进产业升级、优化结构的一些问题，作一些说明技术本国化的障碍和国际压力上面已经讨论过，发展本国现代工业，走依靠合资为主的道路，不可能获得先进的核心技术和自主开发能力不是发展战略产业的路子日韩式道路的核心，就是以“技术本国化”和本国产业的迅速升级为基本目标，“本国化”的基本手段和过程，就是高效率地进行技术引进一消化一扩散但是，一般来说，后进国家要实现“技术本国化”和产业升级，无一例外地面临资金、技术、管理和市场这几大障碍不同行业情况各有不同尤其是高科技产业，资金门坎越来越高，半导体芯片加工设备价格，平均年翻一番，寸晶片生产线价值亿美元一个飞机型号的4-5810研制费用亿美元技术飞速发展，对管理水平的要求越来越苛刻20-50尤其严重的是，后进国家开放市场，必然对本国上游产业形成强大竞争“顾客是上帝”，而上帝崇拜洋货，不愿意支持民族产业开放市场对发展中国家的设备工业、国家科研力量的冲击，往往是致命的这里的困难在于如完全放开市场，冲击力过大，则本国的上游产业（如加工设备、民机、轿车）可能被彻底冲垮，永无翻身的可能（如我国的数控机床、感光材料工业，见附录），但完全保护则又在保护落后（如“普桑”年代初的情况）所以，市场的开放度，要有利于1990战略产业在有限保护下逐渐成长这对政策的制定和行业、部门间的协调能力提出了很高要求办合资企业依靠外商，这四个障碍当然都可以比较顺利地解决（对局部来说，这叫作合资使“技术得到提高，市场有了销路”），但前面说过，这种“轻松过关”的代价，就是堵死了“技术本国化”的道路必须遗憾地承认，年来，在市场开放的冲击下，我国的“技术本国化”机制，大大退步20了（有不少人说年来科技没有进展，其实科技水平总是在进步，问题是科技进步的机制在“拉20美化地方部门分权，助长了崇尚短期的、局部的利益，不顾大局的行为，削弱了技术协作攻关的能力在一些关键产业部门（航空、电子、汽车……），决策效率、内部协调效率降低、企业引进消化效率降低，技术扩散缓慢面对国际竞争对手强大技术优势和对后进国家技术进步努力的有意打压,这种技术本土化自身的低效是致命伤“当我们还没有开发出某一项技术的时候，他向我们封锁；一旦我们千辛万苦开发出来，他又会开放他的技术，并将其一部分下游产业转移给我们这种梯次转移，抑制了发展中国家的自主技术研发和产业升级所以，在全球化条件下，开放的经济对于……高新技术产业的发构是不完全竞争、寡头垄断，产业组织高度集中，少数大企业居主导地位；上什么产业，非单一的市场经济利润导向，要考虑综合国力和综合利益，进行综合选择，需要政府决策；成为主要国家综合国力和战略能力的主要来源与体现；和进入大国俱乐部的门坎，是国家在世界大博弈中的战略工具超级产业的国际合作也在迅速发展“21世纪，全世界只有10个左右的国家有能力发展超级产业包括美国、日本、俄罗斯、中国、德国、法国、英国、意大利、巴西和印度J（转引自杨帆《大国间的产业竞争21世纪中国参与国际竞争的环境与定位》，《产经新闻》

2001.537王小强，1998展是有抑制作用的结果是投资无回报，研究无成果，开发无市场”38我们的微电子设备技术能力，在很大程度上就是这样被搞垮的如果市场保护不力、再加上技术本国化效率太低，对来自外部的技术竞争的压力将无法招架，“四大门槛”就跨不过去自己的技术队伍、自己的企业和自己的品牌就培育不起来，于是就一轮接一轮引进技术、引进设备，这被称为“引进陷阱二“引进陷阱”的本质，是后进国家的主观追赶努力、国家的整体竞争力落后于国际经济和技术的发展步伐多年来，在汽车、电子、飞机、装备……等行业，对这种“引进的陷阱”20我们已经是司空见惯，对提出这样的问题反而会大惊小怪“引进陷阱”被西方冠以漂亮的名称“雁行模式”如果我们安于这样的现状，我们就可能永远被“锁定”在“发展中”状态中而不得自拔跨越“门槛”的最低限度条件；在某种意义上可以说，后进国家摆脱“雁行模式”的努力，取决于整体经济运行效率（企业、行业、国家效率的综合）的竞争要做到这一切，决非一个简单的市场机制、或单项措施可以奏效要求有效动员本国的各项经济技术资源（资金、科技力量、组织、政策…），缩短技术引进一消化一再创新周期需要国家意志和组织作用，需要完整的发展战略和政策，需要合理的企业规模和产业组织，需要各层次组织的高度经济活力和高水平的管理这是跨越“门槛的最低限度条件国家的意志国家目标、贯彻目标的意志和能力政府主导作用各产业部门的市场前景，技术路线，单个企业往往无法看清，需要国家来决定大的战略方向和产业发展规划合理的规划后进国家财力有限，科研实力弱，仅靠民间企业和科研机构层次的决策,门坎过高，无力承受风险政府的支持不仅在财力方面，也有必要在技术路线的层面参与战略规划“一些具有战略意义的产业，由于技术密集程度高，投资规模大，建设周期长，风险大，如没有政府的支持，就会长期落后，受制于人」39企业规模和产业重组行政性的分权所造成的条块分割，企业规模过小、产业集中度低的问题，始终得不到解决在战略性的产业，如再不及时进行产业整合，在跨国公司大举进入的形势下，对各地方争相和国外合资、置全局利益于不顾的局面，中央就没有了调控手段“过去，我国企业之间的产业联系（如行业分工与产品调拨）通过计划体制实现，工业部门既是政府部门，也是大托拉斯割断这种技术联系，分散的单位往往不能成为独立生存的企业，自负盈亏”“这种条件下，散兵游勇式的分散合资，被动地纳入跨国公司的国际分工体系，对中国产业的长期发展会产生什么影响，值得研究”“日本特别是韩国的经验也证明，后进国家以民族工业的发展实现赶超，参与国际竞争,必须组建非常巨大的企业或企业集团（以负担昂贵的研究开发费用），并辅之以动态的政府3839保护和扶持政策我们显然不应该把已经细小得难以成为独立企业的企业越分越小当前的紧迫课题是，尽快重新组合，形成与已有生产能力相匹配的企业，组成面对国际强手有能力自负盈亏的企业，已成当务之急”4041“我们原来各大部委，承担的主要是应用研究前期的工作按现在的办法，这个研究就要基本解体要求我们的集团公司来承担起基础、前期研究的工作，目前我们的企业集团没有这个能力这就会形成一个空白所以（把产业部门拆散的做法），受害最大的并不是企业，而38房宁，2001年39马宾，1996年40王小强，1998年41丁宁宁，1999年是科研机构”“我们是后发展国家，中国的科研体制，稍微没有一点政府的强制性措施或者是鼓励性措施，根本就发展不起来你完全按平等竞争的话，那么所有清华毕业的,北大毕业的大学生都要去美国你要把这部分人吸引下来，必须超越经济的利益J41组织行业级攻关，培育技术合作机制有人强调自主开发困难重重，没有科技实力，没有钱自主开发投资太大外国开发一个轿车要亿美元我们怎么拿的出来？怎么办？合资20合资拿不来，再想法买自主开发，提高国际竞争力？你唱什么高调什么年代了，还讲自力更生？4243我们现在从计划经济转到市场经济了，似乎企业之间只有竞争的关系这种看法是不对的西方在许多领域，企业之间也是既有竞争，又有合作典型的就是半导体的国际协作组织（见半导体篇）空中客车，超大型国际合作项目，法德英西四国财政支持年，形成共享技术和20品牌，都是现成的例子日本曾在半导体领域，在基础性、共性的技术方面，由政府出面组织各企业，集中技术力量，共同攻关，取得了骄人成就，为电子工业一度称雄世界打下了牢固基础年代末，日本为打破美国在集成电路的一统天下，组织企业，联合攻关上集成电路“1970制造工业（2-3微米级）通产省出面组织四家公司（富士通，NEC等），每家出30名研究人员，都是岁有才华的年轻人，共人然后通产省出一个所长，每公司出一名室主任，个20-301204研究室分解了多个课题，包括设备、工艺的各个方面，计划年拿下来，结果年不到，3033这些课题全部解决成功后，形成共享性基础技术，各企业回去用此开发自己的产品，形成竞争谁的质量好，成本低，谁可占领市场二43就是说，市场经济不是你死我活，也要讲合作机制如今经济的科技含量越来越高，对规模经济和超越企业范围的组织效率，要求也越来越迫切我们很多人，把市场片面理解为“原子式竞争”，把我们原来的全行业、全国协同攻关机制（见航空工业篇）的巨大组织效率，片面斥之为“计划经济的残余”，是走到另一极端，也是属于无知今天，我们要让合资企业整合起来进行技术自主开发，创民族品牌，已根本没有可能唯一可能的是，就是以现有的大型国有企业为依托，效法日本经验，组织行业级技术攻关我国一些国有骨干企业经过多年技术改造，已经具备了一定的技术开发能力，按照行业2机构组织、风险共担、技术共享、利益格局不变的原则，是完全可以把力量集中起来，搞出成果的对外保护，对内竞争在把握开放度和产业发展的配合的同时，要提供适宜的体制环境，鼓励创新能力的提高技术的进步不是低水平的竞争所能获得，而是“硅谷机制”科研开发和产业竞争的“无缝结合”人才的国际化竞争，灵活的筹资机制和融资环境企业经营管理的灵活高效42科技部研究中心金履忠认为关于我国技术开发的资金障碍的问题，普遍的情况是，自主开发所需费用比国外同等项目少得多蜂窝式移动电话设备，国外开发用8亿美元我们共花了7000万，不到他的2%我国巨龙公司开发的04机（最早开发的程控交换机型），开发费用1000万元国外同类设备开发费用1亿美元，我们是它的2%长3甲火箭国防科工委宣布，开发费用只占国外的几十分之一具体数字没有讲羊绒分梳机，我们自己开发的费用，是从意大利进口价格他的1/10（人民日报）国外汽车界说，开发一个车型要20亿美元外国人用这个费用来吓唬我们我们是自己吓唬自己我们的开发费用相对较低的原因，第一是我有“后发优势”，即我们可以享受部分的技术扩散；第二是设备有一部分自己可以做第三是人工费比国外低得多一般的情况是国外花多少美元，我们就花多少人民币（笔者根据2000年3月24日产业论坛研讨会记录整理）43金履忠，2000年首先要在精神上挺起腰杆，奋起自强最近，有学者尖锐指出世界上任何国家都不会容忍外资控制本国经济、摧垮民族产业，都会努力将其纳入本国发展战略并加以控制，这与开放与否无关当前普遍盛行的不加分析地赞美跨国公司、把引进外资数量当成宏观经济分析的重头指标、把合资作为“国企改制”的“理想途径”的观念，实际上是牺牲中国明天的前途来换取眼前的短期增长，在政策上是近视眼，在思想观念上是把改革开放作为发展目标本身，这已经构成新的教条、成为思想解放的真正障碍近年来，我们对西方国家对我们的开放程度，始终估计过高从崇拜西方、看不起自己20力量，发展到对民族产业的虚无主义态度片面强调市场经济的利益驱动机制，机械“拿来”西方观念中甚至是最消极的部分，不同程度地影响了社会很大一部分人的思想民族精神的矮化是可怕的崇洋自卑，苟安短视的风气在滋长，民族自尊自强、自力更生、艰苦奋斗，全局利益高于个人利益的优秀传统正在失落这种不健康的精神状态，正在渗透到社会各个层面，造成了不可忽视的消极影响在经济政策上，始终对西方对我开放的程度、对洋人的力量抱有太多不切实际的幻想，这又助长了精英层无所作为的精神状态和行为，降低了政府运作效率、助长了不正之风，削弱了用高尚的精神感召力将国家发展目标贯彻到底的能力长此下去，我国经济发展就难以避免“拉美化”前途，就会长久处于国际舞台的边缘地位，就无法贯彻捍卫国家主权的意志几十年的曲折历程告诉我们，发展国家经济，靠洋人是靠不住的我们当然要尽最大努力争取外援，但国家的建设必须坚持独立自主、自力更生的原则，把立足点放在依靠自己力量的基础上现在我们要发展自己的战略产业，最缺的是什么？是精神，是志气就是敢于跟跨国公司竞争的志气和勇气发展战略产业，首先要做的是大力弘扬正气、振奋民族精神今天，“两弹一星”的辉煌历史，已经成为激励人民的伟大精神力量以“两弹一星”为代表的我国独立自主、自力更生的科技、工业发展道路，尤其应该提倡要知道，原子弹的上马，是在年代初空前困难的时期、被赫鲁晓夫讥笑为“中国人三个人穿一条裤子，喝大锅I960清水汤”的时代当年对是否上马还是下马有大争论，如果真的下马，那就前功尽弃统一认识，咬着牙挺住不下马，才有今天的辉煌今天，我们的航天科技工业界，继承了两弹一星的光荣传统载人宇宙飞船以常人想象不到的速度，取得了了不起的突破，世纪末再创辉煌，为世纪我国航天事业、国防事业带来2021了美好希望这个成就的背后，有多少呕心沥血，多少不眠之夜，有多少默默无闻奉献国家的感人故事！王铁人说“国家要有民气，军队要有士气，一个人要有骨气”，这就是民族的骨气，这才是我们民族的脊梁这充分说明，自力更生、集体主义、自我牺牲、无私协作的两弹一星传统，在普遍崇尚物质利益的今天，照样是克服困难、赢得成功的法宝和宝贵的精神力量这才是全球化的条件下，有中国特色的科技、工业赶超机制和发展方向事实上，改革开放以来，我们在科技界取得的许多成就，都是振奋民族自强精神的成果我国的船舶工业，年代就打进国际市场，现在占世界上份额，差不多占了我们的程控8020%交换机，原来基本被外国占领年代发展很快巨大中华，接近国际水平，占领新增市场的90大部分我们的汽车工业，这困难那困难，难道造汽车比造载人宇宙飞船还难？最近年来,我们的民用飞机产业是一部伤心史了解内情的人都会得出这样的结论并15不是我们没有能力，缺乏高科技的“比较优势”，否则我们的大型民用喷气飞机是怎么上天的？是用洋铁皮敲出来的？年徘徊的根本原因，是我们行业内的部分人员，放弃了以我为主的发15展方针，缺乏自信心和自力更生的勇气，看不起自己的科研成果，一味依靠洋人的结果国家不止一次作出决定支持上马，就是说自己干不了，非要拉一个外国人当拐棍没有外国人就没有了主心骨先拉新加坡合作，新加坡不干后来又拉南韩，人家总统一换就黄了最后看准了空客好人家一转眼又把我们甩了最后什么也没有干成，白白丧失了年时间年，消2020磨了自己的锐气，损害了行业的信誉，成了扶不起来的天子中华人民共和国周年国庆，我们的加油机编队（轰）飞过天安门，多少人欢呼雀跃懂506行的人们，却为此而叹息、悲伤！新的世纪，我们会继续开放，能拿到的东西要拿，毫无疑问但是我们的立足点，无论如何要总结年的教训，要转向自力更生为主，要以我为主，自己先站起来然后别人才尊敬你20自己站不起来，别人就永远把你看成矮子我们的民族没有希望在民族面临生存危机的转折关头，我们要弘扬正气，弘扬民族自尊自强，敢于斗争,勇攀高峰的气概，要用振兴民族产业、振兴战略产业的大义，加强我们的民族凝聚力留给我们的准备时间是很有限的，奋起自强才是出路附录一汕头公元感光材料厂案例44汕头公元感光材料厂原是我国四大彩色胶卷生产厂，由于国家支持不力最终被柯达公司注资控股该厂曾有着光荣的历史，世纪年代由两个民族资本家创立，取名“公元”表示立志为2030处于空白的中国胶片感光业开创一个新纪元经过几十年的发展，到年代初，已有了较先1980进的感光技术和一支自己的技术开发队伍年通过广东国投融资贷款亿日元，从日本1985320引进了彩色胶卷和相纸的生产线，当时日元汇率是美元=日元，人民币汇率为美元12611=

2.89元，年开始偿还贷款时，美元日元，而人民币则贬值至美元元，汇率变动使该19901=1601=

5.7厂额外增加了亿元的债务负担销售畅旺的形势仅仅维持了两年，年以来在走私和

21.691992美日公司倾销价格的打击下，公元厂连年出现亏损，直至年被柯达控股1998年公元厂对外谈判引进日本生产线时，政府有关部门直接干预和决定谈判的进程,其动1985机是确保引进国外先进的彩卷制造技术假如我们有着•个行之有效的产业振兴战略,就不会虎头蛇尾，而将会针对年代公元厂面临的困境，采取一些有效的解决办法，比如通过财政，1990及时减免因汇率风险造成的亿元负债，同时，借鉴发达国家的经验及时制定反不正当竞争

21.69法，对于恶意倾销行为实施法律制裁如果采取如上措施，公元厂的结局也绝不会是现在这个样子，我国的感光业也就不会沦落到仅剩下乐凯一家苦苦支撑，朝夕难保的境地我国感光材料业的困境主要源于

（1）重复引进导致生产能力过剩；

（2）引进技术后未能形成自主开发能力；

（3）经营管理不善，产品质量不稳定；

（4）营销观念落后，冲洗网点建设跟不上；

（5）原材料国产化滞后，走私猖獗缺乏持续性的产业振兴战略（包括企业制度改革和产业重组）和及时有效的政府指导,恶劣的市场环境进一步削弱了引进政策的有效性年，中国政府决定和美国柯达公司达成感光业“全行业合资计划”（《世纪经济报199821道》年月日），实际上已完全放弃支持振兴民族感光业，自请外资兼并作为解决行业2001528困境的出路同时工行上海分行和广发行等国内金融机构为柯达推荐的经销商和快印连锁店提供的巨额助业贷款，将使柯达的下游分销网络迅速发展成为仅次于中国邮政的最大零售网络柯达将形成对我国感光业在市场控制和产业控制上的绝对优势，这一前景是显而易见的44陈漫《引进外商直接投资效果分析》2001年7月附录二汽车专家谈韩国发展汽车工业的经验（摘要）45金履忠（原国家科委交通运输专家组负责人）我们发展独立自主创新的问题，是摆在我们面前的最严峻的问题而且也是完全有可能解决的韩国的道路并不神秘年，他们有一次谈到开发车型问题，好多国家，美欧日的代1996-97表都来了尽管韩国的起亚、大宇垮台了，但我觉得人家自主开发这一条经验，还是成功的他的失败在于贷款太多资产负债率太高不能笼统说韩国不行了，为什么垮要具体分析从工业政策上讲，人家还是成功的起亚讲，中国汽车工业起步时，韩国还没有汽车工业他比我们晚十几年才搞卡车年代末年代初才搞轿车起亚也是从合资开始,和马自达，福特，7080三家合资但是合资的目标跟我们不一样，目标就是要打进国际市场而且一生产出来就进入美国市场这是福特帮他做工作当然我们跟他们不一样进入美国市场后，就有了一定的国际竞争能力韩国车之所以能进入国际市场，因为开始车型是人家的可他和我们有一点不同，他跟邯钢的经验差不多以国际市场价格为基准比如国际万美元，他定到千美元，然后分解到每19个部件，成本不许超过出来的整车是美元，但产品是美国人的，所以产品就有价格竞争9000力我们对这一套根本就没有想当时汽车总公司技术处的一位处长就坐在我旁边，会后我问他，这些问题你们考虑没有？他说没考虑他们想的就是国产化率不是以提高国际竞争力为前提，所以尽管国产化率很高，但是价格很贵，有些质量未见得好第二步就是自主开发基础差，怎么自主开发？车身也不能设计，就从从意大利买设计我们造船当初搞船型设计，也是买人家的因为你在落后阶段，要往上赶，完全靠自己搞不出来我们现在为什么不可以买？这个钱比花亿美元买帕萨特，便宜的多了再就是发动机的设计1发动机是他们自己造的自己搞出来以后，用户不相信他他先打包票我现在给你是自己开发的，如果使用不行，我马上给你换成马自达这样用户就放心了以后经过考验，人家发动机就站住了这下自主开发就起来了自主开发并不要求每个零件都是自己的，这是不可能的主要车身一换，发动机一换，就是我自己的车了换个名字就行了当然，要自主开发，在合资企业是办不到的，所以他把合资企业变成单一的民族工业不能用行政命令买你的股权有一段时间，弄到千方百计搞得你愿意卖说经营情况不好,亏损外方见反正赚不了钱，还是撤了买来后独家经营，然后开发起来他开发的并不是发达国家时髦车型，而是开发的低档车，而且韩国那个阶段，日本汽车打进美国，美国后来警惕了，限制日本的汽车，一年只许进口多少辆，日本就鬼了，你限制我，我就卖贵的，高档的轿车，低档的轿车就空出来了韩国就利用这个机会，做低档他作这个比较容易一下子要他做中高档，他也做不了于是出来小马等等当然从美国人的方面来看，韩国的车不行水平肯定比不上中高档但是人家可以打到美国市场低工资的人可以买这个车基础比我们差的多的韩国，他都可以走这条路，我们为什么做不到？胡亚庄（原天津汽车公司资深工程师）看看韩国汽车打进国际市场的情况韩国汽车工业国内市场狭小，只好走出口导向的道路韩国当时利用了日美矛盾美国汽车界抵挡不了日本车，就欢迎低档韩国车开始日本马自达有福特股份，福特就让马自达进美国，跟其他的廉价日本车打，让马自达占领美国市场，当然有福特的利润而韩国搞汽车，也是利用了跨国公司之间的矛盾，利用了跨国公司高工资的劣势韩国跟美国合资了，利用美国股东的帮助打日本车韩国在美国所占的市场，是占的日本市场那时候韩国一下子得意忘形了，它把中档车也送到美国去，结果全部退回因为美国没有放弃中档车所以，各国有各国的策略，要利用452000年3月24日产业论坛研讨会纪要，《产业论坛》，2000年第3期对方的策略这的确是要动脑子的事情韩国的现代是怎么打进美国的呢？韩国的发动机和变速箱没有条件和美国竞争，就和三菱合资，由三菱帮助他做发动机变速箱，他自己再请意大利设计人车身，“小马”就出来了“小马”的品牌是韩国的设计师是给现代打工的先出口到加拿大，并答应加拿大，所有零配件都在当地采购在加拿大站住了脚后，下一步就进了美国“优越”是韩国自己的品牌，打进美国去了这时候正好赶上日元升值，“优越”比同档次的日本车，便宜美元利用这个1000差价，一年卖出了万辆各国有自己的条件，但现代的经验是值得重视的17大宇是跟美国通用合资，买了欧洲的车型，销到美国去把大宇的品牌打出来他跟美国合资后，认真学了三年，他的合资，真正是学技术学管理三年之后，再干二年，五年后，把股权收回这样，他的品牌就不再是美国品牌而是大宇的品牌收回股权后，在欧洲买了两家设计公司，在欧洲发展品牌，很快成为世界第六大厂他抱定一条宗旨我在中档车竞争不过你美国，就放弃，专打廉价车，这方面你美国干不过我所以在一段时间里，用了很多资金，专打廉价车，在东南亚收购了很多工厂但投产时正碰上东南亚金融危机，被套住了贷款没有还，车子卖不出去了销到美国，销到东南亚都没有销路，最后只好把家当卖光这说明一个问题，韩国没有自己的国内大市场，是很大的弱点本篇主要参考资料王小强《产业重组，时不我待》人民大学出版社年1998韩德强《碰撞一全球化陷阱与中国现实选择》经济管理出版社年2000房宁、王小东、宋强等《全球化阴影下的中国之路》中国社会科学出版社年1999马宾《电子信息产业的作用与发展》电子工业出版社，年1997胡春力《发展我国装备工业的战略、重点与对策研究》年，专题报告2000王洛林、江小涓、卢圣亮《大型跨国公司投资对中国产业结构、技术进步和经济国际化的影响》中国工业经济，年第期，第期200045王振中《经济全球化的理论思考》经济学动态年第期20015陈漫《我国引进外商直接投资的实效分析》产经新闻，年月20017房宁《跳出雁行模式束缚，扶持民族战略产业》产经新闻年月20015宋晓军《唤起危机意识，振奋民族精神》产经新闻年月20015孟连《十五时期的四个挑战》香港传真年月20015金履忠《论中国轿车工业的出路》产业论坛年第期20003胡亚庄《依托国内大市场，发展廉价大众车》产业论坛年第期20003冯飞《“十五”产业政策要点战略性产业的发展》国研网，年月日2000825杨帆《大国间的产业竞争世纪中国参与国际竞争的环境与定位》，产经新闻，年2120005月刘鹤《十五计划结构调整作为重点》，中经网，年2000彼得•诺兰《全球化浪潮冲击下的中国大型企业》经济管理文摘年第期200018丹尼•罗德里克《融入世界经济能代替发展战略吗？》年月20005高梁整理《国家电力公司的改革和中国电力工业的发展问题》纪要中丁宁宁讲话，产业论坛年第期199911但是不容否认的另一面问题是，当今世界，技术发展太快，国际上产业的快速变动和升级，对我国经济形成强大的升级压力（所谓“落后就要挨打”），等不得我们先把初级工业化的基本问题解决之后，再进行产业结构升级的第二阶段一一加快高新技术产业发展技术含量越高，要求知识和产业的积累越厚，而“高技术产业是用钱堆出来的”这样，我们就不得不在现有“二元结构”的局面维持相当长时间的前提下，同时解决传统意义的工业化和追赶国际技术进步的产业升级这两个基本任务这是和很多发展中国家不一样的地方对于资金、技术、企业（产业）组织管理水平相对落后的我国来说，这确是一个十分严重的任务全球化信息技术革命和经济自由化浪潮我们面对的是全球经济一体化的世界世纪年代前苏联体系崩溃、冷战结束，经济自2090由主义风靡全球，经济全球化以国际贸易、投资的自由化为基本原则和主要内容过去的多年，也正是西方世界以信息电子产业的革命性突破为代表、带动各产业技术飞20速进步的时期新的技术革命伴随着少数发达国家实现技术资本密集型产业升级、劳动和资源密集型产业向发展中国家转移“经济全球化，在相当大的程度上是一场以少数发达国家跨国公司为主导的全球产业结构调整”181920所谓“全球化二实质上是由美国为首的西方资本主义国家所主导的全球分工体系和世界市场的形成，是使发展中国家不同程度地成为原材料的供应国和处于垂直分工体系的下游（装配厂、轻工产品的生产）发达国家日新月异的技术进步、风起云涌的跨国兼并和跨国公司的兴起，正在无情拉大发达国家和不发达国家之间经济技术实力的距离跨国公司的兴起冷战的结束，国家间经贸往来自由化程度的大幅度提高、从而使发达国家的大企业在世界范围内寻求低成本资源、组织“近市场生产”成为可能各国之间激烈的技术竞争和技术的高风险，不断抬高研发成本，以致企业的规模优势越来越重要近年来，发达国家企业兼并风起云涌，20规模越来越大，富可敌国，产业集中度越来越高以致有人认为跨国公司的国籍“变得模糊不清”，甚至“民族国家已经不再是有意义的经济活动单元，据联合国跨国公司中心数据，年，全世界跨国投资额年增长是全球出口增1983〜

198928.9%,长速度的倍年代中期，全世界有万个跨国公司，在世界各地拥有万个工厂和

319903.7203/4的民间技术发明，雇佣着全世界非农业雇员的跨国公司的总产值相当于全球的10%,GNP25%〜相当于非农业贸易的近年来美国的海外投资企业，全球年销售总额相当于美国出口30%,60%2总额的倍4企业跨国化的另一面就是本土市场的国际化年，世界最大家企业中，一半以上的1993100企业海外销售额超过销售总额的的销售和的资产在海外（）从50%,

48.4%

37.8%UNCTAD1993o单纯为出口生产到全球范围内分工生产，是跨国公司的重大变化过去主要通过国际贸易体现的比较优势，越来越多地通过跨国公司内部的跨国分工体系实现3跨国公司向后进国家地区的投资，是服从于他们的全球竞争战略的，对东道国来说，外商投资对本国经济的影响，兼有接受技术转移和受其技术控制、扩张国内市场和挤压国内民族企业市场的双重作用21实际的利弊究竟如何，在很大程度上取决于双方的谈判地位和东道国自身的产业发展目标、政策的考虑18王小强，1998年19王小强，1998年20王小强，1998年21胡春力，2000年一般认为合资是引进技术的最好形式之一，但有关跨国公司直接投资的权威理论认为，办合资企业恰恰是防止技术“外溢”的手段直接投资不牵涉设备和专利的转让，减少了被仿制和扩散的机会即使技术转移到母公司以外使用，也是牢牢控制在隶属本企业的海外子公司内所以跨国直接投资这种形式的出现，其目的之一恰恰是为了防止技术外泄或失控，维持对技术的垄断2223所以，日本、韩国这样的国家，尽量采用购买专利、技术合作方式引进技术，重视技术的吸收消化和扩散，重视提高本国技术能力跨国公司投资发展中国家制造业，将东道国制造企业整合在自己的跨国经营体系内，其负面作用，是降低东道国制造业的产业关联度，形成对东道国产业的控制（产权控制、技术控制、营销渠道控制），使之成为其全球产业链条中的下游组装厂（或零部件生产厂），使东道国产业对跨国公司依附性愈益增强西方主导的自由化及其本质有相当一部分文章把“全球化”描绘成全球的和谐发展，似乎这是人类走向大同的必由之路这是十分错误的我国为加入已经承诺取消对外商投资企业的股权比例、国产化率、技术转让等限制条WTO,件这对我国的产业体系构成什么样的挑战，是值得认真研究对待的年底和年月，先后签订了年信息技术产品零关税和开放电讯市场的199619972WTO2000全球性协议信息技术产品零关税的结果是后进国家难以抵挡发达国家的全球竞争，开放电讯市场，将带来电讯业世界范围的寡头垄断而且的下一个目标是全球开放金融市场据报WTO6道，美国正在寻求建立包含有更严厉地限制发展中国家扶持本国企业的条款的国际投资多边协议;条款中，包含有限制发展中国家政府资助产业内科研开发的条款可见，我们为改善投WTO资环境所真诚提供的“国民待遇”，在西方的真实含义，原来是要解除东道国对民族产业的保护扶持政策，好让跨国公司顺顺当当地占领市场今天西方鼓吹的自由化，和亚当•斯密时代的“自由化”一样，是服务于维持发达国家为主导的、以全球垂直分工体系为主要特点的世界经济秩序的这个自由化要求发展中国家放弃发展民族产业的努力，彻底解除对本国市场的保护其原则就是要与发达国家“处于同一起跑线”，以体现“公平”不发达国家开放市场的必要性，在于国际竞争的外来压力，可以刺激东道国产业实施技术模仿和升级、提高企业（产业）竞争力的努力这里的关键在于双方实力对比如何如果两边实力对比太悬殊，国家又不来帮一把，那么这样“公平竞争”的结局，完全可能是整个产业被跨国公司控制，民族产业全军覆没（或者要再经过长期的艰苦努力才能重新恢复）我们很多人喜欢津津乐道我国家电行业在国际竞争下崛起的例子（且不说当年有高关税保护），其实，没有了关税或非关税保护，整个行业被“吃掉”的案例比比皆是我们的数控机床、民用飞机制造、感光材料都是典型的例子发达国家一方面要我们降低关税保护，同时却又不断利用高关税阻碍发展中国家的出口年月日《华尔街日报》刊登联合国秘书长安南的文章“发展中国家一再得到这样的19991229忠告自由贸易对他们有益…他们必须开放他们的经济然而当他们真的这样做了，却发现富国削减的关税还不如穷国削减得多富国对从发展中国家进口的制成品征收的平均关税是他们对从其他工业化国家进口的产品征收关税的倍”总干事长穆尔“富裕国4WTO家向最贫困国家的商品实施的平均关税事实上比他们向其他富裕国家征收的关税还要高比如说，在美国和加拿大，这种关税甚至要高两倍”发达国家为了有效组织发展中国家的产品进入他们所谓“开放”的市场，在运用的种种非关税壁垒手段方面尤以配额和“反倾销”惩罚特22胡春力，2000年23王小强，1998年别突出美国至今坚持“国内法大于国际法”，等于说也要服从美国一己的民族利益7WTO这就是他们的“公平”“公正”原则在国际范围的实际应用表工业化国家制造业产品进口的平均关税税率%1-11820-1913国家1820187519021913澳大利亚——616加拿大——1728丹麦3015-201814法国—12-153420德国104-62513意大利—8-102718瑞典—3-52320美国4040-507344注平均关税率，没有加权资料来源Batra,1993,pl78转引自王小强《产业重组，时不我待》，年1998我们应有的心态不错，今天的“全球化”有西方巨大的经济技术实力作后盾，胳膊扭不过大腿；“大势所趋优胜劣汰但这是不是意味着，我们能做的，就剩下被动地跟着“客观”规律走？民族的自立自强，要以产业自强为前提我国积年经济建设、年改革开放所积累起来的产业体502系，在跨国公司巨人的挑战面前，将采取什么发展策略？争取什么样的前途？如果应付不力，对我国经济建设、国家安全会造成什么样的影响？我们对此必须给予高度注意,保持清醒的头脑有人会批评说，强调民族产业，是“弱者心态”我们本来就是“弱者”，弱小的民族产业，在强敌环伺下，首先要求生存，其次才能发展这样的“弱者心态”有什么不对？欢天喜地，毫无戒备地“融入”世界经济，连“自己是什么”都不管，连起码的自我保护意识都被讥为“封闭保守开放到连民族经济独立性都可以不要，这种“强者心态”，将把我们的国家引向何处？在当今全球化大势面前，我们确实要有一个良好的心态我们当然不能再搞闭关锁国政策，但前提是要有“参与”和“搏击”国际竞争的气概，要有迎击挑战的意志，否则也就不要侈谈什么“适应潮流”有些人的所谓“适应潮流”其实就是无原则地“融入”跨国公司的代名词这正在成为一些人无所作为，逃避艰苦奋斗、逃避领导产业振兴责任的冠冕堂皇的借口参与全球化决不能成为一个国家放弃独立自主发展产业体系、追赶国际先进水平的理由放弃参与国际竞争，就会失去获得经济交流和获得资金技术的机会，差距会越拉越大但如果无原则地“融入全球经济”，实质上就是服从西方人所鼓吹的“国际分工”，同样将失去自我发展的空间和机会我们今天不如人家，该服气的要服气只要自己的“根据地”不24丢，终有东山再起的一天问题在于如何最大程度地利用“全球化”，怎样更好地利用外资而更少地被被外资利用，在全球经济交往中获取最大的民族利益，这才应是我们参与“全球经济一体化”竞争的基本宗旨跨国公司大举进入对我国产业体系的挑战7王振中，2001年跨国公司大举进入，国内竞争国际化，中国产业的发展路线面临着现实的挑战“讨论对外开放环境中我国产业的发展路线，具体地说，就是如何在与跨国公司打交道的过程中求生存，求发展”“产品总量名列世界前茅，企业规模名列世界后矛，成为我国战略产业振兴的基本障碍；部门分割、地方割据是我国经济体制多年难以解决的痼疾今天到了非解决不可的时候产业重组、任重而时不我待二25对外开放形势的演变改革开放之初，为鼓励外商投资，我国一方面对外商投资给予诸多优惠政策（对投资进口的设备减免关税、减免所得税等），同时为防止外资对国内产业的冲击，我国又对外商投资设置了一些限制条件限制外商独资企业、坚持中方在企业中的控股地位、产品出口比例、转让技术、零配件国产化率的要求等进入世纪年代以来，对外开放形势和以前相比有很大不同2090年，我国政府正式提出了“以市场换技术”的战略，修改了《合资企业法》，放宽了1992对三资企业的股权、市场、技术等限制条件以来，各地对外资敞开大门，竞相给予优惠政1992策，外商投资迅猛增长在优惠政策和国内巨大市场的吸引下，我国平均每年接收外商直接投资亿美元以上,是500年代平均水平的倍我国已成为世界第二外资流入大国其中一个特别注意的趋势，港198010澳台日投资比重下降，美欧跨国公司投资大量增加我国目前已登记的外商企业已超过万个，30外商注册资金亿美元；世界强中已经有强投资于大陆在年销售收入万元以3000500200500上的工业企业中，外资企业占我国工业企业总销售收入的以上，外资企业资产占我国工业企22%业资产的以上2615%我国多数骨干产业处于弱势我国多数产业的特征是“大而弱”，在规模上、在技术水平和开发能力上，在跨国、跨地区营销方面，我们的企业处于明显的劣势我国某些行业，如钢铁、煤炭、化工、建材以及彩电等产业，目前的生产能力名列世界前茅，但企业规模太小，产业集中度却排名末尾这些产业的经营管理落后，技术开发能力低，无力参与国际竞争我们不及时实行产业的重组，扩大规模、改进管理和提高研发营销能力，我们的产业体系，就可能被跨国公司整合27钢铁我国钢材生产仅次于日本，超过美国，是韩国的三倍，法国的五倍，它们的主要钢铁企业，新日铁，美钢联，浦项、法国的于齐诺•尔萨西洛尔，都跻身世界强，我们一家也没500有年，日本新日铁、韩国浦项两家钢铁公司的销售收入分别是亿、亿美元，而我国199821697的首钢和宝钢两大钢铁公司的销售总额之和仅为亿美元2853汽车全世界经过一轮轮兼并潮，目前只剩下家左右汽车制造跨国巨型公司，有人预测，20未来全球将只剩下家整车公司，一般以万辆为“经济生产规模”而我国国内汽车产销量6200不超过万辆，由多家整车厂生产年，通用、福特、戴姆勒•克莱斯勒三大汽车巨2001001998头的销售收入分别是亿、亿和亿美元，同期，中国一汽、二汽、上汽三大汽车制161317121546造公司的销售收入总和只有亿美元2930118发电设备制造我国发电设备的产量居世界第五位，是世界上少数能制造大型发电机组的国家之一「能够生产万千瓦机组的哈尔滨动力集团，被定为不合资的‘国家队，年产值6019953025王小强，1998年26陈漫，2001年27王小强，1998年I彼得•诺兰,2000o29彼得•诺兰，2000o30王小强，1998年亿元人民币美国通用年的营业额亿美元我们的国家队是通用的如果再考虑19946471/172到各大型跨国公司之间多种形式的联合，这种规模上的悬殊差距就更大於发电设备制造业是世界上高度集中的产业，1990〜1995年，6家公司垄断了燃气发电设备的96%,美国的通用电力（94年排名全球500强第19位）一家占50%；蒸汽发电设备的81%为七大国际巨头所瓜分未来年，亚洲的发电设备需求为全世界的一半，中国为亚洲的一半三峡1026台万千瓦机组，台进口，台国产几家巨头早就在进口夺标的同时，紧锣密鼓地在我国701214组织合资，以争夺国产的3160%“中国在年代末拥有相对发达的发电设备工业当时共有三个主要厂家，占据了大约703/4的国内市场份额在改革之初，这三家公司由一个统一机构管辖，如果这三家主要公司当时得以合并的话，它们本有可能形成一个真正的大型企业…然而年后的事实是，哈尔滨动力设备公20司作为‘民族优秀企业继续维持原样，而另外两家主要竞争厂家则与跨国大公司组成合资企业…截止年代中期，跨国公司占据了大约的国内市场，三峡工程首批全部涡轮机的供应均901/3由跨国公司得标哈尔滨动力设备公司几乎无力在国际市场上参与竞争”3233机床我国是世界上第五机械工业大国，其中金属切削机床产量居世界第七，技术装备产品门类齐全其中冶金、矿山、石油、化工、纺织、食品等行业所需要的种大型成套设备都具160备了很强的生产能力但是，在当代工业技术进步的主流一数控机床方面，我国现有机床的数16控化率不到（发达国家达到以上），机床销售数控化率不到由于政策的失误，轻率2%10%10%o同意国际数控系统界的两大寡头垄断厂商一西门子和法那克与我国核心研究生产单位合资，基本垄断了我国中高档数控系统的市场，对本国数控技术的发展带来极大困难有不少人不同意把企业规模作为衡量企业竞争力的因素但企业规模是提高技术开发能力的必要条件之一，面对跨国公司，我们的企业没有规模，就没有竞争的基本条件世界性的争夺科技优势的竞争，推动企业研发投入大大提高跨国公司不仅在内部实行严格的计划管理，而且成为推动技术进步的重要基地和研发资金的主要来源年，我国航空工业1997总公司的研发费用相当于万美元，仅为波音的和法国航宇公司的英特尔是世界

70003.5%

5.3%o上最大的集成电路公司，利润率多年维持在左右年，英特尔的销售额超过亿美元，30%2000300科研开发投入亿美元我国“十五”时期，和“科技攻关”两项专项资金，国家共投入42“863”亿人民币一年仅亿人民币分散到各单位企业（当然各单位的研发资金不止这两项），20040我国企业和部门的研发实力如何和跨国公司竞争，不容乐观跨国公司在华投资经营市场控制和产业控制美欧跨国公司来华投资，设立独资或合资企业，其主要目标，是绕过关税壁垒，实行生产“本地化”战略，占领我们的国内市场跨国公司投资与港台分散小型投资最大的不同,在于投资和产品的系列化“德国政府控股的大众与上海和一汽的三个合资项目，仅上海桑塔纳一个车型，到40%1995年底，投资和转让技术的外国公司家，其中家已经在华建立了合资企业另有家正在1806050谈合资“汉高公司在华建立家企业，生产金属化学品、民用粘合剂，家用洗涤剂、化妆美容用11品和工业用油脂化学品汉高的大系列产品，个来到中国65“德国巴斯夫（BASF）在中国合资10家企业，从二基苯、苯乙烯、聚苯乙烯、乙烯、分散体等原材料到尼龙、地毯、涂料、染料、乳胶、维生素等系列加工产品，形成了原料配套供应的分工体系”3431王小强，1998年32彼得•诺兰，2000年33胡春力，2000年34王小强，1998年挤占市场、压缩民族产业发展空间跨国公司大量投资我国机电、日用化工、轻纺等高利润的传统行业，产品销售占国内市场份额猛增，在一些产业中已处于绝对优势地位“进来一个合资企业，挤垮一个行业”，民族企业、国有企业的生存空间日渐萎缩跨国公司到了家门口，国内竞争国际化我们的竞争地位如何？“我们劳动力便宜，跨国公司的‘三资企业也是劳动力便宜，而且没有退休工人，企业不办社会我们有地方政府支持，跨国公司的‘三资企业，也有地方政府支持和各种引进外资的优惠政策我们有的，人家都有，我们没有的一一跨国公司调度资源的能力和雄厚的资金、技术，人家也有可以预见，越来越多的跨国公司企业，将在中国编织各自的分工体系，而且越编越大，越编越周全”353637年统计，外资企业在大陆已经占有的市场份额轿车业的电梯的彩色显象管199668%,70%,的程控交换机的移动通信的（年）目前外资在橡胶、啤酒、软饮料、65%,90%,100%200092%洗涤用品、制药等行业已完全取得垄断地位（陈漫，）我们的胶卷工业，已经面临全面被2000外资控制的前景可口可乐把我们的软饮料打垮，柯达把我们的感光材料业打垮，洋啤酒占领了我们的多半市场，固然令人痛惜对行业来说，中国人退出“老板”行列，给洋老板打工对宏观经济来说，丢了品牌，利润被外国股东分去一块但这种情况如果发生在我们的基础产业、国民经济命脉的产业（装备工业、汽车工业，以及金融、电信等行业）情况将如何？对中国经济安全将产生什么影响？引进外商直接投资过多，特别是对于下游产业的设备和生产线以优惠政策减免税鼓励引进，造成大量重复，严重冲击上游产业我国现有的装备工业、机床、模具，高级原材料的市场日益狭小，难以发展，同时也就压制了自己的科研开发“引进亿美元外资，如果有是外300070%国设备，就减少了2000亿美元（L6万亿人民币）的国内设备投资人们看到的只消费品市场的繁荣，但实际上技术创新和基础工业，越来越落后于国际先进水平二我们还在有意鼓励这种19政策（汽车过分保护，数控机床过分暴露），这种对装备工业采取极不负责的态度，既有决策层的指导思想问题，也是使用单位的压力的结果（都要用洋设备）“国有企业今天的严重困境，实际上是洋重复挤垮了土重复，外资打垮了内资“正因2为此，年代由外资带动的那部分增长，其收益主要落入外资一方我国得到了经济增1990GDP长快的虚名和失业大幅度增加的实祸，外资则得到了减免税收、降低成本、占领中国市场和增加利润的大量好处”38收编国有企业，割裂我国产业体系跨国公司利用我国政府给予的国民待遇和地方的各项优惠外资“土政策”专门找行业内的知名企业谈合资合作，争取控股，然后展开对我方品牌的收购许多历经数十年辛苦经营创下的国内著名品牌，纷纷被外资企业的品牌所取代,随之外资品牌通过原国产品牌的信誉和渠道不费吹灰之力大举进入了我国市场有些国内企业甚至主动出卖自己的品牌，将全部市场拱手让与外资J39在一些大型合资项目中，外方利用中方在资金上的短缺，通过不断追加投资取得了控股地位在实力悬殊的情况下，我们自己的企业，由于地方分割形不成应有的规模，而且各地方在将“招商引资”作为考核“政绩”指标（所谓“发展是硬道理”）的激励下，以“外商投资多多益善”、“国有企业靓女先嫁”的指导思想，不顾整体利益，争相找跨国公司（越大越好）合资，而且不以丢掉民族产业的“自我”为耻，反以为洋人当“高级打工仔”为荣我们的汽车工业就是典型的例子我们的造船工业已经形成了很大优势，一些地方还无视中央精神，与我们的竞争对手韩国造船公司谈引资问题，等于引狼入室（见船舶工业篇）35王小强，1998年36杨帆，2001年37韩德强，1999年38孟连，2001年39陈漫，2001年从一个企业和地方的局部看，“靓女”嫁给跨国公司，等于“榜”上大款，使企业“技术水平得到提高、产品销路得到保证”符合局部利益的事，大家一起上，就成为“合成的谬误”而且无庸讳言，不少地方“靓女先嫁”的积极性包含有不正常因素，如利用国有企业机制不顺，“经验”不足，以及普遍存在的崇洋媚外心理，和国有部门的腐败风气，成为争相“出嫁”的推动因素，导致国有资产严重流失4041“当前严重的问题是，如果我们自己不重组，跨国公司就要按照他们的国际分工体系整合中国的产业…合资的我方，部门地区分割，各自为战，依然故我，合资的外方，一个统一的指挥调度中心，如臂使指，眼看着构造成完整的分工体系”.所以“我们自己不整合，跨国公司将整合中国的产业，并非危言耸听二24让出市场换来了什么技术？引进外资失去了产业控制权，能在多大程度上获得国外先进技术？国内存在截然相反的两种意见应该看到外商投资具有以下技术转移的内涵

（1）相对较先进的机器设备但在很多情况下，核心技术固化在设备中；电子技术的发展提高了技术保密程度，设备仿制越来越困难，对操作技术要求相对简单因此，跨国公司的直接投资往往造成产业内垂直分工

（2）示范作用我们通过合资形式能够获得的，多为演示性的知识及操作性技术（而并非研究开发性技术），如设备的良好性能、高质量的产品，使人感知到技术的发展动态；

（3）获得有关生产管理、营销方法的知识（胡春力2000）外商的目标是市场，我们引进外资是为了引进技术外商倾向于把“技术溢出”尽量减小，而又获得占领我国市场的最大好处中外合资企业中，外商向合资企业转移技术的先进程度，取决于他们对企业控制权的大小从中方角度，在合资企业政策上面临着“要公司控制权还是要技术”的两难选择这里的困难是，即使我们完全放弃股权控制，让外商搞独资企业，他们哪怕把最好的技术转移到40陈漫，2000年41王小强，1998年。