在我国面临的问题及思考程延园

在我国面临的问题及思考程延园第一篇在我国面临的问题及思考（程延园）集体谈判制度在我国面临的问题及其思考程延园在大多数西方国家，除非劳动者个人拥有企业急需但劳动力市场又十分短缺的特殊技能，否则，他们更倾向于与其他劳动者联合起来共同确立就业条件和待遇，以防止雇主提供不利于自己的劳动条件于是，一些工人团体或工会便开始与雇主或雇主群体就工会会员的就业条件和待遇进行谈判和协商，这种行动被称之为集体谈判集体谈判这一术语由英国学者西德尼韦布（）和比阿特丽斯韦布（）首先提出并开始使用韦布夫妇在其研究工会和集体谈判的代表作“”·sidneywebb·《产业民主》（）一书中指出在无工会组织的行业，劳动者个人无论在寻找工beatricewebb作，还是接受或拒绝雇主提供的就业待遇时，除了考虑自身所处的紧急状况之外，并1902“没有与其同伴进行交流为了出卖劳动力，劳动者个人不得不与雇主进行艰难的个人交涉，但如果工人团结起来，推选代表以整个团体名义与雇主谈判，其弱势地位将会即刻得到改变雇主也无须再分别与每个雇员签订一系列的个别劳动合同，而只要签订一个能够满足集体意愿、规定集体劳动条件的协议即可根据这一集体协议所确立的准则，从签订之日起，所有特定群体、特定阶层、特定等级的人员都要遵守该协议这一论述阐明了集体谈判制度的起源集体谈判制度的产生与工业革命所引发的经济、社会、人口的变化是分不开的，技术”

[1]革新带来的机械化使一些劳动者失去了传统的技能，劳动力市场竞争的加剧，形成了劳动力的买方市场，单个劳动者难以通过个别谈判与雇主进行抗衡，维护自身利益，因而出现了劳动者组成的群体性组织，并开始了集体谈判最初雇主反对与工会进行谈判，国家法律也只承认个人劳动合同，直到世纪末、世纪初，国家对集体谈判在一定程度上才放松了限制世纪中期之后，集体谈判成为西方国家普遍1920采用的调整劳动关系的重要机制20集体谈判是劳动力市场机制运行的必要条件劳动力市场机制的有效运行，要依赖于市场主体力量的相互平衡和制约，依赖于建立规范的程序规则劳动关系具有隶属关系的属性，劳动者处于相对弱者的地位，使得劳动者个人难以在劳动力市场上与雇主相抗衡，而劳动关系具有的人身关系特点更加重了这种失衡集体谈判制度的建立，可以使劳动者个人意志通过劳动者团体表现出来，由团体代表劳动者个人交涉劳动过程中的事宜，这有助于克服个别劳动关系的内在不平衡，增强劳动者一方的力量，有效地促使双方互相让步，达成妥协，签订协议，降低诸如怠工、辞职等冲突产生的负作用因而，集体谈判被认为是使劳资冲突规范化的一项伟大的社会发明，是现代民主社会中每一位劳动者都拥有或应当拥有的特定权利集体谈判“是市场经济条件下调整劳动关系的主要手段和国际惯例，它不仅确立了集体劳动关”

[2]系调整的正式规则，而且本身就是解决冲突的一种重要机制，通过集体谈判规范劳动关系事务，构成了市场经济国家劳动关系制度的核心我国在计划经济体制时期不存在集体谈判制度在向市场经济过渡中，劳动就业制度发生了重大改变，基于劳动合同产生的新型雇主雇员关系取代了国企的终生就业关系，计划经济条件下国家代表企业，企业代表职工，主体界限模糊，利益关系“—”不明的状况正在得到彻底改变世纪年代初，中国开始引入集体协商制度，年颁布的《劳动法》对集体协商和集体合同制度作了原则性规定，但总体上讲，2090这一制度还没有发挥应有的作用，集体谈判的机制还没有真正形成在我国市场经1994济体制逐步确立的过程中，企业劳资矛盾凸现，劳资纠纷陡增，大量工人下岗，静坐、怠工、罢工、群体性事件和突发性事件频繁，劳动争议的数量呈不断上升的趋势自《劳动法》年实施以来，劳动争议的数量及涉及人数发生了重大变化年全国各级劳动争议仲裁委员会共受理劳动争议案件起，涉及劳动者1995人数人，到年受理案件数已增加到起，涉及人数达199419098人，分别是年的倍和倍从年到年年间全国各级劳777942002184000608000动争议仲裁委员会受理的劳动争议案件平均每年增长，涉及人数每年递增

19949.

637.82199420028，集体劳动争议平均年增长率也达到劳动争议不断增加，从根本上

34.09%表明人们越来越承认劳动力市场中工人与雇主之间的利益划分国企改革、重组引

31.63%31%

[3]发的下岗、失业现象也表明，企业与工人之间过去那种政治化、行政化、利益一致化的劳动关系正被迅速打破，在计划经济体制下被掩饰和弱化的劳动关系双方利益差异，在向市场经济转型过程中也正在回复其利益化和市场化的特点由于过去确保终生就业的体制已不再适用，通过行政干预协调各方利益的老办法也就难以奏效，社会经济转型需要有效的劳动关系制度来适应和调整，重建和改进中国劳动关系调整机制变得日益迫切和必要二尽管年月颁布的《劳动法》对企业实行集体协商和签订集体合同制度做出了明确规定，年以来政府采取了强有力的措施来推进集体协商谈判制度，但因为19947各种因素的影响，仍然面临着许多问题与困难

1995、工会的代表性和独立性问题集体谈判机制有效运作的前提是劳资双方彼此独立，谈判主体具有独立性和代表1性，具有法定权利和组织能力来代表从企业级别到国家级别的国有和非国有企业的工人和雇主工会的代表性，主要解决工会与劳动者在集体谈判中的关系和地位问题，工会的独立性则主要指工会与管理方之间的关系问题工会是劳动者权益的代表者，是为了维护劳动者权益而与雇主进行交涉的谈判者，处于与管理方相对立“的地位工会的谈判权利由劳动者授予，谈判活动要向劳动者负责工会有义务对谈”“”判中的重大问题向劳动者报告，劳动者享有投票决定的权利工会谈判所形成的协议要经过劳动者批准后才能生效，才对全体劳动者产生约束力我国法律直接规定了工会享有集体谈判权，以法律形式确认了工会的集体谈判资格年月修改的《工会法》第条明确规定，工会代表职工与企业以及实行企业化管理的事业200110单位进行平等协商，签订集体合同，这一规定强化了工会在集体谈判中的中心地20“位，为集体谈判和集体协议制度的发展奠定了前提条件”但在实践中，对我国企业集体谈判制度的观察表明，与中央级别的工会组织的强势地位形成鲜明对照的，是企业一级的工会组织地位却有日渐下降的趋势一些企业的基层工会在企业改制中被撤并，非公有制企业工会的组建率还很低尽管上一级工会组织努力加强工作场所工会对会员的代表能力，但企业一级的工会仍然继续兼具工会职能和管理职能，并且密切介入企业管理机构内部，工会委员会中拥有高比例的高层管理人员，职工代表大会作为民主管理的关键性角色与作为企业工会的角色之间存在一定程度的混淆企业级别工会组织的这些特点，削弱了其代表会员权益的能力因而，工会委员会更加倾向于在结构内部协调雇员与管理方的利益分歧，而不是代表工会成员与管理方谈判另外，在一些企业中，党委副书记兼工会主席、纪委书记兼工会主席、工会主席兼党委常委、副厂长兼工会主席等已是习以为常

[3]的现象，如果推行集体协商谈判，工会行政兼职问题将会变得日益突出，工会主席究竟代表哪一方进行谈判协商呢让常委与书记、副书记平等协商，让副厂长与厂长对等谈判这种角色错位的结果是众所周知的从年北京市总工会对位企业工会主席的调查来看，专职的工会主席人，占，三分之二强的工会主席“”200234是兼职的工会组织在体制上隶属于企业，工会干部兼任党委和行政职务，这种

1132.4%实际存在的角色混淆、定位不明状况，使工会难以保持其应有的代表性和独立

[5]性，也使工会难以承担其维护职工合法权益的职责，甚至出现工会主席代表企业与“”“”职工打官司的事情年月日发生的西安航空发动机（集团）有限公司职工医院职工杨树鄂诉西航公司劳动纠纷一案就是非常典型的事例西航公司职工医20021023院党总支书记、行政副院长、分工会主席蒙贞，以西航公司委托代理人的身份，分别于年月日、年月日，两度和杨树鄂对簿公堂类似这种由工会主席代表企业与职工对簿公堂的事情，在我国已不是第一次发生了，这一做2002102320021031

[6]法严重背离了工会的宗旨和目标，违反了我国《工会法》的相关规定工会不仅没有依照《工会法》给予职工以支持和帮助，反而站在了劳动者的对立面究其原因，主要是在管理体制上工会组织隶属于企业，许多工会工作人员都是兼职，工会干部既要维护企业利益，又要代表职工利益，在实践中处于两难的困境因而解决工会的代表性和独立性问题，不仅关系到工会是否能够代表和维护劳动者权益，而且也是集体协商谈判制度得以推行的关键所在、企业级别集体谈判的雇主角色不明，行业、区域集体谈判中的雇主组织缺位问题雇主组织主要在行业或地方一级进行谈判原则上雇主组织作为谈判主体，应得到2其雇主成员的授权，雇主组织代表雇主利益与工会谈判，所达成的协议对其雇主成员具有约束力中国企业联合会是国际劳工组织和中国政府承认的中国雇主的代表性组织但与强有力的中央级工会组织相比，中央级的雇主组织在其代表性和会员数量方面实际要弱很多尽管中国企业联合会在加强组织能力代表各类雇主方面做了巨大努力，但企业经理人仍倾向于把中国企业联合会看作是与政府接触配合的可利用的渠道，而不是劳动关系领域中雇主的代表中国企业联合会在代表雇主利益，尤其是非国有部门雇主利益方面的薄弱基础，是限制劳动关系和谐发展的重要因素与工会从上到下形成的比较明确的组织体系不同，雇主的代表即中国企业联合会在许多区县一级并没有相应的分支机构，因而在目前开展的区域性、行业性集体谈判和集体协议制度中，企业方对等主体缺位问题突出为解决这一问题，一些地方采取由地方总工会与下属企业分别签订协议的办法，或在没有企业联合会的地区拟由当地主要雇主作为代表签订协议一些地方则采取过渡性办法，如北京昌平兴寿镇签订的区域性集体协议，双方主体分别是镇工会和镇工业办公室，后者实际是政府的一个部门，而不是雇主组织在成都，由于没有地区一级的雇主组织，区域性集体协议是在地方总工会与政府工商局（负责企业注册和监管）之间签署，四川省规定这类区域性集体协议具有法律效力这一做法出现的问题是，在谈判过程中没有雇主代表参与，如果雇主不通过其协会参与协商谈判过程，那么协商谈判的有效程“”度就有待继续观察，而且，协议如何约束雇主组织的成员也将是一个问题除了产业或地方一级谈判中需要理顺雇主与雇主组织之间的关系之外，在企业级别的集体谈判中，如何理顺企业工会与管理方之间的关系，同样是谈判实践中的一个难题在我国，非国有企业和外资企业的雇主角色非常明确，但国有企业的雇主究竟是谁则是集体谈判中一个常见的实际问题，在理论和实践上都存在着不少的困惑，需要做出思考在国有企业，当工会主席代表全体工人与厂长就签订集体协议进行协商谈判时，往往会遇到这样的问题厂长抱怨，你工会主席代表工人，我厂长代表谁我受上级委派担任企业领导工作就不代表职工利益了我不是资本家，我是工人“阶级的一分子，我也是工会会员难道我不希望工人工资高、福利好难道工人少拿一元，我就能多拿一元不成工人是谁工人是企业的主人，不是雇用劳动者企业有职代会，工人可以就工资、奖金、福利、保险行使主人的权力为什么要和我来”“谈判这些问题，和我签订集体协议呢再说国有企业的资产所有、重大劳动工资政策到底谁说了算都是国家说了算，我一个厂长经理能有多大自主权面对厂长们”“的理论，许多工会主席无言以对，要么退避三舍；要么回避问题，走个谈判的过场，”搞个形式主义的合同交差从而使集体谈判和集体协议制度受到很大冲击和削弱工会主席到底要不要与厂长谈判，要不要代表职工签订集体合同国有企业的厂长经理到底代表谁的利益等，这些普遍存在的疑问恰恰提出了我国国有企业实行集体协商和集体合同制度面临的环境和条件问题如何看待我国国有企业实行这项制度的条件如何使集体协商和集体合同制度发挥出积极的作用有两个问题需要解决第一，要解决在国有企业，谁是雇主的问题，因为只有雇主或雇主协会才是工会进行集体谈判的对象雇主的概念究竟如何确定，我国劳动法并没有明确界定在国际上，一般把招用劳动者、并将劳动者纳入劳动组织中的自然人或法人，称之为雇主雇主可以包括雇用劳工的业主、经营负责人或代表业主处理有关劳动事务的人雇主地位在劳动法上最重要的意义在于享有对劳动者的劳动请求权和指示命令权（）因此无论企业的性质如何，无论企业产权属国家还是个人，谁对工资“”“的设定、利润的分成、劳动用工等这些重要事情享有决定权，谁就是劳动法上的雇”

[7]p136主，工会要与能够具体做主的雇主进行谈判因此企业的厂长经理等经营负责人属于劳动法上的雇主，而不是劳动者，他们是资本的人格化代表，高级管理人员是向“”雇主负责的管理方，而不是劳动关系中的劳方按照国际惯例，大多数工人都可以由工会代表他们进行谈判，但拥有一定权力的管理方雇员、掌握雇主机密的雇员等一般不能由工会代表他们参加集体谈判，他们属于集体谈判和集体协议的雇主一方，而不属于工会方代表的成员至于目前国有企业厂长经理能在多大程度上享有经营管理权，则是另一个问题随着产权制度的深入改革，代表国家行使国有资产经营管理部门的成立，厂长经理以及高级管理人员必然会成为向资本负责的一个群体第二，要解决管理者的工会会员身份问题年修改的《工会法》第条规定，任何组织和个人不得随意撤销、合并工会组织基层工会所在的企业终止或者所在200112的事业单位、机关被撤销，该工会组织相应撤销，并报告上一级工会根据这一规“定，在一个企业、事业、机关中的会员，不管是工人、技术人员还是管理人员，也不管”是体力劳动者还是脑力劳动者，都组织在一个工会组织中，而不是按照会员的不同职业分别组织多个工会组织也就是说，我国法律规定的是一元化的工会体制，即在一个企业通常只批准一家工会这样就出现厂长经理等管理方代表，与本企业

[8]劳动者同属一个工会会员的情况，按照《工会法》，工会也要维护厂长经理的利益这样，工会一方面要与管理者谈判，另一方面又要代表管理者利益，这种角色混淆和定位不清的状态，不仅使工会难以履行其职责，同时对管理者履行其职责也极为有害在市场经济国家的劳动立法中，对于企业高层管理人员加入工会都有明确的限制性规定如日本《工会法》明确指出，工会不包括由下列人员参加的团体公司负责人员，有录用、解雇、提升和调动的直接权限而居于监督地位的人员，接触资方的劳资关系计划、方针等机密事项而对雇主负有忠诚义务的人员，代表资方利益的其他人员等韩国《工会法》把高级管理人员列入了雇主的行列，规定允许雇主或代表雇主利益的人加入的组织不得称为工会美国、加拿大也大致相同，美国将所有管理人员都纳入雇主范围，加拿大只把高级管理人员纳入雇主的行列按照国际劳工公约，雇主也享有组织权，但这种权利只能组织与工会相区别的雇主组织，而决不能介入工会组织并且，第号公约对于雇主介入和控制工会的情况是作为干涉行为加以禁止的，规定工人组织和雇主组织均应享受充分的保护，以防止在组织的建立、运98“”转和管理等方面发生一方直接或通过代理人或会员干涉另一方的行为考虑到“我国只有一个工会的实际情况，可否规定管理方人员加入上级工会或其他工会以”

[9]区分他们在一个具体劳动关系中所处的管理方的地位和角色、谈判环节缺位，协商谈判机制尚未充分发挥作用集体谈判是签订集体协议的前提和必经阶段，是集体协议制度的灵魂，协议只是谈3判的最终结果集体合同与其他合同一样，是劳资双方意思表示一致所达成的书面协议集体谈判要经过反复多次的讨价还价，谈判的过程实际也是双方求同存异、逐步达成共识、解决矛盾和分歧的过程没有实际的谈判过程，事实上就不可能通过谈判达到解决纠纷和冲突的目的衡量集体谈判成功与否的关键，要看能否通过集体谈判化解劳资纠纷，和谐劳动关系在实践中，有的地方在推行集体合同制度过程中，把先建机制变成了先签合同，不是将协调劳动关系作为推行集体协议制度的目的，而是把集体协议这种手段当成了目的重签约、轻协商的现象普遍存在，合同签了就万事大吉，没有真正形成协商谈判机制有的甚至把集体合同当作一项达标任务，片面追求合同的数量有的合同则根本没有经过协商，是企业与工会领导拍脑“”袋的产物，其结果只能是协商谈判流于形式，协议合同仅仅停留在纸上，没有发挥应有的作用其实，集体协议制度的核心是要形成谈判协商机制，形成劳资双方沟通、理解和达成共识的制度但目前我们所缺乏的，正是没有形成协商谈判的机制，或虽然建立了协商机制，但真正运用这一机制解决问题的并不多、协议内容雷同，缺少针对性和可操作性目前，相当多的企业签约质量不高，合同条款大多照抄现有法律法规规定，反映企业4和劳动者共同关心但法律又没有现成规定的问题，如职工下岗、劳动合同续订、劳动报酬、企业年金、住房、补充保险、家属医疗费用的承担等的条款却很少，真正对劳动关系有协调力度的条款更少一些上级工会为迅速推进集体合同制度，实现签约数量要求，往往拿着事先拟定好的合同范本，说服企业与工会签约其结果是多数企业集体合同雷同、内容空泛、规定原则，缺少灵活性、针对性，没有结合本企业实际进行具体量化细化，致使合同缺乏操作性集体合同内容普遍存在三多三少现象，即原则性条款多，具体规定少；抄法律条文的多，结合企业实际的少；虚的多，实的“”少、集体协议制度发展不平衡，一些企业和地区严重滞后签订集体协议的国有企业、集体企业的比例较大，合资企业较少，私营企业更少据5年中国企业联合会对全国省市家企业的调查显示，国有企业签订集体协议的比例为，合资企业签订集体协议的比例是，私营企业签约比例仅20016100为调查显示，不同所有制性质的企业之间，在是否组建工会和是否设有专职73%

38.1%工会主席方面存在显著差异，私营和独资企业没有组建工会的比例分别达到

15.4%和；组建了工会并设有专职工会主席的比例分别为和，远低于国有

33.3%企业（）和集体企业（）的比例非公有制企业工会组建率低，劳动关50%40%

33.3%系双方协商谈判机制尚未普遍建立，集体合同建制工作进展缓慢、困难重重，加上缺

89.5%

69.2%

[10]乏健全的监督保障机制，集体协议制度推行相对滞后三在目前集体协商谈判实践中，似乎有这样一种趋势，即集体谈判主要是作为促进执行并监督现有法律法规的手段在劳动关系双方经常无视或违反现行法律法规的情况下，集体谈判制度可以被视为劳动法制前进过程中的一个进步但如果劳动关系双方只将集体谈判局限在最低法律规定的范围内，则很可能无法从集体谈判体系的基本职能中完全获益原则上，集体谈判应该既是保证已有的法定权利得到加强或完善的手段，又是解决立法没有完全涉及到的问题的直接途径这样才能充分体现集体谈判对劳动立法的补充作用，因为劳动法规对劳动关系的规定，有许多是粗线条、原则性的，而且是一个最低的标准，相对于现实生活中丰富复杂的劳动关系而言，难免有所疏漏通过集体协议，可以在一定范围内就劳动者利益和劳动关系协调的共性问题做出约定，从而更具体地规范劳动关系自由的集体谈判的性质决定了它比国家立法更灵活，更能够满足行业和企业的具体要求集体协议不仅是实施立法的一种手段，而且对于工作场所中法律没有规定的领域，集体协议也可以作为一种修正措施弥补法律的空缺更重要的是，在市场经济国家，集体谈判通过开创革新的方法满足了立法改革的需要，并为立法工作奠定了基“”础比如意大利政府一直依赖于通过劳资双方集体谈判采取的举措来管理新的就业形式由于法律并没有对多种新的就业形式做出具体规定，因而对就业形式的管理常常建立在实验基础之上，先通过企业一级的集体谈判，然后是行业一级的集体谈判，在进一步谈判之后，才会做出具体的法律规定，如年第号法案的使用视听及同类设备远程监控雇员是不合法的这一规定，就是为了开发远程工作管1970300“理规定，进行创造性实验的结果经验表明，没有来自工作场所有组织的工人的压”力，管理方提高生产力、改善人力资源管理的动力会减少劳动者通过集体谈判协商参与企业管理，是促进现代企业管理制度的重要因素，有助于提高生产效率和员工士气只有当工作场所集体谈判的做法成熟，同时企业工会独立于管理方、成为会员利益的真正代表者时，才可能有成功的高水平的谈判合作为了维护劳动合同内容的客观妥当性，世界各国大致采用两种机制即团体协商与劳动基准法定（）团体协商机制，亦称劳动条件的集体形成，指劳动条件由工会与雇主采取自治方式，通过谈判签订集体协议形成，政府不加干预这一机制的

[7]p282运作，有赖于工会成为强有力的协商主体，否则将难以形成对等的谈判地位因为工会面对的谈判对手，是以法人形态出现的公司、财团、跨国公司等资本集团，如果工会没有谈判力量，就不可能形成同等实力的团体对团体的谈判机制另一项维护合同内容客观妥当性的机制，则是劳动基准法定，是指国家以立法形式对工资、工时、休息等劳动条件和劳动基准做出明确规定当然，劳资双方通过团体协约形成劳“”动条件，也不是完全自由放任的，仍要受国家法律的限制和约束因为如果资方力量过强则可能引起劳动条件偏低，反之，如果劳方势力过盛则会引起劳动条件偏高，可能影响经济发展，甚至影响国家的竞争力因此，世界各国为维持劳动契约当事人的自由和合法权益，往往通过法定劳动基准规定劳动条件的上限或下限，如最低工资、最高工时，在法律规定的幅度内由当事人进行自由协商世界各国由于经济发展水平的差异，劳资关系发展阶段也各不相同，劳资双方通过什么方式来形成劳动条件，各国也有不同模式然而，大部分发达国家都留下了相当大的空间让劳资双方发挥社会伙伴功能，以团体协约来形成劳动条件，国家只能也只需制订最低劳动基准和劳动条件反之，国家则要对劳动条件做出详细、具体的规定，劳资双方谈判空间相对较小以德国为例，德国强调劳资协约自治，虽然在年月公布实施了《劳动基准法》，但半个世纪以来一直处于备而不用的状态德国《劳动基准法》规定，只有在没有产业、行业工会或雇主组织的情况下，或虽有工19521会或雇主组织，但因为人数过少，不能对劳动条件的形成产生实质性影响，无法达成集体协议时，才适用劳动基准法而我国则正好与此相反在计划经济体制下，国家的公权力直接介入劳资事务，并对劳动关系双方采取控制态度，劳动关系被描述为劳动行政关系虽然《劳动法》规定了劳资双方可以集体形成劳动条件，但实际作用却极其有限长期以来劳动条件的形成主要依靠国家制定相应的法律法规，而不“”是通过工会与雇主团体协商而形成，即使象征性地签订集体协议，也无非是把劳动法的规定重抄一遍而已，而通过缔结或修订集体协议解决纠纷，则更是遥远究其原因，在于我国劳动关系政策并不是任由双方自治，而保持了很大程度的政府干预，因此工会的功能始终有限，政府干预愈深，劳动关系双方对政府的依赖也愈大协约自治模式是以集体协议为核心形成劳动条件，其在理念上遵循政府不加干预工会与雇主自治进行集体谈判缔结集体协议形成劳动条件劳资双方遵行而政府主导的模式，则是由政府制定劳动标准作为劳动条件的主要内容，遵循的理→→→→→念是政府制定劳动基准法确立劳动条件强制实施劳资双方不得违反罚则作为后盾劳资双方进行集体协商与否并无实质作用劳资双方缔结集体协议与否亦→→→→无真正法律效果劳资争议与缔结集体协议无当然关系（）→→参考文献，，→

[7]p98，，郑秉文合作主义[]

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[9]条.9819496中国企业联合会全国六省市企业劳动关系调查报告，2

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2001.abstractcollectivebargainingisakindofimportantmechanismtomodifyindustrialrelationsinmarket-orientedeconomy.andalsoitistheeffect，ivelybasicandthemajormeansforregulatingandmodifyinglaborrelationsinwestcountries.notonlydoescollectivebargainingestablishthelevelofemployee’swageandbenefitsbutalsocollectivebargainingitselfservesasanimportantmeansofconflictresolution.thebasicofbringingthemodifyingeffectofcollectivebargain，ingintoplayistoresolvetheprobleminimplementationofcollectivebargaininginourcountry.collectivebargainingisnotonlyameanstoensuretheimplementationofpresentlawsbutalsoanimportantmeasureofestablishingnewrules.thedevelopmentsofcollectivebargainingsystemsdependonthatwhetherweselectagreementself-，，governmentmodelorthegovernmentplaythemajorroleinit作者系中国人民大学劳动人事学院副教授keywords collectivebargainingindustrialrelations andmechanism第二篇集体谈判制度在我国的发展及面临的问题集体谈判制度在我国的发展及面临的问题摘要集体谈判制度是劳动力市场机制有效运行的重要保障，是维护雇员利益，协调劳资关系的重要机制但集体谈判制度在我国还处于初级阶段，集体谈判的机制还没有真正形成，并且由于缺少相应的法律法规的明确规定，在推行的过程中，遇到了一系列问题近年来，劳动争议案件的增加，说明了我国的协调机制并没有发挥必要的作用集体谈判制度在我国的推行和发展仍面临着诸多问题与困难关键词集体谈判；工会；集体合同集体谈判（），又称为集体协商，是劳资关系中的核心问题之一集体谈判是指资方和雇员代表借助谈判，旨在达成覆盖某一雇员群体的协议，以决collectivebargaining定就业条件与待遇，协调雇佣关系的一种方法通常以组织起来的工人即工会为一方，以联合起来的雇主如雇主协会为一方，围绕工资、就业保障、其他待遇（如加班费标准、带薪休假、医疗补助、失业津贴、退休金等）、工作条件（如工作日长度、劳动强度、工作环境、安全保障）等展开的集体讨价还价达成双方都能接受且愿意遵守的集体协议，是集体谈判的最终目的集体谈判过程是工人和工会、雇主和雇主协会、双方协调协商、相互妥协的过程，而谈判所形成的集体协议是双方共同意志的体现“”

一、西方集体谈判制度的功能及发展趋势集体谈判制度产生于工业革命时期，由于机械化程度的提高而导致劳动力市场的竞争加剧，形成劳动力的买方市场，单个劳动者难以通过个别谈判与雇主抗衡，维护自身的利益，因而形成劳动者组成的群体性组织，并开始集体谈判集体谈判是劳动力市场机制有效运行的重要保障，劳动力市场的有效运行，要依赖市场主体力量的相互平衡和制约，依赖于建立规范的程序规则在劳动力市场上，劳动者一般处于相对弱势地位，使得单个劳动者难以与相对强大的雇主相抗衡，难以有效地维护自己的利益集体谈判制度的建立，可以使劳动者的个人意愿通过劳动者团体表现出来，由团体代表劳动者个人同雇主交涉，这有助于克服个体的弱势，增强劳动者一方的力量，使劳动力市场双方的力量趋于平衡集体谈判能够有效地促使双方相互让步，达成妥协，签订协议，降低诸如怠工、辞职等冲突产生的副作用集体谈判被认为是规范劳动力市场秩序，协调劳资矛盾的伟大发明集体谈判过程不仅是一种以经济事务为中心的谈判过程，也是一种政治过程，是多“”种力量相互较量最终达到妥协的过程集体谈判在一定程度上可以被看成是基于谈判双方的相互依赖，以及对对方行为的否决权基础上的一种政治过程集体协议则是谈判双方作为立法者所制订出来的一部实体法律，集体谈判制度是延续的政治制度“随着经济全球化的不断深化，集体谈判也逐渐发生变化主要表现在全国性、行业性”的多雇主集体谈判有减少的趋势，而组织层次上的单一雇主集体谈判逐渐增加世纪年代以来，可以看到相当数量的全国性多雇主谈判被放弃或者是影响力明20显下降英国在年间，有次私有部门中的多雇主谈判安排被放弃90（涉及员工多万人），另有次全国性的集体谈判所订立的协议影响力下降（涉1996—199910及员工万人），而且其间的个多雇主谈判协议（涉及员工万）被废除集体7010谈判的分散化削弱了工会的力量，减少了与强大的雇主协会进行平等谈判的筹码，37890但是这种现象不是普遍性的，同时，集体谈判由于灵活性比较大，尽管受到全球化进程的严峻挑战，仍然在发挥着重要作用

二、我国集体协商的发展及存在的问题我国在计划经济体制时期通过计划配置劳动力，也就不存在集体谈判制度在向市场经济过渡中，劳动力通过市场进行配置，劳动就业制度产生了根本改变，以劳动合同为基础的雇主雇员关系取代了终生雇佣关系世纪年代初，我国开始引入集体协商制度年颁布的《劳动法》对集体协商和集体合同制度作了原则“—”2090性规定，年正式建立劳动争议仲裁的三方机制，同时，重点建立平等协商和集1994体合同制度，年新通过的《工会法（修正案）》也对工会参与集体协商提供了法1996律保障2001集体协商在实践中也得到很好的推进年，多户企业开展了工资集体协商试点年，万多家企业建立了工资集体协商制度，企业集体协商机制稳步200110000推进，全年通过集体协商签订集体合同万份，涉及职工多万人个省20023市自治区和直辖市建立了省级劳动关系三方协调机制年，万多家企业建

63.5800030立工资集体协商机制200329但是总体上讲，集体谈判制度在我国还处于初级阶段，集体谈判的机制还没有真正形成集体谈判制度在协调劳资矛盾，规范劳动力市场秩序方面还没发挥更大的作用劳动争议的数量仍然呈不断上升的趋势，年全国各级劳动争议仲裁委员会共受理劳动争议案件万件，涉及劳动者万人，其中集体争议案件2001件，涉及劳动者万人年，全国共受理劳动争议案件万，涉及劳动者

15.

546.79847万人，其中集体劳动争议案件万件年，全国共受理劳动争议案件

28.

7200218.4万件，其中集体争议案件万件

611.

1200322.6劳动争议的不断增加，说明了我国的协调机制并没有发挥必要的作用集体谈判制

1.2度在我国的推行和发展仍面临着诸多问题与困难工会的代表性和独立性问题集体谈判机制有效运行的前提是谈判双方具有独立性和代表性工会的代表性，主

1.要是解决工会与劳动者在集体谈判中的关系和地位问题，工会的独立性则主要是指工会与管理方之间的关系问题工会是劳动者利益的代表者，是为了维护劳动者利益而同雇主进行交涉的谈判者，处于同雇主相对独立的地位这样，工会才能同“”雇主进行平等协商，签订符合雇员利益的劳动合同，保护劳动者利益但是在我国的“”实践中，与中央级别的工会组织强势相比，企业级别的工会组织地位日渐下降一些企业的工会在改制中被撤并，一些企业虽然设置有工会，但是仍然是延续计划时期的政治职能和福利功能，其职能没有随着市场经济的深化而进行相应的变革在管理体制上，工会组织隶属于企业，许多工会领导人员都是兼职，在国有企业，工会的领导者（工会主席）一般是兼任的在这种制度安排下，当企业目标和职工目标发生冲突时，工会组织当然更加偏向企业的目标同时，在工会倾向于通过内部协调雇员与管理方的利益分歧，而不是代表雇员与管理方进行谈判在这样的情况下，工会不能真正代表雇员的利益，在集体谈判中也就没有讨价还价动因，即使最终通过协商签订了集体协议，也大多流于形式所以，解决工会的代表性和独立性问题，不仅关系到工会能否代表和维护劳动者利益，而且也是集体谈判制度推行的关键工会的参与率虽然高，但分布很不均衡年，我国所有职工参加工会的比率为，到年下降为，

2.年下降为这与西方国家工会的发展趋势是相吻合的

199559.4%

199555.4%2002与西方发达国家相比，我国的工会参与率并不低，远高于西方发达国家的水平，但是

54.0%工会的影响力和组织程度却远不及西方发达市场经济国家可见，工会参加比率并不能很好地衡量工会组织程度和影响力从工会的分布来看，国有、集体企业和机关事业单位的工会组建数量和工会会员数，分别占全国和；而其他非公有制企业的工会组建数量和工会会员数都相对较少乡镇企业年的就业量达到万人，而建立工会组织数仅万，工48%55%会会员万，工会参与率仅有私营个体企业工会组织数占全国的，20021328812而工会会员数仅占全国的，每个工会组织平均仅有个成员，工会的规模相

9847.4%

57.8%对比较小，难以发挥作用年，共发生集体劳动争议案件件，其中港澳

17.5%24台外资占，个体私营占这与工会的建立有一定关系200211024企业层次上集体谈判的雇主角色不明，行业、区域雇主组织缺位10%20%雇主组织原则上是谈判的主体，代表雇主利益与工会进行谈判中国企业联合会是

3.国际劳工组织和中国政府承认的中国雇主的代表性组织但是与工会相比，中国企业联合会在其代表性和会员数量方面都很弱与工会从上到下的组织体系不同，雇主的代表暨中国企业联合会在许多区县一级并没有相应的分支机构，因而在开展区域性、行业性集体谈判和集体协议制度中，企业方主体缺位显得更为突出除了产业和地方一级谈判中确立雇主与雇主组织之间的关系外，在企业间理顺企业工会和管理方之间的关系也是集体谈判的一个难题目前，我们主要面临的是在国有企业谁是雇主的问题，另外一个就是管理者的工会会员身份问题根据国际惯例，对工资的设定、利润的分成、劳动用工等这些重要的事情拥有决定权的人，就是法定的雇主按照这一惯例，国有企业的厂长经理就属于法定的雇主，而不是劳动者而在现实中，国有企业的厂长经理往往把自己看作劳动者，而不是雇主只是与雇员的分工不同国有企业问题是一个很复杂的问题，牵涉到很多，特别是产权随着国资委的设立，国有资产的管理逐渐明朗，厂长经理以及高级管理人员成为对资本负责的一个群体，而不是劳动者关于管理者的工会会员身份问题，我国根据工会法，在一个企业、事业、机关中的会员，不管是工人、技术人员还是管理人员，都组织在一个工会组织中也是我国的工会是一元制的，这样就出现厂长经理等雇主代表与雇员同属于一个工会会员的情况，按照《工会法》，工会也要维护经理厂长的利益这样，工会一方面要与管理者谈判，另一方面又要代表管理者的利益角色不清，不仅使工会难以发挥其作用，同时也对管理者产生不利影响集体协议制度发展不平衡且集体协议内容雷同，缺少针对性和可操作性签订集体协议的国有企业、集体企业的比例较大，合资企业较少，私营企业更少据

4.年中国企业联合会对全国省市家企业的调查显示，国有企业签订集体20016100协议的比例为，合资企业签订集体协议的比例是，私营企业签订集体协议的比例仅为73%

38.1%在业已签订的集体协议中，合同条款大多是照抄现行的法律法规规定，原则性条款

15.4%多，具体规定少；照抄法律条文的多，结合企业实际的少，很多条款缺乏细节性的补充，往往很模糊有些工会甚至为了完成签约数量，使用统一的范本，其结果是多数企业集体合同雷同、内容空洞，缺少灵活性、针对性，没有结合本企业实际，进行具体量化细化，致使合同缺乏操作性谈判环节缺位，协商谈判机制尚未充分发挥作用集体谈判是签订集体协议的前提和必经阶段，集体协议只是谈判的最终结果集体

5.谈判的过程就是雇主和雇员双方经过多次的讨价还价，不断妥协，最终达成一致，消除分歧的过程没有实际的谈判过程，集体谈判无法发挥应有的功效我国重集体协议的签约，轻集体协商的现象普遍存在，没有建立相应的谈判机制甚至把集体合同当成一项达标任务，只追求合同的数量签订的合同大多没有经过协商，流于形式协议合同也仅仅停留在纸面上，没有发挥必要的作用集体谈判的核心是形成谈判协商机制，形成雇主和雇员相互沟通达成共识的制度但目前我们欠缺的是这种形成谈判的机制，并且使这种机制发挥应有的作用，去解决问题，规范劳动力市场秩序，协调劳资矛盾

三、推行集体谈判制度应该强化的措施首先要转换工会的职能工会是代表雇员的组织，维护雇员利益是根本职能工会要具有同雇主谈判的能力，也就是必须保持独立性和代表性目前，工会领导成员存在大量兼职现象，这样就很难保持其独立性，代表性也大打折扣尽量减少工会领导成员的兼职，是确保独立性的一项重要举措工会组织独立于公司的管理机制之外，必然会产生另外一个问题，就是工会的经费问题经费的一个重要取得途径是会员的会费，同时也可以有财政给予一定的补贴对于管理人员的工会会员资格问题，由于目前我国实行的是一元制的工会，所以可以尝试让他们加入上一级工会，以减少他们对于企业工会的影响也可以建立相应的雇主组织，解决集体谈判中雇主一方缺位的问题其次是加强非公有制企业工会的建制问题工会主要分布在公有制企事业单位，大量的非公有制企业工会建立艰难而在当前和今后一段时间内，非公有制将在国民经济发展中占有重要地位如果不建立相应的协商机制，处于相对弱势的劳动者的利益必然得不到有效地维护最后是关于加快集体谈判的立法我国对于集体谈判的法律规范很少，只有《劳动法》中有四条直接提及集体合同显然，这些规定是粗线条的、原则性的，可操作性很差，只是为进一步的专门立法提供框架和依据仅靠这四条来规范集体谈判，是远远不够的目前的集体合同主要是依据劳动部发布的《集体合同规定》，随着集体合同制度的推行，《集体合同规定》愈来愈显示出它的局限性由于《集体合同规定》是由劳动部制定的，只是一个部门行政法规，因此，它主要反映劳动部的部门意志，只是规定与集体合同的行政管理有关的问题，没有涉及其他问题，对于集体合同也只是做出了原则性的规定，缺乏可操作性，同时仅是一部部门行政规定，没有相应的法律效力因此，我国对于集体合同和集体谈判立法是一个必然趋势参考文献，

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[5].[j].2004黎金柱，等西方集体谈判制度的剖析及启示中州学刊，，（）2136-

142.第三篇我国中小企业发展现状与面临问题的思考我国中小企业发展现状与面临问

[6].[j].2003147-

50.题的思考作者张先裕虞钟华杨谷湧沈传谷来源民建中央网站目前，我国的中小企业大致可以分为这么几种性质国有或国有控股、股份制、集体2009-05-06132300经济、民营私有企业（包括合伙制）等虽然我国中小企业的发展起步较晚，但发展迅速通过改革开放近年的发展，已取得了十分辉煌的成绩，成为了国家经柱石和经济社会发展中的重要力量，中小企业在国民经济中具有举足轻重的地位尽管中30小企业在我国国民经济发展中功不可但是，近年来我国中小企业的发展也面临着融资难、社会服务体系不健全、信息缺乏、企业管理水平低、市场竞争能力弱、整体所面临的问题，对于促进我国国民经济健康可持续发展具有十分重要的现实意义、中小企业促进了社会稳定与经济发展，近年来，我国中小企业快速、健康和持续发展，对经济增长的贡献越来越大有关资1料表明，目前我国中小企业已达质有待提高等一些不容忽视和回避且亟待解决的老问题，同时又面临不断产生新问题的压力正确认识我国中小企业发展的现4200状（包括个体工商户），约占全国企业总数的十五期间，国民经济年均增长％，而规模以上中小工业企业增加值年长％左右截至年底，我国中小

99.8%“”企业创造的最终产品和服务的价值占国内增加值的％，社会零售额占，上缴

9.5282006税，在全国工业产值和实现利税中分别占％和％左右，提供就业机会占5859%，出口额占全国出口的在从事跨国和经营的万户国内企业中，中小企

50.2%6040业占到以上，同时很多大企业都是由中小企业发展而成的，如联想、海尔、海75%68%3信、华为中小企业成为扩大就业的主渠道不仅安置了大量的城市下岗职工，还吸收80%了大批农村剩余劳动力，有效解决了农村剩余力的转移和就业问题，缓解了劳动力供求矛盾，从而保证了社会的稳定和经济的发展中小企业正成为我国创新的主力军目前，中小企业完成了我国％的发明专利和％以上的新产品开发不少中小企业从早期的加工、贸易等领域，向基础设施、高65新技术等领域拓展，目前中小企业在不少地方已形成产业群，是产业链中的重要组80部分，是专业化协作的基础，成为大企业配套的供应商很多中小企业向专、能、特、新方向发展，是创新不可忽视的力量中小企业对外开放水平也在不断提高“据统计，中小企业在服装、纺织品、玩具等家居用品及轻工制品等劳动密集型产品的”口占相当大比重；在电子通信设备产品、生物技术等高技术领域，中小企业出口比重也逐步提高、中小企业存在的一些老大难问题亟待解决当前，中小企业发展局面不容乐观一是创业条件难在我国成立有限责任公司最低2出资额万元，而德国只要万元，国人均收入却相当中国人均收入的倍所以，中国老百姓一般办不起企业又如，我国增值税法规定，年销售额低于万小502550规模纳税人，有些地方不给小规模纳税人提供增值税发票，造成中小企业很难经营180二是准入时间长企业登记注册最快得在，绝大多数中小企业市场竞争能力不强，生命力比较脆弱，据调查，小企业生存周期一般只有年星期，有的地方长达两个月在市场经济发达国家，注册登记只有个审批环节，而我国则多达个左3-5右三是生存周期短2-320自身质素不高，技术创新不足是中小企业面临的又一重大挑战我国中小企业的快速发展主要是以低技术水平和外延扩张为征，生产技术和装备水平都比较落后中小企业的技术创新严重不足，技术创新能力与水平不够，技术创新存在的障碍与问题较成为中小企业进一步发展的重要瓶颈综合而言，我国中小企业技术创新主要在下列几方面存在明显的不足一是中小企业技术新所需资金严重不足资金不足严重制约中小企业的技术创新，造成资金紧张的最重要原因是融资渠道不畅此外，政府对中小业的财政支持不足也是造成中小企业技术创新资金紧张的重要原因二是中小企业技术创新所需的技术、设备、人才、信息缺乏大部分中小企业在技术、设备、人才、信息等方面不具备优势，严重制约企业的技术创新据有关调查，目前珠江三角洲中小企设备的技术水平，处于国际先进水平的不到％，处于国内先进水平的为％，处于国内中等水平的为％，处于国内落后水为％；大部分企业对1现有员工的素质和工作状态的评价一般，只有／的企业表示满意或比较满意，最414711缺乏较高素质的综合人才和专业人才中小企业在技术、人才方面的缺乏往往同时13意味着在信息方面的缺乏，特别在基础设施建设相对落后的地区，息方面的劣势表现得更为明显三是中小企业技术创新环境和服务体系有待完善由于中小企业规模小，其技术创新对外部环境服务体系的依赖性较大就目前情况来看，我国中小企业技术创新环境和服务体系都有待完善据有关调查，珠江三角洲中小企对外部环境的总体评价都不高，其中最不满意的是金融政策，其次是税收政策和行业协会的作用发挥问题，在法律法规和政府行方面也有不少抱怨；对目前中介服务的评价也普遍不满意，其中最不满意的是资金筹措、税收咨询、市场信息等方面的中介服务、融资难成中小企业心头之痛由于长期受传统体制的影响，中小企业融资和获取资金难的问题一直没有得到很好3的解决，成为长期困扰制约中小企业发展生存的瓶颈问题融资渠道窄，贷款困难是中小企业亟待突破的瓶颈目前，我国中小企业融资难主要体现在以下几个方面一是融资方式比较单一，缺乏直接的市场融资渠道，据统计，我国中企业融资总量中主要依靠商业银行贷款和民间借贷的融资方式占到了以上；其次是借贷期限较短且数目普遍不大，主要是解决临时性的流动资金，很少用于项目的开发和扩大再生产等方面；另外现在整个50%社会包括许多商业银行信贷观念还跟不上形势展的需要，对中小企业缺乏必要的了解和足够的重视，普遍认为将资金投向中小企业风险高、成本高、工作量大且收效不大从现阶段来看，我国中小企业要获得自身发展所急需的资金，主要有以下几个方面的途径信贷支持、证券市场、融资租赁基金资助等从内在原因分析，是因为中小企业自身质素不高中小企业贷款难的内因主要有产权制度不明晰；财务制度不健全，财务企业的自身缺陷导致其社会信任度低，融资十分困难目透明度不高；财务数据失真，银行与中小企业信息不对称；中小企业整体素质不高；自身实力有限，固定资产数额较少等中从外在原因分析，是法律和金融扶持不足首先，银行缺乏利益驱动主要银行业金融机构中小企业贷款占各项贷款金额目仅，中小企业被迫高息吸收民间资金银行业普遍强化了信贷管理，以规避贷款风险为第一原则，相对于大型企业，中

14.7%小业贷款风险大；银行对中小企业贷款在同等数额上必须投入更多的人力、物力和财力，贷款成本高使银行缺少对中小企业贷款的益驱动其次，由于证券市场发育滞后，广大中小企业很难通过发行股票或债券直接融资；民间借贷目前还处于非法阶段，既缺法律保障，又有很高的融资成本，满足不了大量中小企业的资金需求据有关机构对珠江三角洲中小企业的最新调查，有成小企业感到资金紧张，其中民营中小企业接近％的资金需求来自股东个人积蓄和内部员工集资；从金融机构融资6的利率，小于于％，说明中小企业的整体融资成本是比较高的

70、缺乏比较有效的法律保护是中小企业面临的又一生存性问题的企业比重为20％，在％之间的为％，在％之间的为％，在％之间4的为％，有％的企业融资利75%~106910%~201315%~20健全的立法是中小企业稳定发展的基本保障以美国为例，美国目前有多部专项65法律构成的中小企业法律体系，保证了50中小企业的健康发展但是，中国的中小企业的生存与发展一直缺乏比较有效的法律保护尽管近年来我国已经出台了《公司法《合伙企业法》《个人独资企业法》《乡镇企业法》等法律法规，但都是从不同的法律侧面对中小企业加以规定的因此，中业在法律不甚完善的条件下，在经营与发展，贷款与担保，股票债券的发行与上市等融资方面处于十分不利的被动地位，在与大业的竞争中往往成为不正当竞争的牺牲品，为了维护中小企业的生存与发展，世界上许多国家都颁布制定了维护中小企业权益的律与法规，以保护中小企业的正当权益如美国早在年就制定了《中小企业法》，世纪年代末至年代初，又陆续法律体系布了《中小企业经济政1953策法》等十几部法律法规日本在世纪年代就制定了多种有关中小企业207080的法律，形成了比较完206030我国也应该尽快完善促进中小企业发展的法律法规，使符合国家法律法规的中小企业获得国家各方面的支持，尤其是在资金面的支持，形成了示范效应以后，就可以促使更多的中小企业自觉地按规范去做此外，我国对中小企业的发展缺乏长期和系统的发展战略与规划目前，还没有一个专门独立的系统机构从事中小企业这一体的管理而发达国家像美、日两国分别设立有中小企业管理局和中小企业厅，作为政府管理中小企业的专司机构随着我国改开放的不断深入，中小企业在国民经济中的作用越来越大，地位也日益提高，迫切需要国家成立专司中小企业的管理机构，以政策的制定、产业规划发展的拟定、结构的调整、产业信息与市场信息的提供，开展技术指导与咨询上，进行统一的宏观管理以管理的，而并非从全局的角度审视不同产业的中小企业的发展、中小企业面临新压力不容忽视目前各省市自治区的乡镇企业局、中小企业局、工商管理局及中小企业协会等机构，只是从区域上、行业上对本区域的中小企业5目前中小企业特别是制造行业的中小企业，遇到前所未有的困难，包括土地的制约，能源、原材料价格上涨，劳动力成本上出口退税政策的调整，人民币对美元升值的影响，环境成本内部化，中小企业同质化带来的恶性竞争，次贷危机，信贷收紧等从国际环境看，国际金融危机将使出口面临困难最新实证研究表明，如果美国进口下降，中国出口将下降，如将导致中国外部需求明显下降，出口面临重大挑战，而这无疑将对中国中小企业的出口构成挑战民币实际汇率升值，中国出10%

3.5%口将下降，若汇率升值幅度为，则中国出口将下降由金融危机引发10%的世界经济7%20%

10.5%同时，国内的诸多因素也对中小企业的出口带来制约这些市场和政策因素可以概括为四升、一降、一紧、一严七个方面升包括人民币升值，劳动力、原材料和燃料成本上升，两税合一后外商投资企业所得税的上升也会对出口产生影响，因为“””外资企业出口额在中国出口总额中占很高比例据中国海关的统计数据显示，“”年月，外商投资企业出口额为亿美严则指包括劳动合同法在内的行2007政监管对出口行业比过去严格多了1-

126955.2”、国内宏观调控政策对中小企业的影响一是货币政策的影响中小企业的资金大多来自于企业拆借和民间贷款，因此其融6资成本必然很高占出口总额亿美元的一降是指出口退税下降一紧指银行信贷紧缩导致中小出口企业获得融资非常困难

12180.

257.1%“”二是调减顺差的影响年政府出台了一系列调减顺差的政策，使得贸易顺差的“”增速迅速下降，给出口企业特别是中小中小型出口企业生产经营存在一定困难口2007企业带来了较大影响同时，随着人民币不断升值，企业经营成本不断加大；加上消费和生产资料价格上涨，多重因素作用下三是成本上升的影响统计数据显示，年月流通领域生产资料平均价格同比上涨％，其中月份同比上涨生产资料价格上涨将直接提高企业生产20071—11成本同时，落实节能减排目标、调整资源税以及加大环境生态保护，都将提高企业

5.9111生本此外，企业用工成本也不断上升由于消费价格（）上涨速度较快，政府提高了最低工资标准，社保资金也随之增加由于新《劳动合同法》的实施，企业用工成本将cpl进一步上升中国企业家调查系统年调查显示，％的中小企业经营者为新《劳动合同法》会增加企业用工成本《劳动合同法》短期内会对一些中小企业特别是

200793.4一些劳动密集型的企业产生较大影响如用工成本增加、用工风险加大、用工难度增强等，使这一部分企业生存困难，发展难以为继以杭州三替家政公司为例，该是一家解决下岗工人的家政服务企业，原来每小时家政服务收费元，还有元可作为公司管理费，现按照《劳动合同法》的规必须给每个员工签订合同、交纳养老保险、122发放倍加班工资和节假日工资等成本增加后，公司只得把每小时家政服务收费提到元，但全部给员工还是不够，而客户却难以接受了，企业还亏损事实上，3《劳动合同法》颁布实施以来，由于企业感到高、压力大，有不少中小企业已经难以为18继甚至歇业，而不少外资企业正往我国周边国家和地区转移这种现象必须引起高度重外部冲击和中国本身进行的贸易、投资、汇率政策和要素改革等内部改革同时发生，对中小出口企业的打击比较大如果中企业出现资金紧张、融资困难、用工成本和生产成本上升、出口减少多重压力的情况，会使一批中小企业处境艰难，有可能大量重视中小企业所面临的新的形势，并提出有效应对方案和措施、要促进中小企业的发展，必须针对中小企业发展的特点、难点，制定相应的措施（）投资主体和所有制结构呈现多元化，非国有企业发展速度较快，由此决定了中小7企业是发展的重点员或停工停产据报载，前一阶段广东省已有上千家企业关闭或1转移，华东地区的纺织中小企业也出现告急局面因此，必须高（）劳动密集度高，两极分化突出，决定了当前中小企业重在二次创业中小企业生存并发展于劳动密集型企业，但在展的重中之重2“”（）发展不平衡，优势地区集中，决定了当前中小企业的发展推进要区别特点，先易后难，以点带面3（）中小企业主要为地方企业方市场转变为买方市场的今天，劳动密集型已成为中小企业的劣势提高中小企业科技含量，实现第二次创业，是当前中小企业4（）中小企业自身基础薄弱由于这一原因，决定了中小企业发展方向应走为大企业配套的路子目前我国的中小企业呈大企业竞争的态势，事实上，中小企业不具备这5样的实力、我国的中小企业是改革开放后才开始大规模发展，多年来，国家的政策是向大型企业倾斜因此，中小企业在其发展中到了许多难点和不公8（）是体制不顺，多头管理中小企业的管理部门多，出台政策不一致甚至相互矛盾，致使中小企业无所适从，真1正有困难时无人管，坐失商机（）是政策不公，市场无序多年来，国家一直强调发展大企业，大企业在融资、税收、土地使用政策方面有诸多2优势此外，目前市场无序，假冒伪劣击大于大企业品猖獗，中小企业的产品更易于被假冒，执法部门打击不力，中小企业又无实力自己打假，因此，从这个角度讲，中小企业受的（）是融资难，告贷无门据对上海市家科技型中小企业的调查，真正能获得长期贷款的只有％中小企业借贷3200要是因为银行为中小企业准备的贷量不足；中小企业借贷缺乏足够的信用保证；银行

3.2对中小企业的辅导不够，银企之间信用度差（）是产权不清，缺乏动力产权不清对中小企业的危害很大，轻则制约中小企业的发展，重则导致中小企业解体、破产因此，当前必须调整好五大关系

4、改革与发展的关系国有中小企业依然存在改革的问题，但政府在这方面出台的措施还不多对一些效1益不景气的中小企业，许多地方政府采取银行债权个环节接下来，国家还将要出台进一步深化国有中小企业的意见

3、吸纳劳动力与科技含量的关系卖了之的办法国家经贸委针对这种情况曾前后下发了个文件，规范了企业的出售、改制，并要求把握好资产评估、职工安2重点发展科技型中小企业，但并不等于放弃传统的劳动密集型产业事实上，所有中2小型企业都要进一步提高科技含量、点与面的关系要在东部多抓典型，向西部推广，做到以点带面

3、中央与地方的关系中小企业属于地方的多，但发展的中小企业仅靠地方不行，中央也应有相应的鼓励4和促进措施、中小企业与大企业的关系5国外的中小企业并不去与大企业竞争，而是为其配套中小企业与大企业应是相辅相承的关系，一个大企业的兴旺可以带动大批中小企业，大企业应为中小企业提供人才、资金的支持总之，提高自身素质，深化改革，加强管理，提高科技含量，增强创新能力，是中小企业发展壮大的必然选择；加快完善促企业的改革与发展上取得事半功倍的效果中小企业的制度建设，为中小企业提供一个公平、公正的竞争环境，是中小企业生存发展的必然条件只有把握好重点才能在中第四篇我国环境面临的问题我国环境面临的问题

一、我国面临的十大环境问题、大气污染问题年我国二氧化硫排放量为万吨，居世界第一据专家测算，要满足全国1天气的环境容量要求，二氧化硫排放量要在现有基础上至少削减％此外，20001995年我国烟尘排放量为万吨，工业粉尘的排放量为万吨大气污染是我国402000目前第一大环境问题

11651092、水环境污染问题我国七大水系的污染程度依次是辽河、海河、淮河、黄河、松花江、珠江、长江，其2中％的水质超过类标准（不能做饮用水源），全国有％的城市河段为劣类水质，丧失了使用功能大型淡水湖泊（水库）和城市湖泊水质普遍较差，％以上423365的湖泊富营养化加剧，主要由氮、磷污染引起

75、垃圾处理问题目前，我国工业固体废物年产生量达亿吨，综合利用率约％全国城市生活3垃圾年产生量为亿吨，达到无害化处理要求的不到％塑料包装物和农用薄

8.246膜导致的白色污染已蔓延全国各地

1.

410、土地荒漠化和沙灾问题目前，我国荒漠化土地已占国土陆地总面积的％，而且，荒漠化面积还以每年4平方公里的速度增长我国每年遭受的强沙尘暴天气由世纪年代的

27.3次增加到了年代的次土地沙化造成了内蒙古一些地区的居民被迫迁移他246020505乡

9023、水土流失问题我国每年流失的土壤总量达多亿吨，每年流失的土壤养分为万吨标准化5肥（相当于全国１年的化肥使用量）自年以来，我国水土流失毁掉的耕地总量504000达万亩，这对我国的农业来说是极大损失

1949、旱灾和水灾问题40006世纪年代我国年均受旱灾的农田为亿亩，年代上升为亿亩年黄河发生第一次断流，年后年年断流，年断流天数达天有关专

20501.

2903.81972家经调查推测未来年内，我国将持续干旱而长江流域的水灾发生频率却明显19851997227增加，多年来，长江流域共发生的大洪水为次，但近年来，每年就出15现一次大涝，年的大洪水造成了巨大的经济损失

50053503、生物多样性破坏问题1998我国是生物多样性破坏较严重的国家，高等植物中濒危或接近濒危的物种达7～种，约占我国拥有的物种总数的％～％，高于世界％～％的平均水平在联合国《国际濒危物种贸易公约》列出的种世界濒危物种中，中国4000500015201015有种，约占总数的／我国滥捕乱杀野生动物和大量捕食野生动物的现象仍640然十分严重，屡禁不止

15614、加入世贸组织和环境问题我国加入世贸组织将面临两方面新的环境问题一方面是国际上的绿色贸易壁8垒由于我国目前的环境标准普遍低于发达国家的标准，我国的食品、机电、纺织、“皮革、陶瓷、烟草、玩具、鞋业等行业的产品将在出口贸易中受到限制另一方面，由”于国际市场对中国的矿产、石材、药用植物、农产品、畜牧产品的大量需求，可能会加重我国的生态、环境和自然资源的破坏同时，我国可能成为国外污染密集型企业转移的地点和大量的国外工业废物来料加工的地点，这将极大地加重我国的环境问题“”、三峡库区的环境问题三峡工程是我国目前正在实施的巨大的水利工程该工程定于年开始发电9三峡建成后对地质环境、水资源环境、生态环境（涉及库区两岸和整个上游地区）的2003影响，以及如何有效防治库区污染是目前摆在三峡建设者面前的一大课题、持久性有机物污染问题随着我国经济的发展，难降解的持久性有机物污染开始显现国际上今年签署了《关10于持久性有机污染物的斯德哥尔摩公约》，我国是公约的签字国其中确定的首批禁止使用的种持久性有机污染物在我国的环境介质中多有检出这类有机污染物具有转移到下一代体内，并在多年后显现其危害的特点，也被称为环境激素或环12境荷尔蒙，危害严重目前这类有机污染物广泛存在于工农业和城市建设等使用的“”“化学品之中”

二、我国环境问题国际履约压力沉重需要深刻反省年月，中国第一个世纪议程行动方案出台，这被研究者认为是我国首个由政府颁发的环保人物大奖绿色中国年度人物奖之第一届主办方立志将绿色19927“21”中国年度人物奖塑造成一个真正具有公众精神的奖它的候选人名单向全社会公“”“”开征集，组委会将做到最大限度的透明和最广泛的参与，塑造出最具有公信力的社会品牌党的十六届五中全会公报指出，要认真解决影响社会经济发展特别是严重危害人民健康的突出的环境问题环境保护是个事关国计民生、事关民族未来的重大课“题，绿色中国年度人物背后的故事也一定充满忧患因此，我特别希望，这不仅是”一个真正具有公众精神的奖，而且是一个促进政府和社会公众全面反省的奖，反省“”经济增长方式给环境带来巨大影响，反省城市与乡村、人与自然、与社会的关系只有认真总结以往的经验教训，才能达到建设资源节约型、环境友好型社会的目标比如半个多世纪来城乡二元分割的户籍政策，以及延至今日的大城市对外来人口特“”别是外来农村人口的歧视政策，使大量人口滞留农村，带来了极大的环境、经济和人口压力中科院曾通过卫星遥感，对我国西部省区的土地承载能力进行了评估，结果表明，西部有／的土地承载力处于超负荷状态，造成许多地区自然生态环境12恶化中国目前适宜生存的好地方只有国土总面积的／半个多世纪以来，我们15的人口从亿增长到了亿，多了一倍而荒漠化及严重水土流失地区的面积各13增加了约一倍半，中国可居住土地从多万平方公里减少到多万，少了一613半中国人每年搬动的土石方量是世界人均值的倍而据著名经济学家仲大军600300先生的分析，由于二元户籍制使大量人口滞留农村，中国在过去半个多世纪里多生

1.4了一亿人口再比如，上世纪八十年代以来，由于不公平不合理的产权安排（特别是在土地、矿产资源方面）以及缺乏科学的决策体制等方面的问题，用资源高消耗刺激经济高增长，造成了巨大的环境压力中国成为世界上自然资产损耗最严重的国家，种主要矿产年后将剩下种，年以后％以上的石油依赖进口；我国单位的能耗45是日本的倍、美国的倍、印度的倍，单位污染排放量则是发达国家平156560gdp均水平的十几倍，劳动生产率却是人家的几十分之一三分之一的国土被酸雨污染，

762.8gdp主要水系的五分之二成为劣五类，亿多农村人口喝不到干净的水，一亿多城市居民呼吸不到清洁的空气，万人因此得上支气管疾病和呼吸道癌症3再比如，我国环境方面的国际履约压力也十分沉重国家环保总局副局长潘岳指出1500如果火电厂燃煤排放的温室气体一旦超出人均吨，我们国际履约的费用每年就要达到亿；世界银行计算，年之后，我们仅为燃煤造成的疾病就将支付4亿美元的费用，占的％50020203900一个国家和民族的创造力，很大程度上缘于其对于自身的反省能力加尔布雷思在gdp13其《好社会人道的记事本》的开头明确无误地告诉我们，好社会是通过不断反省不断改进得来的自信的中国人应当勇于反省勤于反省环保作为与人类自身的陈腐观念和腐朽做法做斗争的千秋伟大事业，更要高举反省的火把希望每年一度的绿色中国年度人物奖成为全民反省的盛会，让我们与自然变得亲和友善“第五篇我国水资源面临的问题及治理对策我国水资源面临的问题及治理对策”摘要水资源是人类生产生活的最关键资源，如今，生态环境遭到严重破坏，水体污染严重，水资源面临的问题和解决措施成为现代社会最关注的问题水资源治理工作应贯穿在人与水的各个环节中从更广泛地意义上讲，正确客观地调查、评价水资源，合理地规划和管理水资源，都是水资源治理的重要手段，也是水资源治理的基础关键词水资源面临问题治理对策水资源是基础自然资源，是生态环境的控制性因素之一，同时，又是战略性经济资源，是一个国家综合国力的冲印组成部分，回顾过去，展望未来，水资源正是日益影响全球的环境与经济的发展，并对一个地区的稳定起到一定的作用然而，我国水资源面临着严重的问题，使得如今我国的水资源利用更加紧张，所以需要制定一定的治理对策来解决这些严重的问题

一、我国水资源面临的问题

（一）人均拥有量少我国多年平均年水资源总量为亿立方米，位居世界第六位，但人均拥有的水资源量仅为立方米，仅为世界人均水平的四分之一，并列为个贫水国家之28124一在未来十几年后，人均水资源降到立方米按国际上一般承认的标准，人220013均水资源量少于立方米为用水紧张的国家因此，我国未来水资源的形势是1760紧张的1700

（二）水资源分布不均地球上淡水资源在时间和空间上分布不均匀，并受到气候变化的影响，造成我国各地区的可用水量甚缺由于降雨的时空分布和年内分配的差异，水资源在地区上的分布极不均匀，北方水资源贫乏，南方水资源较丰富，南北相差悬殊根据年资料统计，北方人口占全国总人口的％，耕地占全国的％，国内生产总值占全1993国的％，但水资源只占全国的％；南方人口占全国总人口的％，耕地占全国4765的％，国内生产总值占全国的％，而水资源量占全国的％北方人均水资源451954占有量为立方米，仅为南方人均量的／北方地区，河流断流，地下水严重355581超采，大面积地下水位下降现象日趋严重112713

（三）水质恶化和地下水超采导致的水资源短缺问题日趋严重由于防污和排污技术的落后，水资源污染造成的水资源短缺问题也十分突出全国％左右的污水未经过处理就直接排入水域，造成／以上的河段受到污染，％以上城市水域污染严80重，近％的重点城镇水源地不符合饮用水标准，部分河段鱼虾绝迹，部分湖泊发1390生富营养化50地下水超采也造成了严重的生态环境问题，过量开采地下水造成大量环境地质问题在以地下水供水为主的城市及某些井灌区出现大面积的地下水位下降，地下水枯竭地下水的超采还引起地面沉降，地裂缝和地面塌陷地面沉降造成了城市地面积水，房屋与道路开裂，河面上升，桥梁房屋下沉，污水倒灌等危害另外，沿海地区的地下水超采使海水入侵，造成水浇地废弃，企业产品质量受损，海港区工厂企业设备损坏严重

（四）水资源浪费现象十分严重目前，全国农田灌溉大都用土渠输水，渠道水的利用系数为左右，进入田间的水由于采用大水漫灌，又有近一半渗漏、蒸发掉了，真正被农作物利用的，只是灌溉总

0.5水量的左右我国单方水的效益平均不到公斤粮食，而不少国家利用现代的先进灌溉技术，单方水的效益均在公斤粮食以上供水工程体系保证率不高，对1/31于大多数水利工程上的水库均为年调节水库，稍遇多年连旱往往蓄水不足，抗旱保2证率极低；另外水利有效利用率不高，由于灌区配套不全，群众节水意识不强等方面的原因，浪费水资源现象仍十分突出

（五）水资源需求量不断增长，水利设施安全性能不高防洪除涝设施不完善，工程标准低；水资源分配不均，水资源利用率较低；局部地区水土流失严重，水环境恶化加剧；农田水利投资规模小，主体单一；农田水利管理体系不健全，管理水平落后在建设管理过程中也存在一些困难和问题，主要表现为工程建设推进难、项目管理难、设计变更多；相当一批数量的病险小水库尚未脱险，城市防洪工程建设严重滞后，洪水调度手段还很落后；小流域防御洪水的能力极为薄弱；小型水库自身度汛安全保障低，一些水利工程自身不配套；城区防洪工程没有完善，内涝仍然存在，某些镇（街道）防洪能力弱；在水库工程区，水体向堤防区以外渗流而产生水量漏失，导致涵闸老化，水体渗漏等多种情况

二、水资源的治理对策随着人口的增长，城市化，工业化，以及灌溉对水的需求日益增加，世纪将出现许多用水紧缺的问题在可供水有限的情况下，应积极采取措施保护宝贵的资源一21般采取以下几种措施

（一）实施南水北调工程针对我国北方水资源贫乏，南方水资源较丰富，南北相差悬殊的状况，一项气势宏伟的南水北调工程正在紧锣密鼓的酝酿之中尤其是近两三年来北方地区频繁告急的水危机和今年国家西部大开发战略的确定，早日实施南水北调工程显得尤为迫切国内部分专家认为，南水北调工程是解决我国部分北方地区水资源紧缺的一项全局性控制工程，也是解决华北以及西北部分地区水危机问题的主要途径这项工程，以其巨大的工程量、调水量以及投资量，将对我国北方地区的国民经济产生巨大影响调水既可以解决华北、西北当务之急，又可一劳永逸改善调入区水环境、提高当地水环境容量但是这项工程涉及到的生态环境、有效运行管理、最优线路、最优方案等，仍应进一步开展细致、深入、完备的研究工作

（二）回收利用城市污水和提高水的利用效率，开辟第二水源这是目前解决水资源紧张的重要途径，主要方法有降低工业用水量，提高水的重复利用率，降低工业用水量的主要途径是改革生产用水工艺，争取少用水，提高循环用水率回收和重新使用废水，使其变为可用的资源是另一种提高使用效率的办法

（二）灌溉方式的改进是农业节水的重要途径每每提到水资源短缺问题，人们总是把很大希望寄托在推广节水项目尤其是农业节水上面农业节水主要措施包括渠道防渗及采用低压管道输水，尽量减少输水损失；改进地面灌水技术，小畦灌溉，隔沟间歇灌溉，以及地膜、秸秆覆盖农田等虽然目前来自政府和社会的节水的呼声很高，但从实践来看，节水项目的推广步履维艰，很多节水项目仍然停留在试验和示范阶段，尚未大面积地推广应用部分学者认为，我国农业节水存在的主要问题有以下几点虽然农业节水技术取得了长足的发展，但在发展战略和策略方面缺乏深入系统的研究；没有重视建立比较完善的农业高效用水体系，单项工程投入大，高效用水科学技术体系研究投入少；在工程方面，规模小、质量差、寿命短、零星分散，没有形成像样的规模效益；在管理方面，宏观管理力度不够，缺乏发展战略、策略、水价政策和管理体制研究；另外社会化服务体系很不健全，跟踪监测管理不力

（三）调节水源流量，增加可靠供水前述水资源紧张的第一个原因是自然条件的影响，如气候，地理位置，淡水分布不均等问题人们试图通过调节水源流量，开辟新水源的方式加以解决、建造水库建造水库调节流量，可以将丰水期多余水量储存在库内，补充枯水期的流量不足可以提高水源供水能力，还可以为防洪发电，发展水产等多种用途服

1、海水淡化海水淡化可解决海滨城市的淡水紧缺问题，目前，世界海水淡化的总能力为，不到全球用水量的千分之一我国可以建造淡水海化管道引水工2程，可以解决海边缺水的地区

2.7km3/a、合理利用地下水地下水是极其重要的水资源之一，其储量仅次于极地冰川，如河水，湖水，和大气水分的总和还多如果做到充分并且有节制的使用地下水，可以3解决喝多用水方面的问题除以上方面外，我觉得还有以下几方面也需要完成的、加强水资源的管理，建立节水型经济；、建立污水处理系统；

1、开发和利用天空水资源；

2、防洪减灾这些工作我们国家也是一直在努力的，也正在慢慢的完善3水利建设方面需要人才，水利建设遇到的困难需要我们这代接班人解决作为世4纪的接班人，我们肩负着历史的重任，即实现对水利的现代化、科学化的管理和建21设，丰富可持续发展的理念同时，我也发现原来在日常生活中无处不存在着的水资源需要我们去保护和合理利用这对我将来越来越频繁的接触与水有关的专业课将是一个极大的帮助，至少，我不再因为水利学子不懂水资源的保护和利用而羞愧参考文献顾圣平田富强徐得潜，水资源规划及利用，北京中国水利水电出版社，郝艳飞，我国水资源短缺现状及节水措施，水利电力科技，第期

[1]2012

[2]32011。