廉政风险防控工作材料及表格

廉政风险防控工作材料及表格

一、廉政风险防控的相关概念、什么是廉政风险廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性是指领导干部和有业务处置权的人员在执行公务和日常生活中1发生腐败的可能性主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性风险的客观性任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险风险的损失性一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低风险的不确定性风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，可以通过建立一套有效的预防措施，去防止风险的发生，或通过努力把风险降到最低程度、什么是廉政风险防范管理廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的2腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性、廉政风险产生的原因教育学习不到位，可能产生思想道德风险，产生想腐败的动机；制度不健全、执行不到位，可能产生制度机制风险，创造产生腐败的机会；权力3的监督和制约不到位，可能产生岗位职责风险，制造腐败产生的条件工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能产生业务流程风险，留下腐败产生的空间；业务往来中利益诱惑或其他非正常影响，可能产生外部环境风险，滋生腐败产生的温床、正确认识廉政风险防范管理首先要弄清三个问题一是领导干部要弄清开展廉政风险防范是当好领导、做好管理、带好队伍的有效方法，也是履行一岗双责的4“”有力抓手；二是纪检监察干部要弄清推行这项工作是反腐倡廉建设事半功倍的工“”作，是既不伤害干部又保护干部的有效措施，更是抓好预防腐败的有效载体三是作为一名一般干部职工要弄清开展这项廉政风险防范管理是保证自己政治坚定、工作稳定和一生平安的基础性工作开展廉政风险防范工作是为了预防和控制腐败现象，是为了降低腐败发生的几率，是为了避免苗头性、倾向性问题演变为腐败行为，是为了让干部少犯或不犯错误，是对干部最大的爱护和保护其次要分清三个误区首先，风险不等于问题风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足因此，查找风险是找可能性，不是找现实“”问题其次，腐败风险不等于腐败腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，如果防控得好就不会发生，如果防控得不好可能就会发生第三，查风险不是找问题查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的

二、如何核定权力清单这是廉政风险防控工作的基础行政机关是根据法律法规规章赋予的权力、结合编委批准的三定方案设置的职能进行清理的其他单位如党委部门、事业单位、群团组织就要根据编委批准的单位三定方案设置的职能、结合法规赋予的职责进行清“”理有些群团组织和国有企业要根据章程（组织章程和董事会章程）来清理进行职“”权梳理、流程再造核定权力清单要把握四个环节一是清理确认权力各单位对照法律法规和机构三定方案，按照权职法定、权责“”一致的要求和谁行使、谁清理的原则，对本单位本部门和岗位权力事项进行全面“”“清理重点是围绕行政许可、处罚、征收、强制、监管、审批、裁决、给付和单位内人”“”财物管理权等进行梳理和规范，逐步建立起权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效的权力运行机制“权力清理的方法单位内设机构按照职权法定原则和谁行使、谁清理的要求，对本”机构行使的职权进行全面清理，形成本机构的职权清单；各单位领导小组办公室（建“”议由纪检监察机构、法制机构、干部人事机构等负责人组成）汇总各机构的职权清单，初审后报领导小组审定经领导小组审定的职权清单即为本单位职权清单二是编制职权目录对清理并确认的权力进行分项梳理，编制职权目录法定职权目录内容有职权名称、内容、办理主体（责任岗位和人员）、法律依据（图例）“”对内部管理职权同样要编制目录，绘制流程图办公室通知中有明确要求，这里不讲了三是绘制流程图要力运行流程图分内外两种权力运行外部流程图按照程序法定、流程简便的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办“”“理事项所需要提交的全部材料权力运行内部流程图职权在单位内部运行的各个”环节、责任主体、办理时限等进行规范流程图绘制原则上采用分类编制的办法绘“”制，即相同或程序相近的职权归类编制一个流程图法律法规有明确规定程序的，要按法定程序制定流程图；法律法规没有明确规定的，要按照便民的原则逐项绘制职权运行过程中的具体承办岗位、办理制度、职责要求、监督制约环节、相对人权利、投诉举报途径和方式等程序环节同类职权行使流程基本相同的，可以制作一个普遍适用的流程图职权目录、职权支行流程图，仍按谁清理、谁编制（绘制）的原则进行领导小组办公室汇总，送领导小组审定“”四是公开公示权力运行外部流程图对外进行公开，权力运行内部流程图在单位内部公开，以方便群众办事，接受群众监督职权目录和流程图送同级政府法制机构“”“”和编制管理机构审核后，报市领导小组办公室备案

三、如何排查廉政风险查找风险点是廉政风险防控管理前提风险点查找不出来，或者找不准、找不全，廉政风险防控就没有针对性，既防不住，也防不好方案要求围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多“”“”种形式，从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面，岗位职责、业务流程、制度机制等三个方面，逐一排查存在和潜在的廉政风险，并认真填写《岗位廉政风险排查、防控一览表》、《单位廉政风险排查、防控一览表》科室排查表适用于单位的排查表把握四点、排查廉政风险点的主体两类三个主体，一类是个人，包括所有公职人员（财政供养人员）以及受委托行使国家权力的非国家公职人员；一类是集体，包括单位和科1室、廉政风险点的种类方案中表述为廉政风险具体可分为岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险等三种类型有的地方还有思想道德风险、外部环境风险，共五2种（）岗位职责风险主要表现为不履行一岗双责或履行不到位；权力分配不清，自由裁量空间过大；权力运行不透明，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行1“”或软弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等（）业务流程风险主要表现为因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失2职渎职、以权谋私等（）制度机制风险主要表现为不能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机3制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施（）思想道德风险思想道德风险与人的不正当社会行为和个人的品德修养、性格特点有关主要表现为放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣4辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴为、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等（）外部环境风险主要表现为因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失5职渎职、权钱交易等对后两种，各单位可根据需要增加、查找廉政风险的内容和方法要从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面逐一排查存在和潜在的廉政风险，并进行公示3（）单位领导班子及其成员查找风险的内容和方法内容要围绕三重一大（即重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权1“”力监督制衡等制度机制方面的廉政风险，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险；单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕三重一大事项进行查找的同时，还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方“”面的风险查找方法主要采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找通过廉政风险排查，使每一名领导干部都能慎重对待党和人民赋予的权力，自觉接受风险教育，主动提高识别、化解风险的意识和能力领导干部查找的主要程序领导干部根据工作分工自己找送分管科室讨论；领导修改后由办公室印发给单位党员干部征求意见并汇总；领导根据汇总反馈情况第---二次修改后报领导班子集体审核（领导班子成员的廉政风险点必须报上级廉政风---险防范管理办公室备案）交单位公示----单位查找风险点的主要程序由领导班子集体查找交单位集体讨论，同时发下属单----位和上级主管部门征求意见；修改后领导班子讨论定稿后通过单位公示栏和新闻媒--体向社会公示，并报上级来着风险管理办公室备案-（）机关科室查找风险的内容和方法机关科室围绕业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险也就是说，科室重在查找在制度机制方2面存在的风险制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，从政行为失范，构成滥用职权、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险查找科室风险的基础，是要编制科室主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约科室权力越大，科室廉政风险相对也越大如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是科室风险所在查找科（室）风险点针对科（室）职责定位和各个重要岗位，认真查找业务流程、制度机制（和外部环境）等方面存在或可能存在的廉政风险点及表现形式科室查找风险点的主要程序科室集体找形成文稿交分管领导提以文字形式反馈给科室；集体修改后报单位廉政风险防范管理办公室审以文字形式将意见反------馈给科室；科室召开第三次会议修改后报党委（党组）审定；第四次会议修改后------交单位公示（）查找个人岗位风险的内容和方法个人岗位风险主要结合每个人的-------岗位职责进行查找主要查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境影响方面3的风险个人思想道德风险是指个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移，行政管理行为失控，导致个人从政行为结果不公正、不公平，从政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险思想道德风险外在体现就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题思想道德风险的查找是有具体内容的，绝不是形式上的东西如学习不够不是风险点，对于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏经常性、有针对性的学习才是风险点“”“个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面”的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险查找岗位职责风险的基础是明确界定每个岗位的权责，清楚自己有什么权力，有什么责任行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位岗位权力越大，地位越重要，相应的风险越大外部环境影响主要指公务人员在工作期间或小时工作以外，由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响，导致公务人员可能发生失职渎职、权钱8交易、以权谋私等问题的风险工作人员查找的主要程序自己找交分管领导提（文字反馈给个人）；第一次修改后交科室集中评（最好要有会议记录）；第二次修改后报单位廉政风险防范管理--办公室审再以文字形式反馈给个人；第三次修改后报党委（党组）审核；第四次修-----改后交单位公示------、确定廉政风险等级（评估风险等级）----将排查出来的廉政风险点根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度、与社会4和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般分为高、中、低三个等级，实行分级管理、公级负责高级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险由单位主要领导管理和负责，主级党委（党组）和纪检监察机关予以监督中级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险由单位分管领导管理和负责，单位纪检监察机构和机关党组织监督低级风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的腐败风险由单位内设部门领导直接管理和负责，单位纪检监察机构和机关党组织监督

四、如何制定防控措施这个环节的主要任务是对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施、属于岗位职责方面的，通过建立健全要力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行，对重要部门负责人、重点岗位人员1应按规定实行定期轮岗交流、属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确定程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事

2、属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好落实总之，主要就是围绕三3

（五）类风险查出的风险点制定相应的防控措施，清理单位部门不符合风险防控的“相关制度，修改、完善和规范以三重一大为主要内容的各项规章制度，并汇编成”册，监督执行“”

五、如何构建长效机制清理权力清单，查找风险点，制定防控措施，都是基础性、阶段性工作，开展廉政风险防控管理，则要在此基础上建立长效机制方案要求建立教育长效机制、风险监测机制、预警纠错机制、教育长效机制通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉政意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动1性和坚定性有的地方也叫前期预防通过查找风险点，制定预防措施，将预防腐败工作融入单位实际工作，按照干部管理权限，在界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险，采取廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等工作措施，加强前期预防，形成第一道防线、风险监测机制通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监2测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题有的地方也叫中期监控中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上，通过建立廉政风险信息资料库和工作台帐、设立举报箱、公开监督电话和开展政风行风评议等信息监测、通过定期自查、垂直抽查等手段，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，强化监督实效，有效开展风险监控形成第二道防线.、预警纠错机制通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向有关单位或岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处团置措施，及时3纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险有的地方叫后期处置按照干部管理权限，由相应的廉政风险防范管理工作领导小组实施，形成第三道防线、评估修正机制通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况进行考核，纳入政府绩效考核之中，纳入述职述廉的重要内容，并根4据考核结果，纠正存在的问题，完善工作程序，修正风险内容

六、实施廉政风险防范管理的工作重点一是抓制度，逐步健全风险防范配套制度体系坚持以建立健全预防腐败各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，逐步形成一套以制度规定流程、以流程规范行为、以规范优化管理、以管理完善制度的动态化风险防“范制度体系和运行机制”二是抓改革，建立权力分解和制衡机制对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制这就需要适时推进改革方案中提出了八个方面的分权、制权措施，也就是改革措施同时，根据权力清理，对业务流程进行再造，也是改革三是抓覆盖，着力构建纵横结合的风险防范链条以系统为单位抓纵向，以全县为单位抓横向，构建风险防范链条，形成点线面结合的防范格局四是抓技防，推动风险预警工作坚持提升预防腐败工作的科技含量，这是廉政风险防范管理工作的高级化要运用现代信息技术提高科技防控水平五是抓考核，探索完善风险防范考评机制通过业务周期风险防范考核评估、专题工作阶段性汇报、年终检查考核评估，不断推动本系统、本单位廉政风险防范管理工作的整体进程海原四中廉政风险防控管理工作资料二〇一五年十二月八日第二篇廉政风险防控全国加强廉政风险防控规范权力运行现场会发言材料以监督制约权力为核心推进廉政风险防控机制建设北京市纪委、监察局、预防腐败局年以来，北京市委、市政府按照中央在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，在全市开展廉政风险防控机制建设，为2007“实现廉洁奥运、建设人文北京、科技北京、绿色北京和中国特色世界城市提供了有”力保证“”

一、坚持党委统一领导，全面推进廉政风险防控机制建设市委、市政府把廉政风险防控作为惩治和预防腐败体系建设的重要载体和抓手，坚持党委统一领导、党政强力推进、纪委组织督促、单位创新驱动、全员积极参与的领导体制和工作机制，全面推进廉政风险防控机制建设一是统一领导，齐抓共管市委常委会每年专题研究廉政风险防控机制建设，市委先后召开全市动员大会、经验交流会、工作情况汇报会，下发《关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》等重要文件，部署加强廉政风险防控工作刘淇书记多次深入调研、亲自动员部署，并指导检查工作郭金龙市长将廉政风险防控作为政府廉政建设的重要任务市领导分别带队检查各单位防控机制建设情况全市各级党委、政府建立了党风廉政建设责任制、惩治和预防腐败体系建设和廉政风险防控三位一体的领导体制，党政主要领导负总责，逐级分解落实责任，推动廉政风险防控与业务工作一起部署、一起检查、一起考核，确保工作取得实效二是精心组织，督促检查在市委领导下，市纪委坚持立足全局、科学谋划、系统推进、督促指导，提出全市廉政风险防控的主要内容、方法步骤和阶段性目标，选取市政府重点部门和重要行业进行试点，召开现场会、研讨会、培训会，统一思想认识，总结推广经验，加强分类指导年，市委提出，将廉政风险防控向局级领导班子和领导干部，向国企、高校、社区、农村等基层重要岗位延伸，目前全市余个2010局级单位、多个处级单位、近万个基层单位开展了这项工作，并建立和完善200考核评估机制，推动工作落实三是结合业务，创新工作各单位结合本行业、本系50004统、本单位的业务和重点工作，针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等方面的风险，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线，开展计划、执行、考核、修正等四个环节的动态循环管理，构建了内容不同、特点各异、方法多样的廉政风险1“”动态防控机制，提高了全市防控机制建设创新能力和科学化水平“”四是上下互动，全员参与市委市政府领导和全市局级领导班子、领导干部坚持一手抓决策风险防控，一手抓管辖范围内的风险防控广大党员干部积极参与，人人查找风险，人人公开风险，人人制定防控措施，形成了全体党员干部共同参与风险防控的良好局面

二、坚持以监督制约权力为核心，不断提高廉政风险防控的有效性一是实行重点领域专项防控针对首都重大项目多、大额度资金使用多的特点，北京市在轨道交通、保障性住房等重大工程建设、重大投资项目等领域，运用廉政风险防控手段和项目化管理方法，认真查找部门和关键岗位权力运行的关节点、内部管理的薄弱点以及问题易发的风险点，从决策、执行、监督等重点环节入手，构建廉政风险防控机“”制，形成了全过程管理、全方位防控的工作格局“”二是规范限制自由裁量权围绕规范行使自由裁量权，最大限度压缩自由裁量空间，铲除滋生腐败和执法不公的土壤市城市管理综合执法局、公安交通管理局、工商局等部门针对处罚中自由裁量权过大的问题，细化裁量标准和幅度，严格规范裁量权，维护了执法标准的统一性三是严格规范权力运行流程在广泛查找廉政风险的基础上，各单位先后制定了多万条防控措施，梳理细化了多项业务流程，完善了多项制度市委下发了加强风险防控完善区县局级领导班子三重一大决策制度的意见，界定1204200044000和规范了三重一大事项的具体内容和决策程序四是推进权力阳光透明运行按“”照公开透明的原则，各单位在一定范围公开了业务权力、廉政风险点、防控措施，并“”将其纳入党务公开、政务公开、司法公开、厂务公开和村务公开等西城区还开展了区委权力公开透明运行试点，推进决策权运行的全程公开

三、坚持以强化管理为手段，努力提高廉政风险防控的科学化水平一是夯实基础，创新管理机制各单位紧扣岗位职责查找风险，注重从体制机制、管理模式、运行架构等方面强化管理，实现了行政管理与廉政风险防控的有机统一市工商局开展廉政与监管两个风险防范工作，探索加强廉政建设、提高工商行政管理水平的新途径市人力社保局针对社保基金管理经办层“”;次多、环节多的特点，将严格管理沿着风险点向社保所拓展，形成了上下衔接、环环相扣的无缝隙管理链条2二是立足提醒，构建预警纠偏机制针对可能发生腐败的重要领域、重要岗位以及重要环节，采取建立预警机制的办法，早发现，早化险，引导党员干部防患于未然市纪委与市检察院联合建立了预警联防机制，针对典型职务犯罪案件，定期发布警报同时，注意从巡视、政风行风评议、群众来信来访、执法监察、经济责任审计等方面收集风险信息，开展动态性预警，通过内部监督、组织处理、纪律处分等手段，及时纠正苗头性、倾向性问题三是坚持人防和技防相结合，建立科技控权机制运用信息化技术加强监督管理，开发建设了行政审批在线服务平台，将市一级政府部门的行政审批事项全部纳“”“”入平台管理，通过信息管理系统固化审批流程，实施网上监察督办市工商局、环保局、质监局等单位把廉政风险防控机制嵌入行政执法、预算管理等信息化监管平台，对行政权力运行实时监控，提升了风险防控的科技含量

四、坚持自防和他防相结合，将教育、制度、监督融入廉政风险防控的全过程一是更加注重廉政风险教育的针对性运用海淀区原区长周良洛、市地税局原局长“”“”王纪平等典型案例，开展警示教育通过《北京党建》数字电视频道廉政北京栏目强化正面宣传引导同时，针对不同行业和岗位的廉政风险点，强化廉政风险教育“”采取分层分类施教、因时因事施教等办法，开展有针对性的教育在区县和国有企业举办了工程建设预防职务犯罪巡展针对农村、国企违纪违法新特点，编辑出版了反腐倡廉知识读本，使教育更有针对性，更富有成效二是更加注重制度的科学性加强风险防范分类管理，系统防控市纪委先后下发了高校、农村、国企建立健全惩治和预防腐败体系基本制度的意见，逐步构建用制度管人、管事、管权的机制坚持把改革作为推进防控机制建设的根本途径，继续精简行政审批事项，提高财政一般性转移支付规模和比例，全面推行重要干部选拔票决制在全国率先下发《行政问责办法》，细化了党政领导干部问责规定，提高了制度执行力三是更加注重监督的有效性发挥纪检监察机关的职能优势，加强对权力运行重点环节的监督积极推进行政监察电子化建设，把廉政风险点设置为监察点，通过同步推进部门业务和纪检监察信息化建设，努力实现重点业务网上全程控制和实时监督积极推广运用奥运监督经验，构建监督责任体系，派驻监督机构，引入社会中介强化监督，加强了对重大工程、重大事项和关键岗位风险的监督和3防控四年来，北京市廉政风险防控机制建设历经调研起步、试点总结、普遍推开、全面覆盖、深入推进个阶段，取得了初步成效一是有效预防腐败的能力有所增强我们把廉政风险防控机制引入北京奥运会、残奥会和国庆周年等重大活动筹办和重5大项目建设，保证了筹办活动和项目建设的廉洁高效年以来，全市信访和案60件数量呈下降趋势二是反腐倡廉建设的合力有所增强全市基本形成了横向到边、2007纵向到底的廉政风险防控网络，廉政风险防控与业务工作紧密结合，有效克服了廉政建设与业务建设两张皮的现象，促进了全市上下共同参与反腐倡廉建设的良好局面三是以廉促勤的效能建设有所增强将廉政风险防控融入优化环境、优化管理“”各个环节，促进了权力运行的规范化和标准化，提升了行政管理效能四是纪检监察工作的活力有所增强各级纪检监察机关协助党委政府积极开展廉政风险防控，不仅开阔了预防腐败的视野，创新了工作手段和方法，而且提高了工作主动性和创造性回顾四年来廉政风险防控的实践，我们有以下体会一是领导重视是推进廉政风险防控机制建设的前提中央纪委、监察部始终高度关心北京市廉政风险防控机制建设，贺国强、何勇、张惠新、马馼、李玉赋、崔海容等领导多次调研指导，作出重要批示市委书记刘淇同志十分重视并亲自抓这项工作，各级领导身体力行，为防控机制的建立和运行打下坚实基础二是规范和制约权力是推进廉政风险防控机制建设的关键按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的要求，我们积极探索把廉政风险防控的要求落实到权力结构和运行机制各个环节，为有效预防腐败作出了有益尝试三是科学分类、专项治理是推进廉政风险防控机制建设的方法我们重点围绕政府投资、小金库等专项治理、三重一大制度建设以及科技控权等内容，对不同类型的风险进行专项防控，使廉政风险防控更有针对性四是强化监督检查是推进“”“”廉政风险防控机制建设的保证把监督检查贯穿于廉政风险防控全过程，巩固前期预防、中期监控、后期处置三道防线，完善考核评估机制，确保工作实效我们将以此次会议为契机，认真学习借鉴兄弟省区市的先进经验，积极探索把廉政“”风险防控机制建设延伸到权力结构，建立健全有效防控廉政风险的长效机制，为把北京建设成为反腐倡廉建设的首善之区作出更大贡献4夯实基础积极探索注重实效不断提高廉政风险防控管理科学化水平河北省纪委、监察厅、预防腐败局近年来，我省以开展行政权力运行监控机制建设为抓手，全面推进廉政风险防控管理工作，把提高反腐倡廉建设科学化水平的要求贯穿始终，注重遵循科学规律、贯彻科学要求、运用科学方法，不断提高廉政风险防控管理科学化水平，取得了新的进展和成效

一、夯实基础，科学排查廉政风险运用科学方法和手段，不断深化完善清权确权、廉政风险查找、风险评估、风险管理等工作，努力在查实、找准上下功夫，进一步提高了廉政风险排查的科学化水平科学清权确权在全面梳理行政权力、编制职权目录的基础上，对行政许可、非行政许可审批和行政监管事项进行了大幅度的削减下放工作；对职权交叉的项目进行确权调整年来，省本级共取消下放各类审批事项项，对保留的行政权力加强科学管理3641科学查找廉政风险点把各级各类行政机关行使的所有行政权力都纳入查找范围，由省直部门、市县政府本级及其职能部门进行全面查找为提高查找质量，全省组织开展了回头看活动针对查找不够全面和深入的问题，按照简便、实用、准确、科学的原则，扩大查找广度，提高查找深度，推动廉政风险查找由浅入深，由繁到简；“”同时加强对廉政风险的动态查找，根据新的形势和权力调整情况，对廉政风险点及时调整目前各设区市政府本级共查找风险点个加强对廉政风险科学评估管理在全面查找廉政风险、划分风险等级、编制等级目录2385的基础上，加强对廉政风险科学评估管理工作按照少而精和突出重点的原则，突出高等级廉政风险，形成高、中、低宝塔形结构布局根据权力削减下放、风险等级变化、领导干部职务调整等情况，及时修订等级目录，按要求向纪检监察机关备案积极推动风险等级目录向社会公开，通过网上晒权，接受群众监督强化廉政风险管理责任，真正把风险管理责任落实到领导、部门和具体责任人

二、积极探索，科学制定防控措施廉政风险查找后，关键是采取一系列防控办法和措施，真正把风险点变为安全点几年来，我省遵循权力监控规律，坚持改革创新，紧紧抓住高等级廉政风险，积5“”“极研究科学有效的预警防控措施”抓住一条主线紧紧抓住行政权力运行监控机制建设这条主线着眼于行政权力行使前、行使中、行使后三个关键环节，建立行政权力廉政风险评估防范机制、运行程序化和公开透明机制、绩效考核和责任追究机制，努力构建覆盖权力运行全过程的完整监控链条加强理论研究，不断将监控机制建设上升到理论层面注重制度建设，出台了《关于提高行政权力运行监控机制建设科学化水平的实施意见》等文件搭建两个平台行政审批和公共资源交易不规范、不透明，是影响机关效能、滋生腐败的两大重点领域为从源头上解决这些问题，我省搭建了两个平台一是政务服务中心监控平台目前全省个设区市已有个、个县已有个建成了政务服务中心，根据省政府常务会议研究意见，正在抓紧筹建省本级政务服务中心二是1110172157公共资源交易中心监控平台按照统一进场、管办分离、规则主导、全程监控的要求，整合分散交易平台，建设统一规范的交易中心，实现交易场所、交易发布、交易“”规则、运作程序、评标专家库五统一突出三个重点为提高廉政风险防控管理实效，我省在全面推进的基础上，重点加强“”对三个方面的防控一是强化对宏观调控、推进城镇化和三农工作、经济结构战略性调整、规范和节约用地、保障和改善民生等中央、省委重大决策部署落实情况的防“”控；二是强化对房地产开发、土地管理和矿产资源开发、财政管理和国有资产管理等腐败现象易发多发领域的防控；三是强化对住房公积金、社保基金、新农合资金、政府采购、政府投资重大项目等关系群众切身利益的重要权力行使的防控完善四项制度为推动权力行使的动态公开，我省建立健全了四项民主决策制度一是会审会制度，市、县政府部门在办理行政许可、非行政许可审批、行政处罚等重大事项时，通过召开中层以上干部会议进行审查或集体研究决策二是处（科）务会议纪要制度，省、市政府部门处（科）室研究重要事项，实行集体讨论、民主决策，形成会议纪要，报部门党组（党委）和纪检监察机构备案三是政府常务会议旁听制度，市、县级政府常务会议研究决定重大问题时，邀请有关代表旁听，听取意见四是乡（镇）议事会制度，乡（镇）政府在重要事项决策前，邀请社会各界代表参政议政、听取民意为保证贯彻落实我省分别出台了规范性文件，强化对执行情况的监督检查强化五方面管理一是廉政风险谈话按照干部管理权限，由纪检监察机关在任期6前、任期中和特殊时期对领导干部进行谈话，及时提示廉政风险，提高风险防控意识二是廉政风险报告对查找出的廉政风险点，采取的防控措施，及时向上级管理部门和纪检监察机关报告三是廉政风险预警省纪委指导邯郸、秦皇岛、衡水等市，积极构建廉政风险预警防控系统，完善信息采集、分析、处理机制，及时发现廉政风险，进行预警防范四是注重现代科技防控积极推进网上服务中心、专项资金实时监控系统、投诉举报系统建设等，提高了风险防控的科技含量五是开展制度廉评工作以省两办名义印发实施方案，成立廉评指导小组，在实践中逐步形成了科学有效的工作机制

三、注重实效，促进反腐倡廉科学化水平的提高三年来，我省对廉政风险防控管理工作高度重视省委、省政府以一号文件印发了推进意见，并召开会议进行动员部署省纪委、监察厅积极推进，今年又出台了《河北省行政权力廉政风险防控管理暂行办法》，进行全面督导检查我省廉政风险防控管理工作，取得了实实在在的成效一是增强了预防腐败意识通过查找廉政风险，加强防控管理，增强了广大干部廉政意识、风险意识、防范意识二是优化了发展环境通过对中央和省委重大政策措施落实情况的监控，强化考核和责任追究，提高了行政效能，促进了干部作风转变，为全省经济社会发展提供了有力保证三是推动了惩防体系建设通过搭建监控平台，强化对权力运行的动态公开，建立健全防治腐败长效机制，进一步提高了惩防体系建设的系统性、针对性和实效性四是提高了全省反腐倡廉建设科学化水平开展廉政风险防控管理，运用了现代管理理论和科学技术，遵循了权力运行规律，提高了监控实效，符合反腐倡廉建设发展方向，推动了反腐倡廉建设科学化水平进一步提高第三篇廉政风险防控廉政风险防控常务副校长在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点针对查找出来的风险点，提出以下防范措施

一、思想道德风险点放松世界观改造，理想信念动摇的风险不认真学习，政治素质低的风险

1.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险

2.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险

3.防范措施加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇加强学习，努力提高自

4.身综合素养，进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作

二、岗位职责风险点风险点在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动公务用车；干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等；在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职；研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象；重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞一言堂，造成决策失误；对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严；在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定“”办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项防范措施、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定；、充分发扬党内民主，严格按党委议事规则办事；

1、严格执行财经纪律和财务管理制度；

2、严格执行党务、政务、财务公开制度；

3、加强对干部的教育管理，提高工作效能；

45、加强群众监督；、加强自身道德修养、廉洁自律；

6、谦虚谨慎、倾听各方意见；

7、严格遵守《廉政准则》8个人廉政风险点防范措施9副校长在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点针对查找出来的风险点，提出以下防范措施

一、思想道德风险点放松世界观改造，理想信念动摇的风险不认真学习，政治素质低的风险

1.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险

2.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险

3.防范措施加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇加强学习，努力提高自

4.身综合素养，进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作

二、岗位职责风险点风险点在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动公务用车；干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等；在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职；研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象；重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞一言堂，造成决策失误；对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严；在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定“”办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项防范措施、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定、严格执行民主集中制

1、依法履行政府监管职责，提高政府行政效能

2、严格执行财经纪律和财务管理制度

3、严格执行党务、政务、财务公开制度

45、加强群众监督、加强自身道德修养、廉洁自律

6、谦虚谨慎、倾听各方意见

7、加强法律、法规知识的学习，提高履职能力

8、完善机关各项规章制度，严格监督，严肃工作纪律和工作作风9个人廉政风险点防范措施10副校长在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点针对查找出来的风险点，提出以下防范措施

一、思想道德风险点放松世界观改造，理想信念动摇的风险不认真学习，政治素质低的风险

1.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险

2.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险

3.防范措施加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇加强学习，努力提高自

4.身综合素养；进一步转变工作作风，增强责任心，积极进取，认真扎实开展好每一项工作

二、岗位职责风险点风险点在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动公务用车；干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等；在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职；研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象；重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞一言堂，造成决策失误；对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严；在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定“”办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项防范措施、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定、严格执行民主集中制

1、依法履行职责，加强工作调研和督查

2、加强群众监督

34、加强自身道德修养、廉洁自律、谦虚谨慎、倾听各方意见

5、严格按程序、制度办事

6、加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线

7、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度8廉政风险点防范措施办公室（包含财务室）9在廉政风险点建设工作开展的阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了工作职责风险点针对查找出来的风险点，提出以下防范措施

一、岗位职责风险点、私自挪用、侵吞公款、做假账，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证，提供不真实数据1违规盖章

2、截留、挪用粮食直补补贴、家电下镇补助

3、私设小金库

4、截留、挪用农户医疗报销金防范措施

5、加强岗位廉政教育加强党员干部思想道德教育、廉政风险防控教育和法纪教6育，引导党员干部树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防1线、严格遵守财经纪律，不设账外账、小金库、做到专款专存、专款专用，规范业务工作流程2“”“”、加强政策法规和业务知识学习，不断提高工作水平和事业心、责任感3第四篇廉政风险防控廉政风险防控管理工作流程图计划成立领导小组制定工作方4案召开动员大会执行廉政风险防范教育查找廉政风险点岗位自查综合联查领导评查单位自查第二年伊始启动新的防范周期叫停总结经验教训完善制度措施修正风险内容追责整改对存在问题进行纠正依法依纪追究责任修正评析廉政风险等级建立风险防范措施廉政风险分级管理体制廉政风险动态监督分析风险表现分析风险危害和发生几率开展风险排序廉政风险等级目录三级风险二级风险一级风险公开公示填写自查与领导评查表获查表填联查表，确定风险点和等级召开综合评查会议并记录考核重点抽查专项检查自查自纠考核结果纳入评先评优依据第五篇廉政风险防控学习加强廉政风险防控指导意见和陈亚初同志讲话的心得体会胡锦涛总书记在十七届中央纪委七次全会上强调，要推进廉政风险防控机制建设农业银行上海分行也积极响应、认真贯彻落实第十七届中央纪委第七次全会和总行年纪检监察工作会议精神，由陈亚初同志带头召开了年纪检监察工作会议，会议主要回顾了年的反腐倡廉工作以及布置年主要的工作任务20122012南翔支行党支部在收到支行下达的要求各部门学习的通知后，按照分行统一部署，20112012坚持突出重点、整体推进、健全机制、注重实效的工作思路，围绕思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境类风险，有针对性地在局系统开展了廉政风“”险防范管理工作，逐步形成以积极防范为核心、以强化管理为手段、以规范权力运行5为目的、以三提高、四结合、五种方法、六项机制为中心内容，的风险防控机制

一、三提高“”提高风险查找的彻底度采取召开座谈会、设立征求意见箱、开展问卷调查等形式，广泛征求意见，综合对比

1.分析，认真分析和查找每个重点岗位在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的潜在风险点，认真填写清查表，存入廉政风险信息档案中、提高风险危害的警示度根据查找的风险点，对照职责要求，有针对性地逐一制定出防控措施，郑重作出自觉2抵御廉政风险的承诺，进行公开和公示，接受广大群众的监督同时制作廉政风险防控流程图、风险警示桌牌、工作规范等，让重点岗位人员时时警醒、事事反省，提高警示度、提高廉政风险的防控度在廉政风险防控机制建设过程中，开展了以读廉文、思廉政为主题的廉文荐读活3动，每月精选有关政策法规、正反面典型案例和清官廉吏故事进行学习，强化教育，“”有效地化解和降低了岗位廉政风险

二、四结合与落实党风廉政建设责任制相结合坚持把开展廉政风险防控机制建设工作放在办公室党风廉政建设工作大局去谋划和

1.落实，认真落实党员一岗双责制度，一级抓一级，层层抓落实，确保个人、岗位都能够查实找准各自存在的风险点“”与党务公开工作相结合

2.把廉政风险防控机制建设与党务公开工作同研究、同部署、同落实，把权力运行中的廉政风险点作为公开公示的重点内容，做到工作岗位、权责内容、廉政风险、防控措施四公开与机关作风建设相结合“”在全体职工中开展机关作风建设活动，着力解决纪律观念淡薄、工作被动应付等问

3.题，努力提高行政效率、提升工作质量与制度机制建设相结合以廉政风险防控机制建设为契机，结合查找到的风险点，进一步修订完善了相关制

4.度，探索建立了岗位责任制及自查纠错、过错责任追究等长效机制，不断加强自身建设，努力为南翔支行服务好客户提供坚强保证

三、五种方法岗位职责梳理法组织全体干部职工对各自的岗位职责、职能进行认真梳理，明确职责分工和职权范

1.围，并根据岗位层次，有针对性地查找岗位廉政风险点对于领导重点查找在营销工作、所务管理、审查把关、廉洁自律等方面存在的廉政风险对于一般工作人员重点查找财物管理、工作落实、执行制度等方面存在的廉政风险业务流程分析法对基本职能进行深入分析，提出履行基本职能需要办理的业务事项在此基础上，对

2.每项具体业务的流程进行分析，明确具体业务的承办岗位、办事依据和具体环节，以及每个环节的办理时限、职责权限和质量要求，绘制岗位职责管理网络图和业务程序流程图文件准则对照法组织党员干部认真学习各项文件，明确党纪要求和党风廉政建设责任，联系工作实

3.际，对照文件查找可能产生失职渎职、假公济私、作风不实等问题的业务事项和工作节点情境假设推理法对于每一个工作岗位，假设在没有制度约束或监督不到位的情况下，工作人员在履

4.行职责过程中可以有哪些不作为、慢作为、乱作为的情形，可能产生什么样的后果，会对单位、社会造成什么样的危害，制定什么样的制度或措施可以防范此类问题的发生制度机制评估法

5.对制度的防控效能进行评估，看制度条款主要针对哪些问题，制约机制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度设计缺陷而导致的廉政风险；对现有制度的执行情况进行评估，看是否真正按制度办事，有无例外情况，查找因制度得不到有效执行导致的廉政风险

四、六项机制常敲警示钟建立廉政风险经常性教育提醒机制注重抓好理想信念教育、廉洁警示教育、道德规

1.“”范教育和重点岗位廉政教育，对管钱、管物、管人的领导、科室和人员，开展法律法规教育，提高全体党员干部自觉坚守思想道德防线、廉洁从政底线和党纪国法红线打好预防针建立廉政风险全面排查机制严格对照岗位职责查找可能影响廉政建设、酿成腐败

2.“”问题的风险点，确定不同岗位风险等级，明确每个岗位风险点，根据岗位风险大小和具体风险节点，有针对性地采取防控措施，加强潜在风险隐患的防控，打好预防“”针“砌牢防火墙”建立廉政风险集中管理机制和健全廉政风险分析机制，掌握廉政风险发生、演变的

3.“”表现形式和内在规律，掌握廉政风险可能发生的环节，及时发现廉政隐患，砌牢廉政岗位风险防控的防火墙编好护廉网“”建立廉政风险防范机制根据查找出的廉政风险，按照党风廉政建设责任制的要求，

4.“”明确防控责任领导和责任人经常组织开展廉政教育、谈话谈心等活动，及时掌握重点岗位工作人员的思想动态，编织好岗位廉政的护廉网念紧紧箍咒“”建立责任追究机制成立廉政风险防控机制建设督查小组，定期监督检查，对制度不

5.“”落实、防范措施不到位的问题随发现、随指出、随整改，保证了廉政风险防范机制的有效运行安好安全阀，建立优化循环机制针对反腐倡廉工作发展的新形势、新问题，认真研究分析，及时

6.“”制定和不断优化防范措施，督促干部职工在各自岗位上严格自律，模范遵守廉洁从政的各项规定，使本部门廉政风险始终处于可控状态中国银监会主席刘明康在年银行业案件防控和安全保卫工作会议上指出，银行业廉政防控工作具有长期性、反复性、复杂性的特点，我们不能稍有松懈所以，2010商业银行当前纪检监察和党风廉政工作的难度和压力十分巨大必须有效利用思想政治工作这一有力武器，形成全行上下广泛认可的价值观念、各级领导齐抓共管的良好局面、全体员工自我约束的工作习惯、团队内部相互提醒的监督机制，为银行业务的健康稳定发展保驾护航南翔支行周宁——2012-7-4。