公司内部管理制度范本

公司内部管理制度范本公司内部管理制度1第一章总则第1条本公司各部门及各下属营业单位的稽核工作，由管理部随时指定适当人员执行第2条本公司稽核业务范围为账务、业务、财务、总务、监验5项，除另有规定外，悉按本规定办理第3条稽核人员对于所审核的事项应负责任，必要时，应在有关账册簿据上签章第4条稽核人员除依照规定审核各单位所送凭证账表外，应分赴各单位实地稽察，每年稽察次数视实际需要而定第5条稽核人员前往各单位稽核之前，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，并应将各单位以往审核及检查报告详细研究以作参考第6条稽核人员有保守稽核秘密的责任，除呈报外，不得泄漏或预先透露给检查单位第7条稽核事务如涉及其他部门时，应会同该部门一起办理，且应做会同报告如遇有意见不一致时，须单独提出，与书面报告一并呈核第8条稽核人员对本公司各单位执行稽核事务时，如有疑问，可随时向有关单位详尽查询，并调阅账册、表格及有关档案，必要时还可请其出具书面说明第9条稽核人员执行工作时，除将稽核凭证（或公文）交由受稽核单位主管验明外，工作态度应力求亲切，切忌盛气凌人零部件合理性

2.0设备调拨流程下架材料调出申请本项目第次申请申请人申请日期项目经理申请项目针对20**年**月**日**月**日下架的材料，清单如下，我项目已按集团要求全〜部分类堆码及维保完毕，为加速资产盘活，现申请调出，请集团现场核查并统一调配公司内部管理制度3第一部分概述

一、手册适用范围为在公司任职的所有员工，包括公司负责人（公司股东在公司担任公司总经理和副总经理职务）；资深员工（与公司签订3年以上劳动合同的员工）和普通员工（包括试用期员工），普通员工与公司签订3年以上劳动合同即可升为资深员工，资深员工合同期满并在公司任职8年以上者，经董事会讨论通过后，可以给与一定股份奖励，并享受公司负责人待遇

二、制度范围包括公司综合管理制度；财务管理制度；业务管理制度

三、该制度为作为公司各项管理的最终依据，公司所有员工必须以该管理制度作为在公司职务行为的准则，并接受违反该制度所规定的处罚；

四、本制度从20**年6月1日起开始实施第二部分综合管理

一、工作时间公司每周工作五天，员工每日正常工作时间为

7.5小时国家法定节假日按照国家和北京市统一安排作息时间其中周一至周五上午930—1130下午1400-1730为工作时间1130-1330为午餐休息时间员工每天早上到达办公室后，自觉打扫办公室卫生

二、考勤

1、所有员工必须遵守公司考勤制度，目前实行打卡上下班制度

2、迟到、早退、旷工无故迟到超过三十分钟者，扣发半天工资；无故早退者，扣发当天工资；无故旷工者，扣发当天双倍工资

3、请假

（1）病假员工病假须致电公司负责人或者其他同事及时请假，请假超过一天的尽可能提供医院证明，每月病假不超过3天者当月工资照常发放

（2）事假紧急突发事件可由员工自己或委托他人告知公司负责人批准事假,事假期间不计发工资

4、休假公司负责人和资深员工每年享有带薪休假15天，普通员工享有带薪休假10天休假日不扣除工资，请事假可以使用带薪休假代替

5、家庭不在北京市的员工每年可以享有探亲假期，刨除路途时间计算（公司负责人与资深员工10天，普通员工5天）；公司负责人、资深员工每年可以探家两次，普通员工可以探家一次，由公司报销往返交通费用（以家属赴京探望代替回家探亲的，仍然可以享有探亲假期并报销一个人往返交通费用）员工探家乘坐何种交通工具由公司负责人确定

6、婚假、产假和探亲假遵照国家的规定，由负责人批准公司内部管理制度4为提高工作效率，避免出现因内部各环节沟通不及时或不顺畅导致的工作脱节、推诿现象，根据is09001质量管理体系要求及公司实际工作的需要，特制定本制度

一、沟通形式

（一）日汇报沟通公司建立内部日汇报制度

1、逐级汇报部门办事员、副经理向经理汇报分（子）公司车间主任（场、队长）、副经理（或主管副经理）、经理逐级汇报公司各单位经理（或主持工作副经理）、总经理助理、专业总监、副总经理、总经理、董事长各自逐级汇报

2、汇报内容当天本人从事和组织完成的具体工作、第二天工作计划，提出工作中存在的问题及建议等要求工作汇报内容具体，语言简洁，讲求实际

3、汇报时间部门、分（子）公司汇报在当日1700-1730；公司汇报在次日830前（公司节假日除外）

4、汇报形式及要求

（1）部门、分（子）公司汇报可采用口头、书面或公司内部办公系统的部门内部板块等形式；

（2）公司汇报通过公司内部系统中“工作日汇报”汇报如有特殊原因不能及时汇报，需提前向总经理办公室说明原因，以其它方式汇报（例如委托他人上报，传真等），不得漏报、并报出差人员有条件的应及时上报，确无条件的应在出差结束第二天900前补报

（二）工作计划及工作总结报送

1、上报对象各单位经理（或主持工作副经理）

2、上报内容工作计划及工作总结分为月度和年度月度本月度工作计划及上月度工作总结；年度半年（或全年）工作总结和下半年（或下一年度）工作计划

3、上报时间每月的1日前；当月度与年度总结和计划出现重合时，上报年度总结和计划

4、上报内容总结上月（年）工作情况，包括重要项目进展情况，存在的问题，安排下月（年）工作计划和实现计划的具体措施

5、上报形式报送到公司内部办公系统工作总结与计划”中

（三）信息沟通通过公司内部文件的分发和公司网上信息的传递达到沟通各单位要加强网上沟通，充分利用公司网站提供的沟通平台

1、主要功能公司信息是其中一种重要的沟通方式，编发各类统计、分析、上报情况汇报和公司重要事件、存在问题等，为中高层人员提供各类信息参考

2、上报内容以下信息要求事后次日前上报

①涉及公司领导外事活动和上级领导视察的信息，由参与活动的部门供稿；

②重大活动（会议），由活动（会议）组织或所涉及业务的部门负责；

③项目申报成功，由主要申报单位供稿；

④重大生产信息（如生产大动态和产品、人员责任事故等），由主管部门和各生产单位供稿；

⑤其他重要信息

3、上报方式各单位信息要求由单位负责人报送，将署有撰稿人姓名的信息发送到内部办公系统“总经理办公室信箱中”，统一进行编发

4、发布方式总经理办公室将根据信息内容和发送对象，选择在“公司信息”、“企业新闻”等版块中发布

（四）内部报纸内部资料是公司展示企业文化、经营动态和员工精神风貌的媒介和窗口，是公司内上下沟通的重要的途径全体员工，尤其是经营管理团队成员要高度重视办报和投稿工作为保证稿源充足，各单位至少要配有两名兼职通讯员，每月至少上报1篇稿件，全年上报稿件的见报量要求在10篇以上（记者采编稿件不计单位量）；经营管理团队成员全年至少要有一篇见报稿件；对于编辑部的约稿要求在两日内上报编辑部将在年底对各单位和经营管理团队成员进行考核，并根据公司相关制度给予奖罚同时，对先进单位和优秀通讯员进行表彰和奖励撰稿人在投稿时，需将署有姓名、单位和联系方式的稿件通过网络、邮寄和传真等方式发送到编辑部生产动态、荣誉称号等非文学、评论性的稿件，撰稿人在投稿前必须要经过本单位负责人审核，见报后出现非编辑原因造成的内容疑义，责任由该单位负责人承担

（五）会议沟通见公司有关会议制度力面要求

二、行文要求

（一）标题格式各类工作总结及计划、汇报材料，标题一律采用“单位名称月份（年度）工作总结（及月份（年度）工作计划）”的形式

（二）落款格式在各类工作总结及计划、汇报中均应有落款注明，落款注明包括责任单位（人）的名称和行文日期

（三）编号格式一级编号采用“

一、

二、三……”的形式书写；二级编号采用“

（一）、

（二）、

（三）……”的形式书写；三级编号采用“

1、

2、3……”的形式书写；四级编号采用“

（1）、

（2）、

（3）……”的形式书写；五级编号采用“

①、

②、

③……”的形式书写文中除特殊、特定称谓的数字外，一律要求采用阿拉伯数字书写，不得使用其他书写形式

三、文件报送及建议（意见）回复时限要求公司下发到各部门、分（子）公司的文件，需要报相关材料的，以要求报送的日期为准，截止日期前没有报送的，不再以任何形式进行通知，并且对相关单位给予通报批评对于各类建议、意见，接收人应在两日内向提出人予以明确答复；对未采纳内容要阐述原由

四、制度的监督执行总经理办公室负责每月对公司汇报、工作总结与计划上报和信息采用情况统计，对未提前说明原因又未按要求执行上报的人员，在《公司信息》中予以通报，并按相关考核制度要求扣罚分数本制度自下发之日起执行，由总经理办公室负责解释公司内部管理制度

51、组织加强全处室工作人员定期进行政治和业务学习，认真学习马列主义、毛泽东思想、*****及“****”重要思想，树立全心全意为公司教学服务的思想,培养出一支适应现代化教育教学需要的后勤队伍

2、遵守公司的规章制度，按时到岗，乐于奉献，发扬不怕苦和累、不计个人得失的主人翁思想作风，认认真真、踏踏实实地干好自己的本职工作

3、全处室工作人员应团结协作，做到勤动手、勤动腿、勤动脑，随叫随至U,以保证教育教学工作的正常进行

4、管理好公司的固定资产，充分发挥固定资产使用的效益，更好地为教学服务

5、搞好公司的.基本建设、总体规划，确保公司的工程质量一流，建筑风格独树一帜

6、抓好公司校内门面房的水电管理，保证所有上、下水的畅通和照明条件的不断改善，做到常检查、常维修，防微杜渐

7、做好校园的绿化、美化、净化、教育现代化的工作，改善教学条件和学习环境，努力把徐高中建成具有一定特色的花园式公司

8、管理好后勤人员的业务进修和技术培训I,本着热情关心又严格要求的目的，充分的用其所长，人尽其才

9、管理好教学用品的采购、供应、发放，采购应本着“货比三家不吃亏”的思想，禁止吃回扣

10、宣传督促各处室人员、学生要有勤俭节约、爱护公物的思想意识，进一步提高后勤人员的服务意识，真正地体现出全心全意为教师、为学生服务的思想,让“满意服务在总务”的服务意识在徐高中校园里绽放公司内部管理制度6

一、现金的日常管理

（一）出纳人员负责公司的现金收支与保管、银行存款的结算与核对工作、现金账和银行存款日记账的登记工作

（二）当天发生的现金收支，必须及时入账，不得无故拖延

（三）库存现金实行限额管理即按3天的日常开支核定，初定为20**元日现金结存数不得超过核定限额，超过部分应及时送存银行，以保证现金安全；也不得低于限额，不足部分应及时补足

（四）库存现金应做到日清月结，由财务主管人员进行定期或不定期检查并记录，做到账实相符

（五）出纳人员对银行存款余额应做到心中有数，不得签发空头支票或签发与预留印鉴不符的支票

（六）银行存款要及时对账，尽量做到账账相符；月底按时与银行对账，打印对账单

二、现金的收入管理

（一）各种收入都应由出纳集中办理，其他任何部门和个人，均不得出具收款凭证

（二）收款开具，一式三联，其中一联给客户，一联留存，另一联交会计入账

（三）凡属于公司的所有现金收入，都要入账

（四）收到现金或支票应及时交存银行

（五）收到货款，约定时间给销售内勤和财务相关人员，及时记录往来明细账

三、现金支出管理

（一）支付款项按公司财务制度执行，分现金支付和银行转账两种方式，银行转账分对公和对私两种方式，要求无论对私或者对公，必须要有最后一手领导签字，可过后补签字

（二）付款应从库存现金中支付或从开户银行提取，原则上不得从当天的现金收入中直接支付，即坐支

（三）支票签发应有出纳员、会计负责人、公司领导三人签章，不得签发空白支票；支票签发后，除登记银行帐外，还要登记支票领用簿，以便查询

（四）出纳人员应根据手续齐全、审核无误的原始凭证支付款项；如无正当理由不得无故拒付、延付；款项支付后，应在付款凭证上加盖“现金付讫”或“转账付讫”，并打印“回单”通知相关部门，以免重复付款

四、现金盘点制度

（一）盘点前，应由出纳将现金集中起来存入柜

（二）盘点金额与现金日记账金额进行核对，如有差异，应查明原因，并做出记录或适当调整

（三）若有冲抵现金的借条、未做报销的原始单据，应在约定时间内及时冲帐、报账

五、检查与监督

（一）每天下班之前，主管人员负责监督清点现金余额工作，包括带走现金数量，并做好记录

（二）主管人员定期安排监督检查账实是否相符，每周一次，并做好记录

（三）主管人员定期检查对公或者对私汇款凭据，并且做好记录，检查时存款回单与短信提醒结合起来，做到零漏洞，保证现金真实入账

六、奖罚规定

（一）盘点工作按期执行，如未执行或执行不好，第一次警告，第二次罚款10-**元如月度执行较好，给予1-5级奖励

（二）如发现现金丢失或者漏记，根据情节严重情况，罚款10-5**元如季度执行较好，给予3-5级奖励公司内部管理制度7第一章总则第一条为进一步规范公司内部人事调动工作，保证公司内部各部门的员工调动工作能够有序、及时的完成，适应公司的发展需要，特制定本办法第二条本管理办法适用于各部门及分支机构，但不包括临时工、返聘员工和兼职人员等人员调动第二章调动类别第三条调岗当公司内部出现岗位空缺时，除考虑内部提升及外部招聘外，亦考虑平级调第10条稽核人员在稽核事务完成后，应据实缮写检查报告书呈核第二章账务稽核第11条在审核或检查记账凭证时，应注意下列事项1每一交易行为发生时，是否按规定填制传票，如有积压或事后补制者，应查明其原因2会计科目、子目、细目有无误用，摘要是否适当，有无遗漏、错误以及各项数字的计算是否正确3转账是否合理，借贷方数字是否相符4应加盖的戳记、编号等手续是否完备，有关人员的签章是否齐全5传票所附原始凭证是否符合规定，是否齐全、确实及手续是否完备6传票编号是否连贯，有无重编、缺号现象，装订是否完整7传票的保存方法及放置地点是否妥善，是否已登录日记簿或日记表8传票的调阅及拆阅是否依照规定手续办理第12条检查账簿时，应注意下列事项1各种账簿的记载是否与传票相符；应复核者是否已复核；每日应记的账是否当日记载完毕2现金收付日记账收付总额，是否与库存表当日收付金额相符3各科目明细分类账各户或子目之和或未销讫各笔之和是否与总分类账各该科目之余额相等，是否按时或定期核对比较科目之余额是否相符，有无遗漏现象4各种账簿表示错误的纠正画线、结转、转页等手续是否依照规定办理，误漏的空白账页，有否画“x”形红线注销，并由记账员及主办会计人员在“X处盖章证明岗公司有关部门及员工本人可提出调岗（详见招聘管理办法第五章十四条）A、公司提出调岗的，由人力资源部负责协调，取得调出与调入部门经理的同意后，填制《工作调动表》，按人员招聘权限报公司领导批准B、员工提出的调岗，应由本人提出书面调岗申请，填写“工作调动表”并报所在部门经理同意后，填写“工作调动表”，由人力资源部参照员工招聘录用审批程序办理第四条借调由于某项工作需要，各个车间之间临时借入人员，在完成某项工作或借调期满时需返回原部门被借调人的劳动合同关系情况不变，有下面两种1）调动人的工资及考核仍在原部门，由原部门负责，福利待遇按调动人原待遇、原规定执行；2）调动人的劳动关系仍在原部门，工资及考核由调入部门负责，福利待遇按调入方的规定执行借调不需要填写调动表，但须借调部门与调动部门经理协调好，借调工资及考核由调入部门负责的需向人力资源部报备，发生问题由借调双方部门负责协调第三章任命及调动第五条公司内部招聘或公司指定人员发生岗位变动、公司会议中形成的调动员工的会议决议，部门主管级以上人员由战略规划部下发公司红头文件进行任命,部门主管级以下人员由战略规划部下发岗位变动通知，由人力资源部通知本人及调入、调出部门（借调不发通知，长期借调或职能部门借调将发）第四章职位升迁第六条员工职位升迂，部门内部升迁不调离原岗位的不填写调动表，除此以外由本人填写工作调动表，并由人力资源部按照升迁职位的聘用权限报公司领导批准，并根据级别由战略规划部以公司红头文件下发到公司各部门第五章员工调动工作原则第七条因工作需要，公司各部门、公司可申请在公司内部调配人员非工作需要或无特殊原因的人员调动一律不予办理第八条人员调动审批手续必需报公司人力资源部审核后，再由公司领导批准第九条调动人员审批手续办理完毕，按规定办理完调离原工作岗位手续后，方可到调入部门报到，否则不得离开原部门和工作岗位第十条未经公司人力资源部明确调动的，或调动双方自行私下调动的，一律视为无效调动，公司将根据公司制度给予相关责任人处分公司内部管理制度8

一、沟通形式

（一）周汇报沟通公司建立内部周汇报制度

1、逐级汇报部门部门职员、向主管（经理）汇报公司各部门主管、经理、总经办主任、各自逐级汇报

2、汇报内容本周从事和组织完成的具体工作、下周工作计划，提出工作中存在的问题及建议及下周对本周未完成工作的落实情况说明等要求工作汇报内容具体，语言简洁，对工作的安排有具体的时间节点

3、汇报时间各部门汇报在每周日15:00前报至总经办（节假日除外）

4、汇报形式及要求

（1）各部门内部汇报均采用内部口头汇报；

（2）各部门向公司汇报均采用“周工作计划表”如有特殊原因不能及时汇报，需提前向总经办说明原因，以其它方式汇报（例如委托他人上报等），不得漏报如颗在外执行任务不能及时上报，应在执行任务结束后，次日补报

（二）月/季工作计划及工作总结报送

1、上报对象各部门主管级以上领导

2、上报内容工作计划及工作总结分为月度和季度（其中包括年度）月度下月度工作计划及本月度工作总结；季度下季度工作计划及本季度工作总结；年度半年（或全年）工作总结和下半年（或下一年度）工作计划

3、上报时间每月末的30日前；当月度与季度或年度总结和计划出现重合时，上报季度/年度总结和计划

4、上报内容总结上月（年）工作情况，包括重要项目进展情况，存在的问题，安排下月（年）工作计划和实现计划的具体措施

5、上报形式报送到总经办包括（纸质文件和电子版）

（三）信息沟通通过公司内部文件的分发和公司黑板报上传递达到沟通各部门要加强内部随机沟通，充分利用黑板报的沟通平台

1、主要功能黑板报是重要的沟通方式，主要发布公司重要事件、存在问题、项目重大事项及形象进度的及时报道等，为中高层人员提供各类信息参考为便于各部门工作联络，公司邮箱以供为各部门发布信息使用

2、黑板报内容

①公司各部门要踊跃供稿，公司将对部门提供的稿件，仔细认真阅读，对表现突出的员工；将以不同形式进行通报表彰

②重大活动、决定、决议、公司领导指示精神进行及时报道

③总经办负责公司邮箱日常管理和收集及公司领导发文的文件上传

④先进部门和优秀员工进行表彰和奖励

⑤其他重要信息

3、上报方式各部门信息要求由部门负责人报送，将信息发送到总经办邮箱内，由公司统一进行编发

4、发布方式总经办将根据信息内容和发送对象，选择在“公司动态”、黑板报上发布

（四）会议沟通

1、见公司有关会议制度方面要求

2、会议纪要均以林宏佳负责记录

二、行文要求

（一）标题格式各类工作总结及计划、汇报材料，标题一律采用“部门名称+月份（年度）工作总结（或月份（年度）工作计划）”的形式（-）落款格式在各类工作总结及计划、汇报中均应有落款注明，落款注明包括部门（人）的名称和行文日期

（三）编号格式见公司有关方面要求

三、文件报送及建议（意见）回复时限要求

1、公司下发到各部门的文件，需要报相关材料的，以要求报送的日期为准,截止日期前没有报送的，不再以任何形式进行通知，并且对相关部门给予通报批评及处耨对于各类建议、意见，接收人应在两日内向提出人予以明确答复；对未采纳内容要阐述原由

2、要求报送的相关材料均应附上电子版，并发送至总经办邮箱

3、公司内部公文的格式严格按照公文模板书写

四、制度的监督执行总经办负责每月对公司汇报、工作总结与计划上报和信息采用情况统计，对未提前说明原因又未按要求执行上报的人员，在“黑板报”中予以通报，并按相关制度扣罚本制度自下发之日起执行，由总经办负责解释公司内部管理制度9我公司创建“五型团队”活动已经进入到整改落实阶段，为了确保公司精细化管理、规范化服务、高效化办公落到实处，力求创建活动取得实效，为建立可行的长效机制打好基础，公司将对各部门规章制度进行修订与完善并汇编成册具体实施制度如下

一、规章制度制定原则与要求制定原则严格执行国家法律、法规，保障劳动者的劳动权利，体现权利与义务一致、奖励与惩罚结合，督促劳动者认真履行劳动义务，确保各项工作有序开展制定要求制度条款避免套话、空话，注重实际操作与细节要求力求部门责任具体，工种分工明确，办事程序精简，部门之间协调一致，管理操作性强，最大限度让用户满意

二、规章制度的内容各部门（包括党、政、工、团等公司内部常设机构）工作制度、各工种岗位职责、操作规程、服务标准、管理办法、实施细则、上级下发参照执行的管理规定及有关制度等

三、规章制度的统一格式各类型规章制度以简要的条款为主，格式力求统一（见附件2）o各部门可根据工作实际按格式作适当调整，做到条款简明、表达准确、讲究细节、便于操作

四、规章制度建立健全步骤与要求

1、收集与完善此项工作由部门负责人抓落实，时间为4月20日至5月15日各部门对正在执行的相关制度进行归总、清查，在原规章制度的基础上，针对目前工作实际进行修改、完善，鼓励创新对尚无制度约束的工种、办事程序、管理漏洞等进行新制度建立，做到管理到哪里，制度到哪里涉及到多部门共同完成的工作，可召开多部门协调会进行讨论完善，避免部门之间制度“打架”，避免出现管理空白区

2、审核与修改此项工作由部门分管领导负责，时间为5月15日至30日各部门负责人将修改完善后的制度初稿交分管领导审核分管领导反复进行斟酌，并广泛听取职工和用户意见，以公司发展和优质服务大局为重，对制度初稿进行再修改再完善修改稿交副书记办公室汇总

3、定稿所有规章制度的修改稿交办公会研究通过之后汇编成册，并下发各科室严格执行时间为6月1日至6月20日

五、组织领导建立健全规章制度是一项系统工程，涉及面广、工作量大，为了抓好该项工作的落实与贯彻，公司成立制度建设领导小组组长谢天信副组长何春梅、牟斌、夏顶国、罗曼、刘国成、陈辉、向守川成员魏波涛、朱秀云、鲜玲、王昱、廖开凡、李忠、蒲红军、陈尚岗、肖世明、张富国、陈志、易维茜、唐洁、吴明刚领导小组办公室设在副书记室，由何春梅同志负责日常工作公司内部管理制度

101.0目的通过内部质量审核，验证质量体系文件的实施效果以及各项质量活动是否符合质量体系要求，确保质量体系的有效性

2.0适用范围适用于对本公司的内部质量体系审核

3.0职责

1.1管理者代表负责内部质量体系审核工作的组织，任命内审组长和审核员组成的审核组，批准《内部质量审核计划》、《内部质量审核报告》

1.2内审组长负责《内部质量审核计划》的编制和审核工作的领导，及与受审核部门关系的协调，编写《内部质量审核报告》

3.3审核员负责编制《检查表》，进行现场审核，签发《不合格报告》

4.4办公室负责内部质量审核的具体实施

4.0工作程序

4.1年度内部质量审核计划的制定办公室于年初编制定本年度的内部质量审核计划，主要内容有审核目的和范围、审核的依据、各次内审活动的时间、参加审核的人员等，经管理者代表批准后发至相关的部门/人员

4.2审核的频次内部质量审核每年至少进行两次需要进，可随时安排局部或全局的审核

4.3审核的准备

5.

3.1审核前，管理者代表负责任命内审组长，确定审核组成员内审员与审核的部门无直接的责任关系制定内审实施计划内审组长制定《内部质量审核计划》，内容包括a审核的目的和范围；b审核的依据；c审核组成员名单；d审核的日程安排

4.

3.3审核组预备会议内审组长召集审核员召开审核组的预备会，向审核员明确审核的,目的和范围,简要介绍受审核部门情况后，研究和商定审核的策略、落实分工、确定审核的日程安排，并规定审核纪律和内审员应注意的事项

5.

3.4发放内审计划审核组应以局面的形式提前3天正式将内审计划发放到受审核部门/人员

5.

5.5准备并收阅工作文件审核员进行审核工作前，应事先备齐下列表格、文件和资料a审核日程安排表和任务分配表；b检查表、《不合格报告》表；C质量手册和与受审核部门的质量活动有关的程序文件、工作规程、上一次内审发出的《不合格报告》等

5.

5.6编制《检查表》审核员根据收集到的文件和资料编写《检查表》

4.4审核实施

4.

4.1现场审核a内审员按照内审计划和编好的《检查表》到现场通过观察、询问、查阅文件和有关记录等方式收集证据；b对发现的不合格项,经受审核部门/人员确认后，填写《不合格报告》；C内审组长负责对审核的全过程进行控制汇总、整理《不合格报告》内审组长组织讨论审核结果，确定不合格项并与被审核部门交换意见后，填写《质量体系内审不合格项目分布表》

4.

4.3总结审核工作完成后，内审组长主持召开审核会议，向质量审检小组受审核部门宣布审核结果，同时接受和答询受审部门提出的问题

4.

4.4《不合格报告》由审核员签发，受审部门负责人在不合格报告上确认后签名

4.

4.5编写审核报告《内部质量审核报告》由内审组长编写，保证其具有正确性和完整性,并交管理者代表审批

4.5责任部门根据《不合格报告》要求制定和实施纠正和预防措施限期纠正,内审组长负责按《纠正和预防措施控制程序》实施

5.6《内部质量审核报告》由办公室发给各个受核部门/人员内部质量审核工作中形成的记录和报告由办公室归档保存，保存期为3年

5.0相关文件

5.1《质量手册》

5.2《纠正和预防措施控制程序》

5.3《内部质量审核计划》

5.4《检查表》

5.5《内部质量审核报告》5各种账簿启用、移交及编制明细账目等是否完备，是否已送该管税捐稽征机关登记6各种账簿有无经核准后而自行修改者7活页账页的编号及保管是否依照规定手续办理，订本式账簿有无缺号8旧账簿内未用的空白账页，有无加画线或加盖“空白作废”戳记注销9各种账簿的保存方法及放置地点是否妥善，是否已登记备忘簿；账簿的毁销是否依照规定期限及手续办理第13条库存检查时，须注意下列事项1检查库存现金或随到随查，如在营业时间之前，应根据前一日库存中所载今日库存数目查点，如在营业时间之后，应根据现金簿中今日库存数目现款、银行存款查点，如在营业时间之内，应根据前一日现金簿中今日库存数目加减本日收支检点支票签发数额与银行存款账卡是否相符，空白未使用支票是否齐全,作废部分有无办理注销手续2现金是否存放库内，如有另存他处者，应立即查明原因3有无库存现金以单据抵充的现象4托收未到期票据等有关库存财物，应同时检查，并核对有关账表、凭证、单据5检查库存除查点数目、核对账簿外，还应注意其处理方法及放置区域是否妥善，币券种类是否分清6金库锁匙及暗锁、密码表的掌握是否安全，金库放置位置是否适当7汇出汇款寄回的收据是否妥为保存，有无汇出多日尚未解讫的汇款8内部往来账是否按月填制未达账明细表，查对账单是否依序保管9内部往来或外县市单位往来账是否经常核对10营业日报表的记载是否与银行存款相符11检查县市单位各种周转金及准备金时，应注意其限额是否适当，有无零星付款的记录，所存现款与未转账的单据合计数是否与周转金、准备金相符，有无不当的垫款或已付款而久未交货的零星支付或请购案件第14条报表检查，应注意下列事项1各种报表是否按规定期限及份数编送，有无缺漏2各种报表内容是否与账簿上记载的相符3数字计算是否正确，签章是否齐全4报表编号、装订是否完整及符合规定5报表保存方法及放置地点是否妥善第三章财务稽核第15条检查有价证券时，应与有关账表核对，并注意下列事项1购入及出售是否经核准，手续是否齐备2证券种类、面值及号码是否与账簿记载相符3债券附带的息票是否齐全并与账册相符4本息票有无到期或是否齐全并与账册相符第16条检查各种质押品、寄存品及其他有价值的凭证单据时，应注意其是否存放库内，并应根据开出收据的存根副本及有关账册与库存查核，看是否相符及有无漏记，如有另存其他地点者，应查询原因并检阅其有关单据第17条各种房地产契约书及其收租情况保管是否妥善第四章总务人事稽核第18条检查各项费用时，应注意下列事项1总公司各单位各项费用支付与物品领用是否已依规定呈核、准许核销2各县市单位的费用是否在预算范围内，或经核准的范围内检支，是否有浪费或业务上无需要的开支，各项费用的列支是否照规定办理3各种单据是否齐全及手续是否完备第19条检查储藏物品，应注意下列事项1储藏物品的种类、数量、价格是否与账簿册、卡记载相符，有无遗漏或短少2储藏物品的保管是否妥善3储藏物品的‘质量、规格是否与购案相符4领物凭证是否均经有关人员签章确认5已领物品未转账者是否与账面存量相符6有无损坏待报废物品，账簿是否注明，所存应报废物品数量是否与账簿记载相符第20条检查交通运输及设备登记卡、附项设备登记卡时，应注意下列事项1各种登记卡的设置、登记及排列是否依照规定办理2各种登记卡的记载是否正确详细3核对财物有关的登记簿、备查簿，是否有未设登记卡或漏编号、漏记账的财物4登记卡是否登记有关折旧、修理、添加及转移事项5检查人员如认为必要时，可依据登记卡或财务登记有关账簿，实地盘点或抽查盘点，相互核对第21条营业用品器具是否编号、设簿登记，并查点是否齐全，各种印章的保管是否妥善第22条人事检查应注意下列事项

（1）各单位办事人员每日是否按照规定时间办公并在签到簿上签到及有无迟到、早退现象

（2）各单位办事人员对顾客是否竭诚招待，有无怠慢现象

（3）各单位目前业务繁简状况与现有人员的工作分配是否相符，有无应增、应减现象

（4）各单位办事人员对本身所担任的职务是否胜任，有无能力优异、表现特优者，或不胜任及品性不佳且染有不良嗜好者

（5）各单位人员上班时间其仪表、态度、谈吐是否符合公司的规定

（6）员工身份保证书是否齐全，保证人是否已做好对保工作，是否已对保证人进行资产价值评估第五章附则第23条本制度呈董事长核准后施行，修正时亦同公司内部管理制度2第一部分通则

1.0总则配合建筑项目合约化管理实施，为更好实行材料调拨管理，特制定本办法，旨在规范材料调拨全过程操作

2.0适用范围集团内甲供材调拨，按受控程度分为两类

2.1高值周转材（简称高周材）和设备如木方、模板、扣件、钢管、电缆、塔吊等，其调拨须经集团同意，本办法主要规范此类材料调拨

2.2主材和水电材料如水泥、钢筋、pvc管等，如涉及城市内项目间调拨经地产副总同意后可实行，同步报采购中心备案，并结算成本；如涉及城市间调拨，需经采购中心同意，具体操作参照本办法

2.3对同一项目实行跨期材料调拨视同城市内项目间调拨

3.0调拨管理原则

3.1提倡就近调拨，如未来2个月就近无使用需求，方可远程调拨

3.2确保调拨有效性，必须由采购中心组织工程管理中心现场评估，确定残值或损耗率，对不能使用的材料杜绝调拨并就地做报废处理，详见《材料报废处理管理办法》

3.3谁调出谁维护，强调调拨前必须作好维修翻新工作

3.4积极盘活材料，主动上报闲置材料避免积压

3.5服从集团安排，不得故意隐藏闲置材料或无正当理由拒绝调出或接收第二部分高值周转材调拨管理L0下架高周材管理

1.1对下架材料，项目经理应组织人手同步清理与堆码，在下架完毕7天内归堆完毕

1.2对如木方、模板、电线电缆等不用维修的材料，应区分报废和可调拨的堆码整齐并作好防雨防潮措施，仓库主管组织材料稽查、成本会计、施工工长进行盘点，按《高值周转材盈亏管理制度》由成本会计登记入库，入库单经以上人员会签后交项目经理确认，对需报废材料参照《材料报废处理管理办法》执行

1.3对如扣件、钢管等须维修或翻新的材料，由项目经理组织人手翻新维修后堆放整齐，仓库主管组织以上人员参照

1.2进行盘点入库并确认

1.4以上工作完成后，项目经理向采购中心提出《下架材料调出申请》，申请时间不得晚于材料实际下架日期后的30天，否则视为下架材料不及时回收，将在综合检查中扣分

2.1材料维保责任界定

1.1原则上，调出项目负责在集团指定时间内完成下架材料的清理、维修、养护和翻新

1.2对无故推卸翻修维保责任或拖延时间时，经采购中心调配可不维保直接发往接收项目，由此发生的所有维保费用，由接收部门送采购中心审核，分管副总裁审批后从调出部门全额扣除，同时对该批高周材的损耗率由采购中心适当增大，调出部门不得有任何异议

1.3因接收项目需求急迫导致调出项目无法正常完成维保时，经采购中心协调可直接发往接收项目，由此发生的维保费用由采购中心评定后报分管副总裁审批

1.4如果该批材料暂物接收项目，采购中心可安排就地封存，封存期间不计使用费，但维保费用由封存项目负责

1.5集团对下架材料的评估与检查

3.1从两个渠道确定检查时间根据项目向采购中心提出的《下架材料调出申请》之日起7个工作日内材料即将调出前

3.2检查组织由采购中心组织，工程管理中心、审计监察中心和财务管理中心参加，检查前由采购中心发出《下架材料评估检查通知》

3.1检查内容下架材料是否及时回收，是否归类堆放，堆放是否整齐下架材料的维保及时性和质量复核木方残值评估是否合理下架材料入仓的完整性和及时性对比材料进场和退场在数量上的差异，以便为成本核算提供依据

3.2下架材料的汇报

4.1每周由仓库主管填制《下架材料周报》，注明有无下架材料、下架材料状态及每类材料数量，其中对木方还须注明新旧程度，对每类下架材料需预计下次本项目使用时间每周最后一个工作日发送采购中心

4.2采购中心根据各项目周报汇编《集团各项目下架材料周报》，发送财务、工程、成本和分管副总裁，抄送地产副总

5.0高周材调拨管理流程第三部分设备调拨管理

1.0设备拆除前工作

1.1项目在拆除设备前，应向采购中心提出《设备退场申请》

1.2采购中心接收申请后7个工作日内，组织工程管理中心到场检查设备的.使用状态并确认拆除时间及接收项目

1.3拆除前由项目机电主管核查《设备清单一览表》，包括如下内容，报采购中心和工程管理中心核实设备所有功能是否运行正常，对有故障零部件予以登记以便将来维修或更换核对之前的《设备清单一览表》（一览表需登记本项目使用过程中购置或更换的零部件），登记缺失零部件

1.4拆除后项目机电主管负责将所有零部件装箱，并登记零部件状态，核对拆除前缺失零部件是否一致，更新《设备清单一览表》抄送采购中心和工程管理中心

1.5拆除后的设备零部件做好防雨防盗措施，对故障零部件予以维修以待调拨

1.6采购中心登记每台准备调拨的设备情况，以便将来调拨后判断购置设备。