安全风险评估和控制管理制度

安全风险评估和控制管理制度1目的为对企业作业活动和服务过程中的危险、危害原因进行辨识和风险评估，以确定重大危险源，进而为风险控制提供根据，以实现安全管理原则化，特制定本制度2合用范围合用于企业作业活动和服务全过程中风险原因的识别、评价、控制与管理3支持/有关文献

3.1水利水电工程施工安全管理导则SL721-

20233.2水电水利工程施工重大危险源辨识及评价导则DLT5274-20234职责和权限

1.1各职能部门负责识别、评价、控制和管理与本部门有关的风险原因，确定重大风险源，制定对风险原因日勺控制措施

1.2各项目部负责识别、评价、控制和管理与本单位有关日勺风险原因，确定重大风险源，制定对风险原因的I控制措施

1.3各职能部门、各项目部应根据施工进展，对危险源实行动态的辨识、评价和控制

1.4本制度由企业安全质量环境保护部负责编制、修订、解释，部门负责人审核、常务副总经理同意5定义重大危险源根据也许导致的人员伤亡数量和财产损失状况进行分级，可以按下原则分为4级

5.1一级重大危险源是指也许导致30人以上含30人死亡，或者100人以上含100人重伤，或者导致1亿元以上直接经济损失的危险源

5.1二级重大危险源是指也许导致10人29人死亡，或者50人99人重伤，或者〜〜导致5000万元以上1亿元如下直接经济损失的危险源

5.2三级重大危险源是指也许导致3人9人死亡，或者10人49人重伤，或者造〜〜成1000万元以上5000万元如下直接经济损失的危险源

5.3四级重大危险源是指也许导致3人如下死亡，或者10人如下重伤，或者导致1000万元如下直接经济损失欧I危险源6程序

6.1工作环节选择活动、过程和服务进行活动、过程和服务中危险源日勺识别进行危险源日勺定性和定量评价确定危险源辨识及风险评价一览表（台帐）和重大危险源清单

6.2详细实行规定选择活动、过程和服务风险原因识别与评价的重要内容——有关法律、法规及其他应遵守的规定；一一识别活动、产品、服务或运行条件的职业健康安全风险；——对有关职业健康安全管理通例、制度的调查风险原因识别与评价的时机——以作业活动和服务过程为对象，每年至少进行一次风险源辨识和评价——在有关法律、法规变更或企业欧J活动、产品、服务、运行条件以及有关方的要求等状况发生变化时，可动态进行风险原因聆I评价风险原因识别欧I范围——施工作业活动类明挖施工，洞挖施工，石方爆破，填筑工程，灌浆工程，斜井竖井开挖，地质缺陷处理，砂石料生产，混凝土生产，混凝土浇筑，脚手架工程，金属构造制作、安装及机电设备安装，建筑物拆除等——大型设备类通勤车辆，大型施工设备等——设施、场所类存弃渣场，爆破器材库，油库油罐区，材料设备仓库，供水系统，供风系统，供电系统，金属构造厂、转轮厂、修理厂及钢筋长等金属构造制作场所，道路桥梁隧洞等——危险环境类不良地质地段，潜在滑坡区，超原则洪水，粉尘、有毒有害气体及有毒化学品泄漏环境等——其他

6.3进行活动、过程和服务中危险源的识别危害辨识应全面考虑三种时态、三种状态和六种类型三种时态——过去即指以往施工并遗留下来的J,对目前的活动和过程仍存在影响的I危害危险——目前即指目前正发生或存在并对活动和过程持续产生影响的危害危险——未来即指计划中的活动在未来也许产生影响的危害危险三种状态——正常状态指持续、稳定、例行和已做出计划安排的活动状态——异常状态非例行的I、不常常发生的活动状态紧急状态指也许突发的导致发生安全事故或职业病日勺危害危险六种类型——物理性危害危险原因如设备设施缺陷、防护缺陷、电危害等；——化学性危害危险原因如易燃易爆物质、有毒物质等；——生物性危害危险原因如致病微生物、传染病媒介物等；——生理及心理性危害危险原因如健康状况异常、从事禁忌活动等；——行为性危害危险原因如指挥失误、操作失误等；危险源辨识措施问询与交流安全检查表法

6.4风险评价措施

6.

4.1风险评价措施采用D=LEC法（作业条件危险性评价法），采用L（事故或危险事件发生时也许性）、E（人员暴露于危险环境中的I频率）与C（危险严重程度一旦发生事故也许导致的后果）三个与系统风险有关的原因之积来评价操作人员伤亡风险大小（见附件一危险源辨识及安全风险评价表）事故或危险事件发生时也许性（L）分数值事故发生日勺也许性分数值事故发生日勺也许性完全可以预料很不也许，可以设想

100.5相称也许极不也许

60.2也许，但不常常发生实际不也许

30.1也许性很小，完全意外1人员暴露于危险环境中欧I频率（E）分数值暴露于危险环境中勺频率分数值暴露于危险环境中的频率H10持续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露每周一次，或偶尔暴露非常罕见的暴露

30.5危险严重程度发生事故也许导致的I后果（C）分数值发生事故也许导致的后果分数值发生事故也许导致的后果大劫难，许多人死亡，或导致重大财严重，重伤，或导致较小的财产损1007产损失失劫难，数人死亡，或导致很大财产损重大，致残,，或很小的财产损失403失非常严重，一人死亡，或导致一定的引入注目，需要救护，或不利于基151财产损失本的安全卫生规定1D参数是指危险性等级的数值，即L、E、C的乘积危险性等级划分以作业条件危险性大小D值作为原则，当D值不小于70时为重大危险源危险程度危险等级D极其危险，不能继续作业D320高度危险，需要立即整改160VDW320根据本制度第款的5170VDW160明显危险，需要整改规定评估一般危险，需要注意20VDW70DW20稍有危险，可以接受

6.5风险控制根据危险源辨识、评价成果，有关单位应对存在日勺重大风险源采用控制措施（见附件二《重大危险源清单及其控制措施》）

6.

5.1制定风险控制措施的I原则首先是采用措施消除风险的措施；另一方面是减少风险的措施（减少人身伤害和健康损害发生时也许性或潜在的严重程度，可采用工程控制措施，）；再次是采用个体防护装备的措施

6.

5.2风险控制措施确定对于D值低于70的J风险采用维持既有管理措施进行控制，但要进行定期绩效监测并保持控制记录对于D值高于70及以上的重大风险源可采用工程技术、教育培训和应急预案等措施进行控制，将重大风险限制在可控范围内，防止和减少生产安全事故时发生7危险源辨识、评价汇报危险源辨识及评价完毕时，各单位应编制危险源辨识、评价汇报，指出应重点防备的重大危险、有害原因，明确重要的安全对策措施汇报应包括如下内容

6.1工程简介（单位基本状况）；

6.2评价措施及原则；

6.3辨识及评价；

6.4安全对策及措施；

7.5重大事故应急预案

8.其他规定

1.11各项目部负责人应组织对生产施工作业区、物资仓储区、生活办公区等范围进行危险源辨识、评价，确定危险等级，评价过程做到全覆盖、零遗漏，评价结论清晰、准确，并建立危险源辨识、评价清单（见附件1）

1.2危险源辨识、评价过程中，凡被评价为重大危险源的，责任项目部应制定控制措施，建立重大危险源清单（见附件2）,并报行政主管部门进行立案，完善报备资料

1.3各项目部应将危险源辨识、评价成果，告知全体施工作业人员，保证现场施工人员清晰本岗位有关危险源及其控制措施同步，各项目部应明确危险源的各级监管责任人和监管规定，严格贯彻分级控制措施，保证管理方案、施工技术方案、安全措施实行到位

1.4各项部应针对存在的重大危险源建立专人巡视制，并完整记录巡视过程及存在问题，且跟踪贯彻防备措施及I贯彻状况，保证安全隐患及时发现、及时治理

1.5各项目部应根据施工进展，对危险源实行动态日勺辨识、评价和控制，并及时将辨识的J危险源和控制措施向所有施工作业人员进行告知

1.6各项目部应在危险性较大作业现场设置明显的安全警示标志和警示牌，警示牌应包括名称、地点、负责人员、事故模式、控制措施等内容9附则本制度自下发之日执行10附件附件一危险源辨识及安全风险评价表附件二重大危险源清单及其控制措施危险源辨识及安全风险评价表编号:采用措施前D二LEC采用措施后D二LEC险与否级收否序别接补充施工工序/场所作业活动/管理过程危险源类号风险风与新措L EC DL EC D等级等可施

一、物体打击（也许导致的事故/伤害类型01）一般风11615901310303••••••••••••••••••险

二、高处坠落（也许导致的事故/伤害类型09）

一、……现场临建区由于基础下沉，墙

1、加强教育培训，对工人要有针对性日勺技术体、楼板开裂、狂风暴雨等致坚持贯彻实行并持续改善“培训、意识和能力影响员工身体健交底，加强过程检查；

2、按规范编制专题施工房屋、工棚局部或所有坍塌，过去/目前/未控制”程序，贯彻安全组织措施、制定并实行安1/康、生命安全或方案、严格按方案规定施工、搭设安全防护棚伤人伤物（办公楼、库房、修来/正常全技术措施方案、职业健康安全和环境管理方案；国家财产安全或防护栏杆理房修缮不及时或不善）保证安全投入进行防护并持续改善