新制度经济学的兴起对发展经济学的影响范文

新制度经济学的兴起对发展经济学的影响范文摘要由于其前期的理论没有能够成功地引导广大发中国家从贫穷走向富裕，发展经济学自世纪年代末起，便受到严厉的批评，学科本身则面临生存危机世纪年代以后，随着新制度经济学向发展经济学的渗透，为发展经济学提供了全207020新的视角在短短的十几年内，新制度经济学的分析方法已经引起了发展经济学者80们的高度重视，制度内生的经济发展理论已成为发展经济学的一种流行的观点关键词新制度经济学发展经济学以世纪德国历史学派作为思想渊源的制度经济学，作为一个学派产生于世纪年代初其产生之后大体上经历了三个阶段世纪末到世纪年代，以凡1919勃伦、康芒斯和米切尔等为代表的旧制度经济学时期；世纪到年代，以伯20192030利、米恩斯和加尔布雷斯等为代表的从旧制度经济学向新制度经济学过渡的时期；203040世纪年代至今，以科斯、诺斯和威廉姆森等为代表的新制度经济学时期（）而对发展经济学影响最大的是处于第三阶段的新制度经济学思想和分析方法2050

[1]本文将分三个层次，第一层次介绍发展经济学的困境与制度分析的兴起，第二层次p.3阐述制度分析引入后对发展经济学的改进，第三层次由制度分析方法的不足之处看发展经济学今后的发展

一、发展经济学的困境与制度分析方法的兴起随着二战以后一批殖民地国家的独立，发展经济学应运而生从其诞生之日起，发展经济学就与发展中国家的经济发展实践休戚相关，其对发展中国家现实的解释力和其政策主张的切实效果将直接决定该学科的发展命运世纪年代末至年代初的结构主义从发展中国家的结构刚性出发，提出资本化、计划化和工业204070化三位一体的国家控制教条（拉尔语），政策推行的结果尽管使一些国家经历了“”“初期的短暂增长，但最终使广大发展中国家使陷入了农业停滞、工业萧条、寻租盛”“”“”行、二元结构次级分化和经济发展乏力的恶果不仅如此，结构主义在以发展中国家特殊国情为基础，向理论宏观化方向发展的同时，其理论基础却依然置身于传统西方主流经济学中，自觉不自觉地将发达国家的发展经历作为参照来提出其思想和政策主张一句话，没有将对发展中国家现实的研究贯彻到微观层面，结构主义最终造成了发展经济学微观与宏观的不协调，影响了其整体的一致性和完善性理论建构和政策实践上的双重缺陷，最终使结构主义主导的发展经济学逐渐失去了发展的动力在猛烈抨击结构主义中兴起的新古典主义，在制度既定、交易成本为零和完全信息的严格假定下，认为发展中国家的人们与发达国家的人们一样会在理性的驱使下，对价格机制做出灵活的反应发展中国家只要充分发挥看不见的手的作用，经济发展就会自动实现既然价格市场机制可以同时解决发达国家和发展中国家的“”问题，那么独立的发展经济学就无存在的必要在新古典主义单一经济学（哈伯勒“—”语）主张的冲击下，发展经济学面临着走向死亡的危险“”“”事实上，正如尼古拉斯阿尔迪托巴莱塔所指出的，过去经济学家之所以不能够充分解释经济增长，关键是第四个因素制度受到忽视（）无论是结构主义·-“还是新古典主义，其共同缺陷是都忽视了制度对于经济发展所起的决定性作用，也——”

[2]p.2未能看到发展中国家存在着制度缺陷，这不仅损害了经济效率，而且也使持续的经济发展成为不可能早期已有些经济学者意识到了制度在经济发展中的重大作用如刘易斯在对经济增长源泉的分析中指出，技术进步是表层原因，而由土地制度、产权制度和专利制度等所激发的技术创新热情才是更为深层次的因素他对二元结构的分析显著的解释了发展中国家经济制度各方面的不均衡性缪尔达尔讨论了许多发展中国家的循环累计因果效应，揭示了其制度根源，提出只有进行农村土地制度创新，才能摆脱恶性循环，走向良性循环库兹涅茨对大量低收入国家的历史统计和罗斯托对传统社会的分析，也体现了政治结构、法律体系及社会文化整合等方面的特征，指出了制度缺“”陷是发展中国家经济落后的根源但是，在这些学者看来，制度是很难进行严格分析的范畴他们只是描述、罗列了大量的现象，并没在制度研究方面形成体系（）激进主义学派的发展经济学者也注意到了制度因素对发展中国家经济发展

[3]的影响，但他们更多的是从阶级的视角来分析的p.362制度分析方法真正对发展经济学产生巨大影响是在世纪年代以后以奥斯特罗姆、菲尼、皮希特等为代表的一批学者利用科斯和诺斯等人开创的新制度经2080v·济学分析方法，对以资源、技术和人的偏好来解释经济增长的传统经济思想提出了d·h·挑战，为发展经济学提供了新视角在短短的十几年内，新制度经济学分析方法已经引起了发展经济学家们的高度重视，制度内生的经济发展理论已成为发展经济学的一种流行的观点

二、新制度经济学的引入给发展经济学带来的新变化[、在方法论上4新制度经济学首先在研究方法上对传统的发展经济学产生了巨大的影响人们在对1新制度经济学开山鼻祖科斯论文的详细考察中发现，其研究方法具有三个突出的特点一是仅仅研究现实的经济现象，不仅研究的对象是现实中出现的具体案例，而“且模型的假定条件也要符合现实；二是注重以个案为基础的小样本研究，重视归纳，但不排除演绎；三是从边际上入手诺斯也强调历史至关重要因为现在和未来是通过一个社会的连续性与过去连接起来的今天和明天的选择是由过去决定”

[5]“……的，过去只有在被视为一个制度演进的历程时才可以理解（）这对后来运用新制度分析方法研究发展问题的学者产生了深远地影响奥斯特罗姆、菲尼、”

[6]p.2皮希特等人对运用启发式研究的推崇即与科斯、诺斯一脉相承他们期望运用v·d·启发式研究来详细阐述选择行动的情况以及这些情况内在的约束和刺激，传统h·“”“经济发展理论特别是新古典理论被过度概括模型的危险（能够）在某种程度上通—”过对启发式研究如何在特定环境适时并安置可变物进行详细说明而得到避免在“……现实个案研究的基础上，制度分析可允许我们穿透社会事实而不是远离事实的分”析模式来对发展问题予以说明同时，通过跨文化的启发式研究得到大量的个案“”“”积累，也应该产生对不同的社会和文明内在的行动倾向理解水平（）“”

[2]pp.351-事实上，不同国别发展绩效的差异，只用正式制度安排往往并不能做出有效的解释，353非正式的制度安排在许多情况下对发展绩效会有更大的影响新制度经济学个案研究方法的采用正是源于其对不同时空中制度的复杂性和多样性、发展中国家经济发展的初始条件具有的较大异质性和特殊性的深刻洞见新古典主义的约束条件根本不足以表达这诸多的复杂性传统的发展经济学是在偏好既定的假定下将对经济发展具有深远影响的文化、意识形态等制度因素给排除了从这个意义上说，新制度经济学不仅克服了新古典经济学的过度简单化倾向，而且还克服了其把经济理论置于抽象时空的历史虚无主义以赫希曼、缪尔达尔为代表的早期发展经济学家也曾就一些发展中国家的情况进行过个案研究，但由于其主要是从总体上来把握有关变量，因而充其量只是一些粗糙的描述和分析新制度经济学倡导方法论个人主义，认为对社会单位的分析必须从具体成员的地位和行动开始，社会、人民、企业或政党不是再被认为是一“个像个人一样行动的集体（）奥斯特罗姆、菲尼、皮希特等学者也明确”“„‟„‟„‟„‟„指出，采取这样的（启发式研究）方法时，我们不必设想人类经验的世界需要被概念‟”

[7]p.4v·d·h·化为诸如国家和社会、市场和经济集团或者社会主义和资本主义这类笼“统的东西我们可以取而代之地设想交换关系存在于所有社会之中，市场可以具有„‟„‟„‟„‟„‟„‟不同的特征，在行动情况中的角色既面临约束也面临机会，约束和机会的存在依靠各种结构的环境所组成的要素之中（）对特定环境下个体行为的重视有可能为新制度经济学的理论建立坚实的微观基础，克服结构主义微观基础建构不力的”

[2]p.351缺陷和新古典主义过于抽象的不足虽然以科斯为代表的新制度经济学在引入制度作为分析对象的前提下，基本保留了新古典主义方法的内核，具有与新古典主义一样的静态和比较静态的分析特征但是，以诺斯和福格尔为代表的新经济史学派，则通过对制度变迁与经济发展历史“”的考察，更具有动态特征避免了新古典方法将静态方法用于分析发展这一动态问题的窘境、在发展的决定因素上反贫困首先始于对制约发展因素的探讨所以对发展决定因素的求索一直是发展经2济学的核心内容之一世纪年代年代的发展经济学家依据哈罗德多马模型和罗斯托的起飞理论，认为对发展中国家来说，资本形成是经济发展的约2050—60—束条件和决定因素，形成了过分强调资本形成在经济发展中的作用和地位的唯资“”本论根据这种理论，发展中国家贫困的根源在于资本稀缺纳克斯提出贫困恶性“循环理论和纳尔逊提出的低水平均衡陷阱理论则进一步展示了资本不足与发展停滞”的恶性互动关系但唯资本论忽视了这样的事实，即在发展中国家资本不足的同时，广泛地存在着资本低效配置和资本浪费现象正如麦金农所指出的，在所谓资本匮乏并且某些特“”定部门遭受供给瓶颈限制的经济中，普遍存在的却是过剩的未充分利用的工厂和设“备新制度经济学指出，土地、劳动和资本这些要素，有了制度才得以发挥作用制度至关重要（）这充分说明，资本不足不是阻碍发展中国家发展的根本”“原因，而恰恰是欠发达的结果阻碍发展的是发展中国家普遍存在的制度缺陷不少”

[2]p.122落后国家寻租盛行，不仅使生产经营者在提高经济效率方面的动力消失，而且还导致整个经济的资源大量耗费于寻租活动，并且通过贿赂和宗派活动增加了经济活动的交易费用所有这些方面无疑大大削弱了国民经济的内在实力，并且使得发展经济急需的投资或者难以形成或者投资方向和结构受到严重扭曲在猛烈抨击国家控制教条中起家的新古典主义，认为发展中国家存在严重的政府失灵，正是看得见的脚对看不见的手的践踏应该对糟糕的经济绩效负责只要“”“政府放弃对经济的过度干预，让经济系统获得正确的价格，市场机制会自动地实”“”“”现资源的最优配置，静态的最优必将最终转化为有效率的动态经济发展而作为新“”制度经济学基础的科斯定理告诉我们交易是市场的前提在交易成本为正的现实世界里，没有适当的制度，任何有意义的市场经济都是不可能的奥尔森也明确指出，兴盛的市场经济最重要的是那些能够保障个人权利的制度没有这些制度，也就没有人会积极地储蓄和投资诺斯在《西方世界的兴起》一书中则开门见山地指出有效率的组织是经济增长的关键；也是西方世界兴起的原因所在因为制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或者更确切的说一种经济秩序的合作与竞争关系、在发展政策上认为发展中国家存在结构刚性和资本短缺的结构主义的自然主张是，利用国家的力3量扭曲资源价格进行资本积累，组织对国民经济各部门进行平衡或有选择的大规模投资，以期借此走出贫困陷阱新古典主义则认为，只要政府使一切自由化，使一切私有化，然后呆在一边，经济就能自然地得到发展新制度经济学认为，促进经“济发展的政策最重要的是建立一个有效率的制度系统因为制度通过确定明确的”规则，增加了资源的可得性，提高了信息的透明度，因而减少了经济活动的不确定性

①和风险，降低了交易成本，从而促进了市场更好的运行；制度通过明确界定产权，使私人收益率接近社会收益率，鼓励了创新和企业家的出现，为经济发展提供了持

②续的动力；制度通过建立社会活动的基本规则，扩大了人类在经济、政治、法律、文化等领域的选择机会，从而进一步丰富了发展的内涵

③特定制度的出现与否取决于对它的需求和供给菲尼认为，对制度安排变化的需求，其基本上起源于这样一种认识既然现有安排无法获得潜在的利益，行为者认识d·“到，改变现有安排，他们能够获得潜在的原有制度下所得不到的利益而制度变化的供给，取决于政治秩序提供的新的安排的能力和意愿（）而弗农拉坦则”“进一步阐明了经济增长与制度变迁的互动关系经济增长一方面产生潜在的增长利”

[2]p138·润，这是对制度变迁的需求方面；另一方面，经济增长也促进了社会科学、组织行为等方面的知识进步，这构成了制度变迁的供给方面两方面综合导致了诱致性制度变迁的发生可见，拉坦式的制度变迁完全是一种市场行为鉴于制度的公共物品特性，林毅夫认为，如果诱致性制度变迁是新制度安排的唯一来源的话，那么一个社会中制度安排的供给将少于社会最优所以，由政府推行强制性制度变迁是必要的但是公共选择理论和诺斯悖论却向我们昭示政府一方面可能通过安排激励系统来刺激经济增长，但另一方面又可能因为统治者的偏好、意识形态刚性、官僚政治等因“”素而导致政府维持低效率的制度安排有鉴于此，新制度经济学认为，在促进发展上，制度的建立和完善重于一切而有效率制度安排的出现要依靠政府和社会的共同作用，特别是对政府要施加严格的限制，即建立一个受限政府从这个意义上说，新制度经济学破除了结构主义政府万能和新古典主义市场万能的幻想，为发展经济学的政策研究和取向提供了更为现实的视角“”“”总之，无论是在方法论上，还是从理论本身涵盖的内容来讲，新制度经济学都汲取了结构主义和新古典主义的诸多积极因素，并在自己的框架内进行了富有启发意义的整合，并在此基础上有所深化，充分反映了发展经济学微观实证化，内部各学派之间融合的发展潮流从这个意义上说，新制度分析方法在经济发展理论中的地位日高，可能是发展经济学真正的复兴之路（）

三、发展经济学中制度分析方法面临的挑战与今后的趋势]p.41新制度经济学在不到二十年的时间内对发展经济学产生了巨大的影响，在让研究经济发展理论的学者们刮目相看的同时，其自身也因为尚处于成长阶段而又有诸多不足不可否认，制度是一个涵盖面广、内容极为丰富复杂的范畴，对它的分析早已超越了主流经济学的传统研究领域与之相适应，有关将制度经济学与发展经济学相结合的文献还显得驳杂和凌乱，不仅诸如制度、交易成本等一些核心概念尚无统一定义，而且缺乏一个公认的严谨逻辑体系，模型化也不够在逻辑实证主义依然是检验经济理论必不可少的主流方法的现在，其主要概念的可计量性差，取得数据的困难，也严重阻碍了对制度与经济发展的关系作更为精确和深入地研究，妨碍了其在政策研究领域的定量运用对发展经济学来说，将制度经济学整合进来还需进行大量的概念梳理、框架建构和模型化的工作同时，从严格意义上来说，抨击新古典是无制度分析的制度主义，其本身对制度的内生化也是不完全的比如，张五常在充分利用交易成本分析契约安排的选择时，就“”把立法机构的法律实施水平视为当然；奥斯特罗姆等人也是将发展中国家的宪政体制作为外生变量来进行分析的而且，市场本身也是一种制度但新制度经济学并v·没有从理论上解释市场何以产生科斯只是在市场存在的条件下研究了企业的起源；威廉姆森也是将市场存在的假定作为其分析的初始条件世纪年代，大量的发展中国家从计划到市场，迫切需要一个培育市场的理论作为指导，面对“”2080-90这一情况，制度分析至今没有提供令人满意的答案对于以上的问题，以杨小凯为代表的新兴古典经济学做出了一些探索性的贡献另一个重大的挑战，正如奥斯特罗姆等所承认的，是如何理解人类社会中秩序的本质和建立因为它要求学者及有关职业人士选择使自己能够探索他人在不同的v·“人类社会中所创造的制度安排格局解决这个难题往往是我们陷入不正当的文化种”“族中心主义，相对生活在欠发达社会中的人，生活在发达社会中的人易于表现出强烈的优越感，如果不是傲慢的话（）比如，在当今新制度经济学……与发展经学融合较好的代表作《制度分析与发展的反思》中就表现得非常明显钱堂……”

[2]pp.334-335冯实际上认为美国式的多元化民主制是最理想的政治制度；奥斯特罗姆等人也或多或少地认为，只有在西方式的政治制度、市场制度下，经济才能持续发展对于今v·后的制度经济学与发展经济学的结合而言，如果不能真正做到从发展中国家的实际出发，考察这些国家的经济与非经济的因素对制度安排的要求和影响，也必将行而不远世纪年代勃兴的新制度主义分析方法，已经对发展经济学产生了重大而深远的影响正如阿罗所说，新制度经济学运动主要并不限于对经济学的传统问题给2080出答案相反的，他还回答了新问题，即经济制度为什么以这种而不是那种方式出“”现；它与经济史相融合，带来了比传统理论更加犀利的本原经济的分析诺斯也说我们对制度的严肃研究还只是一个开端这一研究的前途是光明的我们可能“”对所有这些问题永远不会有一个明确的答复，但我们可参考文献“黄少安产权经济学导论济南山东人民出版社，奥斯特罗姆、菲尼、皮希特制度分析与发展的反思北京商务印书馆，

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[7]·g.·.[m].第二篇澳洲的兔子法律经济学的兴起及发展澳大利亚的兔子法律经

1998.济学的兴起及发展文章摘要法律经济学是用经济学的理论与方法研究法律问题的“”——“”——一门新兴边缘性学科其在短短几十年里，在西方尤其在美国得到迅速发展，并传入我国对法律经济学一方面应看到它的研究方法与观察视角的新颖性与独特性；但另一方面也不能片面夸大其作用，将法学泛经济化关键词法律经济学效益资源配置法律现实运动法学泛经济化法律的经济价值定量分析事前分析本世纪年代以来，一门新兴的边缘性、交叉性学科法律经济学，作为一门新的法学流派，开始跻身于传统法学流派之林，并因其视角之新颖，方法之独特和实际的70“”运用价值，越来越引人注目，影响不断扩大，在法学界尤其在西方法理学界地位日益提高法律经济学的研究已发展成为一门新兴的学科，成为许多高等院校的重要课程，并且拥有自己的专门的学术刊物和有关的学术研究机构本文试图从法律经济学的基本概念，发展轨迹和当前研究状况方面对其作一个简单介绍，并予简略评析

一、法律经济学的基本概念所谓法律经济学，即用经济学的概念与方法去研究法律问题的一门学科在西方尤其在美国，一般将其称为法学与经济学例如，该理论研究领域中最具权威性、代表性的刊物就冠名为法学与经济学杂志（“”“”the）著名的法律经济学家波斯纳称其为法律的经济分析；此外，该学科还journaloflawand有一些类似的称呼，如法律的经济学研究、经济分析法学等概括而言之，它是economics“”一门由法学和经济学相互滲透相互融合而成的新兴学科“”“”法律经济学是以经济学的理论和方法来研究法律的成长、结构、效益及创新的学说，其核心思想是效益即要求任何法律的制定和执行都要有利于资源配置的效益并促使其最大化，以最有效地利用资源，最大限度地增加社会财富它几乎涉及到所有“”的部门法领域，既包括民法、经济法，又包括宪法、刑法、行政法等其研究目的在于建立解释法律现象与现实的全新的方法论结构体系，提供从法律的价值等基本理论到具体法律制度的分析工具，它可用来服务于整个法律制度，也包括经济法制的变革和完善

二、法律经济学的发展轨迹和研究现状

[1]对法律进行经济分析的思想自始就有古希腊柏拉图的《理想国》中的《法律篇》，亚里士多德的《政治学》就有了用经济观念分析法律规则的思想到十九世纪中叶，马克思创立了历史唯物主义马认为，无论是政治的立法或市民的立法，都只是表明和记载经济关系而已“法的关系正像国家的形式一样，既不能从它本身来理解，也不能从所谓人类精神的”

[2]一般发展来理解；相反，它们根源于物质的生活关系在《资本论》中，马克思更“是广泛地论及了法律与经济的辩证关系因此，有人称马克思主义的法学理论为经”

[3]济学研究的法理学“而经济学与法学的真正结合肇始于本世纪二十年代末三十年代初由于当时严重的”经济危机所造成的对社会经济秩序的剧烈冲击使法律在此时显得苍白、无力与无能，促使人们寻求新的法律模式这就必然要求改变传统的法学研究内容，改变纯粹的逻辑推理式的法律演绎和归纳法，于是在美国兴起了法律现实运动人们开始将法律与包括经济在内的相关学科结合起来进行研究，以便能对已经出现的社会现象进行合理的解释在此背景下，美国芝加哥大学法学院率先酝酿课程设置的改革，经济学开始成为法学院的正式课程，芝大也由此获得法律经济学发祥地的美誉年，芝大法学院经济学教授阿隆迪莱克特（Ａ“”）创办了法律经济学方面的最具权威性、代表性并对该学派的发展产生了巨1958•ron大促进作用的学术刊物《法学和经济学杂志》，该杂志对推动法律经济学的进一director步发展，起到了不可替代的作用——但直到本世纪六十年代初之前，法律经济学仅局限于分析反托拉斯法等少数政府管制经济的成文法规，被人称为旧的法学与经济学到六十年代初，芝大法学院高级研究员科斯（年诺贝尔经济学奖获得者）的《社会成本问题》和卡莱布雷斯的“”

[4]《关于风险分配和侵权行为法的若干思考》这两篇论文的发表才改变了这一局面，被1991认为是开辟了新的法学与经济学的广阔领域到了七十年代，是经济学的进一步发展并逐渐走向成熟的时期，其主要标志是芝大法学院理查德Ａ波斯纳“”•••（）的《法律的经济分析》一书的发表该书后来多次再版，成为法律经济学史上的经典性著作在该书中，波对法律经济学的有关理论进行了深入系统richard•a•posner的阐述，并且几乎对所有的部门法领域进行了经济分析至此，法律经济学作为一个新的法学流派，终于以其完整的理论体系和独特的研究方法及其对社会生活的影响而臻于成熟，并为人们所接受法律经济学在其短短的几十年里就象是澳大利亚的兔子，在知识生态学中找到了一块真空地带，并以惊人的速度填补了它，其发展与成就越来越受到人们的瞩目“”“”法律经济学的理论研究日益繁荣与深入，法律经济学的影响日益增强，其作为一门新兴的交叉学科已由最初的一枝独秀到进入春色满园，越来越多的法学院与商学院开设了法学与经济学课程，有关论著接连问世，学术刊物日益增多，除原先的“”“”《法学与经济学杂志》外，又创办了《法学与经济学研究》、《法学与经济学“”第三篇新制度经济学的发展趋势在世纪年代和年代里，制度经济学发展成了一个活跃而广阔的研究领域它强调制度在推动经济行为方面的核心作用208090现在，这个领域划分为两大阵营一个是由来自传统的新古典经济学和组织学的分析者组成的集团，他们已经认识到了制度（和交易成本）的重要性，并试图将这些现象引入到传统的主流经济学中去另一个阵营的经济学家们认为，制度经济学的基本假设与新古典福利经济学中像完备知识和客观理性那样的构成性假设是不可兼容的我们已经艰苦地清除了我们旧有的知识资本，以便重新从关于人类价值、认知””和行为的基本假设出发建立制度经济学（柯武刚、史漫飞，）从新制度经济学近些年的研究文献来看，新制度经济学的发展呈现出以下趋势2000一是向公式化、模型化方面发展新制度经济学在其发展初期，与其他经济学分支的产生与发展一样，也有一个概念引入及原创性的时期因此，新制度经济学在早期的发展主要是定性或思想方面的随着研究的深入，公式化、模型化及定量的分析在新制度经济学的研究中越来越重要新制度经济学要溶入主流经济学中去，就必然有一个公式化、模型化及定量分析的问题到目前为止，用博弈论解释制度的起源还是最好的办法持博弈规则论的经济学家倾向于设计的观点，即规则制定是立法者、政治企业家或从事机制设计的经济学家明确设计的结果在持博弈均衡论的经济学当中，关于制度起源问题，在一开始似乎并未达成一致的意见那些相信进化博弈论的经济学家明显赞成制度是自发的秩序或自组织系统如用博弈论分析制度的起源，制度分析中的主观博弈论模型认为，参与人对博弈结构持一种主观和简化的观点，当他们遇上客观博弈的内部动态力量内生的巨大外部冲击或困境时，他们将以一种互动和创新的方式修改其观点因此，制度演进过程可以概括为刻点均衡（），它兼有路径依赖与创新、稳定和间断双重特征（青木昌”彦，）但是值得指出的是，新制度经济学在其完善的过程中，注意理论的公式punctuatedequilibrium”化、形式化及模型化方面的发展是必要的，但是，新制度经济学不能过份地公式化、2001形式化及模型化，因为过份地公式化、形式化及模型化有可能使自己离开自己追求的真实世界的经济学二是用制度经济学的理论和方法解释历史上的经济发展，从而弥补新古典经济学的””不足，在解释长期经济发展和制度变迁方面，马克思历史唯物主义和新经济史学比新古典经济学更有说服力没有雄厚的历史功底是很难对制度及制度变迁问题作深层次研究的道格拉斯〃Ｃ诺思有句名言历史在起作用（）由此引申的具体含义是，现在的以及面向未来的选择决定于过去已经作出的选择经济的、社historymatter会的变迁不是骤然发生的，而是许多因素长期累积的结果库茨涅兹说，一个更广阔的历史背景可以防止有些经济学家不去注意他们的理论总结对特定历史条件的依赖性要理解现在，展望未来，就要重新认识过去诺思指出，新古典经济学在分析经济发展或经济史时，只有当它针对某一个时期或运用比较统计学，才能很好地说明”某种经济的实绩，一旦用它来说明某种经济在整个时期的实绩时，它就不大济事了（诺思，）研究长期的经济发展和制度变迁必须放在历史的长河中考察在这”方面新经济史学作出了有1991益的探讨无论新制度经济学如何深入发展，从历史的长河中寻求制度变迁的规律1是其一个值得探讨的课题注重制度变迁中的历史分析不仅有利于从长期分析中揭示制度变迁的规律，而且有利于探讨制度变迁中的路径依赖问题（诺思，）格雷夫（）建议在运用均衡观点分析制度时，可采用以下分析程序处理历史信1991息（）以历史和比较知识为基础，首先区分出哪些技术和制度因素可以看做是外1998生的，哪些制度因素需要当作内生变量即需要解释的变量；（）建立对应特定背景1”的博弈论模型，其中哪些被界定为外生变量的因素定义了博弈的外生规则，然后解”””2出所有的均衡解；（）考察是否存在一些均衡解有助于解释内生性制度的性质；（）研究哪些历史因素促成了对特定均衡解的选择，由此确定历史对制度形成的作34用””三是注重制度差异的比较研究，如比较制度经济学的兴起，转型经济学的发展等比较经济学的传统领域是比较社会主义与资本主义，而新比较经济学则是在研究转轨的经验和亚洲金融危机的基础上产生的发生在世纪末的转型过程是非常重””要的，因为它涉及到了世界上很重要的个国家近亿的人口，而中国在其中20占有了很大的部分在外国，研究经济转轨有两种主要方式，一种方法是使用内生交

2916.5易费用的正式模型分析经济转轨，清楚地说明假设和预测，具有正式模型的所有优势其代表人物有德瓦特里邦和罗兰（，），麦克米兰（，）及布兰查德（，）等另一种研究包括以拉迪dewatripontandandroland2000（，）为代表的对制度和政策变化及它们的经济后果的非常注意细节的文mcmillan1996blanchard1999件记录，和以诺思（，）、诺思和温格斯特（，）、萨克lardy1998斯和胡（，）为代表的对政策与历史的描述性分析在转型过程中，north1997northandweingast1989市场体制的一些基本要素，实际上在各个国家是以不同的速度、不同的顺序以及不sachsandwoo1999同的条件和不同的形式出现的新比较经济学坚持以前的观念，通过比较可选择的经济制度，我们可以更好地理解制度如何运行新比较经济学在过去年里突飞猛进过去两个世纪的政治经济学和最近的经验研究都表明不同国家之间的制度存在10着系统和显著的差异，并且这些差异对解释经济政治绩效至关重要新比较经济学的主题就是比较这些制度及其效果，并理解在一定环境中何种制度是适宜的与制度经济学强调制度共有成就不同（如对私有产权的保护），新比较经济学强调制度的差异性新比较经济学试图在一个统一的博弈论框架下分析制度多样性的源泉和影响，从该框架出发考察制度的相互依存性可能会得出制度安排的多重性、次优性和帕累托不可比性（）新比较经济学也和公共选择理论一样强调政治国家之间大多数重要的制度差异都源于政府的差异pareto-unrankable四是用制度分析探讨经济发展问题早期发展经济学的理论导致了国家主导型发展政策但是发展中国家的经济实践证明，国家主导型发展政策从一个较长的历史时期看，带给人们的不是希望，而是失望发展中国家从贫穷走向富裕的最大障碍，不是资源条件差、收入水平低、国际竞争力弱，也不是人口太多、缺乏外援，而是缺乏一种有效的制度用制度分析探讨经济发展的根源及发展过程是当代经济学一个热门分支著名经济学家道格拉斯〃诺思强调经济绩效是制度和意识形态共同作用的结果制度影响交易成本，交易成本影响生产和交易清晰的产权能降低交易成本和扩展市场，保证个人和财产不受政府或强制性实体滥用权力影响的经济能使生产和消费得到充分的发展诺思认为，欠发达国家不必力求完全竞争，这是一个不可达到的理想，而是应该通过开放市场、遵守法律规则，为现实的竞争建立制度构架有人把新制度经济学的前沿问题主要归纳为以下几个方面（）新制度经济学与其他社会科学之间的关系它们能否相互渗透，能否相互交融，同时是不是像诺思所讲1的那样，新制度经济学能统一社会科学统一社会科学的创想直接来源于科斯和诺思国际制度经济学学会中的许多经济学家都认为，起码可以在政治学、经济学、社会学、历史学、人类学、认知科学，甚至包括社会心理学等学科的领域内，用制度一统天下（）关于新制度经济学的方法论一是个人主义二是反设事实，科斯、诺思在论述经济学发展走向时，对反设事实的方法论甚为推崇近来，新制度经济学方法2论上的最新进展是解析性叙述（）（）互惠制度的形成研究产权、交易费用、公共选择及新经济史等问题都涉及到互惠制度是怎样形成的问题有analyticnarratives3人把这称之为制度的微观基础研究不少学者认为，所谓经济人还需要更为具体化的研究，人类的行为演化和互惠行为之间是一种同等的互惠关系和同等经济主义（）演化制度分析，也就是把演化论纳入制度变迁分析中来（）国家理论新”””制度经济学中有诺思、巴泽尔等人的国家理论，在巴黎新制度经济学年会上举行的”45纪念奥尔森的专题会议上，许多人提出按照奥尔森的思想，用现代制度的构建、演化和分析方法来构建一个新制度主义的国家理论（）技术变迁与制度变迁的关系以上是新制度经济的几个前沿问题有些我们在前面作了分析但是，新制度经济学最6重要的学科基础是微观经济学基础新制度经济学既需要雄厚的微观经济学基础，同时也需要一套历史、哲学的支撑从某种意义上讲，新制度经济学在一定程度上恢复了古典经济学的传统第四篇新制度经济学《新制度经济学》复习资料

一、名词解释新制度经济学新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经

1.验影响下的发展交易费用交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用

2.有限理性人的有限理性包括两个方面的含义一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全二是人对环境的计算能力和认识能力是有限

3.的，人不可能无所不知不完全信息不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理

4.论必须在不完全信息条件下予以修正产权产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系

5.寻租个人为增加个人财富所作出的对社会净财富发生不利影响的努力科斯定理如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的

6.最优利用状态在正交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重

7.要的作用制度创新所谓制度创新是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等

8.制度变迁制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程，它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程

9.路径依赖它指一个具有正反馈机制的体系，一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优的体系

10.所取代产权残缺所有权的残缺可以被理解为是对那些用来确定完整的所有制的权利束中的一些私有权的删除

11.“”诺思悖论一方面，国家权力是保护个人权利的最有效的工具，另一方面，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者，导致无效的产权安排和经济衰落这就是

12.有名的诺思悖论

二、简答题“”产权的特征有哪些答（）产权的完备性与残缺性

1.（）产权的排他性与非排他性1（）产权的明晰性与模糊性2（）产权的实物性与价值性34（）产权的可分割性、可分离性与可转让性（）产权的延续性和稳定性5新制度经济学有关人的行为有哪些假设6答新制度经济学对人的行为的假定有

2.（）人类行为动机是双重的一方面人们追求财富最大化；另一方面人们又追求非财富最大化1（）人的理性是有限的人的有限理性包括两个方面的含义一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全二是人对环境的计算能力和认识2能力是有限的，人不可能无所不知（）人的机会主义倾向指人们对自我利益的考虑和追求具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向3简述交易费用存在的原因答（）人的本性决定交费用的存在威廉姆斯认为，人的本性直接影响了市场的效

3.率市场上交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方机会主义的倾向1（）人们行为的不确定性决定交易费用的存在一个人做出决策时，无从了解其他人同时也在做的决策和计划2（）与个体间产权交易有关的各种行为导致了交易费用的产生这些行为包括寻找有关价格的确切信息、谈判、订立和约、监督、索赔等3国家在产权制度形成中的作用是什么答（）国家凭借暴力潜能和权威在全社会实现所有权

4.（）有利于降低产权界定和转让中的交易费用1（）还取决于权力介入产权安排的方式和程度的差异2（）离开了国家，产权制度无法建立，但无效或低效的产权又或多或少与国家有关3简述制度的构成4答（）制度构成一般概括地讲可分为两大类即硬制度（正式制度）和软制度（非正

5.式制度）1（）文森特奥斯特罗姆将制度分为三个层次即宪法层次，集体行动层次，操作层次和选择层次2·（）柯武刚、史漫飞将制度分为从人类经验中演化出来的内在制度和被自上而下地强加和执行的外在制度两类3（）诺斯则认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束（制度），国家规定的正式约束（制度）和实施机制所构成这三个部分就是制度构成的基本要素4科斯定理有何意义答（）理论意义科斯定理的理论意义在于，它深刻地揭示了在交易费用大于零的

6.情况下产权制度安排会对资源配置的效率产生影响，这就使制度安排这一在传统经1济学中被当作既定前提的因素日益成为关注的焦点，对新制度经济学的快速发展起到了巨大的推动作用（）实践意义科斯定理的提出为解决市场经济中普遍存在的外部性问题提供了新的措施科斯定理的提出对我国经济体制改革也有可资借鉴之处科斯定理指出，产2权的清晰界定有助于降低人们在交往中的交易费用，达到最优经济效率对于我国的经济体制改革来说，它的意义，一是有利于改革者进一步认识产权明晰化的重要性，使人们不仅仅满足于法律上对产权的规定，而重视在实际经济运行中具体明确产权边界；二是启发人们在探讨更为合理和更为有效的产权配置时，必须考虑交易费用（）方法论意义进行经济学研究一定不能脱离实际，要从经济生活的实际问题出发，通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案3

三、材料分析题答（）产权界定作为一种分析方法的产权理论，产权经济学强调财产权的买卖和分配应该是经济学研究和分析的主要对象，而不是商品买卖财产权的买卖和商品1买卖相比，更有利于揭示经济运行的规律和资源配置假定个人在现有的阶级结构所确定的约束条件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

①通过考察各种可能的制度安排对收益报酬的影响，从而可能详细地分析制度安排与经济行为之间的关系；

②—认识到交易费用大于零在所有权情形中具有的实际重要性（）交易费用

③交易是分析的基本单元；2造成交易成本差异的关键是交易的频率、不确定性及资产专用性；

①各种一般治理模式都是由一系列属性所界定的；

②每种一般治理模式都适用不同的契约法；

③交易与治理结构都以交易成本最小化为目标；

④⑤制度环境的变化会导致治理成本的变化

四、论述题

⑥为什么利益集团的存在会导致低效率产权的出现答（）加入不同集团以后，产权的选择不一定是最优的了，对某一集团有利的产权

1.安排不一定有利于其他团体1（）产权的安排取决于利益集团对统治者的影响力在利益集团中失利的往往是那些从属于大集团的个人，这主要有三个方面的原因一是获得有关可靠信息的高额2成本；二是搭便车问题；三是相对较小的人均受损额越是小的利益集团越是容易达成一致意见，从而可以影响统治者为什么少数人能愚弄多数人呢有两种相互联系的原因产权结构的边际变化能导致人们的收益和成本的不公平分配，而在这些变化中，得益者和受损者之间的信息分布不对称（）利益集团对统治者的影响力决定制度安排人人皆大欢喜的制度是不存在的因此，一种制度能否得以实行，就要看一个社会的决定政策的权力掌握在什么人的手3中（）既得利益集团阻止有效的产权制度变迁的原因从舆论上打着国家利益的招牌，进行院外活动，影响政府制定对自己有利的产业4政策或保护政策

①对新的进入者设置障碍，即斯蒂格勒所说的一种管制需求，强调管制，以行政的手段分配资源等

②在这种有利益集团影响的行业或部门往往形成以行政垄断为支撑的产权结构，其他经济主体很难进行这些行业，产业缺乏竞争，从而导致低效

③试比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁答（）两者相互补充

2.当诱致性制度变迁满足不了社会对制度的需求的时候，由国家实施的强制性制度1变迁就可以弥补制度供给不足

①制度作为一种公共品也并不是无差异的，即制度是有层次性、差异性及其特殊性的有些制度供给及其变迁只能由国家来实施；而另外一些制度及其变迁，由于适

②“”用范围是特定的，它就只能由相关的团体（或群体）来完成（）诱致性制度变迁与强制性制度变迁有许多共同点，如两者都是对制度不均衡的反应；两者都得遵循成本收益比较的基本原则等2（）种制度变迁模式差别——制度变迁的主体不同3

①两类制度变迁的优势不同两类制度变迁面临的问题不同

②什么是正式制度和非正式制度二者的联系与区别是什么

③答正式制度是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排，包

3.括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约等，它们共同约束着人们的行为人们常常将正式制度称为正式规则和硬制度正式制度具有强制性特征非正式制度是指人们在长期的社会生活中形成的习俗习惯、伦理道德、文化传统、价值观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则联系（）二者是相互生成的非正式制度是正式制度产生的前提和基础（）二者的作用是相互依存、相互补充的任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各种不同12形式的非正式制度的必要补充，才能形成有效的社会约束体系区别二者之间只有量的差异，而无本质的不同（）存在和表现的形式不同（）实现机制不同（）实施成本不同正式制度的制定和运行成本较高（）形成和演变12的时间长短和稳定性不同正式制度可以在一夜之间发生变化，而非正式制度的改34变却是一相当长期的过程（）可移植性不同正式规则是可以从一个国家移植到另一个国家但非正式制度其可移植性就差得多（）认知表达和传导方式不同非正5式制度形成和运行所依据的是心照不宣的默认的知识，而正式制度可以通过语言或6以符号形式进行表述、传递和存储总之，正式制度与非正式制度作为社会制度体系的两个组成部分，互为条件、相互补充在促进社会经济发展的过程中，必须同时关注二者的作用，不可偏废第五篇新制度经济学制度正式规则、非正式规则、执行机制人的行为新制度经济学假设前提三大命题环境财产权利、机会成本、可降低内涵与外延科斯威廉姆森契约人特定交易交易费用理论决定因素（威廉姆森）应用纵向联合、技术转让、跨国公司私有产权与共有产权公共物品与外部性产权理论（人与人）产权功能产权的排他成本与内部管理成本度量成本、不完全合同与公共领域本质科斯定理边界新制度经济学科斯企业理论企业的本质与边界公司治理（保护所有者权益、委托代理）制度功能威廉布森本质边界源泉相对价格的变化、偏好的变化制度创新技术创新时滞、路径依赖制度与制度变迁制度变迁≠。