负面清单管理制度意思

负面清单管理制度意思清单管理方式针对外商投资相关的管理措施均以清单方式注明，分为正面清单管理模式和负面清单管理模式，正面清单管理模式规定企业只能做什么，负面清单管理模式规定企业不能做什么，上海自贸区实行负面清单管理制度，体现放权改革思路“”负面清单管理模式是指政府规定哪些经济领域不开放，除了清单上的禁区，其他行业、领域和经济活动都许可凡是与外资的国民待遇、最惠国待遇不符的管理措“”施，或业绩要求、高管要求等方面的管理措施均以清单方式列明负面清单管理模式，指的是一个国家在引进外资的过程中，对某些与国民待遇不符的管理措施，以清单形式公开列明，在一些实行对外资最惠国待遇的国家，有关这方面的要求也以清单形式公开列明这种模式的好处是让外资企业可以对照这个清单实行自检，对其中不符合要求的部分事先进行整改，从而提高外资进入的效率但是在我国，对外资进入目前依然实行政府审批制，这使外资企业很不适应，常常在审批过程中陷入扯皮，降低了外资进入的效率所谓负面清单管理模式，相当于投资领域的黑名单，列明了企业不能投资的领域和产业学术上的说法是，凡是针对外资的与国民

[1]“待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理限制措施，”均以清单方式列明与负面清单相对应的是，正面清单（），即列明了企业可以做什么领域的投资positivelist在《服务贸易总协定》（）中，利用正面清单来确定覆盖的领域，而负面清单则用来圈定在这些开放领域清单上，有关市场准入和国民待遇问题的限制，这种做法也gats被当下不少国家采用，从而有效利用正面和负面清单的手段，在开放市场的同时，保护部分敏感产业篇二负面清单管理模式负面清单管理模式指的是一个国家在引进外资的过程中，对某些与国民待遇不符的管理措施，以清单形式公开列明，在一些实行对外资最惠国待遇的国家，有关这方面的要求也以清单形式公开列明这种模式的好处是让外资企业可以对照这个清单实行自检，对其中不符合要求的部分事先进行整改，从而提高外资进入的效率但是在我国，对外资进入目前依然实行政府审批制，这使外资企业很不适应，常常在审批过程中陷入扯皮，降低了外资进入的效率释义所谓负面清单管理模式，相当于投资领域的黑名单，列明了企业不能投资的领域和产业学术上的说法是，凡是针对外资的与国民

[1]2“待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理限制措施，”均以清单方式列明与负面清单相对应的是，正面清单（），即列明了企业可以做什么领域的投资在《服务贸易总协定》（）中，利用正面清单来确定覆盖的领域，而负面清单positivelist则用来圈定在这些开放领域清单上，有关市场准入和国民待遇问题的限制，这种做gats法也被当下不少国家采用，从而有效利用正面和负面清单的手段，在开放市场的同时，保护部分敏感产业模式准入3《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（年）》（以下简称负面清单），以外商投资法律法规、《中国（上海）自由贸易试验区总体方2013案》、《外商投资产业指导目录（年修订）》等为依据，列明中国（上海）自由贸易“”试验区（以下简称自贸试验区）内对外商投资项目和设立外商投资企业采取的与国2011民待遇等不符的准入措施负面清单按照《国民经济行业分类及代码》（年版）“”分类编制，包括个行业门类公共管理、社会保障和社会组织、国际组织个2011行业门类不适用负面清单除列明的外商投资准入特别管理措施，禁止（限制）外商18s t2投资国家以及中国缔结或者参加的国际条约规定禁止（限制）的产业，禁止外商投资危害国家安全和社会安全的项目，禁止从事损害社会公共利益的经营活动自贸试验区内的外资并购、外国投资者对上市公司的战略投资、境外投资者以其持有的中国境内企业股权出资，应当符合相关规定要求；涉及国家安全审查、反垄断审查的，按照相关规定办理香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资者在自贸试验区内投资参照负面清单执行内地与香港特别行政区、澳门特别行政区《关于建立更紧密经贸关系的安排》及其补充协议、《海峡两岸经济合作框架协议》及其后续《海峡两岸服务贸易协议》、我国签署的自贸协定中适用于自贸试验区并对符合条件的投资者有更优惠的开放措施的，按照相关协议或协定的规定执行背景负面清单一词出现在《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》所列的项主要任务和措施中，探索建立负面清单管理模式位列第三，排名仅在深化行政管理体制改9革、扩大服务业开放之后“”“《总体方案》提出，探索建立负面清单管理模式借鉴国际通行规则，对外商投资试”“”行准入前国民待遇，研究制订试验区外商投资与国民待遇等不符的负面清单，改革“外商投资管理模式对负面清单之外的领域，按照内外资一致的原则，将外商投资项目由核准制改为备案制（国务院规定对国内投资项目保留核准的除外），由上海市负责办理；将外商投资企业合同章程审批改为由上海市负责备案管理，备案后按国家有关规定办理相关手续；工商登记与商事登记制度改革相衔接，逐步优化登记流程；完善国家安全审查制度，在试验区内试点开展涉及外资的国家安全审查，构建安全高效的开放型经济体系在总结试点经验的基础上，逐步形成与国际接轨的外商投资管理制度内容”年月日，负面清单公布清单写明，新闻机构，图书、报纸、期刊的出版业务，音像制品和电子出版物的出版、制作业务，目前均属外商投资的禁区在娱2013930乐场所方面，电影院的建设经营受到限制，须中方控股广播电视节目、电影的制作“”业务，也仅限合作的方式广播电视节目制作经营公司、电影制作公司、发行公司、院线公司，属于外资不能进驻的领域根据自贸区总体方案，外商独资的医疗机构获得了准入的机会，中外合作的经营性教育培训机构和职业技能培训机构也将开放负面清单则显示，医疗机构投资受到三条明确的限制投资总额不得低于万元人民币，经营期限不能超过年，不允许设立分支机构至于教育领域，则进一步明确了总体方案的限定经营性教育200020培训机构、职业技能培训机构，只能以中外合资的方式开展如果外资试图投资非经营性学前教育、中等职业教育、普通高中教育、高等教育等教育机构，以及非经营性教育培训机构、职业技能培训机构仅限合作，且不允许设立分支机构义务教育以及军事、警察、政治、宗教和党校等特殊领域教育机构，经营性学前教育、中等职业教育、普通高中教育高等教育等教育机构，属于明确禁止的范围措施上海自贸区负面清单依据法律法规作了大量梳理，按国民经济行业分类，列出个门类，个大类，个中类，个小类，条管理措施约占试验区内18个小经济行业分类的对于未列入负面清单的外商投资一般项目，最快天8941910691901069企业可以拿到营业执照、机构代码和税务登记等

17.8%4对于列入负面清单的外商投资，试验区将按照原有办法进行管理而对于未列入清单的外商投资一般项目，则将按照内外资一致的原则，把项目的核准制改为备案制，把原来合同章程的审批改为备案管理发展中国商务部新闻发言人沈丹阳日前就中方同意以准入前国民待遇和负面清单为基础与美方进行投资协定实质性谈判发表谈话，他表示，同意采用这种模式是适4应国际发展趋势的需要，与中国正在推进的行政审批制度改革的方向一致所谓准入前国民待遇是指在企业设立、取得、扩大等阶段给予外国投资者及其投资不低于本国投资者及其投资的待遇负面清单是指凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理措施均以清单方式列明目前为止，我国对外资的管理一直采用的是《外商投资产业指导目录》模式，在这份由国家发改委和商务部制订的目录中，列出了我国鼓励、限制、禁止外商进入的行业所有的外商投资和商业投资只能在规定的范围内活动而负面清单是给不开放的行业和受限制的商业活动列一个清单，明确告诉对方哪些领域和行业是限制或禁止外商活动的那么，只要未列入名单的就是法无禁止皆可为相比较而言，负面清单管理可以简化对外资进入的审批管理，同时扩大开放对外资来说，在外资准入方面更加透明，对于增强外资信心，鼓励、吸引外商投资都将起到积极作用清单自由贸易协定（）采用负面清单已经有相当长一段的时间年生效的北美自由贸易区（）被认为是最早采用负面清单的之一，在5fta美国和新加坡达成之后，这种制度也被亚洲多国所仿效，但各国的做法并不一1994nafta fta样fta例如在金融服务业领域，美国新加坡就在跨境金融服务贸易的子领域采取了正面清单的形式，韩国美国则进一步将正面清单拓展至金融服务的投资领域，并-fta以一个混合清-fta单的模式允许双方金融投资领域子项目的开放程度但日本墨西哥则将金融服务领域排除在投资之外-fta一般在中，各国会利用负面清单在服务贸易、投资和金融领域做出不同程度的安排，在服务贸易领域，负面清单往往会引入对本地市场份额的要求，在投资领域则会fta对业绩有要求，并对高管和董事会成员的国籍做出限制，这事实上来源于双边投资协定业内通常认为，知道什么是不允许的，比知道哪些是可以做的，更能帮助服务业供应商理解在国外如何开展业务，并且负面清单也适用于未来新出现的服务活动，因为这些新的活动在制定之初可能还没有出现但是在看到负面清单优越性的同时，也不能否认正面清单的意义fta知道哪些是不允许做的意义取决于开放的程度，但当某个领域的限制清单就像一本电话本一样厚时，知道哪些是可以做的或许更能帮助商业人士来开展业务一些行业观察人士认为，带有对现有政策约束可能性的正面清单可以给政府提供重要的自由呼吸空间，当政府只有有限的行政能力，来汇总所有有贸易限制政策的领域清单时，这种自由空间的给予尤为重要，包括子领域的开放，或者是一些对外资参与敏感的产业挑战对于外商来讲，更重要的是负面清单到底包含了哪些内容，如果依旧是之前《外商投资产业指导目录》中的禁止和限制投资类别，那负面清单的价值就大大缩6水以美国为例，截至目前已经与个国家和地区签订了以准入前国民待遇和负面清单为基础的双边投资协定（），最新一起生效的是与卢旺达的美国在其附录里42对核能、采矿、航空运输、通信、金融、保险和其他金融服务做出了国民待遇和最惠bit bit国待遇的例外，早期美国与其他国家和地区签署的都是按照产业大类加以说明，并未列出详细产业中的负面清单但需要注意的是，与美国签订的国家以发bit展中国家为主，成员国一个都没有参与bit此外，试验区内的内资企业如何审批，也尚待明确此次在自由贸易试验区暂停的是g20三部涉及外资的法律，《公司法》却不在其中，有待厘清消除隐性壁垒要与实行负面清单的管理模式同步推进，在项目核准、行政管理、公共财政、金融支持等方方面面的配套改革需要及时跟进，否则负面清单无疑画饼充“”饥，落入与非公条类似的尴尬境地篇三权力清单和负面清单的法治意义权力清单和负面清单的法治意义36

[2]年月日来源学习时报作者任进字号201402211011打印纠错分享推荐浏览量党的十八届三中全会决定推行地方各级政府及其工作部门权力清单制度所谓权力清单，是指对政府及政府部门行使的职能、权限，以147清单方式进行列举；行政机关履行职能、行使权力，应当按照依法律、法规确立的清单进行，不属于清单列举范围内的职能和权限，行政机关不得为之推行地方各级政府及其工作部门权力清单制度，具有重要意义权力清单制度遵循地方政府及工作部门行使权力应遵循的基本原则，体现了全面推进依法行政、建设法治政府的基本要求《地方组织法》要求地方各级政府必须依法行使行政职权；年《国务院关于加强法治政府建设的意见》提出，各级行政机关要自觉在宪法和法律范围内活动，严格依照法定权限和程序行使权力、履行职责2010在我国，地方各级政府及其工作部门履行的职能和行使的权力，大致包括抽象和具体两个方面，前者如制定地方政府规章和规范性文件，后者如作出行政许可、行政处罚、行政强制、行政确认、行政征收、行政给付、行政裁决等行政行为但在中国的传统理念中，政府是一个强势机关，整个社会都在它的管控之下在实行计划经济体制的相当长时期甚至改革开放以后某些时期，实行对相对人法无授权不可为、对行政机关法无禁止皆可为的现象，相当普遍政府划定市场主体可以“投资和经营的范畴，不少地方政府主动出击，招商引资，制定各类产业发展政策或投”“”资项目指导目录，有些地方政府为了上项目、拉投资，甚至违反国家税收和土地法律法规随着经济体制改革的深入，管制型政府的理念和体制受到挑战，建设职能科学、结构优化、廉洁高效、人民满意的服务型政府和建设法治政府，成为行政体制改革追求的目标在全面深化改革的大背景下，在推行权力清单制度同时，负面清单管理方式也应运而生了所谓负面清单，是指一种国际上广泛采用的投资准入管理制度政府以清单方式明确列出禁止和限制企业投资经营的行业、领域、业务等，清单以外则充分开放，企业只要按法定程序注册登记即可开展投资经营活动从国际上看，负面清单管理方式最早出现在对外投资领域十八届三中全会决定在中国（上海）自由贸易试验区基础上，探索对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单的管理模式，并进一步提出，实行统一的市场准入制度，在制定负面清单基础上，各类市场主体可依法平等进入清单之外领域十八届三中全会将负面清单管理推广到我国国内市场，平等地适用于公有制与非公有制经济、内资与外资企业，为建设统一开放、竞争有序的市场体系，指明了努力的方向从更广泛的意义上认识，在法治国家和法治社会，对相对人特别是市场主体来说，如何投资、怎样进行生产经营、从事什么样的活动，是相对人的基本权利为了维护公共利益和社会秩序，法律可以作必要的禁止或限制，但在禁止或限制以外，相对人有权依法依规自主进行投资、生产经营和从事其他活动按照负面清单和权力清单制度，凡法律没有禁止的，相对人皆可为之；凡法律没有授权的，政府及其部门不得为之这是为更好发挥政府作用和使市场在资源配置中起决定性作用的管理方式创新，对政府依法处理好其与市场的关系提出的新要求第二篇负面清单制度明德实验学校师德考核负面清单制度条现将我校师德考核负面清单制度条予以印发，望全体教师认真学习、准确领30会、抓好落实，自觉杜绝以下行为“30”语言不文明，讽刺、挖苦、辱骂学生，侮辱学生人格，造成学生身心伤害的；体罚或变相体罚学生，指使或教唆学生体罚学生的；

1.违背教育规律和学生成长规律，用错误言行区分学生，严重挫伤学生自尊心的；

2.育人导师制中，由于方法不当导致所负责学生发生自杀、自残、违法犯罪等恶性事

3.件的；

4.对学生实施有偿补课、有偿家教，私自办班或在社会培训机构兼职的；向学生推荐培训机构，与培训机构合伙谋取私利，或为培训组织者招生提供便利

5.的；

6.无教学方案上课，或备课不认真、不完成教学任务的；无故不上课，或对学生作业有布置而无批改，严重不负责任耽误学生学业的；

7.给学生布置惩罚性作业，或将学生罚站、赶出教室思过的；

8.擅自停课、随意放假，或将有过错学生撵回家，擅自剥夺学生校学习和参加活动

9.权利的；

10.公开按成绩排座次的；工作日期间不请假外出，无故迟到早退的；

11.工作日午间饮酒，课堂内吸烟、使用通讯工具的；

12.工作时间上网聊天、看视频、打扑克、玩游戏、炒股及其它与教学无关的网上浏览

13.的；

14.以各种形式或巧立名目向学生乱收费的；要求或变相要求学生家长为教师办私事的；

15.向学生或家长索要或变相索要财物，接受学生及家长宴请、礼品或有其他谋利行

16.为的；

17.擅自向学生、家长推销书籍报刊、教辅资料或其它商品的；

18.在给学生调位、安排学生干部、评先推优等过程中借机向学生或家长谋取私利的；

19.在组织活动过程中，强行要求学生统一，增加学生家长经济负担的；非因教育子女需要，要求家长到校，或以电话、飞信等方式为难学生家长的；

20.发生不正当男女关系、师生关系等有违社会公德行为，或参与赌博、色情活动的；

21.传播、灌输有害学生身心健康的言论、思想，参与社会传销、邪教、封建迷信等有

22.损国家和人民利益的组织或活动的；

23.在考核、评优、晋级中，弄虚作假，剽窃他人成果的；故意散布有损学生、家长、同事及学校名誉言论的；

24.无正当理由，不服从学校工作安排，或用不负责任的方式消极拒绝工作安排的；

25.在学校、教育行政部门或其他机关、企事业单位闹事或寻衅滋事的；

26.蓄意挑拨、煽动或组织教职工无理上访或越级上访的；

27.对处于困境的学生不积极施救，致使学生身心受到伤害的；

28.玩忽职守，造成较大责任事故的

29.第三篇负面清单管理模式负面清单管理模式

30.负面清单管理模式编辑负面清单即负面清单管理模式负面清单管理模式是指政府规定哪些经济领域不开放，除了清单上的禁区，其他行业、领域和经济活动都许可凡是针对外资的与国“”民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理措施均以清单方式列明中文名负面清单管理模式外文名概negativelistmanagementmode念经济领域的禁区以清单方式列明范畴管理模式目录简介1释义模式2准入3背景内容措施发展清单4挑战简介编辑5负面清单管理模式，指的是一个国家在引进外资的过程中，对某些与国民待遇不符61的管理措施，以清单形式公开列明，在一些实行对外资最惠国待遇的国家，有关这方面的要求也以清单形式公开列明这种模式的好处是让外资企业可以对照这个清单实行自检，对其中不符合要求的部分事先进行整改，从而提高外资进入的效率但是在我国，对外资进入目前依然实行政府审批制，这使外资企业很不适应，常常在审批过程中陷入扯皮，降低了外资进入的效率释义编辑所谓负面清单管理模式，相当于投资领域的黑名单，列明了企业不能投资的领域

[1]2和产业学术上的说法是，凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措“”施，或业绩要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清单方式列明与负面清单相对应的是，正面清单（），即列明了企业可以做什么领域的投资在《服务贸易总协定》（）中，利用正面清单来确定覆盖的领域，而负面清单则用positivelist来圈定在这些开放领域清单上，有关市场准入和国民待遇问题的限制，这种做法也gats被当下不少国家采用，从而有效利用正面和负面清单的手段，在开放市场的同时，保护部分敏感产业模式编辑准入《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（年）》3（以下简称负面清单），以外商投资法律法规、《中国（上海）自由贸易试验区总体方2013案》、《外商投资产业指导目录（年修订）》等为依据，列明中国（上海）自由贸易“”试验区（以下简称自贸试验区）内对外商投资项目和设立外商投资企业采取的与国2011民待遇等不符的准入措施负面清单按照《国民经济行业分类及代码》（年版）“”分类编制，包括个行业门类公共管理、社会保障和社会组织、国际组织个2011行业门类不适用负面清单18s t2除列明的外商投资准入特别管理措施，禁止（限制）外商投资国家以及中国缔结或者参加的国际条约规定禁止（限制）的产业，禁止外商投资危害国家安全和社会安全的项目，禁止从事损害社会公共利益的经营活动自贸试验区内的外资并购、外国投资者对上市公司的战略投资、境外投资者以其持有的中国境内企业股权出资，应当符合相关规定要求；涉及国家安全审查、反垄断审查的，按照相关规定办理香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资者在自贸试验区内投资参照负面清单执行内地与香港特别行政区、澳门特别行政区《关于建立更紧密经贸关系的安排》及其补充协议、《海峡两岸经济合作框架协议》及其后续《海峡两岸服务贸易协议》、我国签署的自贸协定中适用于自贸试验区并对符合条件的投资者有更优惠的开放措施的，按照相关协议或协定的规定执行背景负面清单一词出现在《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》所列的项主要任务和措施中，探索建立负面清单管理模式位列第三，排名仅在深化行政管理体制改9革、扩大服务业开放之后“”“《总体方案》提出，探索建立负面清单管理模式借鉴国际通行规则，对外商投资试”“”行准入前国民待遇，研究制订试验区外商投资与国民待遇等不符的负面清单，改革“外商投资管理模式对负面清单之外的领域，按照内外资一致的原则，将外商投资项目由核准制改为备案制（国务院规定对国内投资项目保留核准的除外），由上海市负责办理；将外商投资企业合同章程审批改为由上海市负责备案管理，备案后按国家有关规定办理相关手续；工商登记与商事登记制度改革相衔接，逐步优化登记流程；完善国家安全审查制度，在试验区内试点开展涉及外资的国家安全审查，构建安全高效的开放型经济体系在总结试点经验的基础上，逐步形成与国际接轨的外商投资管理制度内容年月日，负面清单公布清单写明，新闻机构，图书、报纸、期刊的出版”业务，音像制品和电子出版物的出版、制作业务，目前均属外商投资的禁区在娱2013930乐场所方面，电影院的建设经营受到限制，须中方控股广播电视节目、电影的制作“”业务，也仅限合作的方式广播电视节目制作经营公司、电影制作公司、发行公司、院线公司，属于外资不能进驻的领域此前备受关注的互联网上网服务营业场所（网吧），也在负面清单的禁止之列博彩业（含赌博类跑马场）、色情业，外商也不能在自贸区投资在体育场馆中，高尔夫“”球场的建设、经营明确禁止投资大型主题公园的建设、经营虽未禁止，却受到一定限制根据自贸区总体方案，外商独资的医疗机构获得了准入的机会，中外合作的经营性教育培训机构和职业技能培训机构也将开放负面清单则显示，医疗机构投资受到三条明确的限制投资总额不得低于万元人民币，经营期限不能超过年，不允许设立分支机构200020至于教育领域，则进一步明确了总体方案的限定经营性教育培训机构、职业技能培训机构，只能以中外合资的方式开展如果外资试图投资非经营性学前教育、中等职业教育、普通高中教育、高等教育等教育机构，以及非经营性教育培训机构、职业技能培训机构仅限合作，且不允许设立分支机构义务教育以及军事、警察、政治、宗教和党校等特殊领域教育机构，经营性学前教育、中等职业教育、普通高中教育高等教育等教育机构，属于明确禁止的范围措施上海自贸区负面清单依据法律法规作了大量梳理，按国民经济行业分类，列出个门类，个大类，个中类，个小类，条管理措施约占试验区内18个小经济行业分类的对于未列入负面清单的外商投资一般项目，最快天8941910691901069企业可以拿到营业执照、机构代码和税务登记等对于列入负面清单的外商投资，试

17.8%4验区将按照原有办法进行管理而对于未列入清单的外商投资一般项目，则将按照内外资一致的原则，把项目的核准制改为备案制，把原来合同章程的审批改为备案管理发展编辑中国商务部新闻发言人沈丹阳日前就中方同意以准入前国民待遇和负面清单为基础4与美方进行投资协定实质性谈判发表谈话，他表示，同意采用这种模式是适应国际发展趋势的需要，与中国正在推进的行政审批制度改革的方向一致所谓准入前国民待遇是指在企业设立、取得、扩大等阶段给予外国投资者及其投资不低于本国投资者及其投资的待遇负面清单是指凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理措施均以清单方式列明目前为止，我国对外资的管理一直采用的是《外商投资产业指导目录》模式，在这份由国家发改委和商务部制订的目录中，列出了我国鼓励、限制、禁止外商进入的行业所有的外商投资和商业投资只能在规定的范围内活动而负面清单是给不开放的行业和受限制的商业活动列一个清单，明确告诉对方哪些领域和行业是限制或禁止外商活动的那么，只要未列入名单的就是法无禁止皆可为相比较而言，负面清单管理可以简化对外资进入的审批管理，同时扩大开放对外资来说，在外资准入方面更加透明，对于增强外资信心，鼓励、吸引外商投资都将起到积极作用清单编辑自由贸易协定（）采用负面清单已经有相当长一段的时间5年生效的北美自由贸易区（）被认为是最早采用负面清单的之一，在fta美国和新加坡达成之后，这种制度也被亚洲多国所仿效，但各国的做法并不一1994nafta fta样例如在金融服务业领域，美国新加坡就在跨境金融服务贸易的子领域采取fta了正面清单的形式，韩国美国则进一步将正面清单拓展至金融服务的投资领-fta域，并以一个混合清单的模式允许双方金融投资领域子项目的开放程度但日本墨-fta西哥则将金融服务领域排除在投资之外一般在中，各国会利用负面清单在-服务贸易、投资和金融领域做出不同程度的安排，在服务贸易领域，负面清单往往会fta fta引入对本地市场份额的要求，在投资领域则会对业绩有要求，并对高管和董事会成员的国籍做出限制，这事实上来源于双边投资协定业内通常认为，知道什么是不允许的，比知道哪些是可以做的，更能帮助服务业供应商理解在国外如何开展业务，并且负面清单也适用于未来新出现的服务活动，因为这些新的活动在制定之初可能还没有出现但是在看到负面清单优越性的同时，也不能否认正面清单的意义fta知道哪些是不允许做的意义取决于开放的程度，但当某个领域的限制清单就像一本电话本一样厚时，知道哪些是可以做的或许更能帮助商业人士来开展业务一些行业观察人士认为，带有对现有政策约束可能性的正面清单可以给政府提供重要的自由呼吸空间，当政府只有有限的行政能力，来汇总所有有贸易限制政策的领域清单时，这种自由空间的给予尤为重要，包括子领域的开放，或者是一些对外资参与敏感的产业挑战编辑对于外商来讲，更重要的是负面清单到底包含了哪些内容，如果依旧是之前《外商投6资产业指导目录》中的禁止和限制投资类别，那负面清单的价值就大大缩水以美国为例，截至目前已经与个国家和地区签订了以准入前国民待遇和负面清单为基础的双边投资协定（），最新一起生效的是与卢旺达的美国在其附录里42对核能、采矿、航空运输、通信、金融、保险和其他金融服务做出了国民待遇和最惠bit bit国待遇的例外，早期美国与其他国家和地区签署的都是按照产业大类加以说明，并未列出详细产业中的负面清单但需要注意的是，与美国签订的国家以发bit展中国家为主，成员国一个都没有参与bit此外，试验区内的内资企业如何审批，也尚待明确此次在自由贸易试验区暂停的是g20三部涉及外资的法律，《公司法》却不在其中，有待厘清消除隐性壁垒要与实行负面清单的管理模式同步推进，在项目核准、行政管理、公共财政、金融支持等方方面面的配套改革需要及时跟进，否则负面清单无疑画饼充“”饥，落入与非公条类似的尴尬境地参考资料周俊生负面清单管理应尽早向全国推广36

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1.东方财富网引用日期.[2013-10-12].负面清单海外掠影

2.新华网引用日期“”词条标签管理模式，清单.[2013-10-21].第四篇负面清单管理模式负面清单管理模式指的是一个国家在引进外资的过程中，对某些与国民待遇不符的管理措施，以清单形式公开列明，在一些实行对外资最惠国待遇的国家，有关这方面的要求也以清单形式公开列明这种模式的好处是让外资企业可以对照这个清单实行自检，对其中不符合要求的部分事先进行整改，从而提高外资进入的效率但是在我国，对外资进入目前依然实行政府审批制，这使外资企业很不适应，常常在审批过程中陷入扯皮，降低了外资进入的效率释义所谓负面清单管理模式，相当于投资领域的黑名单，列明了企业不能投资的领域和产业学术上的说法是，凡是针对外资的与国民

[1]2“待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理限制措施，”均以清单方式列明与负面清单相对应的是，正面清单（），即列明了企业可以做什么领域的投资在《服务贸易总协定》（）中，利用正面清单来确定覆盖positivelist的领域，而负面清单则用来圈定在这些开放领域清单上，有关市场准入和国民待遇gats问题的限制，这种做法也被当下不少国家采用，从而有效利用正面和负面清单的手段，在开放市场的同时，保护部分敏感产业模式准入《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（年）》3（以下简称负面清单），以外商投资法律法规、《中国（上海）自由贸易试验区总体方2013案》、《外商投资产业指导目录（年修订）》等为依据，列明中国（上海）自由贸易“”试验区（以下简称自贸试验区）内对外商投资项目和设立外商投资企业采取的与国2011民待遇等不符的准入措施负面清单按照《国民经济行业分类及代码》（年版）“”分类编制，包括个行业门类公共管理、社会保障和社会组织、国际组织个2011行业门类不适用负面清单除列明的外商投资准入特别管理措施，禁止（限制）外商18s t2投资国家以及中国缔结或者参加的国际条约规定禁止（限制）的产业，禁止外商投资危害国家安全和社会安全的项目，禁止从事损害社会公共利益的经营活动自贸试验区内的外资并购、外国投资者对上市公司的战略投资、境外投资者以其持有的中国境内企业股权出资，应当符合相关规定要求；涉及国家安全审查、反垄断审查的，按照相关规定办理香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资者在自贸试验区内投资参照负面清单执行内地与香港特别行政区、澳门特别行政区《关于建立更紧密经贸关系的安排》及其补充协议、《海峡两岸经济合作框架协议》及其后续《海峡两岸服务贸易协议》、我国签署的自贸协定中适用于自贸试验区并对符合条件的投资者有更优惠的开放措施的，按照相关协议或协定的规定执行背景负面清单一词出现在《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》所列的项主要任务和措施中，探索建立负面清单管理模式位列第三，排名仅在深化行政管理体制改9革、扩大服务业开放之后《总体方案》提出，探索建立负面清单管理模式借鉴“”“国际通行规则，对外商投资试行准入前国民待遇，研究制订试验区外商投资与国民”“”“待遇等不符的负面清单，改革外商投资管理模式对负面清单之外的领域，按照内外资一致的原则，将外商投资项目由核准制改为备案制（国务院规定对国内投资项目保留核准的除外），由上海市负责办理；将外商投资企业合同章程审批改为由上海市负责备案管理，备案后按国家有关规定办理相关手续；工商登记与商事登记制度改革相衔接，逐步优化登记流程；完善国家安全审查制度，在试验区内试点开展涉及外资的国家安全审查，构建安全高效的开放型经济体系在总结试点经验的基础上，逐步形成与国际接轨的外商投资管理制度内容年月日，负面清单公布清单写明，新闻机构，图书、报纸、期刊的出版”业务，音像制品和电子出版物的出版、制作业务，目前均属外商投资的禁区在娱2013930乐场所方面，电影院的建设经营受到限制，须中方控股广播电视节目、电影的制作“”业务，也仅限合作的方式广播电视节目制作经营公司、电影制作公司、发行公司、院线公司，属于外资不能进驻的领域此前备受关注的互联网上网服务营业场所（网吧），也在负面清单的禁止之列博彩业（含赌博类跑马场）、色情业，外商也不能在自贸区投资在体育场馆中，高尔夫“”球场的建设、经营明确禁止投资大型主题公园的建设、经营虽未禁止，却受到一定限制根据自贸区总体方案，外商独资的医疗机构获得了准入的机会，中外合作的经营性教育培训机构和职业技能培训机构也将开放负面清单则显示，医疗机构投资受到三条明确的限制投资总额不得低于万元人民币，经营期限不能超过年，不允许设立分支机构至于教育领域，则进一步明确了总体方案的限定经营性200020教育培训机构、职业技能培训机构，只能以中外合资的方式开展如果外资试图投资非经营性学前教育、中等职业教育、普通高中教育、高等教育等教育机构，以及非经营性教育培训机构、职业技能培训机构仅限合作，且不允许设立分支机构义务教育以及军事、警察、政治、宗教和党校等特殊领域教育机构，经营性学前教育、中等职业教育、普通高中教育高等教育等教育机构，属于明确禁止的范围措施上海自贸区负面清单依据法律法规作了大量梳理，按国民经济行业分类，列出个门类，个大类，个中类，个小类，条管理措施约占试验区内18个小经济行业分类的对于未列入负面清单的外商投资一般项目，最快天8941910691901069企业可以拿到营业执照、机构代码和税务登记等

17.8%4对于列入负面清单的外商投资，试验区将按照原有办法进行管理而对于未列入清单的外商投资一般项目，则将按照内外资一致的原则，把项目的核准制改为备案制，把原来合同章程的审批改为备案管理发展中国商务部新闻发言人沈丹阳日前就中方同意以准入前国民待遇和负面清单为基础与美方进行投资协定实质性谈判发表谈话，他表示，同意采用这种模式是适4应国际发展趋势的需要，与中国正在推进的行政审批制度改革的方向一致所谓准入前国民待遇是指在企业设立、取得、扩大等阶段给予外国投资者及其投资不低于本国投资者及其投资的待遇负面清单是指凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理措施均以清单方式列明目前为止，我国对外资的管理一直采用的是《外商投资产业指导目录》模式，在这份由国家发改委和商务部制订的目录中，列出了我国鼓励、限制、禁止外商进入的行业所有的外商投资和商业投资只能在规定的范围内活动而负面清单是给不开放的行业和受限制的商业活动列一个清单，明确告诉对方哪些领域和行业是限制或禁止外商活动的那么，只要未列入名单的就是法无禁止皆可为相比较而言，负面清单管理可以简化对外资进入的审批管理，同时扩大开放对外资来说，在外资准入方面更加透明，对于增强外资信心，鼓励、吸引外商投资都将起到积极作用清单自由贸易协定（）采用负面清单已经有相当长一段的时间年生效的北美自由贸易区（）被认为是最早采用负面清单的之一，在5fta美国和新加坡达成之后，这种制度也被亚洲多国所仿效，但各国的做法并不一1994nafta fta样fta例如在金融服务业领域，美国新加坡就在跨境金融服务贸易的子领域采取了正面清单的形式，韩国美国则进一步将正面清单拓展至金融服务的投资领域，并-fta以一个混合清单的模式允许双方金融投资领域子项目的开放程度但日本墨西哥-fta则将金融服务领域排除在投资之外-一般在中，各国会利用负面清单在服务贸易、投资和金融领域做出不同程度的安fta排，在服务贸易领域，负面清单往往会引入对本地市场份额的要求，在投资领域则会fta对业绩有要求，并对高管和董事会成员的国籍做出限制，这事实上来源于双边投资协定业内通常认为，知道什么是不允许的，比知道哪些是可以做的，更能帮助服务业供应商理解在国外如何开展业务，并且负面清单也适用于未来新出现的服务活动，因为这些新的活动在制定之初可能还没有出现但是在看到负面清单优越性的同时，也不能否认正面清单的意义知道哪些是不允fta许做的意义取决于开放的程度，但当某个领域的限制清单就像一本电话本一样厚时，知道哪些是可以做的或许更能帮助商业人士来开展业务一些行业观察人士认为，带有对现有政策约束可能性的正面清单可以给政府提供重要的自由呼吸空间，当政府只有有限的行政能力，来汇总所有有贸易限制政策的领域清单时，这种自由空间的给予尤为重要，包括子领域的开放，或者是一些对外资参与敏感的产业挑战对于外商来讲，更重要的是负面清单到底包含了哪些内容，如果依旧是之前《外商投资产业指导目录》中的禁止和限制投资类别，那负面清单的价值就大大缩6水以美国为例，截至目前已经与个国家和地区签订了以准入前国民待遇和负面清单为基础的双边投资协定（），最新一起生效的是与卢旺达的美国在其附录里42对核能、采矿、航空运输、通信、金融、保险和其他金融服务做出了国民待遇和最惠bit bit国待遇的例外，早期美国与其他国家和地区签署的都是按照产业大类加以说明，并未列出详细产业中的负面清单但需要注意的是，与美国签订的国家以发bit展中国家为主，成员国一个都没有参与此外，试验区内的内资企业如何审批，bit也尚待明确此次在自由贸易试验区暂停的是三部涉及外资的法律，《公司法》却不在g20其中，有待厘清消除隐性壁垒要与实行负面清单的管理模式同步推进，在项目核准、行政管理、公共财政、金融支持等方方面面的配套改革需要及时跟进，否则负面清单无疑画饼充“”饥，落入与非公条类似的尴尬境地第五篇负面清单管理模式负面清单管理模式，指的是一个国家在引进外资的过36

[2]程中，对某些与国民待遇不符的管理措施，以清单形式公开列明，在一些实行对外资

1.最惠国待遇的国家，有关这方面的要求也以清单形式公开列明这种模式的好处是让外资企业可以对照这个清单实行自检，对其中不符合要求的部分事先进行整改，从而提高外资进入的效率但是在我国，对外资进入目前依然实行政府审批制，这使外资企业很不适应，常常在审批过程中陷入扯皮，降低了外资进入的效率专家

[1]语粹在政府和市场的关系中，有一个度的把握问题如果政府和市场配合得好，会起到一加一大于二的结果反垄断不是一般地反对某个或某些企业占有垄断地●“”位，而是反对这些企业利用垄断地位来谋取不正当的利益，这是反垄断法应该加以●制裁的要真正下决心改革审批制，应当像邓小平说的，政府不应该管那些不该管，管不了，也管不好的事情十八大报告指出深化经济体制改革的核心问题是处●理好政府和市场的关系，必须更加尊重市场规律，更好发挥政府作用最近召开的中央经济工作会议指出，稳增长、转方式、调结构，关键是全面深化经济体制改革下面，我结合十八大报告和中央经济工作会议的精神谈几点思考坚持社会主义市场经济的改革方向，这一点非常重要关于深化经济体制改革，十八大报告有两句关■键的话，第一句是坚持社会主义市场经济的改革方向，这一点是非常重要的因为近几年来，确实有人对改革的方向提出了各种各样的质疑，还有各种各样的看法十八大报告明确了要坚持这个方向简单地说，社会主义市场经济就是用市场经济手段来提高效率，用社会主义制度来保障公平一方面要发挥市场在资源配置方面的基础性作用，来提高经济发展的效益和效率为此我们就必须认真地学习和总结其他国家几百年来在发展市场经济过程中所取得的经验教训，特别是一些好的做法，好的组织方式和好的管理方式，并且结合我国的实际来加以运用因此我国现在有了股份制公司、股市、期货、风险投资等在市场经济中产生的事物另一方面，要坚持和不断完善中国特色的社会主义制度，保障社会的公平和公正，特别是要保障弱势群体的合法权益为此就一定要推进依法治国改革开放以来，我国在依法治国方面取得了不少进展，正在向有法可依，有法必依，执法必严，违法必究的方向努力从有法可依方面来说，中国特色社会主义法律体系已经建成，但关键是在于执法，“”而执法的关键是在于政府官员要依法行政如果政府官员不能够遵守法律，不能够“”认真地执行法律，依法治国就落不到实处深化经济体制改革的核心问题是处理好政府和市场的关系十八大报告里第二句关键的话就是深化经济体制改革的核心■问题是处理好政府和市场的关系，必须更加尊重市场规律，更好发挥政府作用现在有一种误解，有的人说西方就是纯粹的市场经济，甚至有人说西方经济学家是市场原教旨主义者，这种看法是片面的萨缪尔森的《经济学》是西方最权威的经济学教科书，他在书中就明确指出所有的社会都是既带有市场经济的成分也带有指令经济的成分的混合经济，从来没有一个百分之百的纯粹的市场经济（见萧琛主译的《经济学》第版第页）政府这只看得见的手和市场这只看不见的手，在经济中发挥着不同的作用市场主要应发挥好促进经济发展的作用，政府主要应发挥好保障187公平公正的作用而这两只手之间谁强一点，谁弱一点，各个国家是不一样的我们曾经研究过这个问题，大体上分三种类型，第一类称为盎格鲁撒克逊模式，例如美国、英国等，政府对市场管得较少；第二类称为莱茵模式，例如德国、法国等，政府管得稍多一点；第三类称为东亚模式，例如日本、韩国、新加坡等，政府管得更多一点我国政府管得比东亚国家又更多一点，政府对于市场一贯是处于强势的由此可见，在政府和市场的关系中，有一个度的把握问题如果政府和市场配合得好，会起到一加一大于二的结果，能够更好地促进经济的发展但是如果配合得不好，市场的效“”率就会下降，而政府的公信力也会受到损害因此十八大报告将这个关系作为核心问题提出来，是具有重要意义的不应违反市场经济的三个基本规律更加尊重市场规律，就是说尽管政府的宏观调控是必要的，但是不应违反市场经济的三个基本■规律第一是不应违反价值规律，政府补贴和限价都只能是必要时的权宜之计，不可能也不应该作为长期的政策例如前几年我国对汽油限价，有时比境外便宜，香港、澳门的人开车到深圳、珠海来加油，不但把油箱加满，还把带来的塑料桶加满；外国航空公司的飞机到我国着陆都要求加油这不仅扩大了需求，使供求关系更加紧张，也造成了经济利益的外流第二是不应违反供求规律，市场需求不是由主管部门的官员主观预测和臆断来确定的，而是由市场的供求关系来决定的在这方面也有一个例子，本世纪初我到浙江调研，听那里的同志说，当时他们从市场上感觉到电力缺乏，需要建设新的电厂但是有关部门的官员说，按照弹性系数计算，我国的电力足够了，不同意建结果是杭州有的工厂由于缺电只能一周开四天工；有的居民家里空调因没电开不了，夏天只好跑到防空洞里去避暑这就说明我们官员的主观臆断，有时确实和市场实际需求有比较大的脱节，这样也会造成经济效率的下降第三是不应违反竞争规律市场经济是鼓励竞争的，因为只有竞争才有进步，才能最后使消费者受益显然，已经占有市场的企业是不欢迎竞争的以前有一种提法是反对重复建设，这是不对的，因为如果单纯反对重复建设的话，就会限制新的竞争者进入后“来这个提法改为反对低水平的重复建设，这就对了只要新的竞争者合乎条件，又”具有更先进的技术和管理水平，就有可能迫使较差的、成本高的企业退出市场，最终“”使得消费者受益在这个问题上，政府的关键作用就是要反对垄断，鼓励竞争反垄断不是一般地反对某个或某些企业占有垄断地位，因为有些行业本身门槛就比较高，不可能让很多企业进入但关键是要反对这些企业利用垄断地位来谋取不正当的利益，这是反垄断法应该加以制裁的要真正下决心改革审批制我国是审批事项最多的国家，近年来虽然做了不少改进，国务院发布了六次减少审批事项的规定但是现■在从中央到地方的审批事项还是不少，有报道说超过项审批在不少情况下实际上是政府对市场的不公平审批的权力在政府手中，批不批都由政府来决定，不1000批的原因也不一定告诉申请者虽然不可能完全取消审批事项，但实际上有很多事项是不需要审批的，对市场自己能调节的，企业能够自主的事项，审批只是加强了政府的权力，限制了市场的效率，同时也滋生了大量的腐败近年来建设、交通等部门腐败事件频出，当然有腐败分子个人的因素，也有制度上给他们机会的因素为此要大力改革审批制，减少审批事项，必要的时候可以把审批改为核准或者备案所谓核准制，就是政府把条件公布出来，在规定的时间里答复申请者核准与否，如果不核准，应当说明原因所谓备案制就是申请者报备案就可以去做，出了问题政府再查处现在我国有些备案制实际上还有点变味，备案后还要主管部门同意，实际上是变相的审批制要真正下决心改革审批制，就应当像邓小平说的，政府不应该管那些不该管，管不了，也管不好的事情只有这样我们才能够真正地把政府和市场的关系处理好我国政府机关历经多次精简，还是机构臃肿，人员众多，主要是因为政府管事太多，只精兵而不简政，肯定达不到精简的目的公平平等地对待非公有制经济改革开放一开始，中央就不断强调非公有制经济的重要性，从对国民经济有益的“”“”■补充到必要的补充；十五大报告明确提出非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分；十六大报告提出包括非公有制经济人士在内的新的社会阶层都是中国特色社会主义的建设者；十七大报告提出毫不动摇地鼓励、支持、引导非公有制经济发展，坚持平等保护物权，形成各种所有制经济平等竞争、相互促进新格局在国务院颁布的非公经济条中提出了对非公有制经济要一视同仁，平等对待在十八“36”“”大报告中有一句话特别明确保证各种所有制经济依法平等使用生产要素，公平参与市场竞争，同等受到法律保护这表明应当依照《宪法》和《物权法》在以下三个主要方面对待非公有制经济第一，同等地使用生产要素，就是在土地、资金、贷款等等方面，要一视同仁这一点是很不容易的，因为过去尽管说一视同仁，但是还是有玻璃门现象，国有企业在市场准入、政府补贴、银行贷款等方面所得到的支持比非公有制企业要多得多如果让国有企业与非公有制企业同等地使用生产要素，将会“”大大促进非公有制经济的发展第二，公平参与市场竞争根据《物权法》的精神，在社会主义市场经济条件下，各种所有制经济形成的市场主体都在统一的市场上运作并发生相互关系，各种市场主体都处于平等地位，享有相同权利，遵守相同规则，承担相同责任应该允许不同所有制的企业公平地参与市场竞争，要尊重市场的竞争规律，只有公平竞争才能够使得那些成本低，效益好的优秀企业脱颖而出，能够使消费者最终受益，同时也能够在股市中得到投资者的青睐，使得这些企业能够以更低的成本融资，来加速其发展，同时也会给投资者带来更高的收益第三，平等受到法律保护，这也是非常重要的不管是公有制企业，还是非公有制企业，在法律面前是平等的任何企业都不能用违法的手段侵犯其他企业的合法权益，这是我国物权法的基本原则另外十八大报告里还有一条，对非公有制经济讲的，加快发展民营金融机构，这一点也是首次提出来的以前提法是鼓励民间资本参股中小金融企业这次的提法不仅承认民营金融机构是合法的，而且还应加速发展我担任民建中央主席时曾经在年做过调研，提出要建立社区银行，因为一方面民间有大量的资金没有投资的出路，另一方面小企业需要资金又借不到钱，大银行不愿意借给民营小2005企业钱，因为有政治风险，市场风险，交易成本又高而社区银行就可以为社区内的群众和小企业服务社区银行最了解社区的情况，又没有历史包袱，要是有人失信了，他在社区里是无法立足的，在美国就有大量的社区银行民建中央在国内外做了很多调研，曾建议在温州和天津先搞社区银行的试点，但是由于当时条件不成熟，有关部门没有同意现在建立社区银行的条件基本具备了，十八大报告提出加快发展民营金融机构，是一个很好的机遇综上所述，处理好政府和市场的关系，确实是深化经济体制改革的关键我期待在党中央的领导下，能够迅速地将十八大报告的精神化为行动，真正促使我国的经济体制改革进入一个新的阶段。