2023年证劵交易真题

年证券从业资格证考试真题2023学校湖北领第职业培训学校时间:2010-7-69:15:12湖北领第职业培训学校地址课程•湖北领第职业培训学校预算员培训•湖北领第职业培训学校报关员培训•湖北领第职业培训学校注册物业管理师培训•湖北领第职业培训学校教师证证券从业资格考试《证券交易》真题及答案2023（―）单项选择题（每题分，共分）

0.

530.证券区柜台自营买卖比较分散，一般（）1I交易量较大，交易手续简朴A.交易量较大，交易手续复杂B.交易量较小，交易手续简朴C交易量较小，交易手续复杂D..对于多种（），设置后可以不停增长投资或赎回基金份额2开放式基金A.债券基金B.封闭式基金C.股票基金D..结算参与人向中国证券登记结算有限责任企业申请开立日勺资金交收账户，就是其（）3结算支票账户A.储蓄账户B.证券账户C.全价交易A.净价交易B.差价交易C.市场价交易D..我国现行规定日勺委托期为（）38当日有效A.约定日有效B.第二日有效C.一周有效D..融券卖出的申报价格（）39不得低于该证券勺最新成交价A.H不得高于该证券的最新成交价B.不得低于该证券前一交易日收盘价C.不得高于该证券前一交易日收盘价D..深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销40申报作处理至A.9:159:30至B.9:3011:30至C.9:259:30至某*$丁股票股票的收盘价为元，则次一交易日该股票交易的价格上D.9:209:

2541.

15.40J限和下限分别为（）元和元A.

16.

9413.86元和元B.

16.

1714.63元和元C.

16.

1713.86元和元D.

16.

9414.

6342.证券企业通过设置集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理协议，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会承认的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务这一业务是指（）O为单一客户办理定向资产管理业务A.为多种客户办理集合资产管理业务B.为尤其客户办理一般资产管理业务C.为客户办理特定目的的专题资产管理业务D.

1.上海证券交易所规定，个集合资产管理计划使用（）专用交易单元431个A.1个B.2个C.3个D.

5.债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为44债券A..资金B信用C.财产D.维持担保比例超过规定期，客户可以提取保证金可用余额中勺现金或充抵保证金的有价证

45.H券，但提取后维持担保比例不得低于（）A.150%B.200%C.250%D.300%.对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（）46S以券融资A.以资融券B.以券融券C.以资融资D..在现行股、股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的状况下，证券47A B企业向客户收取勺佣金不得高于证券交易金额的（）H oA.l%oB.2%oC.3%oD.5%o.在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有48守约方A.证券结算风险基金B.证券登记结算企业C.证券交易所D..资产托管机构从事资产管理业务假如违反规定，也许受到除（）外的惩罚49记过A.罚款B.单处或者并处警告C.责令改正D..根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入50或卖出口勺交易金额（）不低于万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于万张A.3001不低于万元人民币，且其中单只债券日勺交易数量不低于万张B.400L2不低于万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于万张C.500L5不低于万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于万张D.10002证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所勺各项业务往来

51.H名A.1名B.2名C.3名D.4上海证券交易所有关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为

52.或其整数倍A.

0.01B.

0.001C.

0.005D.

0.

05.我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是53集合竞价方式A.做市商撮合方式B.持续竞价方式C.交易所决定D..持续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所勺即时行情内容包括实时最高买54H入申报价格和数量个A.5个B.6个C.7个D.8合格境外机构投资者从事境内证券交易时所有境外投资者对单个上市企业股日勺持股

55.A比例总和，不超过该上市企业股份总数的oA.10%B.15%C.20%D.25%.深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种56个A.4个B.5个C.9个D.

11.在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）57o股A.A国债B.股CB.封闭式基金D.我国证券交易所总经理由（）任免58证券交易所理事长A.国务院证券监督管理机构B.所在地人民代表大会C..全国人民代表大会D目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式

59.口头报价A.书面报价B.电脑报价C.间接报价D..会员可向深圳证券交易所申请（）的原则流速，并可将所拥有口勺总流速配置到个或个6011以上的网关上个或个以上A.11个或个以上B.22个或个以上C.33个或个以上D.44

（二）多选题（每题分，共分）

140.可转换债券具有（）的特性1回购A.债权B.期权C.贴现D..我国《证券法》规定，设置证券企业必须具有的条件包括（）2董事、监事、高级管理人员具有任职资格A.有合格的经营场所和业务设施B.有完善的风险管理与内部控制制度C.三分之二的从业人员具有证券从业资格D.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中欧资金台账，如由代理人代为办理的，须

3.I出示的证件包括（）等本人身份证件A.本人同名证券账户卡B.经公证的授权委托书C.I代理人有效身份证件D.,定向资产管理业务的投资范围包括（）4集合资产管理计划份额A.央行票据B.短期融资券C.资产支持证券D..证券结算包括（）5登记A..清算B注册C.交收D.A.清算证券时,不一样清算期内同种证券可以合并计算清算证券时,同一清算期内同种证券不可以合并计算B.C.清算证券时,只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算证券时,不一样清算期内同种证券不能合并计算.根据净额清算原则，在证券清算中,

6.在证券经纪业务中，包括欧要素有（）7I委托人A.证券经纪商B.证券交易所C.证券交易区对象D.I.上海市场股交收实行（）相结合口勺制度8B总额交收A.逐项交收

9.净额交收C.全额交收D.在集合资产管理计划中，客户重要享有（）权利10按规定分享投资收益A.根据协议约定，参与和退出集合资产管理计划B.承担委托投资日勺损失C.知情的权利D..证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（）11不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖A.不得散布非公开披露的信息B,不得在非交易时间进行客户证券交易勺清算与交收C.H不得挪用客户的交易结算资金和证券D.目前可以买卖股的投资者除了境内居民个人外，还包括（）

12.B外国法人、自然人和其他组织A.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织B.定居在国外勺中国公民C.U符合有关规定的境内上市外资股其他投资人D..证券初始登记包括（）等12初次公开发行登记A.配股登记B.增发登记C.基金扩募登记D..新股网上发行方式的基本类型有（）13I网上竞价发行A.网上定价发行B.网上拍卖C.网上申购D..在债券质押式回购交易中，（）临时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时偿14还抵押的债券，收回资金和利息债券的持有方A.资金时贷出方B.融券方C.融资方D..有关上海市场股等品种的结算程序，如下说法（）是对时日勺15A交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分企业A.结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单B.中国结算上海分企业根据各会员日勺清算数据文献中区实际收付金额，在日规定C.T UI T+1的时间进行日交易的资金交收T结算备付金账户D..赋予期权购置者有卖出口勺权利，这种期权被称为（）4买入期权A.卖出期权B.利率期权C.外汇期权D..证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）5为委托人服务和公平买卖的原则A.为受托人服务的原则B.扩大交易量勺原则C.H利益至上日勺原则D.股账户按持有人可以分为自然人证券账户、（）、证券企业和基金管理企业等机构证券

6.A账户特殊机构证券账户A.交易所证券账户B.一般机构证券账户C.国有企业证券账户D..我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）7发行之后A.发行之中

8.发行之前C.如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的日交收时点前补足头D.T+3寸.全国银行间债券市场回购交易参与者有（）16在中国境内具有法人资格日勺商业银行A,在中国境内具有法人资格的非银行金融机构B.在中国境内具有法人资格的非金融机构C.经中国人民银行同意经营人民币业务的外国银行分行D..根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为日，下面符合股现金17T A红利派发日程安排的有（）.向证券交易所提交公告申请日（日前）A T-1权益登记日（日）B.T+3除息日（日）C.T+4发放日（日）D.T+

8.有关上海证券交易所开放式基金认购业务，如下选项对欧的有（）18I投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户A.基金募集期内，上海证券交易所接受认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交B.易时间投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”C.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除D..权证出现下列情形之一的，将被终止上市（）19权证存续期满A.权证在存续期内已被所有行权B.标的股票价格不小于执行价格C.权证在存续期内被部分行权D..有关股份转让企业委托代办股份转让，如下说法对的的有（）20股份转让企业应当并且只能委托家证券企业办理股份转让A.1股份转让企业应当与证券企业签订委托协议B.代办转让的股份仅限于股份转让企业在原交易场所挂牌交易的流通股份C.退市企业要终止股份转让代办服务日勺，应当由证券企业根据企业章程规定的程序做出决定D..有关客户交易结算资金第三方存管制度，如下表述是对时时有（）21存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户A.证券企业为投资者设置一种客户证券资金台账B.投资者欧资金存取通过客户证券资金台账进行C.I证券企业通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息D..在证券交易所挂牌交易勺（）是证券企业自营业务买卖勺对象22H H人民币一般股A.证券投资基金B.权证C.国债D..如下选项符合证券自营业务运作管理规定的是（）23建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的A.I程序并进行书面记录应重点加强投资品种勺选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制B.H I I由自营业务部门负责自营业务所需资金口勺调度C严禁从自营账户中提取现金D..常见勺内幕交易包括（）24H内幕信息时知情人运用内幕信息买卖证券A.内幕信息时知情人根据内幕信息提议他人买卖证券B.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其运用该信息进行交易C.非法获取内幕信息的人运用内幕信息买卖证券D,根据《证券企业融资融券业务试点管理措施》勺规定，证券企业申请融资融券业务试点，

25.H应当具有的条件包括（）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会承认，且已对实行进度A.作出明确安排已完毕交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识B.并集中监控已制定切实可行的融资融券业务试点实行方案和内部管理制度C.具有开展融资融券业务试点所需日勺专业人员、技术系统、资金和证券D.证券企业应当按规定日勺有关条件和征信的规定制定选择客户的详细原则，其中包括（）

26.IO从事证券交易时间A.从事证券交易地点B.账户状态C.信誉状况D..根据有关规定，假如（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息27企业经营政策发生重大变化A.企业遭受超过净资产以上勺重大亏损B.10%H上市企业收购的有关方案C.国务院证券监督管理机构认定欧对证券交易价格有明显影响的其他重要信息D.I.证券企业资产管理业务日勺种类重要有（）28为单一客户办理定向资产管理业务A.为多种客户办理集合资产管理业务B.为单一客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专题资产管理业务D.

1.根据公开原则欧规定，证券交易参与各方应依法（）地向社会公布自己欧有关信息29I I及时A.真实B.精确B.完整D..证券企业从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（）30应当与自营业务统一操作，以防备市场风险A.应当在企业内部实行集中运行管理，对外统一签订资产管理协议，并设置专门的部门负责客B.户资产管理业务应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与企业的其他业务严格分开C.应当根据有关规定与客户签订资产管理协议，按资产管理协议日勺约定对客户资产进行经营D.运作•深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报日勺类型包括（）31对手方最优价格申报A.本方最优价格申报B.最优档即时成交剩余撤销申报C.5即时成交剩余撤销申报D.根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件重要波及

32.（）证券回购的券种A.证券回购时交易时间B.以券融资方在回购期间寄存欧原则券数量C.I以资融券方在初始交易前须存入勺资金数量D.H.我国证券交易所规定，属于下列情形之一的首个交易日不实行价格涨跌幅限制33I,（）O初次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）A.增发上市的股票B.暂停上市后恢复上市日勺股票C.证券交易所或中国证券业协会认定日勺其他情形D..个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券企业提交下列（）等材料34本人身份证明原件及复印件A.本人一般资金账户卡（或开户协议原件）、一般证券账户卡原件及复印件B.填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》C.专用于信用交易日勺银行卡D..证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应当做到（）35在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价A.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的原因B..在同步接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相似时，不得自行对冲c完毕交易在集合竞价时间不接受买卖证券勺市价申报D.H.有关融资融券保证金比例及计算，如下选项是对的的有（）36客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于A.50%融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量又买入价格）B.X100%客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于C50%融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）D.X X100%.上市企业出现如下情形之一日勺，证券交易所对其股票交易实行其他尤其处理（）37近来个会计年度的审计成果显示其股东权益为负A.1近来个会计年度日勺财务会计汇报被注册会计师出具无法表达意见或否认意见的审计汇报B.1C.上市企业因年持续亏损而实行退市风险警示，后来亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市2风险警示并获准，但其近来一种会计年度口勺审计成果显示主营业务未正常运行，或扣除非常常性损益后的净利润为负值I由于自然灾害、重大事故等导致企业重要经营设施被损毁，企业生产经营活动受到严重影响D.且估计在个月以内不能恢复正常

1.我国证券登记结算企业应履行日勺职能包括（）等38结算账户的设置A.证券口勺存管和过户B.受发行人时委托派发证券权益C.国务院证券监督管理机构同意欧其他业务D.I.证券市场流动性包括两方面的规定（）39J成交速度A.成交价格B.波动性C.持续性D..证券交易所会员应承担对应日勺义务，假如违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改40正，并视情节轻重单处或者并处下列（）纪律处分措施在会员范围内通报批评A.在中国证监会指定媒体上公开训斥B.暂停或者限制交易C.取消交易权限或取消会员资格D.

（三）判断题（每题分，共分）

0.530获得融资融券业务试点资格的证券企业在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交

1.易权限.证券企业内幕信息的知情人包括证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券时2发行、交易进行管理的其他人员.证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保3留年

23.证券交易的特性，就表目前通过证券交易可以及时获得收益4深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为自动托管，随地通买，哪买哪卖，转托不限

5..在政府债券、企业债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场勺交易品种6H我国现行的新股网上发行就是运用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投

7.资者通过互联网络系统申购的发行方式融资融券最长期限不超过个月期限顺延的应符合《证券企业融资融券业务试点管理

8.12I,措施》和证券交易所规定的情形I上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实行措施》规定，每一申购单位为股，但

9.1000申购数量可少于股

1000.现阶段我国规定，股的配股权证不挂牌交易，不容许转托管10A.上海证券交易所为上市企业股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称11金融期货重要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种

12..证券投资者是买卖证券日勺客体

13.投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算企业开立证券交易结算资金账户，存入交易14所需的资金.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利15人民币一般股票账户简称股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章容许买卖股日勺

16.A A境内投资者开立登记结算企业及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费

17.权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算企业根据有效的创设或注销申报和交收成果

18.办理权证行权的变更登记I

19.资产管理业务，是指资产管理企业作为资产管理人，根据有关法律法规及《证券企业客户资产管理业务试行措施》的规定与客户签订资产管理协议，根据资产管理协议约定的方式、条件、规定及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品日勺投资管理服务的行为I.所谓“清算途径”就是指某一种席位的所有证券买卖是并入哪一种证券营业部，并进而并20入哪一种结算会员进行清算

21.《深圳证券交易所交易规则》规定股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单A位为元人民币，基金交易为元人民币，股交易为港元

0.

010.001B

0.01法人投资者日勺经办人假如更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文献，否则不应

22.接受委托.价格优先原则体现为价格较高欧申报优先于价格较低欧申报23I I.在证券企业自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作口勺最高管理机构，负责确定详24细的资产配置方略、投资事项和投资品种等.“假回购”业务是指双方交易时，并没育真实日勺、足额口勺证券用于抵押日勺行为

25.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定勺收益，对于以资融券方面26H而言是其固定的融资成本上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格

27.单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供应或者需求而面向市场做出的公开报价

28..根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报29II价格应不高于前收盘价格勺并且不低于前收盘价格的H300%,80%o.证券自营业务是指上市企业以盈利为目日勺并以自己的资金和账户买卖有价证券日勺行为30清算是交收的基础和保证

31.我国股目前采用回转交易和交收

32.B T+1T+0与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性

33.在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则

34..有关国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最终一种营业日公布下季度各35现券品种折算原则券的比率.在二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位日勺资产净值与36ETF按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差自营业务的经营风险是指证券企业在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规

37.1定，使证券企业受到惩罚而导致损失议价过程D.证券清算业务重要是指在每一营业日中每个结算参与人成交欧证券分别予以轧抵，对证

8.I券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程种类与价款A.数量与种类B.数量与价款C.数量与投资者D..有关我国证券经纪业务，下面表述是不对的日勺9J证券企业可接受客户的委托A.证券企业不赚差价10证券企业可向登记结算企业融券C.证券企业只收取一定的佣金作为业务收入D.规定某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相似营业日天数的某一营业日进行

10.交收发行日交收A.会计日交收B.随时交收C滚动交收D.证券企业自营股票规模不得超过净资本的1L OA.50%B.60%

38.《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不合法利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任单独或者合谋，集中运用资金优势、持股优势或者运用信息优势联合或者持续买卖，操纵证券交易价格欧J深圳股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的辨别

39.B.我国日勺税制规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税

4041.中小企业板上市企业近来半个会计年度被注册会计师出具否认意见口勺审计汇报，或者被出具了无法表达意见时审计汇报并且深圳证券交易所认为情形严重时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.标的证券除权的权证行权价格的调整公式为新行权价格=原行权价格（除权前一日标42X的证券收盘价+标的证券除权日参照价）.证券企业办理集合资产管理业务，设置集合资产管理计划，应当符合勺规定之一是近来43H年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形1上海证券交易所一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证

44.券进行持续双边报价，每交易日双边报价中断时间合计不得超过分钟30所有的经纪类证券企业都可以代理投资者的买卖交易

45.ETF.定向资产管理协议应当包括中国证券业协会制定的协议必备条款

46.证券企业自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计

4748.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经I纪商应在权证期满前的个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为5行权

49.证券企业申请为期货企业提供中间简介业务资格，应当符合的条件之一是配置必要日勺业务人员，企业总部至少有名、拟开展简介业务日勺营业部至少有名具有期货从业人员资格的52业务人员I.证券企业对所属营业部经纪业务内部控制时重要内容和规定包括应建立对录入证券交易50系统的客户资料等内容日勺复核和保密机制.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券企业偿还融入资金

51.根据证券经纪业务重要环节的操作规范，客户通过人工或委托进行的交易，不管成交与否，52其委托记录应按规定期限保留于营业网点.集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购

5354.单只标欧证券时融资余额到达该证券上市可流通市值的时，交易所可以在次一交易日暂I20%停其融资买入，并向市场公布当该标勺证券的融资余额减少至如下时，交易所可以在H15%次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布.集合资产管理计划阐明书应当清晰地阐明集合资产管理计划日勺特点、投资目日勺、投资55范围、投资组合设计等内容.证券企业将客户的资金账户、证券账户提供应他人使用的，根据《证券法》第条的规56208定惩罚，即“责令改正，处以万元以上万元如下的罚款”

110.证券交易所作为进行证券交易的场所，自身不持有证券，不进行证券日勺买卖，但要决定57J证券交易勺价格H.银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种58境外证券经营机构设置的驻华代表处，可以申请成为我国上海证券交易所和深圳证券交易

59.所的尤其会员在深圳证券交易所，席位分为股一般席位、股席位和尤其席位三类

60.A B年证券从业考试证券交易真题（卷二）答案2023

（一）单项选择题

1.C

2.A

3.D

4.B

9.C

10.D

11.D

12.C

13.B

14.C

15.A

16.C

17.C

18.B

19.B

20.C

21.C

22.A

23.B

24.B

25.A

26.A

27.B

28.D

29.D

30.B

31.B

32.C

33.C

34.D

35.C

36.B

37.A

38.A

39.A

40.C

41.B

42.B

43.A.44A45D46B47C48A49A50C51A52C53A54A55C56D57C58B59C60A

（二）多选题1BC2ABC3ABCD4ABCD5BD6CD7ABCD8BC9ABD10ABD11ABCD12ABCD13AB14BC15ABC16ABCD17ABCD18BCD19AB20ABC21ABD22ABCD3ABD24ABCD25ABCD26ACD27ABCD28ACD29ABCD30BCD31ABCD32ACD33ABC34ABCD35ABC36ABCD37ABC38ABCD39AB40ABCD

（三）判断题.是.是非非1234是非非非5678非是是是非非非是910111213141516是非非是17181920是是非是21222324是非是是25262728非非是非29303132非是非非33343536非是是是37383940非非是非41424344是是是是45464748是是.是.是49505152,非,非.是.非

53545556.非,是.是.是57585960文章来源原文网址:C.80%D.100%.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所获得的为明细核算单位12帐号A..会员资格B交易席位C交易密码D..在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交告知单的内容有疑问或者歧义，则以为13准参与者认同A.交易系统成交记录B.仲裁机构裁决书C成交无效D..对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分企业将按中国人民银行规定欧金融同业14I存款利率收取利息，并按每日透支金额勺向结算参与人收取罚息HA.

0.1%oB.

0.5%oC.1%0D.

1.5%o获取上海证券交易所股经纪商资格的证券经营机构，通过规定欧核准程序核准后，必须

15.B I成为结算企业日勺O基本结算会员A.一般结算会员B.一般结算会员C.特殊结算会员D.在到期交割日正回购方按协议约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系

16.的交割方式这种债券交易结算方式是（）I见券付款A.券款对付B.见款付券C.迟付券款D.按照现行股票上网发行资金申购程序，申购后来口勺（）,主承销商公布中签成果，证券登

17.记结算企业对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付日A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+

4.对于上市企业派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分企业在（）闭市后，将向证券18企业传送指定交易投资者送股明细数据库送股登记日前一日A.送股登记日B.送股登记后来一日C.送股登记后来两日D.证券企业设置限定性集合资产管理计划口勺，接受单个客户的资金数额不得低于人民币

19.O万元A.8万元B.5万元C.3万元D.2证券企业申请融资融券业务试点，应当具有的条件之一是经营证券经纪业务已满,且已

20.被中国证券业协会评审为创新试点类证券企业年A.I年B.2年C.3年资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的或者中国证监会D.

521.承认的其他机构基金管理企业A.信托企业B.商业银行C.证券企业D..深圳证券交易所配股认购于日开始，认购期为工作日逾期不认购，视同放弃22R+1个A.5个B.10个C.15个D.

30.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有对于不采用累积投票制23日勺议案，在“委托数量”项下填报表决意见其中，（）代表反对股A.1股B.2股C.3股D.4在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售

24.上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节申购A.配号及中签B.结算C.登记D..在证券自营业务中，证券企业不受严禁勺行为有（）25H用以自己名义开设的账户进行交易A.委托其他证券企业代为买卖证券B.假借他人名义进行自营业务C.将自营业务与代理业务混合操作.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客D.26户交存的担保资金丛明细数据日勺J账户，该账户是证券企业（）的二级帐户客户信用交易担保资金账户A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.信用交易资金交收账户D.《证券法》规定，单位操纵证券市场的应对直接负责的主管人员和其他直接负责人员予

27.I,以警告，并处在万元以上（）如下的罚款10万元A.50万元B.60万元C.80万元D.100题目没有下载成功，请谅解！28293031企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）证券账户，

32.经中国证监会与劳动和社会保障部另行同意的除外个A.1个B.5个C.10个D.15（）时详细做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并对应更改股东名册

33.I或债权人名册发行登记A.送股登记B.变更登记C.退出登记D.办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易勺交易参与人提出撤销指定交易

34.H H勺申请，并由（）完毕向证券交易所交易系统撤销指定交易日勺指令申报投资者A.证券发行人B.登记结算企业C.原交易参与人D.按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额局限性（）的部分，应当一次

35.性申报卖出份A.1份B.10份C.100份D.1000目前，通过证券交易所到达的交易，多采用（）方式

36.双边净额清算A.多边净额清算B.双边全额清算C.多边全额清算D.（）是指买卖债券时，以具有应计利息日勺价格申报并成交时交易

37.。