对国际招标工程施工索赔中有关工程地质问题的思考

对国际招标工程施工索赔中有关工程地责问题的思索在国际工程施工中因不可预见的地质条件而引起索赔问题是常有的事索赔波及到工程地质的围岩（边坡）稳定、岩体（岩石）分类、岩体构造面性质和数量、岩体地应力的影响等各个方面因而在地质技术、工程实行、协议管理等各个方面出现了某些新课题需要深入地思索和探索，这对承包商和项目业主都是非常有益日勺1工程地责问题索赔时提出

1.1索赔的有关协议根据国际上常用的协议条件诸多，但通用的是FIDIC协议条件在我国日勺《中国水电工程协议条件（GF-97-0208）》和《中国建设工程施工协议（GF-91-0201）》日勺协议条件中也有索赔欧I内容根据FIDIC条件的J

12.2款可以就此提出〃不可预见时不利的外界障碍或条件〃往往集中在与地质条件有关日勺问题中不可预见日勺不利的J工程地质条件进行索赔的一般环节为

①根据投标时的资料和条件提出可合理预见的工程地质条件；

②把施工中碰到的工程地质条件列出来；

③施工中碰到日勺工程地质条件与投标时可合理预见日勺工程地质条件相比，得出不可预见的不利工程地质条件；

④根据第

③条欧I成果列出导致工期延误和引起的额外费用；

⑤作出索赔结论（工期延长和费用增长）应注意到，如下可预见的不利的工程地质条件进行索赔，有经验日勺承包商一般还会从如下方面证明实际碰到的比投标时预见的工程地质条件出现不同样或愈加恶劣日勺状况

①从数量上阐明断层、断层带、断层影响带、层理、节理、裂隙、软弱夹层大量增长；

②以工程施工中出现某些常常见到日勺工程现象（如超欠挖、岩石掉块、边坡岩石滑落等）证明地质条件的恶化；

③以工程师按协议指令修改开挖支付线或/和支护形式及设计变更阐明工程地质条件变差；

④以钻孔效率减少，资源增长证明工程地质条件变坏；

⑤以业主、工程师、设计、政府的文献或社会科研单位的科研论文中的某些观点或结论佐证工程地质条件的不能合理预见

1.2施工索赔中波及到的重要工程地责问题以工程地质条件进行索赔几乎波及到工程地质的I各个方面如岩石的物理特性中的岩石质量指标、岩石强度,岩石的构造面特性（包括断层、断层带、断层影响带、层理、节理、裂隙、软弱夹层的规模、数量、性质、充填物和长短），岩石（体）分类，岩体的I地应力，洞室围岩（高边坡）的喷锚支护与稳定，工程地质的术语定义等归纳起来，这些被认为是工程地质条件引起的索赔重要有如下几类地下洞室围岩松动圈扩大与岩石锚杆支护设计变化地下洞室围岩松动圈范围会随时间和空间日勺变化而变化然而，假如在业主移交给承包方的区域中存在其他承包方施工的I洞室、勘探洞或导洞，这些先期完毕的I洞室所发生的某些不可防止日勺顶拱变形、围岩松动圈范围日勺扩大，极易引起承包方怀疑他们认为这些未被测定及无法预见的蠕变变形和洞室扩挖后围岩松动圈范围的增长，导致原洞室顶部和需扩挖的洞室的支护设计不能满足扩挖后的洞室围岩稳定尤其在地质条件不良或也许导致塌方或岩石掉块的地带，往往引起承包方提出〃不可预见〃的索赔岩石构造面及其充填物持续的软弱剪切泥化夹层数量和长短以及这些泥化夹层中欧I膨胀性矿物，高角度节理性质及其充填物性质以及节理的贯穿性、数量，断层、断层带及断层影响带规模和性质（包括充填物性质），层理及岩层厚度和岩性等工程地质原因是形成洞室边位移甚至缩径、工程塌方或滑坡、形成超欠挖的原因，从而对施工进度和施工难度带来巨大影响这是承包方提出地质索赔的I比较普遍的理由岩体工程分类的不同样方式及其适应条件对于岩体实行工程分类，应当充足考虑工程的需要，用明确的概念和严谨的判据辨别岩体的级别，以便合理的选择工程布局和采用对应的技术处理方案承包方可从工程地质的岩体工程分类及其合用条件的不同样提出索赔地应力的不稳定性地应力自身是受地壳运动和人类活动原因引起的岩体应力在同一工程区域中，地应力随空间和时间的变化而不同样这也为索赔找到了契机基岩面的变化受工程地质勘探密度的限制，业主不也许在工程日勺任何施工部位都布置有勘探孔，也没有这个必要但假如在某个项目欧I地表如下出现了覆盖层和岩石风化层与招标时或招标图上显示的高程或位置有很大日勺差异，承包方就可以认为这是不能合理预见的不利的工程地质条件而提出对应的索赔工程地质欧I术语定义由于断层、断层带、断层影响带之间的定义不明，承包方可以把三者放在一起统称为〃断层带〃，从而扩大了断层带的范围泥化夹层也是如此假如业主在招标时给出的地质资料中的地质图例、地质图精度和承包方（重要是国际承包方）所熟悉的地质行业的I原则不一，承包方也许认为按业主提供的图例不能合理预见施工日勺地质条件2按协议对工程地责问题索赔日勺分析在国际协议条件下，出现地质条件〃不可预见〃区I索赔问题其影响是巨大的I由于地责问题复杂，与工程关系亲密，波及索赔数额很大，地质方面争议的处理变得极为困难，因而不得不由独立的第三方协调处理，如工程师，争议评审团D DB、仲裁院，甚至法庭等这些调解或裁决者当然首先应持以公平、公正的态度；同步，还需要其拥有丰富的地质方面的专业知识然而主线的一点是应当根据投标条件、采用欧I协议条款及其协议中规定的有关法律条款和法规，从工程时广泛的I角度进行评估，而不能仅仅局限于地质学术或理论一这一点在实际操作中往往被忽视

2.1注意工程地责问题与施工索赔的差异工程地质自身不属于协议管理时范围，是一门自然科学，有自己的理论基础、研究对象和发展方向在工程建设的整个过程中，工程地质可以对施工原则、施工措施等进行指导并在理论上趋于成熟单从工程地质角度出发，详细工程施工中有诸多工程地责问题是可以探讨研究的I撇开详细的工程这一独特的环境不提，仅就对投标前后地质信息的解释和分析、地质模型的设置、岩体构造面的I性质、岩体的多种分类、岩体地应力的影响等都可以作为学术问题提出来讨论并为工程服务这些分析措施、工程地质方面的观点对其他工程设计和施工也有一定的指导意义工程地质原因也许导致协议问题，但它与工程中的施工索赔具有截然不同样的性质协议中也许波及到一般日勺岩石、构造面、围岩稳定和支护方式，但也只是为工程施工服务，不是把详细日勺工程地质原因作为施工索赔的|基础承包方在索赔资料中提出的有关工程地质的观点，一般来说不是建立在协议基础上面是建立在工程地质理论的基础上在详细国际工程日勺建设中，处理与工程地质有关的索赔问题的根据就是协议条款及其他有关法律文献在国际工程管理的条件下，详细的项目管理对承包方而言，施工中的索赔是决定承包施工经济效益的关键环节，有经验的承包方都会运用一切先进的科学文化知识进行施工索赔，这是协议管理的正常行为；对业主而言，是要根据协议公正地把不合理部分否绝掉，以防止非业主的（原因带来口勺额外费用和延期的I发生，以求工程建设的顺利完毕而获得合格工程，但不能企图拒绝协议赋予承包方的索赔权利

2.2排除非协议中的工程地质原因在地质条件索赔处理过程中，应从协议的角度，认真审查和分析投标期业主提供的地质勘探状况、工程地质参数与承包方提供的索赔资料中工程地质参数与承包方提供的索赔资料中工程地质参数的差异，甄别与否有如下及类似状况时发生

①夸张〃不可预见时不利的地质条件〃的范围；

②以〃工程地质〃理论进行片面解释的；

③承包方所谓的〃工程地质模型〃过于简化和单一；

④断层、断层带、断层影响带，泥化夹层的范围确实定没有根据协议规定而仅凭模糊的工程地质理论；

⑤断层、断层带、断层影响带，泥化夹层在数量记录中多次反复，故意夸张其数量；

⑥将工程稳定和超欠挖等问题一概归咎于断层、断层带、泥化夹层、层理、节理，而不是对类型、性质和位置进行详细和认真辨别和分析；

⑦采用不同样岩体分类原则以试图减少实际的围岩级别；

⑧单纯地认为工程地质条件比本来差导致了工程不稳定，而未考虑支护不及时和开挖措施;

⑨对岩体地应力方面不加分析，只谈自然原因而不谈施工影响等对以上及类似状况进行分析、评估的目的是为了防止将工程地责问题在施工索赔处理中主体化或扩大化，而公正地从协议的视角处理协议问题，排除非协议的工程地质原因，更好地维护协议双方的权益3工程地责问题索赔及其处理中引起出的J某些问题和思索如上所述，地责问题索赔往往是引起业主与承包方之间的重要争议由于对地质条件的变化承包方一般是按〃不可预见〃条款提出的，在这种条款下，承包方大多采用〃总费用〃法计算赔偿费用因此波及的金额总是大的很难让业主接受承包方总是坚持认为因地质条件的变化而影响了承包方施工的所有方面为此将所有责任归之于业主方而业主显然不能同意这一观点由于地质原因自身有其广泛和不确定性使争议更为复杂目前有关工程地责问题争议中某些值得重点思索的问题有如下几方面

（1）业主前期的地质勘察应抵达什么样的范围和深度；业主向投标者提供的标前资料应包括哪些方面，如业主以外的单位或个人在工程前期用于研究的I某些观测资料和成果与否应提供或负责

（2）承包方所谓的|标前估计时〃地质模型〃与否反应了一种有经验的I承包方应当预见的所有状况，其原则是什么，何为〃有经验〃的承包方

（3）业主怎样从所有招标文献和提供应投标者的所有资料中勾画出一种业主预见的r地质模型〃，业主怎样使这一〃地质模型〃在调解或裁决者面前更有说服力

（4）以什么样的地质标精确定实际施工中碰到的断层、断层带、泥化夹层、层理、节理等的范围、数量、性质和类型

（5）以什么样的地质措施确定围岩的类别

（6）怎样判断和相对精确地确定地质原因，如断层、断层带、泥化夹层、层理、节理对施工效率、超欠挖等工程原因的影响

（7）怎样辨别地质原因，如断层、断层带、泥化夹层、层理、节理和施工管理原因，以及施工措施、设备、人员和管理等对工程的影响

（8）怎样解释协议和有关地质的专门规范中对地质概念的某些不同样的规定

（9）业主或第三方在工程实行期间有关地质方面的某些研究成果和结论与否对判断地质条件构成影响从以上分析可以看出，不同样的工程状况，争议也许是多方面的但有关以上问题的争论具有一定日勺代表性这些问题实际上波及几种方面一是中西方在地质学科发展、研究方式和规范、概念等方面存在的差异；二是有关工程中的某些概念，譬如超挖、支护等，中西方的理解和做法也是有所不同样的I;三是怎样在单纯的地质理论之外编制专门用于某项工程的I协议和技术规范，将地质概念明确化，并排除其他也许性和不确定性一这在西方国家一般有比较丰富的经验和详细的做法此外，在对工程的前期勘察、对工程地质方面的I研究，以及有关标前资料的提供方面，西方国家也存在某些不同样的做法当然，我国的地质条件与其他国家相比有其特殊性，这同样也是一种引起差异日勺原因伴随我国对外开放的不停深入，国际工程项目时逐渐增多，我们需要尽快提高我国的国际工程管理水平在此过程中，我们势必面临许多地责问题方面的索赔为了处理或从主线上尽量防止这些索赔，我们有必要总结类似工程的I经验，消除那些双方也许引起争议时问题。