供应商质量政策

供应商质量手册修订版本年月日2022121版权所有美国联合技术公司保留所有权利©2022UMted TechnologiesCorporation.流程认证7ProCert流程认证是奥的斯电梯公司采用的一种方法，可实现和维持在统计意义上受控制且有效的流程，以便用于创造、业务、支持、维护、装配和测试遵循规定的方法，采用一套标准的质量工具来稳定流程产出、减少其变化并推动持续改善ProCert供应商需要在其创造流程中实施以应对由奥的斯电梯公司定义的所有关键特性其他类似于的方法可以在奥ProCert,ProCert的斯电梯公司批准时使用，前提是它们符合附录中列出的要求2我们鼓励供应商确定除奥的斯电梯公司所定义特性之外的其他关键特性应该将成品零部件特性、上游产品特性和流程参数控制考虑在内具有设计责任的供应商必须确定其他关键特性一所有确定的关键特性必须符合附录流程认证中定义的流程认证要求或者其他经认可的类似方法2-所有关键特性均必须在提交时达到里程碑经认证的关键特性/关键产品特性至少可以在中接受里KC PPAP4KPC oPPAP程碑流程控制，前提是采用经奥的斯电梯公司批准的控制计划3所有关键特性的持续控制均必须使用统计流程控制或者经批准的防误措施应将统计流程控制的类型和频率或者SPC SPC防误措施记录在控制计划中，并与奥的斯电梯公司使用站点达成一致所实用于评估和控制关键特性的计量器均必须具备足够的重复性和再现性注意会要求供应商向提交数据，具体要求将通过指定的奥的斯电梯公司质量代表传达0Tls ProCert关键特性KC请参见第节以了解所有定义13关键特性是指材料、流程、零部件、装配或者测试的任何特性，其特定要求内或者外的变化对产品契合度、性能、使用寿命、可创造性、信息、服务或者其他预期可交付成果有重大影响奥的斯电梯公司将定义供应商需要认证的关键特性将通过各种方法传达关键产品特性包括:KPC,记录在奥的斯电梯公司工程图纸和规范上的记号和/或者符号•基于已知流程问题、生产问题或者现场问题的书面沟通•奥的斯电梯公司文档中用于表示关键产品特性的各种符号如下所示安全如果某项功能未在规定的验收极限值范围内生产，则该功能会造成受伤、财产损失、疾病、产品损坏、环境伤•害和/或者污染等重大风险，从而会被列为“对安全至关重要”Critical toSafety功能-如果某项功能可能导致严重的可靠性问题、性能问题或者呈现单元无法操作或者无法满足F客户的要求和预期的可能性原因，并且未在规定的验收极限值范围内生产，则该功能会被列为“对功能至关重要”Ciitical toFunctiono-流程-一种产品功能，该功能由创造业确定且由于生产商数量或者其在规定限制范围内的变化而p-K被确定为高风险，对零部件、部件、装置或者选件满足契合度、装配、安装或者测试要求的能力具有重大影响此外，一些较旧的图纸可能会包含其他符号来表示关键特性请参阅附录2o注意在图纸/设计文档中使用符号、和标识的关键特性称为关键产品特性对关键特性的所有要X FP KCKPC ProCert求同样合用于关键产品特性,备选控制方式（）AMC（备选控制方式）是在奥的斯电梯公司图纸或者规范中注明时可能需要的质量控制类型当图纸/规范标识需要特定AMC AMC控制的功能和/或者条件时，奥的斯电梯公司订购实体将向生产者提供详细说明，指明所需的方法是什么以及维护合规的AMC记录和客观证据的方式控制的示例可能包括但不限于AMC可跟踪性-产品、部件、材料交接检查由认证操作员或者检查员进行检查100%合格证明或者材料认证流程中的防误措施作为的一部份，供应商需要完成的步骤可以在附录要求中找到AMC3AMe,逐层流程审计9为了确保和工作的持续完整性，供应商应定期进行内部流程审计，以确保持续符合标准作业说明、控制计划和流ProCert AMC程稳定性/能力必须将遵守实施的流程控制和防误措施验证纳入到审计中（参考第节术语表中的逐层流程审计）

15.不合格产品10在任何情况下，供应商均不得在未首先收到奥的斯电梯公司书面授权的情况下发运不合格产品以下各节确定并阐释了合用于不合格产品的关键质量要求.保修11供应商的具体保修义务在供应商与奥的斯电梯公司之间签订的现行商业合同中提供供应商确认不合格产品111供应商可通过其质量控制流程或者从其他客户的报告中查找不合规格产品估计供应商将即将:隔离这些产品，并确定在早期的生产中是否已发生此错误但未被发现在以下情况下，利用供应商偏差申请（）通知奥的斯电梯公司SDR如果不合格会影响零部件的形式、契合度或者功能如果不合格产品有可能已“避开工厂检查如果不合格产品会影响向奥的斯电梯公司的交付在奥的斯电梯公司正在使用类似零部件的情况下，从客户处收到不合格产品报告的所有情况供应商负责不合格材料的隔离和检疫除非准予浮现偏差，否则不得发运不合格材料在无获批的供应商偏差申请（）SDR的情况下，奥的斯电梯公司收到的不合格材料将被拒收，并退还给供应商，由供应商承担所有额外的处理和运输费用在所有必要的奥的斯电梯公司人员批准偏差之前，不会处理任何不合格材料奥的斯电梯公司确认不合格产品112以下几个段落描述了奥的斯电梯公司发现不合格材料时所采取的必要行动发给客户之前发现不合格项如果奥的斯电梯公司在发给客户之前发现供应商负责的不合格项，则会对存在问题的零部件/部件进行确认和隔离，以排除进一步使用的情况对不合格项的评估将决定是否根据工厂程序，将缺陷进行累计并返回给供应商供应商在奥的斯电梯公司对缺陷进行排序供应商在奥的斯电梯公司针对缺陷进行返工供应商与第三方签订合同，以在奥的斯电梯公司或者当地非现场地点完成检查根据合同具体情况，奥的斯电梯公司对缺陷进行返工，并向供应商收取返工费用估计供应商将向奥的斯电梯公司偿还与质量逃逸相关的所有费用，包括但不限于处理每一个逃逸的最低标准费用如果供应商的个月缺陷率（）超过供应商金级执行水平要求（参考第节），则可能需要提交正式的改善计划此外，6PPM12奥的斯电梯公司可能会要求在独立地点实施第三方检查，相关费用由供应商支付，或者者在奥的斯电梯公司现场安排供应商代表以支持改善工作现场故障应在供应商与奥的斯电梯公司之间签订的现行商业合同中规定供应商对现场发现的不合格零部件的保修义务及其处置方法如果确定了关键现场故障问题，则将根据若干标准（包括故障的严重性、数量、成本和其他因素）来确定流程中的后续步骤基于该评估，奥的斯电梯公司可能需要奥的斯电梯公司要在现场修理/更换的缺陷零部件供应商要在现场修理/更换的缺陷零部件要召回、修理或者更换的产品在上面列出的所有情况中，供应商需要向奥的斯电梯公司补偿与校正现场故障相关的所有费用，以及由于此类故障而给奥的斯电梯公司带来的任何其他费用（不合格/补救措施报告）

11.3CAR将根据对生产成本、质量成本、性能、可靠性、安全性和客户满意度的潜在影响来评估对正式补救措施报告的需求奥的斯电梯公司要求供应商提交一份正式的书面纠正措施计划，以解决在工厂或者现场使用电子全球性纠正措施报告系统8D（附件）识别的特定不合格项当奥的斯电梯公司发出纠正措施请求时，将通过来自我们的主机服务器的电子邮件链接通9知供应商供应商对纠正措施请求的回应必须包括根本原因确定、遏制措施（短期纠正措施）和永久（长期）纠正措施作为纠正措施的一部份，必须包括具有实施日期的明确实施计划以及可疑材料的处置方法（注意估计供应商会在所有纠正措施中考虑错误防范解决方案）应在收到纠正措施请求后小时内向奥的斯电梯公司传达遏制措施（步骤）应在与奥的斯电梯公司发布站点达成24D1-D3o一致的合理时间内完成有利于确定根本原因的故障分析在奥的斯电梯公司批准所提出的纠正和预防措施之前，将不会8D被视为已完成.变更管理12生产批准后，未经奥的斯电梯公司事先书面通知和批准，供应商不得进行任何产品或者流程变更这一要求也合用于次级供应商变更被定义为在产品设计、生产规格、采购零部件、材料或者服务、生产地址、创造方法、测试、储存、包装保存或者交付等方面的更改对于永久性的产品变更，奥的斯电梯公司保留对产品进行重新鉴定的权利供应商偏差申请（）表用于传达所有暂时和SDR永久偏差和流程变更请求.供应商偏差申请（）

12.1SDR在发运任何不合格产品或者其生产流程与时所采用的流程不同的产品之前，供应商必须向其奥的PPAP斯电梯公司采购联系人（买方）提交书面（附件）以供审批SDR8供应商偏差申请所需信息当前的流程/产品建议偏离/变更建议的资格和验证测试计划偏差/不符合支持数据的原因说明存在问题的变更是永久性的还是暂时性的“暂时性”变更必须包括固定数量的零部件或者将生效的持续时SDR间缓解计划，用于解决由于流程更改/不合格产品而导致的任何风险零部件编号的详细列表，包括使用奥的斯电梯公司站点的零部件描述在无获批的供应商偏差申请（）的情况下，奥的斯电梯公司收到的不合格材料将被拒收，并退还给供应商，由供应商承SDR担所有额外的处理和运输费用一旦获得批准，所有发运给奥的斯电梯公司的材料均必须附有获批的供应商偏差申请的副本奥的斯电梯公司保留要求通过补救措施报告提供书面纠正措施计划的权利CAR如果未获得批准，则将在申请表中总结不批准的原因并返回给供应商不得使用供应商偏差申请来掩盖或者取代供应商位址缺乏适当质量体系或者控制的情况奥的斯电梯公司认为针对不合格材料过度使用供应商偏差申请是一种滥用行为，且表明供应商的质量体系中可能存在严重故障产品偏差/变更122在某些情况下，供应商可能有必要偏离奥的斯电梯公司的要求和规范当变更不影响契合度、形式或者功能时，可以针对以下情况提交供应商偏差申请:在供应商的工厂中发现不合格材料要请求替换材料.流程偏差/变更

12.3对与审批时所采用的流程不同的流程的任何变更都需要流程偏差PPAP奥的斯电梯公司希翼供应商不断致力于通过系统改进来提高质量并减少流程变化为了实现这些目标，供应商可能需要流程偏差，由于设计变更或者其他不可预见的情况例如设备/工具的变化、关键子供应商的变化等,这些偏差可能是暂时性的或者永久性的奥的斯电梯公司可能要求供应商在一段时间内维持在原有流程下所生产产品的安全库存，同时证明蓄意变更是合适的这种安全库存通常可在以后用于生产工作从一个工厂过渡至另一个工厂，需要通过提交供应商偏差申请提早通知奥的斯电梯公司采购进行此类过渡的供应商应遵照奥的斯电梯公司的期望管理这些举措期望可包括但不限于维持安全库存、举措先后能力评估以及对来自接收方设施的产品的重新鉴定.可跟踪性和质量记录13可跟踪性将在项目的开辟阶段确定需要可跟踪性的项在需要可跟踪性的情况下，奥的斯电梯公司将与供应商合作开发可接受的系统会通过规范和图纸将可跟踪性的要求传达给供应商采购定单将纳入该要求记录应依据需求将供应商的认证、流程、测试和/或者检查数据提供给奥的斯电梯公司供应商会在交付相关产品后将记录保留十年时间这一要求并不会取代任何政府或者监管机构对保留记录的要求任何例外情况均应通过供应商偏差申请来10引起奥的斯电梯公司的注意产品发运时可能需要包含某些数据这一点将与使用的奥的斯电梯公司现场质量部门达成一致.供应商金牌计划14的供应商金牌计划是区分目前以高交付服务级别和高质量绩效级别运营的供应商的一种方法对于已取得世界一流业绩UTC水平的供应商而言，这是对其持续改进工作和成就的一种肯定该计划会跟踪四个级别的表现计划中的所有供应商均有望达到“优秀”（）级或者“金睥（）级至少运营未达PerformingGold到“优秀”级的供应商应制定一项改善计划，供奥的斯电梯公司审核质量（a）交付（准时交货维持性能客户满意度供应商健康评估（SHA）（OTD））（a）小容量大容・PPM（逃脱）（b）80%（针对金牌（C）0*0*100*12个月6,04个类别）+通过所有金牌问题45或者优秀500500PPM N95%进步1,500415或者85%1500PPM1）去年连续7个月或者15和不合格之1,50085%2）过去连续18个月中N1,5OO PPM的12个月a）质量和交付绩效水平基于所有绩效水平的6个月滚动数量（金牌级别除外）b）小容量供应商（v10,000件/年）c）金牌认证还需要UTC现场SHA验证*满足指标或者同类最佳可在的“供应商”页面上获得更多信息UTC.com.环境、健康和安全15环境、健康和安全对奥的斯电梯公司极其重要估计供应商将遵守下列环境、健康和安全预期:UTC为所有员工、客户和承包商提供安全的工作条件遵守所有合用的国家、地区、州和地方有关环境、健康和安全的法律法规以尽量减少对环境影响的方式进行运营限制使用自然资源并提倡可持续性自然资源做法将这些环境、健康和安全预期扩展并传达给供应商可在的“供应商”页面上获得更多信息UTC.com为金牌级供应商制定了年可持续发展目标这些目标是年首次实施的正式环境、健康和安全改UTC20221992UTC EHS善目标计划的延续和扩展这些可持续性要求将在未来几年分阶段实施，具体请见如下所述为了使供应商达到金牌级别，他们必须达到并维持这些要求供应商拥有适合其业务的道德规范和可持续性行为准则2022供应商在持续环境、健康和安全改善方面拥有正式的首席执行官或者董事会级承诺供应商采用适当的书面工作场所环境、健康和安全管理体系20222022供应商的当前伤害事故率＜

3.02022供应商在所有严重或者致命的伤害后采用根本原因分析2022供应商已经证明其在能源使用方面的年度改善情况2022供应商拥有正式的环境、健康和安全目标2022供应商已经证明其在工作场所安全方面的年度改善情况2022供应商已经证明其在水资源利用方面的年度改善情况2022供应商在管理层薪酬方面实现正式的环境、健康和安全目标2022供应商已经证明其在废弃物回收率方面的年度改善情况

2022.词汇定义和简称168D由福特汽车公司所开辟的一种问题解决流程这个名字起源于与该问题的解决方式相关的八个学科“8D”奥的斯电梯公司已将方式用于内部和外部解决问题的活动8DACE即获取竞争优势是和奥的斯电梯公司的操作系统是一个以客户为中心、基于流程的方法，用于实现更高级别的UTC ACE客户满意度和业务绩效能力创造流程中固有的最大变化量“提高流程能力”涉及到采取措施将变化量限制在规定的可接受范围内能力指数可用容差与统计控制状态下流程所消耗的部份容差的比较Cpk能力指数，该指数证明了流程化管理并被定义为上限的最小值或者下限它将流程CP cCP CJpu平均值与最近的规格限制之间的标度距离与流程扩展的一半相关联C可%量流程平均值与规格下限的接近程度Cpu可衡量流程平均值与规格上限的接近程度补救措施报告CAR奥的斯电梯公司的正式请求，旨在采取行动以消除现有不合格或者其他不良情况的原因，以防止再次发生控制计划CP用于控制零部件和流程以确保所有流程产出均保持受控状态的方法在整个产品生命周期中均使用和维护该计划，并且通过书面描述从接收直至发货流程的每一个阶段所需的操作，从而对不断变化的流程条件作出响应商用现成物品COTS标准商业现成品或者从供应商的标准系列零部件中选择的目录项目在此情况下，奥的斯公司没有设计控制奥的斯公司没有专门的图纸或者购买的零部件规格并非专为奥的斯公司而加工的零部件零部件由多个彳亍业/客户使用示例包括电子产品电容器、二极管和电阻器、普通紧固件螺母、螺钉、垫圈等重要项目为满足安全报告要求或者支持高成本/高利润项目的可靠性分析而选择用于生产和现场可跟踪性的任何部件、材料、装配或者完整系统例如，压缩机型号或者某些电子控制模块可能因其较高的替换成本而被指定为“可跟踪”物品由于产品安全报告的需要，可能会指定炉气阀可交付软件旨在用于奥的斯电梯公司可销售产品的所有软件，包括但不限于嵌入在可交付硬件和可交付固件中的软件定向购买来源提供指定为供奥的斯电梯公司使用的材料、部件、软件或者服务的任何次级供应商故障模式及影响分析FMEA一种预防性分析技术，用于系统地研究产品或者流程中潜在故障的原因和影响会针对有可能发生故障的所有方式检查相应产品或者流程对于每一个潜在故障，都会针对其对系统的影响及其严重性进行评估，并对正在采取或者已计划的行动进行审查，以尽可能减少故障概率或者将故障影响降至最低计量器重复性和再现性Gage RR通过确定计量器的测量结果是否可重复和可再现来评估计量器的精度.关键特性KC材料、流程、零部件、装配或者测试的任何特性，其特定要求内外的变化对产品契合度、形式、功能或者其他预期可交付成果具有重大影响，因此必须通过流程认证做法控制在规定的接受限度内关键流程投入KPI流程投入或者其特性的一个子集，它们是运行流程和生产正确产品/产出的关键关键产品特性KPC是由工程人员在图纸和/或者相关文档中指出的产品特性，如节中所述这些特性通常对于安全和功能KPC

5.

1.3均至关重要，并且对于必须通过流程认证控制在规定的接受限度内的产品的流程特性来说也非常关键逐层流程审计LPA由多级管理层执行的创造流程审计系统会时常审计关键流程特性，以验证与处理标准的一致性，并确保性能输出达到预期水平不合格产品/服务未满足合理使用期望的预期要求，包括安全考虑因素按时交付根据要求的日期和数量按时交付的采购定单行项目数除以所需的总采购定单行项目数量百万分率PPM对产品中缺陷率的衡量，计算公式为缺陷零部件总数接收到的零部件总数PPM=x1,000,000/零部件提交保证书PSW该保证书包含供应商、零部件信息、所需文档、供应商申请保证书和奥的斯电梯公司处理方法奥的斯电梯公司的提交批准会授权供应商开始生产流程能力流程自然变化发生的范围，由常见原因系统决定流程能力有三个重要组成部份设计规格自然变化的核心变化的范围或者幅度流程能力的重要性在于评估流程的自然变化与设计规格之间的关系这种关系往往通过被称为流程能力指数的量度而量化最常用的是Cpko流程认证流程认证是奥的斯电梯公司采用的一种方法，可实现和维持在统计意义上受控制且有效的流程，以便用于创造、业务、ProCert支持、维护、装配和测试生产材料和服务包括直接用于创造奥的斯电梯公司产品的零部件、部件或者原材料；供应商设计的产品，纳入到奥的斯电梯公司部件/产品中的供应商设计产品；以及奥的斯电梯公司品牌的成品生产零部件审批流程PPAP用于定义生产零部件审批通用要求的过程生产零部件审批流程的目的是，确定供应商是否能够正确理解所有客户的PPAP工程设计记录和规格要求，并且该流程有可能在实际生产运行时以所报的生产速率持续生产符合这些要求的产品Q-Plus Q+由制定的质量管理标准，借此标准将供应商评为四个合规等级之一UTC重复性用于评估当由一位操作员使用或者在一组环境条件下使用时，由计量器或者测试设备的组合来源所导致的测量系统的变化再现性当对计量器或者测试设备施加多个操作员或者多组环境条件时，测量平均值的变化情况供应商偏差申请SDR由供应商提交的表单，用于记录和请求对任何产品或者流程偏差的审批供应商健康评估SHA由开辟的系统，用于评估基于供应的风险它合用于所有类型的供应商要求分为四大类精益、流程管理、质量和资UTC源管理United TechnologiesCorporationUTC奥的斯电梯公司的母公司,其他公司包括和UTC ClimateVControlsSecurityPrattWhitney United Technologies AerospaceUTAS工作过渡工作过渡是指从一个创造工厂到另一个创造工厂的任何生产线迁移.参考材料17供应商有责任确保他们所采用的是本文档中引用的最新版规范以及采购定单要求下列出版物提供了有关本手册中讨论的质量保证流程和技术的更多信息，可通过奥的斯电梯公司联系人向供应商提供“供应商赠予的商务礼品”《道德标准手册》Business Giftsfrom Suppliers,UTC UTCEthics Brochureo“赠与和收受商务礼品”《道德标准手册》The Givingand Receivingof BusinessGifts,UTC UTCEthics Brochureo以下出版物可从美国汽车工业行动集团获得它们可以在线订购AIAG http://www.aiag.orgo《产品质量先期策划及控制计划》APQP CPAdvanced ProductQuality Planning APQP and Control PlanCP《测量系统分析》MSA MeasurementSystem AnalysisMSAO《潜在故障模式及影响分析》FMEA PotentialFailure Modeand EffectsAnalysis FMEAO《生产零部件审批流程》PPAP Production Part ApprovalProcess PPAP《统计流程控制》SPC StatisticalProcess ControlSPCO以下标准专门用于电梯/自动扶梯行业该列表并未列出所有标准供应商有责任确保其理解并符合当地的所有监管标准-升降设备建造和安装的安全规则EN81自动扶梯和自动人行道建造和安装的安全规则EN115-电梯和自动扶梯的安全规程ASME A

17.1/B44-电梯和自动扶梯电气设备ASME A

17.5/B

44.1--升降机电梯、自动扶梯和自动人行道-风险分析方法ISO/TS14798日本建造标准法日本BSLJ-升降机创造和安装的安全规程-中国GB7588国家电气法规NFPA70-无障碍电梯规程残障AS1735-无障碍建造物和设施标准残障ANSI/ICC A

117.1-供应商质量政策（奥的斯公司）致力于交付必要的最优质产品和服务，以确保愉悦客户我们是高质量电梯和人员挪移解决方案的世界级供应商Otis我们通过使用运营系统，在创新和设计、产品实现和售后服务方面追求卓越，从而实现上述目标ACE供应商在确保奥的斯电梯公司（）产品的质量和成本效益方面发挥着不可或者缺的作用，并且除非另行通知，否则他们应Otis Elevator遵守本手册中规定的所有要求期望按时、以合理的成本安全地生产完美零部件质量体系供应商应维持达到或者超过、或者的质量体系，并获得经官方认可的第三方认证机构的认证IS09001AS9100TS16949（奥的斯公司）鼓励采用符合和的环境、健康和安全（）系统，但至少必须符合环境、EHS OTISIS014001OHSAS18001EHS UTC健康和安全（）期望EHS次级供应商供应商应确保其次级供应商符合所有采购定单和规格要求OTIS产品开辟应采用先期质量策划方法进行产品开辟和产品过渡（包括次级供应商），且这些方法应符合美国汽车工业行动集团（）AIAG出版的《产品质量先期策划（）及控制计划》（（））手册APQP AdvancedProduct QuaMyPlanningAPQPandControl Plan产品质量生产零部件审批流程（）应作为用于验证是否满足所有要求的基础，且该流程能够持续生产产品AIAG PPAP生产发布将确定具体的零部件要求在生产产品发布之前，必须提交零部件保证书（）且该保证书必须经批OTIS PPAP PSW OTIS准（可以是彻底批准或者暂时批准）°产品和流程变更应该对变更进行管理，以防止浮现中断和质量问题必须提前通知所发生的变更，并在实施前进行审批OTIS可视化工厂供应商工厂应可视化并遵守世界一流的实践5S培训供应商员工应经过良好培训，并具备产品/流程知识缺陷产品如果已交付缺陷产品，请在小时内通知即将实施遏制措施在个工作日内做出个原则（）纠正措施答复，24OTIS588D并在天内做出最终纠正措施答复未经事先书面批准，供应商在任何时候均不得发运已知不合格产品30不良质量成本因供应商缺陷产品而产生的费用将由供应商负责OTIS流行性质量问题对于指示质量体系浮现故障的流行性质量问题，需要礼聘经批准的第三方（费用由供应商承担）来对产品进OTIS行交接检查、评估质量体系，并为供应商实施的质量改善计划提供建议关键特性将记录其技术数据的关键特性OTIS OTIS供应商还可以确定除工业与安全局（）所定义特性之外的其他关键特性具有设计责任的供应商需要这样做BIS供应商金牌的供应商金牌计划（）是区分目前以高交付服务级别和高质量绩效级别运营的供应商的一种UTC SupplierGold Program方法所有关键供应商均有望达到“优秀”（）级或者“金牌”（）级至少运营未达到“优秀”级的供应商应制定一项Performing Gold改善计划，供审核OTIS供应商道德准则供应商必须遵守皿德渔皿OTIS.附录18附录要求1-PPAP1级—2^—3级-4-^—-5-^1设计记录R S S*R针对专利部件R R R*R针对所有其他部件/详细信息R S S*R2工程变更文档（如果有）R S S*R3客户工程审批（如需要）R R S*R4设计故障模式及影响分析（FMEA）R R S*R5工艺流程图R R S*R6流程故障模式及影响分析（FMEA）R R S*R7控制计划R R S*R8测量系统分析研究R RS*R9尺寸测量结果RSS♦R10材料、性能测试结果RSS*R11初始流程研究R RS♦R12合规的实验室文档RSS*R13外观批准报告（AAR）SSS*R（如果合用）14样品产品RSS*R15标准样品R RR*R16辅助检查工具RSS*R17合规记录RRS*R18零部件提交保证书（PSW）SSSSR5=应提交给工业与安全局（BIS）o应将副本保存在供应商处R=应由供应商保存，并根据请求提供给工业与安全局（BIS）*=应由供应商保存，并根据请求提交给工业与安全局（BIS）以下要求表定义了要提交给奥的斯电梯公司或者由供应商保留的文档/数据定义的要素PPAP设计记录

1.需要提供图纸的打印副本如果奥的斯电梯公司负责设计，则这是与采购定单（）一起发送的规范或者图纸的副本P0如果供应商负责设计，则这是供应商的发布系统中发布的图纸图纸/规范激增:供应商必须对设计记录中的每一个特性和要求进行编号编号必须符合文件化检查结果（包括注释、标准容差注释和规范以及与零部件设计相关的任何其他内容）授权工程变更（注释）文件2如果在正式变更过程中需要提交，则必须包含经批准的供应商偏差申请（）SDR o工程审批

3.如果在奥的斯电梯公司工程部门批准所有工程资格测试之前要求提交，则必须包含经批准的供应商偏差申请（）SDR o

4.DFMEA如果供应商负责设计，则必须包含由奥的斯电梯公司工程部门审核并签署的设计（）的副本如果各方允FMEA DFMEA许包含供应商控制知识产权（）则可由奥的斯电梯公司工程和质量部门对进行审批如果奥的斯电梯DFMEA IP,DFMEA公司负责设计，则应与供应商共享所有关键特性列表，以便可在和控制计划中对其进行阐述这一情况通常发PFMEA生在召开设计可行性研究会议期间工艺流程图

5.工艺流程的副本，指示创造流程中的所有步骤和顺序，包括进货部件

6.PFMEA流程故障模式和影响分析（）副本，由供应商和客户审核并签署应按工艺流程文档中所述的每一个步骤PFMEA PFMEA来处理潜在的故障模式［包括包装和标签］所有关键特性和关键产品特性均必须包含在中PFMEA控制计划

7.控制计划的副本，由供应商和客户审核并签署控制计划遵循步骤所有关键特性和关PFMEA键产品特性均必须经确认并包含在控制计划中测量系统分析研究（）

8.MSA通常包含关键特性和关键产品特性的MSA尺寸测量结果

9.激增图纸/规范中标注的每一个尺寸的列表该列表显示了产品特性、规格、测量结果和评估结果，会显示此尺寸是“好”还是“不好”奥的斯电梯公司将定义尺寸布局所需的质量，通常为・件，但可能会在特殊情况下进行调整，比如35多腔工具材料/性能测试记录

10.对零件执行的每一个必要测试的摘要在设计可行性会议期间，供应商和奥的斯电梯公司通常会一致允许相应要求本摘要会列出每一个单独测试（如果已执行）、规格、结果和评估通过/失败的情况根据要求提供支持数据，但可以在测试完成后提交此外，该节还会列出打印/规格中指定的所有材料认证（钢铁、塑料、电镀等）实际材料认证将包含在提交中初始流程研究

11.通常该节会显示影响最关键特性的所有空上流程控制图表目的是为了证明关键流程具有稳定的可变性，并且接近预1期的标称值所有奥的斯电梯公司定义的关键特性和供应商定义的关键产品特性均必须包含研究具有资格的实验室文档

12.执行第节中所报告测试的实验室的所有实验室认证（例如）的副本10ISO17025s TS.外观批准报告13由客户签署的（外观批准检查）表单副本仅合用于影响外观的部件在设计审核期间应定义任何外观批准报告的AAI要求生产零部件样品

14.奥的斯电梯公司将定义要与一起提交的样品数量这些样品必须作为生产运行的一部份进行生产会对这PPAP PPAP些样品进行编号，以符合与使用尺寸报告（上述第项）一起提交的测量数据

9.标准样品15［普通］由客户和供应商签署的样品，通常用于在主观检查方面（如视觉或者噪音）培训操作员辅助检查工具

16.当有检查零部件的特殊工具时，本节将显示模板或者工具的图纸和校准记录，包括工具的尺寸报告（可能会要求提供编程信息）CMM客户特定要求

17.奥的斯电梯公司客户可能有要包含在工具包中的具体要求在对作业进行报价之前向客户询问预期是一种PPAP PPAP很好的做法零部件保证书（）

18.PSW该表单总结了整个工具包包括零部件信息、提交原因和提交给客户的文档级别宣言声明必须由授权人PPAPPSW员（通常为工厂质量经理）在供应商所在地签署后提交奥的斯电梯公司使用站点必须处理、签名并返回给供应商供应商在收到经经奥的斯电梯公司彻底批准或者暂时批准的之前，无PSW PSW权进行生产无论提交级别如何，均需要提供PSWo如果要求提供级则奥的斯电梯公司请求者必须以书面形式指定随提交需要提供哪些文档/数据（附件附4PPAP,PPAP2,L-4录）附录2-ProCert过程认证的里程碑建立关健确认KCs和质量控制过程控制KCs和KPCs流程KPCs被认证o目选粉=）1•方户俣别的•定义并■认•*潼程BB并记录•跟脍拧制・大样本受控KP1•指标的过程怕KCs/KPCs（分•最低惬力•过■・力和公差拉图类别）•先或GRR分析•证明过■■信•上演和评估・开展过程稗审初步的控机计划••・立过程《力•段并易制同眩・保胃目关注在确保设计意图是正■地传埸利作确保良品和不良品樽确保过程在能力和・保过程能力水平的业务彩♦最大业指导书以区分开耒，并且不良受控方面能满足・・时间推移是可持续的内容上品不会潦到客户端每码的水平.的.强调近量控制证实流程的步骤应实现以下要求，才干考虑所证实的流程/关键特性）实施流程认证的初始步骤1计划当前流程步骤，以确定影响奥的斯电梯公司所确定的流程产出和/或者关键特性的和流程关•KPI键特性请参阅此步骤中的设计和流程确认每一个流程步骤的当前流程性能或者产出FMEAo验证并记录用于所有•可变关键特性和属性关键特性的测量流程是否有效（即重复性、再现性、相关性研究和总体流程能力）确认控制行动，以维持流程能力和反应•计划，从而应对工作站中发生的失控情况这些内容将记录在控制计划和/或者作业说明中实施流程监控方法•实施预防性维护计划•执行自我审计•）可变测量特性2在以下情况下考虑对流程进行验证测量设备合格（例如，完成重复性和再现性研究）•已确定、记录和删除变化的可指明原因•对流程投入和关键特性进行确认、监控和控制•至少连续观察二十五（）次或者三十（）天输出（以较多者为准），捕捉与逐步、逐件、逐设置、逐次和逐•2530批次变化相关的可变性（未检测到不合格项）关键特性处于统计控制下，且表明为或者更高•Cpk

1.33正在执行例行的自我审计•）属性测量特性3在以下情况下考虑对流程进行验证测量设备合格（例如，完成重复性和再现性研究）•已确定、记录和删除变化的可指明原因•对流程投入和关键特性进行确认、监控和控制•至少连续观察四十五（）次（置信）或者三十（）天的输出（以较多者为准），捕捉与逐步、逐件、逐•4590%30设置、逐次和逐批次变化相关的可变性（未检测到不合格项）正在执行例行的自我审计•主要特征在一些较旧的奥的斯电梯公司图纸/规格中，以下符号仍可用于表示关键特性业务单位遗留标识符号Otis CC附录-备选控制方式（）3AMC定义和确认AMC质・控制物证AMC控制审查AMC〉第］，＞〉第办〉第3•定义AMC•见证审查AMC方法的实施（低■）•计划流程并确定•使用AMC方法确•确认AMC影响AMC的关•验证AMC结果定大样本•执行流程审核（PR）键*入•审查/评估AMC结•执行MSA果•纠正和关闭PR结果•制定与AMC相关的控制计划确保AMC目标随作业指确保分离好坏产品并确确保AMC控制方法正确实确保AMC控制方法可随导进行调整保不良产品不会交付给施时间持续发展客户.附19件:要获得空白表格或者协助完成表格，供应商应联系其指定的奥的斯电梯公司联系人附件零部件保证书1PSWAttachment1-PSW_

2022.xlsx附件申请表2PPAPAttachment2-PPAPRequest Form_

2022.xls附件生产零件审批尺寸测试结果*3•Attachment3-Production PartApprova附件生产零部件审批-材料测试结果4Attachment4-Production PartApprova附件生产零部件审批-性能测试结果*5Attachment5-ProductionPartApprova附件外观批准报告6AARAttachment6-Appearance ApprovalR附件控制计划*7Attachment7-ControlPlanTools Temp附件供应商偏差申请8SDRAttachment8-SDR Form_

2022.docx附件补救措施报告98D CAR缶Attachment9-8DCorrective ActionRepor通过经工厂允许，供应商可以使用自己的内部文件/表格只要它们包含所有必需的信息版权所有美国联合技术公•O©2022司保留所有权利UnitedTechnologiesCorporation要求偏差此《供应商质量手册》或者其展品的任何例外情况都需要通过正式的供应商偏差申请进行事先批准SDR供应商接收和确认签署人确认已收到《供应商质量手册》Otis质量销售额创造高级管理人员姓名职务电话电子邮件地址供应商名称授权供应商代表签名日期目录奥的斯电梯公司质量政策

1.Otis Elevator目的

2.合用范围

3.期望

4.供应商资格要求

5.生产零部件和流程资格要求

6.流程认证

7.备选控制方式

8.逐层流程审计

9.不合格产品

10.变更管理

11.可跟踪性和质量记录

13.供应商金牌

14.环境、健康和安全

15.定义和简称

16.参考材料

17.附录

18.附件指导示例表单

19..质量政策1奥的斯公司致力于交付必要的最优质产品和服务，以确保愉悦客户我们是高质量电梯和人员挪移解决方案的世界级供应商Otis我们通过使用运营系统，在创新和设计、产品实现和售后服务方面追求卓越，从而实现上述目标ACE供应商在确保奥的斯电梯公司产品的质量和成本效益方面发挥着不可或者缺的作用，并且除非另行通知，否则他们应Otis Elevator遵守本手册中规定的所有要求.目的2本手册定义了供应商质量体系和绩效的初始要求和持续要求注意是美国联合技术公司的一个子公司，出于本手册之目的，又称为奥的斯电梯公司Otis UTCOTIS ELEVATORo,合用范围3本《供应商质量手册》合用于提供生产材料、可交付软件、供应商设计产品被纳入到奥的斯电梯公司的电梯部件/产品、奥的SQM斯电梯公司品牌的成品以及与奥的斯电梯公司设施相关的产品服务中的所有供应商此外，本《供应商质量手册》还合用于美国联合技术公司和奥的斯电梯公司中的内部供应商即奥的斯电梯公司拥有的供应商和合资企业个别奥的斯电梯公司的工厂可能会有特定于工厂的其他要求，并将建立用于执行这些要求的具体流程如果本手册中提出的要求与个别工厂的要求之间存在冲突，则将合用更加严格的要求.期望4采购产品和产品相关服务应符合既定规格和要求，包括:

4.

1.合用于特定产品或者服务的图纸合用于商品或者特定零部件的工程规格和/或者可靠性要求合用于产品或者服务的材料规格合用的法规/行业标准经奥的斯电梯公司批准的变更或者偏差既定商业合同供应商需要:42展示并维持符合所有已形成文件的要求包括设计性能、可靠性、流程控制和能力的合规性提供资源以参预产品质量策划拥有能及时准确地对变更做出反应的变更控制系统在任何情况下，在实施可能影响形式、契合度、功能、可互换性或者可靠性的任何变更之前，获得书面批准这将包括创造流程、产品验收质量标准和测试要求建立已形成文件的质量体系，该质量体系可处理产品/流程开辟、创造和交付的各个阶段供应商必须按照要求接受现场质量体系评估和验证维护流程、产品和服务文档将与本文档中提出的期望和控制等同的期望和控制部署到次级供应链对包括“定向购买来源在内的所有次级供应商的质量负责保持专业知识和资源，以执行有效的根本原因分析，并实施及时的纠正和预防措施提供可能对供应产品的质量、可靠性和安全性产生负面影响的任何和所有情况的通知；设计和/或者生产；或者本手册中描述的任何其他事项对不良质量对奥的斯电梯公司及其客户所产生的影响负责将影响的环境承诺或者法规要求的任何情况或者变更通知奥的斯电梯公司UTC彻底遵守道德准则和供应商行为准则UTC维护自我审计系统，这样可确保遵守上述所有条款通信

1.3普通来说，应使用以下接触点主要联系人-有关供应链和采购活动的所有问题，请在正在使用的奥的斯电梯公司网站上与您的采购联系人联系产品/零部件质量-有关产品质量的所有问题，请在正在使用的奥的斯电梯公司网站上与供应商质量保证人员联系SQA道德问题会面向遇到与道德准则相关问题的供应商维护一个联系网站供应商可以通过以下链接与独立监察员直接联系，-UTC以协助解决问题请访问http://www.utc.com/Governance/Ombudsman4--4-DIALOG供应商信息

1.4奥的斯电梯公司的新供应商必须提供基本信息，包括由有资格进行生产的工厂提供的邓白氏编码DUNS number由合格的工厂位置提供的关键供应商联系人列表.供应商选择和资格要求

5.供应商选择

5.1能力、诚信、成本/价格竞争力、财务状况、地理位置、历史质量和交付绩效、可靠性、产品质量、市场反馈和客户/供应商总体关系，是征求报价前和在购买合同期间对所有来源的评估进行管理的因素通过持续改善，供应商有望生产出改良产品、提供更高的质量、降低成本和/或者提供其他竞争优势选拔过程涵盖五个主要领域5供应商财务、质量管理体系、环境、健康与安全以及持续改善评估供应商资格可确保供应商拥有基本系统来生产质量始终如一的零部件，能够随着时间的推移降低成本，并能够履行供应商的各种额外职责，例如纠正措施和对次级供应商进行妥善管理零部件或者服务流程资格可确保部件能够满足的要求Otis流程资格可确保创造流程将始终如一地生产零部件或者提供服务要求如果合用Otis E-3供应商应建立和维护质量管理体系，该质量管理体系可确保生产符合所有客户要求和期望质量体系

5.2所有供应商均应维护已形成文件的高效质量体系，该质量体系可传达、识别、协调和控制必要的所有关键活动，以设计、开辟、生产和交付高质量的产品或者服务所有供应商均必须通过经认可的独立认证第三方注册机构，针对以下国际质量管理标准之一进行认证/注册质量管理体系-要求ISO9001质量管理体系-汽车要求ISO/TS16949质量管理体系-航空航天-要求SAE AS9100维持第三方注册的例外情况将按个案处理奥的斯电梯公司的工厂在与使用该相同供应商位址的所有其他奥的斯电梯公司站点同时存在的情况下，其质量经理可以抛却第三方注册在这种情况下，必须通过现场验证访问完成或者自我评估供应商可能需SHA Q+要向奥的斯电梯公司报销开展这些活动的费用注意如果供应商的第三方注册过期或者被撤销，则供应商必须即将通知奥的斯电梯公司奥的斯电梯公司保留以下权利通过现场审计来验证供应商质量体系验证供应商是否符合合用的质量标准代替第三方认证和/或者除第三方认证之外，执行或者自我评估SHA Q+根据供应商的不合格表现取销供应商的资格在这种情况下，恢复业务之前需要对其资格进行全面重新认证质量体系/供应商风险评估

5.3供应商健康评估是专门用于评估供应基地风险的计划它合用于生产零部件和非产品领域的生产、分销和服务供应商这是一UTC个基于的自我评估调查问卷，随后可进行现场验证审计评估供应商分为大类精益、流程管理、质量和资源管理，并Web SHA4协助供应商确定优势、劣势和/或者需要改进的领域此外，是奥的斯电梯公司使用的质量体系评估/调查它由奥的斯电梯公司Q+执行的自我评估和现场审计组成奥的斯电梯公司可以在第节中提到的情况下使用此功能

5.2自我评估和调查标准均旨在评估供应商的质量体系、流程控制能力，并协助供应商确定优势、劣势和/或者需要改善的领域SHA/Q+自我评估SHA/Q+必要时，自我评估应由供应商独立完成并由奥的斯电梯公司进行评估完成自我评估的供应商应提交行动计划以改善不符合最低要求的任何类别或者金牌问题奥的斯电梯公司保留根据自我评估结果进行现场或者验证访问的权利SHA Q+验证审计SHA/Q+现场验证由各种质量体系和流程控制类别组成，旨在调查时对供应商的质量体系、流程控制和质量承诺进行公正的考核此外，需要进行现场审计，以确认申请金牌供应商身份的供应商的金牌等级审计工作将由在认证的审核员名单中SHA SHAUTC注册的经认证审计员来执行SHA奥的斯电梯公司保留修改问题以纳入新要求的权利SHA/Q+流程审计

5.4奥的斯电梯公司可能会在供应商的创造工厂进行流程资格审计该审计侧重于供应商针对奥的斯电梯公司生产的产品以及零部件/商品特定流程要求所实施的特定流程质量控制此外，奥的斯电梯公司保留在次级供应商处执行此类审计的权利此类审计不应免除供应商生产和交付无缺陷零部件的责任.生产零部件和流程资格要求6零部件资格确保零部件能够满足技术/性能要求流程资格可确保实施具体的创造流程将生产出具有一致且可接受质量的零部件所有生产零部件样品提交均应符合针对可在附录中找到的每一个生产零部件审批流程级别的通用要求奥的斯电梯1PPAP PPAP公司使用站点将定义要提交的级将使用申请表附件或者类似方式提出申请1-5PPAPo PPAP2PPAP注意当符合第节中提供的定义时，商用成品可能不需要提交商用成品供应商应联系其特定的奥的斯电梯公司13COTS PPAP站点，以确保符合当地要求豁免流程必须通过工程和质量批准PPAP OTIS应尽可能在生产启动前及早提交依照与奥的斯电梯公司使用站点商定的日期行事PPAP,注意请与您合作的业务部门确认，以获得有关提交的任何具体时间安排指南OTIS PPAP在通过签署的零部件保证书附件收到来自奥的斯电梯公司的彻底批准或者暂时批准之前，供应商不得发运生产零部件在PSW1未获得彻底批准的情况下，奥的斯电梯公司将通知供应商所关注的领域供应商必须进行更正并重新提交以进行处理根据奥的斯电梯公司的判断，任何或者所有项目都可以在供应商的工厂进行现场审核，以作为流程资格审计的一部份PPAP保证书有效期PPAP除非在中另有规定，否则批准在合同有效期内有效，或者在奥的斯电梯公司撤销前向来有效PSW此外，如果浮现以下情况之一，供应商必须在首次生产发运前通知奥的斯电梯公司对之前发运零部件的差异进行更正产品通过工程技术性变更进行改进，而这些变更与获批的产品变更授权书中所述的设计记录、规范或者材料不相符PCA使用可选的工艺程序或者材料，而不是先前获批零部件中使用的工艺程序或者材料采用新的或者改进的工具易损工具除外、模具、铸模、式样进行生产，包括增加或者更换的工具在对现有工具或者设备进行整修或者重新布置后进行生产在创造流程或者方法发生任何变化包括在润滑剂、脱模剂或者其他流程解决方案方面的变更后进行生产在工具和设备转到其他工厂所在地，或者从此外的工厂所在地转入后进行生产分包零部件、材料或者服务（例如热处理、喷镀）的来源发生变更工具经过十二（）个月或者更长期闲置后重新用于批量生产12出于对供应商质量的考虑而遵从奥的斯电梯公司的要求暂停发运可能导致供应商控制计划（）变更的任何其他活动CP第三方质量体系注册丢失或者撤销如果发生上述任一情况，供应商将采用供应商偏差申请（）（即附件）来通知奥的斯电梯公司奥的斯电梯公司将对此供应商偏SDR8差申请（）进行审核；可能需要重新提交全部或者部份如果需要重新提交，则使用站点将传达要提交的级别SDR PPAPo注意除非另有说明，否则级为默认级别每一个提交表（附录）和第节“记录”均必须保留文档在第一次生产发运3110PPAP之前，必须以书面形式获得彻底批准或者暂时批准级别PPAP奥的斯电梯公司需要以不同级别（・）对零部件进行审批，具体取决于提交的目的15PPAP级别定义:PPAP1级零部件提交保证书（PSW）仅提交给客户级零部件提交保证书带有产品样品和有限的支持数据2级零部件提交保证书带有产品样品和完整的支持数据3级零部件提交保证书和由客户定义的其他要求45级零部件提交保证书带有产品样品和完整的支持数据，可用于在供应商的工厂中进行审核［注意除非另有说明，否则3级为默认级别］有关详细信息，请参阅附录1要求

6.1E-3为确保安全部件符合法规和奥的斯公司要求，日政策要求下列部件的设计、资格和/或者创造控制流程符合更严格级别的要求有3关所有日要求的详细信息，请联系您的奥的斯公司代表3。