风险评价管理制度

风险评价管理制度1目的为了保障作业活动、设备设施、工艺过程、作业场所等方面各类风险评价的顺利开展，提出工作危险，制订落实防范措施，确保作业安全，特制定本制度2引用标准《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品从业单位安全标准化规范》AQ3013-20083适用范围本制度适用于公司范围内所有常规作业活动（包括各类设备设施）和非常规作业活动的危害识别与风险辨识第一章建立风险评价组织的原则第一条建立风险辨识评价小组的原则根据我公司的安全生产的实际运行情况，成立公司和各车间风险评价小组，由安全环保部负责指导各车间评价小组对本单位进行风险评价，并汇总公司风险评价小组第二条成立公司风险评价小组组长总经理副组长各分管副总成员各部门负责人第三条各部门（车间）风险评价小组部门（车间）按本单位实际自行成立风险评价小组，小组成员由车间主任和安全员以及其它专业人员组成，并将人员名单报安全环保部第三条各级职责

（1）公司风险评价小组组长负责批准风险评价清单，督促安全环保部对风险信息的及时更新

（2）安全环保部负责组织公司其它相关部门人员进行危害辨识，并指导车间进行风险评价，将风险评价情况进行汇总，当公司设备、工艺等发生变化时,及时组织风险评价并重新确定危害因素

（3）各车间成立风险评价小组，负责识别所属单位的风险，填写《风险评价清单》，当工艺条件发生变化时，及时按安全环保部的要求对其重新进行风险识别

（4）其它部门负责识别范围内所属风险，填写《风险评价清单》，及时按安全环保部要求进行风险评价第四条评价时间公司常规活动每年一次，非常规活动开始之前第二章风险评价的任务及目的第五条风险评价的任务是识别评价出公司的危险源（危害）的风险程度,对公司现阶段的危险源所带来的风险进行评价分级，确定不可容许风险和重大风险，并给出优先顺序的排列，以针对性地进行风险控制

（4）有因事故、事件或其他来源的新认识；

（5）组织机构发生大的调整第八章附则第十六条危害识别应该与具体项目、作业、活动、工作和具体使用的设备设施密切结合，在识别评价的基础上提出控制措施每年进行一次全面的危害识别，识别设备设施，工艺过程，危险性物质，作业过程的危害，评价控制措施是否全面有效，并保证控制措施的有效实施第十七条在识别危害时，有针对性地将所有现有管理措施和技术措施，将所有预防性措施和应急措施都列出来，以便平时经常检查控制措施的有效性、充分性每年都应列出重要风险，提出风险控制措施第十八条附表

1、按岗位划分的作业活动清单见表；

2、拟分析的设备设施清单；

3、事件发生的可能性（L）判别准则；

4、事件发生后果的严重程度（S）判别准则；

5、风险评估表；

6、风险等级判定（R）准则及控制措施与实施期限；

7、工作危害分析（川A）记录表；

8、安全检查表（SCL）分析记录表；

9、重大风险及控制措施清单；

10、重大风险清单附表1:按岗位划分的作业活动清单见表序号作业活动地点（岗位）作业活动名称备注填表说明车间的作业活动包括日常操作和异常情况处理、开停车及管理活动，操作最好以生产装置的单元进行划分，管理活动以车间的管理岗位进行划分日常的操作；如出料、切换、清罐（塔、器）、加料、提（降）负荷及重要参数的调整、巡检和作业现场清理；异常情况处理停电、水、气的处理；设备故障时的防空或不停产情况下某一单元的打循环等；开停车停车及交出检修前的确认；开车；管理活动以工艺员、设备员、安全员、材料员等岗位为主，列出相关的管理活动附表2拟分析的设备设施清单序号设备名称编号类别投用日期使用单位备注填表说明参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量十大类别炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备等、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出附表3L事件发生的可能性（L）判别准则:级别可能性含义事例5肯定发生预计每天至每周发生一次单个仪器或阀门故障；软管泄漏；单个仪器或阀门故障；预计在多数情况下事件每周4几乎肯定发生软管泄漏；至每月发生一次人的操作不当多数情况下事件每月至每半两个仪器或阀门故障；3很可能发生年发生一次软管破裂；管道泄漏；人为失误；事件有时发生，每半年至每设备故障和人为失误同时发生；小2中等可能年发生一次型工艺过程或装置完全失效多个设备或阀门故障；1不大可能事件仅在例外情况下发生许多人为失误；大型工艺过程或装置自发失效附表4S事件发生后果的严重程度（S）判别准则:损失（影响）级别后果员工公众环境设备（万元）有重大环境影响5重大多人死亡或群伤多人死亡或群伤的不可控排放设备损失100有中等环境影响4严重丧失劳动能力丧失劳动能力的不可控排放设备损失50严重伤害，需严重伤害，需设备损失3中等有较轻环境影响医院诊治医院诊治25的不可控排放仅需急救的伤害臭味、噪声等，无有局部环境影响设备损失102轻微直接影响的不可控排放对环境几乎没有皮外伤，短时间1可忽略无直接影响影响无设备损失不适附表5风险矩阵法是将可能性（L）和严重性（S）的五个级别分别赋于1,2,3,4,5的值，得到用相对数值表示的风险度，用可能性作横坐标，用后果作纵坐标，绘制风险矩阵示意图如下风险评估表\严重可能性、12345\1123452268104339121564121620485510152025附表6根据风险度，划分风险等级，制定控制措施，风险等级的判定准则可参照下表进行风险等级判定（R）准则及控制措施与实施期限风险度（R）风险等级应采取的行动/控制措施实施期限在采取措施降低危害前，不能继续20-25巨大风险立刻作业15-16重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行立即或近期整改控制程序，定期检查、测量及评估可考虑建立目标、建立操作规程，9-12中等装置停工时处理加强培训及沟通可考虑建立操作规程、作业指导书有条件、有经费时治4-8可容忍但需定期检查理轻微或可忽略无需采用控制措施，但需保存记录4的风险附表7工作危害分析JHA记录表单位工作岗位工作任务分析日期年月EL现有安全控制措施及发生频率序偏差建议改正/控制员工安全工作步骤危害或潜在事件主要后果L SR号发生管理措施胜任措施频率程度措施附表8安全检查表SCL分析记录表单位区域/工艺过程装置/设备/设施分析人员分析日期年月B以往发生频率及现有安全控制措施序不符合标准的后偏差建议改正/控制员工安全检查项目标准L SR号发生果管理措施胜任措施频率程度措施附表9重大风险及控制措施清单重大风险及控制措施清单部门、装置工操作、技术、人力资参评序号危害潜在事件风险等级艺、设施改进措施源需求限制人员附表10重大风险清单重大风险清单可能发生的事涉及工序序号风险名称作业名称涉及车间控制措施故第六条识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在危害，采用科学合理的评价方法进行风险评价加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏对所涉及到的作业活动、设备设施、工艺过程、作业场所等方面的各类风险进行评价，提出工作危害，制订落实防范措施，确保安全第七条风险评价的目的是为了辨识危险发生的可能性、评价其后果的严重程度，以寻求最低的事故发生率、最少的损失、环境的最低破坏和最优的HSE（健康、安全、环境）投资效益风险评价要达到的目的包括如下方面

1、系统地从计划、设计、制造、运行等过程中考虑HSE管理问题，找出生产过程中的潜在危害，并提出相应的安全措施，实现本质安全的目标

2、对潜在的事故进行定性、定量分析预测，建立使系统HSE最优化方案，对已发生的事故进行评价，并提出纠正措施

3、评价设备、设施或系统的设计是否使收益与危险达到最合理的平衡当危险过高时必须更改设计，当达不到规定的可接受危险水平而又无法改进设计时，则只好放弃这种设计方案

4、在设备、设施或系统进行试验或使用之前，对潜在的危险进行评价，以便考核已判定的危害事件是否消除或控制在可接受的水平，并为所提出的消除危险或将危险减少到可接受水平的措施所需费用和时间提供决策支持

5、评价设备、设施或系统再生产过程中的安全性是否符合有关标准、规范的规定，实现安全技术与安全管理的标准化和科学化

6、风险评价体现了预防为主的思想，使潜在和显在的危险得以控制第三章风险评价的范围第八条公司总经理孔元直接负责风险评价工作，组织制定风险评价程序或指导书，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理的安全评价方法和评价准则,成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级公司的各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，鼓励从业人中积极参与风险评价和风险控制第九条危害识别的范围应包括

（1）项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和异常活动；

（3）事故及潜在的紧急情况；

（4）所有进入作业场所的人员的活动；

（5）原材料、产品的运输和使用过程；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；

（8）丢弃、废弃、拆除与处置；

（9）气候、地震及其他自然灾害等第四章危险、有害因素辨识第十条危险因素是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素有害因素是指能影响人的身体健康、导致疾病或对物造成慢性损害的因素通常情况下，二者并不加以区分而统称为危险、有害因素第十一条危险有害因素产生的原因事故的发生是由于存在危险有害物质、能量和危险有害物质、能量失去控制两方面因素的综合作用，并导致危险有害物质的泄漏、散发和能量的意外释放因此，存在危险有害物质、能量和危险有害物质失去控制是危险、有害因素转换为事故的根本原因危险有害物质和能量失控主要体现在人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境缺陷和管理上的缺陷等四个方面

1、属于物的不不安全状态有

（1）装置、设备、工具、厂房；

（2）物料；

（3）有害噪声的产生；

（4）振动

2、属于人的不安全行为

（1）不按规定非法操作；

（2）不采取安全措施；

（3）对运转设备常规维护、检修；

（4）使安全装置失效；

（5）制造风险装置状态；

（6）使用保护用具的缺陷；

（7）不安全放置；

（8）接近危险场所；

（9）不安全行为；

（10）误操作等

3、属于作业环境缺陷的有

（1）作业场所；

（2）环境因素

4、属于管理缺陷的有

（1）对物理性能控制的缺陷，设计检测不符合的缺陷；

（2）对人失误控制的缺陷；

（3）工艺过程作业程序的缺陷；

（4）作业组织的缺陷第十二条危险、有害因素的分类方法

1、按导致事故的直接原因进行分类根据《生产过程危险和危害因素分类与代码》（GB/T138161992）的规定，将生产过程中的危险、危害因素分为6类

1.物理性危险、危害因素

（1）设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、控制器缺陷、设备设施其他缺陷）2防护缺陷无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷3电危害带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他电危害4噪声危害机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他噪声5振动危害机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他振动6电磁辐射危害电离辐射x射线、丫射线、a粒子、0粒子、质子、中子、高能电子束等非电离辐射紫外线、激光、射频辐射、超高压电场7运动物危害固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、岩上滑动、料堆垛滑动、气流卷动、冲击地压、其他运动物危害8明火危害9能造成灼伤的高温物质危害高温气体、高温固体、高温液体、其他高温物质10能造成冻伤的低温物质危害低温气体、低温固体、低温液体、其他低温物质11粉尘与气溶胶危害不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶12作业环境不良危害作业环境不良、基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不良、有害光照、通风不良、缺氧、空气质量不良、给排水不良、涌水、强迫体位、气温过高、气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害、其他作业环境不良13信号缺陷危害无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准、其他信号缺陷14标志缺陷危害无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷15其他物理性危险和危害因素

2.化学性危险、危害因素1易燃易爆性物质易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质2自燃性物质3有毒物质有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质4腐蚀性物质腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质5其他化学性危险、危害因素

3.生物性危险、危害因素1致病微生物细菌、病毒、其他致病微生物2传染病媒介物3致害动物4致害植物5其他生物性危险、危害因索

4.心理、生理性危险、危害因素1负荷超限体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限2健康状况异常3从事禁忌作业4心理异常情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常5辨识功能缺陷感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷6其他心理、生理性危险、危害因素

5.行为性危险、危害因素1指挥错误指挥失误、违章指挥、其他指挥错误2操作失误误操作、违章作业、其他操作失误3监护失误4其他错误5其他行为性危险和危害因素

6.其他危险和危害因素

2、参照事故类别进行分类参照《企业职工伤亡事故分类》GB6441-1986,综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将危险因素分为20类1物体打击指物体在重力或其他外力的作用下产生运动，打击人体，造成人身伤亡事故，不包括因机械设备、车辆、起重机械、坍塌等引发的物体打击2车辆伤害指企业机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒塌、下落、挤压伤亡事故，不包括起重设备提升、牵引车辆和车辆停驶时发生的事故3机械伤害指机械设备运动静止部件、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、害h刺等伤害，不包括车辆、起重机械引起的机械伤害4起重伤害指各种起重作业包括起重机安装、检修、试验中发生的挤压、坠落、吊具、吊重物体打击和触电5触电包括雷击伤亡事故6淹溺包括高处坠落淹溺，不包括矿山、井下透水淹溺7灼烫指火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤酸、碱、盐、有机物引起的体内外灼伤、物理灼伤光、放射性物质引起的体内外灼伤，不包括电灼伤和火灾引起的烧伤8火灾9高处坠落指在高处作业中发生坠落造成的伤亡事故，不包括触电坠落事故10坍塌指物体在外力或重力作用下，超过自身的强度极限或因结构稳定性破坏而造成的事故，如挖沟时的土石塌方、脚手架坍塌、堆置物倒塌等，不适用于矿山冒顶片帮和车辆、起重机械、爆破引起的坍塌11冒顶片帮12透水13爆破指爆破作业中发生的伤亡事故14火药爆炸指火药、炸药及其制品在生产、加工、运输、贮存中发生的爆炸事故15瓦斯爆炸16锅炉爆炸17容器爆炸18其他爆炸19中毒和窒息20其他伤害

3、按职业健康分类可分为7类生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐射电离辐射、非电离辐射、其他危害第五章风险评价方法第十三条公司根据需要，常规活动每年一次，对作业活动我们选择工作危害分析JHA,对设备设施我们选择安全检查分析SCL的方法进行评价；非常规活动在开始之前，按照作业活动采取工作危害分析JHA的方法进行评价

1、工作危害分析JHA1从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施2作业步骤应按实际作业步骤划分，佩戴防护用品、办理作业票等不必作为作业步骤分析可以将佩戴防护用品和办理作业票等活动列入控制措施划分的作业步骤不能过粗，但过细也不胜繁琐，能让别人明白这项作业是如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜3作业步骤简单地用几个字描述清楚即可，只需说明做什么，而不必描述如何做作业步骤的划分应建立在对工作观察的基础上，并应与操作者一起讨论研究，运用自己对这一项工作的知识进行分析4对于每一步骤都要问可能发生什么事，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等危害导致的事件发生后可能出现的结果及其严重性也应识别然后识别现有安全控制措施，进行风险评估如果这些控制措施不足以控制此项风险，应提出建议的控制措施

（5）识别各步骤潜在危害时，可以按下述问题提示清单提问A、身体某一部位是否可能卡在物体之间？B、工具、机器或装备是否存在危害因素？C、从业人员是否可能接触有害物质？D、从业人员是否可能滑倒、绊倒或摔落？E、从业人员是否可能因推、举、拉用力过度而扭伤？F、从业人员是否可能暴露于极热或极冷的环境中？G、是否存在过度的噪音或震动？H、是否存在物体坠落的危害因素？I、是否存在照明问题？J、天气状况是否可能对安全造成影响？K、存在产生有害辐射的可能吗？I、是否可能接触灼热物质、有毒物质或腐蚀性物质？M空气中是否存在粉尘、烟、雾、蒸汽？以上仅为举例，各车间管理人员应根据实际工作进行作业分析

（6）工作危害分摊主要目的是防止从事此项作业的人员受伤害，当然也不能使他人受到伤害，不能使设备和其他系统受到影响或受到损害分析时不能仅分析作业人员工作不规范的危害，还要分析作业环境存在的潜在危害，即客观存在的危害更为重要工作不规范产生的危害和工作本身面临的危害都应识别出来我们在作业时常常强调“三不伤害即不伤害自己，不伤害别人，不被别人伤害在识别危害时，应考虑造成这三种伤害的危害

（7）如果作业流程长，作业步骤很多，可以按流程将作业活动分为几大块每一块为一个大步骤，可以再将大步骤分为几个小步骤

2、安全检查表（SCL）分析

（1）安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审

（2）安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析编制的依据主要有A、有关标准、规程、规范及规定；B、国内外事故案例和企业以往的事故情况；C、系统分析确定的危险部位及防范措施；D、分析个人的经验和可靠的参考资料；E、有关研究成果，同行业或类似行业检查表等

（3）用安全检查表分析危害时、既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐蔽的内部构件和工艺的危害超压排放；自保阀等安装方向；安全阀额定压力；温度、压力、粘度等工艺参数的过度波动；防火涂层的状态；管线腐蚀、框架腐蚀、炉膛超温、炉管爆裂、水冷壁破裂；仪表误报；泵、阀、管、法兰泄漏、盘管内漏；反应停留时间的变化；防火、安全间距、消防道路与装置和储罐的间距；报警连锁；防爆电气防爆问题、装置区的非防爆问题；消防器材数量；仪表误差；安全设施状况；作业环境等等，在识别危害时都应考虑到4用安全检查表对设备设施进行危害识别时，应遵循一定的顺序大而言之，可以先识别厂址，考虑地形、地貌、地质、周围环境、气象条件等，再识别厂区厂区内可以先识别平面布局、功能分区、危险设施布置、安全距离方面的危害，再识别具体的建筑物、构筑物和工艺流程等小而言之，对于一个具体的设备设施而言，可以按系统一个一个地检查，或按部位顺序检查，从上到下、从左往右或从前往后都可以5安全检查表分析的对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动故此所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作6项目列出之后，还应列出与之对应的标准可以是法律法规的规定，也可以是行业规范、标准或本企业有关操作规程、工艺规程或工艺卡片的规定有些项目是没有具体规定的，在这种情况下，可以由熟悉这个检查项目的有关人员确定应该清楚，一个检查项目对应的标准可能不只一个检查项目应该全面，检查内容应该细致应该知道，达不到标准就是一种潜在危害7检查项目和检查标准列出之后，还应列出现有控制措施控制措施不仅要列报警、消防、检查检验等耳熟能详的控制措施，还应列出工艺设备本身带有的控制措施，如联锁、安全阀、液位指示、压力指示等8对设备设施的分析不必单列仪表，而是以主体设备为分析对象，其他附属仪表、附件如机泵、压力表、液位计、安全阀等可以放在同一张表中分析小型设备可以按区域或功能放在同一张表中分析，每一项设备为一个检查项目，每一项设备列出多项标准第六章风险评价准则第十二条评价准则

1、有关安全法律、法规的要求

2、国家或行业安全标准、技术标准

3、企业的安全生产方针和目标第七章.风险信息更新第十三条对于常规的活动公司确定每隔一年组织一次危害识别和风险评价对常规活动重新识别评价，主要是看危害识别的充分性，危害是否得到了全面识别；看控制措施是否充分、有效，是否需要补充完善控制措施根据国内外技术的发展，是否需要选择、更新控制措施第十四条对于非常规性如拆除、新改扩建项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重的工艺变更、设备变更项目等的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编写实施方案施工方案、施工组织设计等，并经有关领导严格审批如果有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在活动或施工之前进行演练第十五条当下列情形发生时，公司及时进行风险辨识评价1新的或变更的法律法规或其他要求；2操作变化或工艺改变；3新建、改建、扩建、技改项目；。