第9章贸易与增长

第章贸易与增长9在第章和第章，我们扩展了内生创新模型，用以考察不同形式的国际交换78我们假设世界经济由两个大国组成，且每一个大国均有能力进行前沿的科技研究在前面两章，我们主要研究动态比较优势的来源，以及投资与贸易的长期模式的决定现在我们将转入本书要研究的主题，即经济环境和长期经济增长绩效之间的关系在第章，我们已经讨论了一国的国际经济关系与其技术进步速度之间的关系6但在那一章中，我们考察的只是小国，即对世界价格和世界技术没有影响的国家作为分析的起点，小国假设有助于我们理清思路，但是，这一假设的局限性也是明显的其忽视了一国国内的政策和事件对世界市场环境的影响，而在对外开放的条件下，一国的国内政策和事件总是以世界市场为活动舞台的本章和下面一章将重新讨论我们在第章中提出的问题，在这两章中，我们将考察经济大国的情况6本章讨论贸易、创新和增长之间的关系为了说明国际贸易对长期经济增长的影响，我们对一国在封闭条件和加入世界经济一体化条件下的均衡增长路径进行了一系列的比较我们区分并讨论了四种不同的机制，一国的外部经济关系可能通过这四种不同的机制影响其增长绩效首先，国际换打开了国际交流的渠道,因此便利了技术信息的传递第节主要讨论这种机制其次，国际竞争鼓励各国的企

9.1业家追求新的、与众不同的观念和技术结果，国际贸易可能有助于减少科研活动中的重复劳动在第节，我们主要研究这一机制对长期经济增长的影响再次，

9.2世界经济一体化扩大了市场的规模，这对潜在的创新者带来了两种不同的影响一方面，如果一家企业所占有的市场份额给定，那么市场规模扩大意味着该企业能够实现更多的销售量和更多的利润；另一方面，市场规模扩大可能意味着企业要面对更多的竞争者在第节我们将分析这两种相反的作用对经济增长的净影响最

9.3后，我们将在第节讨论贸易开放过程中资源在不同国家的重新分配在一个知

9.4识资本存量分属不同民族国家的世界经济中，各国的研究经验各不相同，同时，由于各国资源禀赋的构成不同，经济一体化将带来某种专业化，这种专业化对参与贸易的不同国家的产量增长会有不同的影响上式代替了式（

9.17）无套利条件式（

9.16）和以前的形式一样根据成本加价方程式（

9.1）,自由进人条件式（

9.25）,及无套利条件式（

9.16）,我们可以计算出各国工资变化率的下述表达式将式（

9.24）代入-S并利用式（

9.7）中的自给自足条件下的创新率，上述方程变为的=^^（i=A,B）（

9.26）vpzoc其中，上为国自给自足条件下的产品开发率i由以上讨论，我们看到应该追踪各国市场份额的变化对式（

9.15）给出的s（i国在世界总需求中的份额）进行微分，可以发现式（

9.1）的成本加价意味着型=

2.所以，根据式（

9.26）,市场份额的变化可由下式刻画［=

（1）［（—+—十）］（，，/=4（

9.27）S最后，据式（）我们可以计算出产品开发随时间的变化率利用式（）和

9.

249.1式（

9.26）,我们可以发现/=——E）—«=A,B）（

9.28）儿s_\a在开始长期动态分析之前，我们首先假设大国将逐渐占领创新产品的全部市场份额（也就是说，》稍后将证明这一假设的正确性如果国在总需求中所占s DoA的份额长期内趋向于1,则必然趋于零式（

9.24）所示的资源约束要求二》go因此，式（

9.28）意味着g从上面逼近

①也就是说，A国（大国）在自由贸易的长期均衡中的增长率正好等于它在自给自足条件下的增长率不过,（至少是）在转向稳定状态前的最后阶段，它在贸易均衡时的增长率将快于没有贸易时的增长率

①由于从下面趋近于1,s在最后趋于稳定状态时必为正假设在这一趋近过程中g«go则式（

9.28）意味着g《

0.创新率将由自给自足状态下的水平不断地下降，这会与收敛到一个资源配置固定的稳定状态的假设相矛盾芬斯绰（Feenstra,1990a）证明了不管初始条件怎样安排，动态均衡将保证收敛到一个稳定状态的假设的正确性小国的情形怎样？该国在世界需求中的份额将随时间而下降虽然当逼近sA1时，sB趋向于零，然而小国市场份额的变化率并不趋于零从式027）,可以推算出在的长期均衡中有s=lB=（1-Q（gB—+（

9.29）将这个表达式代入式（

9.28）并令gB=O,可以计算出B国的稳定状态创新率方程式（

9.30）意味着小国在存在国际贸易的长期均衡中的创新率将低于它在自给自足条件下的创新率自由贸易状态时与自给自足时增长率的差异直接随着两国经济规模的差距而变化但是，即使国的增长率会逐渐下降，我们也不能因此认为贸易对国是有害B B的尽管其创新率下降，但国仍能有两个渠道从贸易中获利首先，国由于可B B以进口与本国产品不同的进口品而获得静态效用收益其次，由于存在国际贸易，其居民可以消费的产品种类将比自给自足时增长得更快在自由贸易均衡中，世界市场上可得到的产品种类数量的长期增长速率为，而国的消费者在没有贸易的均B衡中得到新产品的速度为但是,贸易也有可能对国带来损失国际贸易导致小g B国的资源从转移到生产部门，而在起点时国的研发活动水平本来就已经很RD B低这样，贸易加剧了已有的市场失灵且可能会减少福利

①让我们进一步探讨为什么世界产品市场的一体化会暂时加快大国的创新速度，并最终会减缓小国的创新我们已经看到，大国有相对较大的知识资本存量，从而可以较快的速度引人新产品由于其创新速度较快，该国在差异产品种类总数中所占的比例会增加，于是在世界总需求中所占的份额也增加需求的增长将给工资带来向上的压力方程式（

9.26）实际上揭示了A国的工资在最后逼近稳定状态时（记住从上面趋于）一直在上升工资的上升预示着资本能够得到更多的收益，于是g大国的厂商便会有更大的动力来引入新产品当然，一旦大国全部占领世界市场，其市场份额不可能再进一步扩大，其创新动力将回到自给自足®芬斯绰（Feenstra,1990a）严格地证明了贸易开放对小国的代表性家庭的效用的双向影响也可参考第8章的相关讨论时的状态小国的这一过程正好相反其市场份额的下降会给工资率向下的压力由于厂商预期到资本将来的损失，因此更不愿意投资于即使在长期内，小国的工RD资率与市场份额也将不断下降贸易降低了该国活动中的获利可能性,因为贸RD易使得本地厂商被迫与不断增加的进口的差异产品竞争在结束本节之前，我们必须确保除我们描述的稳定状态均衡之外，不存在其他的可能的稳定状态的均衡假设国的份额趋于.则根据上述讨论的逻辑，将有在B1存在贸易的稳定状态时8=8同样，我们会得到一个类似于式（

9.30）的关于A国长期创新的公式，不同之处在于标号A、B要互换利用这个公式，以及式（

9.27）中关于的表达式，我们可以发现〉意味着长期内》但是，如我们所假设的，如果0o国的市场份额随时间增加的话，国的市场份额不可能趋于.简而言之，关于A B1B国可以垄断创新产品世界市场的假设会导致矛盾最后一种可能性是市场份额收敛为与之间的一个常数由式（）01s=0,

9.28意味着对但只有在且二时，但只有在时，才适用于时的式g=g,i=A,Bo g=8=s=0（

9.27）长期均衡中不可能出现0〜1之间的固定市场份额，除非两国碰巧大小一样在这种情况下，且只有这种情况，由贸易开放而导致的市场范围的扩大对两国的活动的获利可能性的影响不存在净效应RD不相似国家间的贸易

9.4当参加贸易的各国间在某些方面不相似，而且这些不相似之处使得各国专门（相对地或完全地）从事不同的生产活动时，贸易对增长会有进一步的影响当然，如果要使国际贸易的这种影响实现，必须至少存在两个在某些方面存在根本不同的生产部门因此，我们将讨论存在两个生产部门的世界经济，一个部门生产一系列差异化的高技术产品，而另一个部门生产一种同质的传统产品在第章和第章，我们已经研究了在两部门经济中由经济一体化所引致的专78业化模式这里，我们将引申出国际贸易对一国长期增长率的影响，这种影响主要是因为经济一体化将导致不同生产部门间资源的再分配仍如第章所描述的那样，8在一国经济中只有一种单一的生产要素，这种生产要素既被用于生产高技术产品与传统产品，也被用于开展活动，且技术信息的溢出效应仅限于RD发明国一国境内这个经济模型与我们在上一节所使用的相类似，差别之处在于:在面对国际技术竞争时，存在资源整体流出高科技部门的可能性在第章，我们得8到如下结论如果贸易伙伴国的经济规模均较小时，在知识资本积累方面拥有初始领先优势的国家会垄断世界范围内的研究工作以及高技术产品的生产，而在初始阶段落后的国家最后将专门生产传统产品这便提供了一个很好的案例,能够说明贸易的开放能够戏剧性地降低一国的长期增长率，因为贸易带来了资源的重新配置一个本来在自给自足均衡中会实现技术进步的国家，在参与国际贸易以后却会发现本国的生产率与实际产出陷于停滞由于该国在方面缺乏经验，所以一旦参RD与国际贸易，其研究活动将在世界范围内的技术竞争中落败于是，市场力量将会驱使该国的资源转移到一个替代性的部门

①现在让我们回到第章所讲到的两要素经济一国经济中存在着非熟练劳动力7与人力资本这两种生产要素，这两种生产要素将被以不同的组合方式用于两个生产部门和研究与开发部门从第章的分析我们可以看出，如果知识的溢出是全球性7的，则人力资本禀赋相对较高的国家将相对地专门从事和高技术产品的生产，RD而非熟练劳动力禀赋相对较高的国家则相对地专门从事传统生产那么，贸易的开放对各国的增长究竟有何意义呢？为了回答这个问题，我们需要做进一步的分析接下来的讨论既适用于产品种类增加模型也适用于产品质量提高模型

②由于，在一个封闭的两部门经济中，传统产品和差异产品的定价将根据下Z zj面两式:Pl=—C[WL WH%

9.32x X

99.31其中，在水平差异产品模型中，而在垂直差异产品模型中，=元给定柯8=a,布-道格拉斯偏好，且将支出标准化使得商品市场出清要求有:E z=1,

①我们在第8章中讲到，在某些情况下，大国可能会克服其在知识资本方面的初始缺陷，并获得在RD活动方面的长期竞争力当传统部门的规模收缩到零时，上述限制条件的条件自动成立这使得我们在第8章中的结论和本章前述各节的结论能够一致起来，在前面各章我们看到无论大国在初始阶段累积知识的相对地位如何，它都不会遇到创新率的下降

②本章到这里为止的所有讨论均限制在产品种类扩展模型中这是因为在产品质量提高模型中很不容易区分国际知识交流与商品贸易的影响尽管在这种模型中我们能够构造出这样一个均衡，即企业能够改进国外开发的产品的质量，但家庭不能进口这些产品，而且，这种人为构建的均衡将非常复杂，我们也很难从中看出我们所讨论过的贸易的各种效应

9.

339.34其中，Z为i国同质产品的产出；Xi为该国创新产品的总产出（Xi=n，xr）；为该国LCly WL,+QXH4，W//X+CLZ^WL VP[Z=

9.35高技术产品所占的支出份额两个要素市场的均衡条件可以写作而稳定状态时的无套利条件和自由进入条件意味着:

9.36在式（

9.35）和式（

9.36）中，y将在产品种类增加模型中代表新产品的开发率g,而在产品质量提高模型中代表质量的提高率只要国的厂商在长期均衡中从事i式（）中的等式即成立最后，和以前一样，我们假设，是三种活动中RD,

9.36RD人力资本最为密集的，而传统生产的产品是人力资本最不密集的当两国进行贸易的时候会出现哪些情况？在第章中，我们看到，当两个相互7贸易的国家具有相似的资源禀赋时，在长期均衡中会出现要素价格均等化当要素价格实现了均等化，两国将有相同的创新率，且贸易均衡将复制一体化世界经济中的均衡为发现贸易对产出增长的影响，我们需要比较一体化世界经济中的长期创新率与两个封闭经济的长期创新率，以及每一国家分别在贸易均衡和自给自足均衡中产出构成的变化为了考察一体化对各国创新率的影响，不妨从如下思路人手即考察资源禀赋扩展的影响，我们可以设想在国际贸易的过程中，资源禀赋将从初始的一国国内水平扩展到最终的世界资源禀赋水平第节中的一个主要结论是在资源禀赋扩

5.3展的条件下，要素的积累并不一定会刺激创新与增长尤其是，我们发现随着在研究活动中使用最不密集的要素（即非熟练劳动力）供给的增加，在某些情况下甚至会导致创新的减速因此，我们可以指出，如果一国的主要贸易伙伴是非熟练劳动力禀赋丰富的国家，该国的创新也可能会遭遇减速的命运其机制如下存在国际贸易时的世界经济与处于封闭条件下的人力资本丰富的国家相比,拥有相对丰富的非熟练劳动力资源结果是，一体化的世界经济将从事更多密集地使用非熟练劳动力的生产活动而这样一来，这种生产活动的扩张又会从其他经济活动中抽走资源于是，尽管知识的国际溢出能够带来生产率的提高，尽管人力资本丰富的国家在研究活动中具有比较优势，但最终在人力资本丰富的国家中，研究与开发活动的规模有可能会萎缩为证明这种贸易开放会导致人力资本丰富的国家创新率趋于下降的可能性,我们将构造一个简单的数字例子该例子说明了一种极端的情形，其中人力资本丰富的国家在自给自足均衡中创新率为正，但在贸易发生时世界经济中却没有创新例

9.1假设在活动和生产中不存在非熟练劳动力对人力资本的替代固定单位RD投入系数（fixedunit inputcoeeficients）如下其含义是，单位活动需要一单位的人力资本和零单位的劳动力,等等两RD国的要素禀赋由下式给出其他参数设定为自给自足均衡根据式（

9.31）〜式（

9.36）,可以计算出两国在封闭条件下的稳定状态国的创新率为丫=》在自给自足状态下，其他相关变量的值为A国在自给自足均衡的稳定状态中并不从事创新活动，即有.其自给自足B78=0条件下的价格与产量为根据上述要素价格，高技术部门的利润为百=,由于这一利润率低于长期利率厂二，所以活动无利可图p RD贸易均衡为计算贸易均衡，我们假设由于国际贸易，要素价格将实现均等化首先将两个贸易伙伴国的资源禀赋合并成为一个一体化的世界经济，并求出此一体化世界经济的均衡配置，然后我们再考察在两个要素市场分离时的贸易均衡中，也可以提供相同的总产量一体化世界经济的资源禀赋为:在一体化世界经济的稳定状态中没有活动，即均衡产量与价格为:RD y=

0.按照上述要素价格，利率为p=，超过了利润率Z=6还需说明的是，商品贸易能够复制一体化世界经济均衡如果贸易均衡下的要素价格与商品价格等于一体化世界经济均衡中的要素价格与商品价格，且XA=,XB=,ZA=,ZB=,则各国的要素市场可以分别出清，所有的要素价格及各部门的产出均为非负值

①结论是一体化均衡也是一种自由贸易均衡，而国际贸易将使国的增A长率减为零我们将从这个特别的例子转向更具一般性的判断，即考察在何种情况下两个资源禀赋不同的国家间的贸易会延缓某一个国家的创新与增长步伐首先，我们注意到，人力资本禀赋相对贫乏的国家的创新率不可能下降该国通过融入世界经济能够得到更多的人力资本资源，不论是从绝对意义上，还是从与非熟练劳动力的供给相比的相对意义上都是这样的正如我们在第章中所看到的，如果人力资本数量5的增加并非是因为该要素相对丰富程度的下降，则长期内会导致更快的创新然而，劳动力丰富的国家仍然会面临实际产出增长率的下降，因为根据比较优势，该国的资源会从高技术产品生产转向传统产品生产也就是说，尽管该国在生产部门中有快速的技术进步，但其却在停滞性的行业中实现了专业化但是，虽然非熟练劳动力丰富的国家会遭受产出增长率的下降，该国却不会经历消费指数增长率的下降它的实际消费与世界产出以同一比率增长，且这个比率大于它在封闭状态下的比率其次，我们注意到如果技术溢出效应为全球性的，两个具有相似要素构成的国家间的贸易必定会提高每个国家的创新与增长率这个结论来源于第章的另一5个结果我们曾经证明如果所有的要素禀赋等比例地增长，将不可避免地刺激技术进步与长期增长在第章的附录中，我们曾经证明当在两个生产部门中人力资本与非熟练劳5动力之间的替代弹性大于时，创新率将随非熟练劳动力供给的增加而增长这个1结果意味着，在我们当前考察的问题中，由于生产中替代的可能性充分地大,所以贸易必定会刺激创新如果当人力资本丰富的国家开始贸易时，其创新率确®在要素价格均等化的贸易均衡中，在每个国家所生产的差异产品种类的比率，将等于各国高技术产品总产量的比率在我们上述的例子中，有实有所下降，则其消费指数的增长也会下降但是随着该国在高技术制造业方面专业化程度的增加，该国制造业产出的增长率会上升最后，应该注意到，即使人力资本丰富的国家遭受了相对于自给自足状态的创新率的下降，该国居民也会从贸易中受益假如某一国选择留在封闭状态，则可得到的产品种类及产品平均质量会低于其应有的水平，于是居民在长期内遭受的损失可能会大于短期贸易收益的补偿家庭将从进口与本国产品在水平上有差异或垂直上有差异的产品中受益根据比较优势生产实现专业化提供了另一种静态的贸易收益的来源但是，正如在第节中所作的分析，经济一体化能够减缓一国创新的

9.3事实意味着贸易确实有可能会带来损失在这一章，我们考察了国际贸易影响长期的创新率和增长率的几种不同的渠道首先我们发现与技术信息只能在本地传播的情况相比，如果对研究活动的生产率有推动作用的技术知识可以跨越国界自由流动时，增长率就会加快这暗含着贸易对增长的影响，因为当商业交易发生的时候，信息也随之得到了交换世界产品市场的一体化也使得世界各地的创新者彼此竞争，并激励他们不断寻求世界经济中的新观念由于这个原因，国际贸易有助于减少研究活动中的重复劳动，也就增加了用于活动的资源的总生产率RD在下列几种情况下，贸易可能会抑制两个相互贸易的国家中某一国的研究动力第一，如果知识的溢出效应仅限于国内范围且两国在经济规模上存在差异，则小国会发现自己在世界市场上的份额不断下降于是该国的厂商将面对来自国外的日益剧烈的竞争，其知识投资的获利可能性也随之降低第二，如果某一国在初始阶段在研究活动的生产率方面处于劣势，那么与技术上领先的国家展开国际竞争会使该国的创新与增长减速这个结果同样要求技术溢出效应仅仅局限在一国境内，且存在一个相对停滞的生产部门来吸引从高技术产业释放出来的资源第三，一个非熟练劳动力禀赋较高的国家可能因为贸易而专门从事传统产品生产,于是，尽管其高技术部门的技术进步不断提高，但其总制造产出增长率会下降最后，人力资本丰富的国家会发现由于融入世界经济会为其人力资本带来巨大回报，所以其从事活动的动力降低了于是，该国在贸易均衡时的创新速度可能会低于自给自足RD时的速度如果高技术产品在总生产产出中的份额没有大的提高时，其产出增长率会下降不过，我们注意到，即使一个国家由于贸易开放而遭受了产出增长的减速,它也会从贸易中获益这种收益有两个不同的来源第一，国际贸易给各国家庭带来了消费国外创新产品的机会第二，贸易带来了一般的静态效率收益，因为各国根据比较优势而进行专业化本章的分析仅仅讨论了两种极端的情形完全封闭或完全自由贸易在现实中，一国贸易体制的选择当然不会局限于这两种极端一个开发经济的政府会采取一系列的贸易政策，而这些政策不会像完全闭关锁国那样极端在下一章，我们要研究这些政策对长期增长的影响知识的扩散

9.1我们在第节中讲到，一国参与国际经济所能得到的最重要的好处可能就是，

6.5经济一体化使得一国能够有机会接触整个世界已有的知识基础在世界市场上做生意的国家无一例外地总会见识到各式各样的创新产品以及生产其他产品的新奇的生产技术尽管在一个经济上封闭的国家中，人们通过阅读专业期刊、与外国专家交谈或调查研究样品产品也能获得一些有关的信息，但在商业往来中建立起来的联系对于知识和观念的国际传播来说作用更为重要至少，一国参与国际市场能够大大加速该国获取外国知识尽管在实际生活中我们很难把商品与服务的国际交换与知识的国际传播截然分开，但从概念上讲，知识溢出对经济增长的影响和商品贸易对经济增长的影响是不同的因此，在进一步讨论产品市场一体化对增长的影响之前，需要首先考虑跨国的知识资本流动在多大程度上能够推动世界经济增长

①为讨论这一问题，我们采用扩展产品种类的一个简单模型假设两国均生产一系列差异产品,且仅使用一种初级投入开发新产品的设计需要同时使用该种初级投入和知识资本一般知识作为产业研究的副产品逐渐积累，其存量与已经开发出来的产品总数成比例简而言之，我们用第节中的单部门内生增长模型作为分析的起点

3.2我们将两国之间的知识流动，国家用表示两国的偏好结构一致，且ii=A,B贴现率同为开发新产品设计方案的技术以及生产已知种类产品的技术对两国而p言也是一样的，但两国劳动力规模不同不失一般地，令LALB首先回顾一下第节中在自给自足假设下的结果名义支出可以标准化,使对3,2所有的，均有.于是名义利率等于贴现值每一种差异产品的价格可写E=1rP作p――=B\

9.1a其中，是国的工资率，也是单位制成品产出的边际成本与平均成本在存W i在持续的的均衡中，代表性厂商的价值必为RD

①这一思路来源于瑞沃拉・巴蒂兹和罗默Rivera-Batiz andRomer,1990的论述本节及下一节的分析与他们的分析步骤相似/=耳（:A,）（

9.2）Bn其中n，是对i国以前所开发的产品种类的衡量，也是对本地知识资本存量的衡量（参见式（

3.24））套利活动将使股权的总收益等于利率p,或者=？+工=夕（z=A,B）（

9.3）n vv最后，劳动力市场均衡要求三，十二=厂（，=A,B）（

9.4）n p式（

9.4）意味着RD活动与生产企业对劳动力的需求之和等于外生的要素供给在稳定状态下，股票市场总价值及其倒数二一是常数则代表性厂商的价值Vi将以新产品开发的速度下降，即稳定状态下的无套利条件可以写为（1—=夕+g，«=A,B）（

9.5）然后，从价格方程式（

9.1）以及自由进人条件（

9.2）,可以得到p=在稳定状态下，g1+aV1——B

9.6a式（

9.4）变为对方程式（

9.5）和式（

9.6）求解，可以得到稳定状态时每一国股票市场价值以及长期创新率图描述了当二》时的解这一参数限制可以保证长期内增长率为

3.2正我们也可以从式（

9.5）和式（

9.6）中得到长期创新率的一个明确的解，即gl=\-a^--ap=B

9.7d生产产出以（1-的速率增长现在假设两国间相互交流的渠道已经开放，但其产品市场仍然处于分割状态且无法互相渗透为简单起见，和第章一样，我们假设国际间的信息交换是瞬时发7生的且不花费成本各国的研究者不仅从本国进行的项目中受益，并且还从RD国外所进行的新实验中学得知识但是，在两国都进行的研究活动只能为世界知识存量做出一次贡献随着技术信息的国际扩散，国的知识存量为（）其中，为在i Kin=n+wn ji,W j国可以得到但在国没有的产品的比例注意其中，为在世界某地i KA=KB=Kn,Kn所进行的互不相同的研究项目数问题很快就出来了，即岁由什么来决定？也就是说，两国的研究活动中有多少发明活动是雷同的？在一国经济中，厂商们会有动力避免重复他人所付出的努力这是因为既然所有的设计开发成本都是相同的，而且生产自家独有的产品的利润明显要高于生产存在竞争者的产品如果创新者在一个一体化的市场中竞争，经济力量将有助于减少（或者如同在我们所假设的简单经济中一样会消除）研究活动的重复但是，在两国市场相互分离的世界经济中，确保研究工作不雷同的机制将不起作用对厂商来讲，它的设计在世界范围内是新颖的，或者仅仅在本地市场上是新颖的，两者之间并无区别事实上，没有什么经济上的手段来限制芯的值，或者限制其随时间的波动由于岁的时间序列是任意的，我们可以将注意力集中于一种特殊情形，以便既能反映国际知识交流对经济增长所起的正向作用，又能反映研究工作中重复劳动的负面影响我们假设国（即相对较小的国家）开发的新产品中有一个不变的部分B（1-）是对A国（A国为大国）已经存在的产品的重复开发，而A国所开发的产品却总是独一无二的于是各国的知识存量等于）国厂商每开发一种新的Kn=nA+Vn i产品所付出的成本为，于是自由进人条件意味着

9.8另外，知识的国际扩散降低了各国所需的投入劳动力市场出清条件变RD为~~+」=L，，=A,B

9.9」/A I1/z n+y^n p两个附加的条件确定了存在国际知识扩散时世界经济稳定状态的特征首先,每个国家的股票市场的价值均为常量其次，两国可以获得的产品种类之比」后为常数如果各国均有固定的创新率，则产品的不变比率将保证对两国的研发部门的资源配置不变这要求两国长期内创新率的收敛，即于是稳定状态g=g=g下的无套利条件式（

9.5）意味着（）（）l-a V=p+g

9.10其中指两国各自的股票市场总价值之倒数，即V V=VA=VB我们可以用式（

9.1）、式（

9.8）以及V的定义计算各国生产部门在稳定状态下的劳动力雇佣水平—=aaVn，（i=A,B）（

9.11）A RpJ+y B71t式（）意味着在长期内两国生产部门就业量之比等于两国可获得的产品品牌

9.11数之比我们将式（

9.11）代人式（

9.9）并利用g=g=得出山+叱七^（，，B）（

9.12）将上式应用于国，并除以当上式应用于国时的方程，会发现在长期内两个A B国家可以得到的产品种类数之比等于两国劳动力规模之比至此，我们已经可以推导存在国际知识溢出效应但无商品贸易时的世界经济的长期创新率利用式（

9.12）可计算出£*+8=q（g+W）（

9.13）解式（

9.10）和式（

9.13）可以得到g和V+夕（）

9.14a当我们比较式（

9.14）与式（

9.7）时，会发现国际交流渠道的开放加速了两个国家的创新与增长任一国的研发活动都为世界知识存量做出贡献，而世界知识存量的积累速度将快于当研究群体相互隔绝时的本地知识存量的积累速度知识积累速度的越快意味着各国产品开发成本下降速度的越快，于是厂商引入新产品种类的步伐也越快同时，从式（

9.14）可以看出，国际知识交流的好处会因研究努力的重复而减少两国研究项目中雷同的程度越高（即平值越小），则两国共同的长期创新率和增长率越低相似国家间的贸易

9.2下面，我们考虑世界产品市场的一体化我们将讨论两个相似国家之间的贸易对两国增长所做的贡献是否大于或超过由技术信息的扩散带来的好处我们的分析起点是上一节所示的均衡，其中两国均能从对方的研究工作中得到溢出收益,但两国的国内市场相互封闭，互不进口国际贸易的一个重要影响就是在不同国家的创新者之间引人了竞争这种竞争给了各国的厂商以强大的动力来发明世界经济中尚属独一无二的新产品在我们所构造的简单模型中，世界商品市场的一体化将能够完全消除研究工作中的重复劳动在存在国际贸易的均衡中，任一国发明的任一种新产品均为独一无二的于是每一个项目都为世界知识资本存量的增加做出了贡献RD产品市场的一体化还有两个更深层次的影响一方面，对任一生产者来讲，将产品出售到国外的机会扩大了可得到的市场范围这将增加每个创新者的获利机会但另一方面，产品市场一体化又使得竞争愈发激烈在自由贸易的世界中，一个生产者必须与更大范围内的其他产品的生产者展开竞争这种竞争倾向于降低任一单个厂商的可获利润在此，我们仅仅简单地提到这两种影响，在第节中，我们再9,3更详细地讨论这些因素的综合影响我们必须修改上一节得到的一些方程以反映世界商品市场的一体化世界经济中的总支出为（）（）（）我们将其标准化，令其在任一时刻都等于E r=EA z+EB T1o这个标准化保证了在不变支出份额的稳定状态中每一国的名义利率均为

①对p i国生产的产品的需求，将随贸易条件而变家庭会将收入中的如下份额用于购买i国生产的产品（参见式

8.5）i=A,B

9.15\-£由于也代表花费在国制成品上的总的支出E=l,s i国际贸易的出现也改变了获利厂商的股票市场价值每个厂商继续以高于边际成本一定比例来定价将其价格（参见式）但是每一厂商的销售现在为于是每一

9.1厂商的利润为二，而无套利条件变为:+\二夕（，=A,B）v

9.16

①而且，如果世界金融市场也实现了一体化，则在任一时点，名义利率均为p参阅第7章相关讨论由于存在知识资本的国际溢出，以及各国研究活动中不存在重复劳动，厂商得以获取全球知识存量于是，在国开发一件新产品的成本Kn=n n=nA+nB i为，且自由进入保证有:

9.

179.21最后，知识资本的膨胀降低了为得到既定创新率所需的劳动力由于市场竞争程度的加剧，生产者也会降低对劳动力的需求在既定总支出水平下劳动力市场出清条件就变为〃i=A,B

9.18n p我们仍然集中讨论稳定状态在稳定状态下，每一国用于与生产活动的RD资源配置有一个固定的比例我们会看到稳定状态仍然有以下特征各国股票市场的总价值不变，各国在差异产品种类总数中的份额不变

①为了使各国股票市场之总值不变，则代表性厂商的股票价格必按照本地创新率的速度下降各国在差异产品种类总数中的份额不变要求在长期内各国创新率的收敛于是式的无套利

9.16条件变为1—2sV=〃+g i=A,B

9.19其中仍代表各国共同的长期创新率方程式意味着长期内对两国来g

9.19sV讲是相同的换句话说，每个国家股票市场的价值与世界支出中投入到该国产品上的份额成比例为解出我们需要另一个将创新率与联系起来的方程这个方程通过以下g,sv方法可以推导出来:将式和式代人劳动力市场出清条件式且注意，

9.

19.

179.18,兴g+%=£i=A,B

9.20a在稳定状态时，有于是2=g其中，为国在差异产品总数中所占的比例由于对两国均相同，式=2i sV

9.20意味着两国生产的产品数的比率也反映了两国劳动力的相对规模，即有:根据式令七人和并将得到的两式相加,得到:2B=o

9.20,1=8,

①如果产品比率不是常数，则既定创新率下的投入要求会随着一国在产品总数中的份额一起发生变化g+a V=s根据式（

9.19）和式（

9.21）,可以计算出在存在知识扩散与国际贸易的世界经济中稳定状态下的创新率结果我们得到

9.22如果我们将这个比率与不存在国际贸易但却实现了国际知识溢出效应的经济体系中的稳定状态下的增长率相比较（参见式（

9.14））,就会发现国际贸易对长期增长率的边际贡献完全来自于对研究工作中重复劳动的消除如果在无国际贸易的均衡中碰巧也不存在研究工作中的重复劳动（=1）,则产品市场的一体化对于任一国的长期增长率都不会产生影响很明显，由贸易开放而导致的市场范围的扩大对于长期增长的净影响为零

①这是因为在两个相互发生贸易的国家以同样的速率开发新产品时，每个生产者在一个更大的世界市场中获得的额外需求恰好为由于竞争产品种类的增加而导致的销售损失所抵销但是，这一结论并不意味着，市场范围的扩展以及垄断竞争的加剧对于参与贸易者没有任何好处由市场范围扩大和竞争加剧所带来的福利收益属于静态的“水平效应”（leveleffects）而非动态的“增长效应（growtheffects）当=1时，我们可以更清楚地看出由国际贸易获得的静态收益由于（未被预知的）贸易开放并未改变各国新产品的开发速率，在每一时刻世界经济中现存的产品种类总数仍等于不存在贸易时的总数然而，由于贸易的出现，各国的消费者能够购买全部种品牌的商n品，而不是本国生产的范围较小的种商品这种产品种类的增加将使得每一个家M庭的效用水平永久性地增加不均等创新时的贸易

②

9.3当一个国家进人一体化的世界产品市场时，其厂商会发现它的创新动力受到市场范围改变的影响在上一节，我们已经看到，一个较大的世界市场对于RD

①实际上，在我们存在国际知识溢出模型中，如果刚好有=1,则突然的商品市场的开放甚至对短期增长率也没有任何影响贸易开放后，世界经济将迅速跳跃到有着同样创新率的新增长路径这是因为在我们的模型中只有一个状态变量（state variable）,即各国所生产的差异产品的比例且，当V=1时，稳定状态下的均衡值在有没有贸易的条件下都是相同的

②本节所讨论的问题最早由芬斯绰（Feenstra,1990a）提出的获利可能性有两个相互抵消的影响一方面，扩大后的市场既包括本国居民又包括外国居民，因此对制成品的总需求会增加；另一方面，对于一个既定的厂商而言，当面对的竞争者增加到既包括本国生产者也包括外国生产者时，其市场份额缩小本节我们将仔细探讨这些对创新动力方向相反的影响的净效应在第节所示的经济中，技术信息的国际溢出产生了一个共用的知识资本库，

9.2使得全世界的厂商具有相等的从事技术革新的能力在这种均衡中，两国之创新率最终将趋同由于各国厂商在世界总需求中的份额长期内不变，于是该份额也等于各国在世界市场总规模中所占的份额，所以，对于单个代表性厂商而言，由于贸易而带来的潜在竞争者的增加恰等于贸易带来的潜在顾客数量的增加对每个国家的利润来讲，市场范围扩大而带来的这两种影响正好相互抵消RD但是，如果两国产品开发率并不相等，则上述结论将不再成立如果一国的技术进步速度更快，它就能获得越来越多的创新产品的市场份额于是，由于存在国际贸易，该国的新产品开发将获得更大的动力，而其贸易伙伴却会发现创新的动力在减少我们在第章已经看到一个类似的例子技术落后的国家在卷入国际贸易8的过程中被迫转而专门生产传统产品在第章中，影响均衡结果的不仅仅是是市8场的大小和国外竞争的程度，而且也包括不同生产部门间资源再分配的可能性这里我们只想单独考虑市场范围扩大与外国竞争的作用，而将部门间资源再分配的影响留在下一节考虑相应地，我们所讨论的经济与第章的类似，不同之处在于，8此处只有一个生产差异产品的生产部门如同在第章中一样，我们假设知识溢出效应仅限于国内范围由于缺乏完8全的国际知识溢出，两国的研究活动从事者可以实现不同的长期创新率世界经济的结构和第节相似，不过在这里，由于这一变化，劳动

9.2Ki=ni=A,Bo力市场出清条件变为i i=A,B

9.24P其中，代替了式中的型，这是由于产品开发对劳动力需求的不同对g=

29.18的自由进人条件意味着RD/=当i=A,B

9.25。