《证券投资概论》课件

证券投资概论课程介绍学习目标课程内容教学方式证资论债论讲练习结掌握券投的基本理和实务技能涵盖股票、券、基金、衍生工具等理解、案例分析、实操相资主要投品种合证券市场概述证场债场现券市是股票、券、基金等金融工具的交易所，是代金组为资资为融体系的重要成部分它投者提供了投渠道，企业提资对关证场供了融平台，经济发展起着至重要的作用券市是一满场资习关识个充风险和机遇的市，投者需要学相的知和技巧，场获才能在市中得成功股票基础知识股票定义股票类型12权股票代表着公司所有的一部常见的股票类型包括普通股和赋对润们权分，予持有人公司利和优先股，它在利和收益方资产权的利面有所不同股票交易3证进资过纪进买卖股票交易在券交易所行，投者可以通经商行股票估值方法绝对估值相对估值内进现现资产过较进净基于公司在价值行估值，例如金流折模型、重置通比同行业或同类公司行估值，例如市盈率、市率等模型等股票交易技巧技术分析基本面分析风险管理市场情绪术标图财状趋损仓规关场绪了解技指和表模式，以研究公司的务况，行业制定止策略，控制位模注市情和波动性，并采识别买卖势场环资组应潜在的入和出信号和市境，以做出明智的，并管理投合的风险取相的交易策略资投决策债券基础知识债券定义债券类型债债资债债券是务融工具，代表务人向券种类繁多，按发行主体、期限、债权诺来偿还人承在未本金和利息的利率类型、担保方式等分类书证面凭债券收益债资券收益主要包括利息收入和本利得债券投资策略收益率策略期限策略场债过调债资组根据市利率水平和券收益率通整券投合的平均期选择较债来应对，收益率高的券，以追限，利率变化的风险，例资报时资组求更高的投回如，在利率下降延长投合获的平均期限，以得更高的收益信用策略选择评级较违约较债资信用高、风险低的券，以降低投风险，例如，投资债评级较债政府券或信用高的企业券基金基础知识什么是基金？基金的分类12资为债基金是一种集合投工具，由基金可分股票型基金、券专将货币业的基金管理人管理，众型基金、混合型基金、市资资汇来场资标多投者的金集起，投基金等，根据投目和风资债货币场选择于股票、券、市等险偏好不同的基金类型资产获资报多种，以取投回基金的收益与风险3资组资场现时基金的收益取决于投合的投方向和市表，同也伴随着一资定的风险，投者需了解基金的风险收益特征基金投资策略选资挑基金经理控制投风险评现估基金表衍生工具概述础资产来对衍生工具是一种金融工具，其价值取决于基的价格它可以用冲资风险、投机或杠杆投货权违约常见的衍生工具类型包括期、期、掉期和信用掉期现场为资衍生工具在代金融市中扮演着重要的角色，投者提供了更多灵活性选择和期货基础知识期货合约期货交易保证金交易货约来时货货进货证证期合是双方在未某个特定间以特期交易是在期交易所行的，交易者期交易需要支付保金，保金是交易买卖资产协议买卖货约来约资定价格某种的可以入或出期合者用担保其合履行能力的金期货交易策略趋势跟踪策略反转交易策略套利交易策略术标识别趋势顺势为场转现时进场进利用技指，而例在市反信号出，行反向操作利用不同市之间的价格差异，行套线顶顶态货现货如，移动平均、MACD等，例如，头肩、双等形利操作，例如，期与套利期权基础知识权赋涨权赋期是一种金融衍生品，予持有人看期Call Option予持有来时买卖来时买标在未特定间以特定价格入或人在未特定间以特定价格入标资产权资产权出的的利，但并非义务的的利权赋看跌期Put Option予持有来时卖标人在未特定间以特定价格出资产权的的利期权投资策略看涨期权看跌期权期权策略涨权赋买来时权赋买来时权涨看期予方在未特定间以特看跌期予方在未特定间以特常用的期策略包括牛市看、熊市看购买标资产权标资产权涨定价格的的利，但不承担定价格出售的的利，但不承担跌、保护性看、保护性看跌等义务义务投资组合理论降低风险1过将资资资产别资组通金分散投于不同的类，降低投合整体的波动性，降低风险提高收益2过资产资组通优化配置，在控制风险的前提下，提升投合的报整体回率满足目标3资资标根据投者的风险承受能力和投目，构建符合其需求的资组现资标投合，实投目资产配置策略股票债券房地产黄金权债稳产资产为资产股票代表公司所有，具有高券代表借款，提供定收益房地提供实物，具有保黄金作避险，在经济不较较较较时增长潜力，但风险也高，风险低，但收益也低值功能，但流动性差确定期具有保值和避险功能投资风险管理识别风险评估风险识别资现对识别进评首先需要投中可能出的出的风险行量化估，场各种风险，例如市风险、利率确定每个风险发生的可能性和可带来损风险、信用风险等能的失控制风险监测风险监测时调采取措施控制风险，例如分散投定期风险情况，及整投资损资应对、止策略、风险回避等策略，以风险变化投资者心理分析认知偏差情绪影响认过绪资断了解常见的知偏差，如度情波动会影响投判，保损厌恶锚应静绪自信、失和定效，持冷和理性，控制情化交错误避免决策易行为模式资为应涨杀分析投者常见的行模式，如羊群效和追跌，避免盲目跟风行为金融学概念认资应资为知偏差投者受心理因素影响，羊群效投者模仿他人行，跟资过资断导场做出非理性的投决策，例如度自风投，忽视个人判，致市泡损厌恶信、失沫绪绪资情影响情波动影响投决策，贪奋例如恐惧、婪、兴宏观经济分析经济周期货币政策12对场关货币调分析经济周期市的影响，注央行的政策整，理场阶了解市处于什么段解利率和流动性的变化财政政策3评财预测对场估政府政政策的支出和税收措施，其市的影响行业研究方法行业分析公司分析趋势场规评竞势了解行业发展、市模、估公司盈利能力、争优、竞队争格局等管理团等数据收集模型构建开数报专访财预从公据、行业告、家建立务模型、估值模型等，谈获测来等渠道取信息公司未发展公司财务分析财务报表分析财务指标分析财务风险分析过资产负债润财标偿债识别财通分析公司的表、利表和利用各种务指，如盈利能力、公司存在的务风险，例如流动性现财状营对财状偿债营进金流量表，了解公司的务况和经能力、运能力等，公司的务况风险、风险、经风险等，并行营进评评成果行估估和管理投资决策流程分析1场市、行业、公司评估2报估值、风险、回决策3买卖入、出、持有监控4场资组现市变化、投合表交易系统搭建交易平台选择策略制定与优化风险控制措施选择稳资标损仓可靠的交易平台，拥有定的交易系根据投目和风险承受能力制定交易策设置止和止盈点，合理控制位，以降断场进资统和安全保障，提供便捷的交易功能略，并不根据市变化行优化低投风险投资组合管理资产配置风险控制资标过资损根据投目、风险承受能力和通多元化投、止策略等手场预资产资组市期，合理分配不同类段，降低投合的整体风险别的比例绩效评估策略调整资组场资标调定期跟踪投合的收益率、风根据市变化和投目的整标评资态调资组结险水平等指，估投策略的，动整投合的构和策有效性略投资组合绩效评估12收益率风险资组场评资组标衡量投合的盈利能力，并与市估投合的波动性，例如准差进较基准行比和最大回撤34夏普比率信息比率单资资组额对衡量位风险下的收益率，帮助投衡量投合超收益率相于主动断资组者判投合的效率管理风险的效率投资策略优化目标收益率调整资产配置优化风险控制策略场状调场调资产过损资基于市况和个人风险承受能力，整根据市分析和风险偏好，整配置通设置止点和止盈点，控制投风险资标资现资组报过亏损错过时投目收益率，确保投策略符合实比例，优化投合的风险回特征，防止度或最佳盈利机情况投资者教育金融知识普及市场分析能力培养12资养资对场趋势帮助投者了解基本金融概念培投者市、行业资报资状财数，包括投风险、回、投况、公司务据的分析能资策略等力，做出明智的投决策风险管理意识提升3调资评资强风险控制的重要性，帮助投者了解和估投风险，制定合理资的投策略投资伦理与责任诚信原则公平原则社会责任诚资伦资资过对资资应该识资对环信是投理的核心，要求投者在投程中要平等待所有投者，杜投者意到投决策社会和资为诚绝内场纵竞选择责资投决策和行中秉持实、正直和公幕交易、市操等不公平争行境的影响，并符合社会任的投态为项平的度目课程总结与展望课证资识资本程涵盖了券投的核心知，从基本概念到投策略，从风险管理到场为员习验市分析，学提供了全面且深入的学体。