完整融资财务顾问协议详尽版

北京XXX与北京XXXX关于工程XXX之财务参谋协议本财务参谋协议？（以下简称“本协议）由以下双方于年月日于中国北京区签署XXX XXXX甲方公司〔以下简称甲方）XXXXXXXXXXX法定代表人XX住址XXXXXX乙方北京公司〔以下简称“乙方”）XXXXXX法定代表人XXX住址XXXXXXXXXX鉴于甲方现有融资需求，特委托乙方担任其财务参谋，负责为甲方的

1.XXXX工程向单一或者组合型投资人寻求融资并全权安排融资事宜（以下简称“工程融资）乙方为一家专业投资公司，具有为甲方提供所需效劳的能力，并允许接受甲方的

2.委托，为甲方的工程提供融资财务参谋效劳XXXXXXX乙方按照甲方的需求为其安排工程融资事宜，现乙方给甲方安排了

3.〔以下简称“基金”或者”投资方〃〕或者其关联XXXXX XX,xxxx公司拟发起设立有限合伙制基金（简称“有限合伙基金”），对甲方进行投融资经友好商议，双方就甲方委托乙方为其提供融资财务参谋效劳事宜达成如下条款，以资共同遵照执行第一条委托事项甲方委托乙方为其工程融资财务参谋，具体委托事项如下XXXXX真实、完整地向甲方物色并介绍投资方（包括基金或者其他经过甲方确认

1.1XXXX的替代方〕，为甲方设计具体工程融资方案；对前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询效劳，协助甲方整理并向投资方

1.2提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作；应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；

1.3根据甲方工程具体情况，制订谈判方案，陪同甲方与投资方进行谈判，协助甲方

1.4答复投资方的问题安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资协议书、投资协议书或者

1.5其他类似法律文件（以下统称“投资协议〃）第二条委托期限甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的年；即自年月日至22022812022年月日假设委托期限届满，乙方提供的工程融资时机的某一交易仍在进行中，那末81本协议自动顺延直至该交易完成在乙方安排的基金投融资XX事项中，假设甲方在委托期限内提前全部还款的，那末委托期限相应提前终止假设甲方在本协议生效后天内仍未与乙方引荐的基金或者其替代方或者乙方引荐的90XXX其他投融资主体签订工程融资协议的，经双方商议，委托期限可以提前终止第三条排他性在委托期间，甲方不应就本协议项下的工程的投融资洽谈、操作等融资

3.1XXXXX参谋效劳事项〔限于与基金或者乙方推荐的其它替代方进行工程投融资洽谈及操作事XXX宜〕委托其他任何第三方；乙方在委托期间为甲方的独家融资财务参谋在委托期限内，甲方（包括子公司、关联方、工程公司）,都不能跨过乙方直接

3.2与乙方安排的投资方、信托公司等相关资金方〔包括该等资金方的分支或者关联方）洽谈交易，而不付财务参谋费给乙方，如甲方违反此约定，甲方应以乙方应得之参谋费的双倍赔偿给乙方在委托期限截止后的半年内，甲方及其关联方假设发生本协议第三条第二款规

3.3定情形而达成合作的，视同该合作是乙方的财务参谋工作的成果，甲方仍应当按照本协议的第六条的约定向乙方支付财务参谋费用第四条甲方的责任和义务及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料；

4.1配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；甲方假设通过信托等其他

4.2渠道融资，那末甲方应提供合格的资质及抵（质）押等担保条件；应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应，并安排与投资方进行会谈；

4.3甲方应当在本协议生效后的天内根据乙方的引荐，与乙方引荐的投资方进行

4.47商议、洽谈并在此根抵上进一步寻求签订工程投资协议的可能性，并应根据本协议约定及时向乙方支付财务参谋费用；甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承当；

4.5甲方承诺甲方及其子公司、关联方或者工程公司均受本协议的约束，进行本协

4.6议项下的融资交易均视为甲方的行为对于已经收取的财务参谋费用，甲方不得要求退回

4.7第五条乙方的责任与义务乙方应在本协议生效后天内引荐基金与甲方开始商议洽谈如乙方向甲

5.17XXXX方引荐除基金以外的投融资主体与甲方洽谈工程融资的，应书面告知甲方确认甲XXXX方确认后应当向乙方出具确认函，确认新的投融资主体为乙方安排和引荐应甲方的要求，派员参加甲方组织的有关会议、提供有关文件资料、书面或者

5.2口头意见；乙方应不定期地向甲方沟通、报告财务参谋事项的发展情况；乙方应配合甲方对投资方的主体资格、资信等情况进行调查；协助甲方洽谈

5.3委托事项；安排商务谈判、设计融资方案等整体融资事宜；并促成甲方与有关方面签订并履行融资协议书、投资协议书或者其他类似具有法律效力的文件乙方应遵守职业道德，协助甲方解决在工程融资过程中遇到的一系列难题,充

5.4分提示甲方与投资方在融资事宜过程中可能浮现的风险，不得隐瞒投资方真实情况乙方向甲方提供的分析意见、咨询、筹画、建议等效劳应当充分考虑甲方的利

5.5益并符合国家法律、法规、政策的规定第六条费用及支付乙方为甲方安排和引荐的公司或者基金的投融资规模为人民币亿

6.1XXXXX XXXXX元，融资总额以最终到位金额为准，融资期限为两年，甲方可以在满一年时选择提前一次性全部还款，或者在满一年半后的任一时间点提前一次性全部还款，甲方应当提前日向30乙方确认是否提前还款具体还款日期以投融资协议约定的为准融资总额是指由乙方安排的投资方（含投资方的关联人及其关联公司）参与的

6.2直接投资或者间接投资（包括但不限于股权融资、债权融资、委托贷款等其他融资方式）的融资额以及对甲方未来追加投资的融资额甲方向乙方支付的财务参谋费用金额按照以下公式计算

6.3财务参谋费金额=甲方获得的实际到位的融资总额年实际融资期限（单位x3%/X年）财务参谋费支付方式

6.4财务参谋费须以人民币支付甲方应于投资方在工程投资协议项下承诺的

6.

4.1全部的资金到达甲方指定账户后的个工作日内，向乙方支付第一年的财务参谋费用，具5体金额按照条中约定的公式计算

6.3如果甲方在投资方在工程投资协议项下承诺的全部资金到位满一年时未提前一次性全部还款，那末甲方须向乙方以及投资方确认继续使用资金，并向乙方发出确认函，在确认日之后的五个工作日内，甲方须向乙方支付半年的财务参谋费用[半年的财务参谋费金额=（甲方获得的实际到位的融资总额-已提前还款金额）年+X3%/2]o如果甲方在满一年半时未提前一次性全部还款，在确认日之后的五个工作日内，甲方须向乙方支付半年的财务参谋费用[半年的财务参谋费金额=（甲方获得的实际到位的融资总额-已提前还款金额）年小X3%/2]o甲方每延迟一日付款，应向乙方支付相当于对付款项万分之五的违约滞纳金

6.5乙方的银行账户信息如下

6.6户名开户银行银行账号乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的发票

6.7乙方允许，除本协议约定的财务参谋费以外，乙方不会以任何理由向甲方就本

6.8协议约定的工程融资效劳收取或者报销其他费用第七条保密甲乙双方及其委派的工作人员，对本协议的内容及在效劳过程中知悉的对方的

7.1商业秘密应予以保密未经对方事先允许，不得向任何第三方提供或者披露本协议及获得对方的工程材料、书面报告等相关信息与文件上述保密约定在本协议期限届满或者被撤销或者解除之后两年内对双方仍具有

7.2约束力上述保密义务不合用于如下信息公共领域里的信息；非由于具有保密

7.3义务方的原因已经为公众所知的；由具有保密义务方以外其他渠道被他人获知的信息，这些渠道并不受保密义务的限制；由于法律的合用、法院或者其他国家有权机关的要求而披露的信息第八条违约责任任何一方允许并承诺，对于因其违反本协议约定而使对方遭受的或者与之有关的所有损失，其将向对方做出赔偿，使之免受伤害但本协议其他条款规定了违约金计算方法的，那末合用相应条款规定的违约金计算方法第九条法律合用和争议解决本协议受中华人民共和国法律管辖与解释

9.1凡因本协议所发生的或者与之相关的任何争议，应首先由双方友好商议解决

9.2如自一方提出商议，三十日内双方商议不能解决或者一方不愿通过商议解决的，任何一方均可将该等争议向协议签订地人民法院起诉第十条本协议的变更、解除、终止本协议未尽事宜经双方商议一致后，双方可另行签订补充协议或者以确认函形

10.1式予以确定，所签补充协议和确认函与本协议不一致的，以所签补充协议和确认函为准本协议经双方商议一致后可以变更、解除或者终止

10.2第T条不可抗力不可抗力包括任何不可预见、不可防止并且不能克服的客观情况，包括但不限

11.1于国家政策法规的重大变化、地震、水灾、传染性疾病、国际制裁以及战争等情形，而这种客观情况已经或者可能将会对本协议的一方或者双方的业务状况、财务状况、公司前景或者本协议的履行产生重大实质性不利影响如果上述不可抗力事件的发生严重影响一方履行其在本协议项下的义务，那末

11.2在不可抗力造成的延误期内中止履行不视为违约宣称发生不可抗力事件的一方应迅速书面通知本协议他方，并在其后的十五天内提供证明不可抗力事件发生及其持续的足够证据如果发生不可抗力事件，本协议双方应即将互相商议，以找到公平的

11.3解决方法，并且应尽一切合理努力将不可抗力事件的后果减小到最低限度，否那末,未采取合理努力方应就扩大的损失对另一方承当相应的赔偿责任如不可抗力事件的发生或者后果对本协议的履行造成重大妨碍，并且本协议双方未找到公平的解决方法，那末经甲乙双方商议一致允许，本协议可终止第十二条生效及其他本协议一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力

12.1本协议自甲乙双方法定代表人或者授权代表签字或者盖章并加盖各自公章之日

12.2起生效本协议取代了双方就委托事项之前所达成的任何口头协议、谅解或者备忘录

12.3如本协议的任何条款由于不符合法律法规的规定而无效，并不因此导

12.4致整个协议的无效双方可根据协议的本意重新达成有关约定本协议变更、解除或者终止后，协议中的排他性条款、争议条款、违约规定条款仍然对双方具有法律约束力一方未行使本协议项下其应享有的任何权利，不应视为其对该权利的抛却，也不限

12.5制其在未来对该权利的行使（以下无正文）协议签署页甲方（盖章）:法定代表人（或者授权代表〕住址联系人■■■年月日乙方（盖章）法定代表人（或者授权代表〕住址联系人■■年月日。