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商业银行哪个部门对股东大会负责，并对商业银行经营和管理承担最终责任1高级管理层A.监事会B.董事会C.职代会答案D.C商业银行股东大会年会应当由董事会在每一会计年度结束后个月内召集和召开因特殊情2况需延期召开的，应当向银行业监督管理机构报告，并说明延期召开的事由A.3B.6C.9答案D.12B商业银行对董事会负责，同时接受监事会监督高级管理层依法在其职权范围内的经营管3理活动不受干预职代会A.高级管理层B.专门委员会C.专门委员会工作小组答案D.B商业银行独立董事不得在超过家商业银行同时任职4A.4B.3C.2答案D.1C独立董事在同一家商业银行任职时间累计不得超过年5A.3B.5C.6无限期答案D.C董事应当投入足够的时间履行职责，每年至少亲自出席以上的董事会会议6月日A.14月日

1.12月日C.13月3日答案D.2D商业银行外部监事在同一家商业银行的任职时间累计不得超过年7A.2B.3C.5答案D.6D商业银行监事连续次未能亲自出席，也不委托其他监事代为出席监事会会议，或每年未能8亲自出席至少的监事会会议的，视为不能履职O个月A.1个月B.3个月C.6个月答案D.12C根据《公司法》的规定，下列各项中，属于有限责任公司董事会行使的职权是65O o决定减少注册资本A.聘任或解聘公司经理B.聘任和解聘董事C.修改公司章程答案D.B下列各项中，不是由国有独资公司董事会作出决议的是66o发行公司债券A.制定公司的年度利润分配方案B.制定公司的年度财务预算方案C.决定公司内部管理机构的设置答案D.A某有限责任公司召开股东会，决议与其他公司进行合并，该决议必须经67o代表以上表决权的股东表决同意A.2/3出席会议的股东一致同意B.2/3出席会议的全体股东一致同意C.代表以上表决权的股东表决同意答案D.1/2A某有限责任公司的68下列行为中，符合我国《公司法》规定的有在法定会计账册之外另设会计账册A.将公司资金以个人名义开立账户存储B.股东会以财务负责人熟悉财务为由指定其兼任监事C.公司章程规定其董事每届任期不得超过年答案D.3D根据《公司法》的规69定，股份有限公司股东大会所作的下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过的有0公司合并决议A.公司分立决议B.修改公司章程决议C.批准公司年度预算方案决议答案D.D某股份有限公司共70发行股份万股，每股享有平等的表决权公司拟召开股东大会对另一公司合并的事项作出3000决议在股东大会表决时可能出现下列情形中，能使决议得以通过的是出席大会的股东共持有万股，其中持有万股的股东同意A.27001600出席大会的股东共持有万股，其中持有万股的股东同意B.24001200出席大会的股东共持有万股，其中持有万股的股东同意C.18001300出席大会的股东共持有万股，其中持有万股的股东同意答案D.1500800C根据公司法律制度71的规定，股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会年会的一定期间以前置备于公司，供股东查阅该期间为日A.10日B.15日C.20日答案D.25C根据公司法律制度的规定，股份有限公司发生下列情形时，不符合召开临时股东大72会条件的有董事人数不足公司章程所定人数时A.2/3监事会提议召开时B.持有公司股份的股东请求时C,5%公司未弥补的亏损达到股本总额的时答案D.1/3C下列有关73股份有限公司股份转让的叙述，符合我国《公司法》规定的有公司不能接受本公司股票作为质押权的标的A.公司任何情况下都不得收购本公司股票B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起年内不得转让C.3无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人并办理股权转让登记后发生效力答案D.A甲为有限责任公司74A的债权人，现有限责任公司股东会作出公司解散决议，并依法向债权人发出了通知，进行了公A告根据《公司法》的规定，甲在法定期限内有权向清算组申报债权，该法定期限为自接到通知书之日起日内，未接到通知书的自第一次公告起日内A.1530自接到通知书之日起日内，未接到通知书的自第一次公告起日内B.3060自接到通知书之日起日内，未接到通知书的自第一次公告起日内C.3045自接到通知书之日起日内，未接到通知书的自第一次公告起日内答案有限责D.9090C75任公司召开股东会会议，应当于会议召开以前通知全体股东股份有限公司召开股东大会，应当将会议审议的事项于会议召开以前通知各股东o日、日A.1010日、日B.1520日、日C.1515日、日答案D.3010B某股份有限公司的注册资本为万元，年末的净资产为万元，法定公积金余额76400020135000为万元年月，经股东大会决议通过，拟将部分法定公积金转增为股本,根据《公司250020141法》的规定，本次转增股本最多不得超过万元A.1000B1250C1500答案D2000根据《公司法》的有关规定，下列有关公司成立日期的表述中，正确的是77o股东协议签订之日A.股东会议召开并作出决议之日B.向工商机关申请登记之日C.公司营业执照签发之日答案D.D依照《公司法》的规定，公司提取的法定公积金不可以用于78扩大公司生产经营A.弥补公司亏损B.转增公司注册资本C.改善职工福利答案D.D甲乙同为一家有限责任公司的股东，甲欲将自己对该公司的出资全部转让给乙，79何操O须经全体股东同意A.直接转让即可B,须经全体股东过半数同意C.须经全体股东以上多数同意答案D,2/3B根据《公司法》的有关规定，股份有限公司经理由决定聘任或者解聘80A.股东会董事会B.监事会C.职工大会或职工代表大会答案D.B根据《公司法》的有关规定，法定公积金转为资本所留存的该项公积金不得少转增前公81司注册资本的％A.25B.30C.35答案D.50A公司法规定，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额的罚款82以上以下A.5%15%以下B.15%以下C.5%以上答案:D.15%A公司法规定，提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以的罚款;情83节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照万元以上万元以下A.110万元以上万元以下B.330万元以上万元以下C.550万元以上万元以下答案D.10100C公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，84由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额的罚款O O以下A.5%以上以下B.5%15%以下C.15%以上答案D.15%B公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以85的罚款万元以下A.5万元以上万元以下B.550万元以上万元以下C.330万元以上答案D.50B公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，86由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以的罚款万元以上万元以下A.330万元以下B.5万元以上万元以下C.550万元以上答案D.50A公司登记事项发生变更时，未依照本法规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期87登记逾期不登记的，处以的罚款万元以上万元以下A.110万元以上万元以下B.330万元以上万元以下C.550万元以上答案D.50A根据《公司法》的有关规定，要求股份有限公司董事会、监事会成员分别为人88人、人以上A.3-133人、人以上B.3・135人、人以上C.5-193人、人以上答案D.5-195C根据《商业银行法》规定，设立商业银行，应当经审查批准89国务院A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.发改委答案D.B根据《商业银行法》规定，设立农村商业银行的注册资本最低限额为人民币

90.三千万元A四千万元B.五千万元C.六千万元答案D.C根据《商业银行法》规定，商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨91付与其经营规模相适应的营运资金额拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的o百分之五十A.百分之六十B.百分之七十C.百分之七十五答案D.B商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起内予以处分92一年A.两年B.三年C.四年答案D.B商业银行有下列哪些变更事项，可以不经国务院银行业监督管理机构批准93变更名称A.变更注册资本B.调整业务范围C.变更持有资本总额或者股份总额百分之三的股东答案D.D商业银行贷款，下列哪项不符合资产负债比例管理的规定94资本充足率不得低于百分之八A.贷款余额与存款余额的比例不得超过百分之七十五B.流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于百分之二十C.对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过百分之十答案:D.C商业银行违反规定提高或降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款的，由银95行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足万元的，处罚款50万元以上万元以下A.1050万元以上万元以下B.30100万元以上万元以下C.50150万元以上万元以下答案D.50200D商业银行提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的由国务院银行96业监督管理机构责令改正，并处罚款万元以上万元以下A.530万元以上万元以下B.1050万元以上万元以下C.2050万元以上万元以下答案D.50100C商业银行向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件97的由银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得万元以上的，50并处违法所得罚款一倍以上五倍以下B.一倍以上十倍以下C.二倍以上十倍以下答案D.B未经国务院银行业监督管理机构批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相98吸收公众存款，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足万元的，处罚款50万元以上万元以下A.50100万元以上万元以下D.50150万元以上万元以下E.50200万元以上万元以下答案F.50300C商业银行违反《商业银行法》规定，但尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人99员和其他直接责任人员，给予警告，并处罚款万元以上万元以下A.220万元以上万元以下G.330万元以上万元以下H.440万元以上万元以下答案I.550D下列拆入资金用途错误的是100o弥补票据结算头寸不足A.弥补联行汇差头寸不足B.发放固定资产贷款C.解决临时性资金周转答案D.C单位和个人购买商业银行股份总额多大比率以上的，应事先经银监部门批准？101A.5%B.4%C.3%答案D.2%A在下列哪种情况下，银行业监督管理机构可以对商业银行实施接管？102严重违法经营A.重大违约行为B.可能发生信用危机C.擅自开办新业务答案D.C设立城市商业银行的注册资本最低限额为元人民币103亿A.10亿B.5亿C.1万答案D.5000C下列哪一项不属于商业银行的“三性”原则104安全性A.流动性B.效益性C.政策性答案D.D《商业银行法》规定，商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业105务，其民事责任由承担本分支机构A.分支机构负责人B.分支机构高管层C.总彳丁答案D.D《商业银行法》规定，商业银行以其全部财产独立承担民事责任106总部A.法人B.分支机构C.股东答案D.B《商业银丁法》规定，商业银丁破产清算时，在支付清算费用、所欠职工工资和劳动保险107费用后，应当优先支付企事业单位存款的本金和利息A.拆入其他金融机构的款项B.个人储蓄存款的本金和利息C.央丁对其的贷款答案D.C《商业银丁法》规定，未经国务院银丁业监督管理机构批准，任何单位和个人不得从事吸108收公众存款等商业银丁业务，任何单位不得在名称中使用“”字样公司A.股份B.证券C.银丁答案D.D《商业银丁法》规定，商业银丁经营结汇、售汇业务，需经批准109中国银监会A.中国人民银丁B.工商总局C.财政部答案D.B《商业银丁法》规定，商业银丁不可经营的业务为110O O吸收公众存款A.办理国内外结算B.办理票据承兑与贴现C.发丁国债答案D.D商业银丁应当于每一会计年度终了内，按照国务院银丁业监督管理机构的规定，公布其111上一年度的经营业绩和审计报告一个月A.二个月B.三个月C.四个月答案D.C商业银丁的组织形式、组织机构适用《》的规定112中华人民共和国中国人民银丁法A.中华人民共和国商业银丁法B.中华人民共和国银丁业监督管理法C.中华人民共和国公司法答案D.D银丁业金融机构对违反审慎经营规则的丁为进丁整改后，应当向国务院银丁业监督113管理机构或者其省一级派出机构提交报告经验收符合有关审慎经营规则的，应当自验收完毕之日起日内解除对其采取的有关措施三A.五B.七C.十答案D.A商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过个月未开业的，或者开业114后自行停业连续个月以上的，由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证，并予以公告

六、六A.

五、五B.

九、九C..

三、三答案D A下列说法正确的是115商业银行可以从事信托投资业务A.商业银行可以向非自用不动产投资B.商业银行可以向企业投资C.商业银行可以向自用不动产投资答案D.D银行业监督管理机构可以对银行实行接管，下列说明错误的是116o接管的目的是对被接管的商业银行采取必要措施A.接管的目的是保护存款人的目的B.接管的目的是为了恢复商业银行的正常经营能力C.被接管的商业银行的债权债务关系因接管而变化答案D.D银行业监督管理机构可以对商业银行实行接管，接管期限届满，银行业监督管理机构可以117决定延期，但接管期限最长不得超过O o一年A.二年B.半年C.三年答案D.B商业银行的关联交易应当符合原则118诚实信用及公允A.实质重于形式B.重要性C.市场价值答案D.A法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起工作日内，向商业银119行的关联交易控制委员会报告其关联方情况个A.5个B.10个C.15个答案D.30B商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的下列事项不属于商业银行的关联交易的是120O o.授信A资产转移B.提供服务C理财答案D.D重大关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额以上，1211%或商业银行与一个关联方发生交易后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额以上的交易A.5%B.10%C.8%答案D.12%A商业银行董事会关联交易控制委员会成员不得少于

122.两人A三人B五人C.七人答案D.B商业银行向关联方提供授信发生损失的，在内不得再向该关联方提供授信，但为减少该123授信的损失，经商业银行董事会、未设立董事会的商业银行经营决策机构批准的除外泮年A一年B.两年C.三年答案D.C商业银行的一笔关联交易被否决后，在内不得就同一内容的关联交易进行审议124三个月A.六个月B.十个月C.一年答案D.B商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的商业银行对一个关联125o法人或其他组织所在集团客户的授信余额总数不得超过商业银行资本净额的O o、A.10%10%、B.15%15%、C.10%15%、答案D.15%10%C商业银行对全部关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的126oA.20%B.30%C.50%答案D.60%C商业银行董事会应当向股东会就关联交易管理制度的执行情况以及关联交易情况做出专127项报告每月A.每季B.每半年C.、A.21/

3、B.22/

3、C.31/

3、答案D.32/3B股东监事和外部监事每年在商业银行工作的时间不得少于个工作日9A.15B.30C.45答案D.60A监事会工作指引规定，监事会成员包括股东监事、职工监事和外部监事，其中职工监事、外10部监事的比例均不应低于o月日A.14月日

8.13月日C.12月日答案D.23B监事会应当在每个年度终了个月内，将其对董事会和高级管理层及其成员的履职评价结果11和评价依据向监管机构报告，并将评价结果向股东大会或股东会报告A.2B.3C.4答案D.6C股东监事和外部监事分别由监事会、单独或合计持有商业银行有表决权股份、以上的股12东提名、A.2%1%、B.3%1%、C.1%3%、答案D.1%2%B单个境内非银行金融机构及其关联方合计投资入股比例不得超过农商行股本总额的13%oA.2B.5C.8答案D.10D农村信用社改制组建农村商业银行的筹建申请，由受理并初步审查，审查并决定14银监局、银监会A.银监分局、银监局B.银监会、银监会C.银监局、银监局答案D.A农村商业银行的筹建期为自批准决定之日起个月未能按期完成筹建工作的，15每年答案D.D商业银行应当按向中国银行业监督管理委员会报送关联交易情况报告128月A.季B.半年C.年答案D.B商业银行关联交易控制委员会的日常事务由商业银行负责129授信评审部A.风险管理部B.合规管理部C.董事会办公室答案D.D商业银行未按照规定向中国银行业监督管理委员会报告重大关联交易或报送关联交易情况130报告的，由中国银行业监督管理委员会责令改正，逾期不改正的，处罚款十万元以上三十万元以下A.十万元以上五十万元以下B.三十万元以上C.五十万元以上答案D.A商业银行违反《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定为关联方融资行为提供131担保的情形，由中国银行业监督管理委员会责令改正，并处罚款十万元以上三十万元以下A.二十万元以上五十万元以下B.三十万元以上C.五十万元以上答案D.B商业银行接受本行的股权作为质押提供授信并且情节严重的，中国银行业监督管理委员会132可以取消商业银行直接负责的董事、高级管理人员的任职资格或禁止其一定期限从事银行业工作，可以禁止其他直接责任人员一定期限从事银行业工作一至三年A.一至五年B.一至六年C.一至十年答案D.D商业银行对关联方授信余额超过《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定比例133的情形，尚未构成犯罪的，中国银行业监督管理委员会可以对商业银行直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处罚款五万元以上五十万元以下A.十万元以上五十万元以下B.三十万元以上C.五十万元以上答案D.A债权人提出破产申请的，人民法院应当自收到申请之日起内通知债务人债务人对申请134有异议的，应当自收到人民法院的通知之日起内向人民法院提出O O五日、五日A.七日、五日B.五日、七日C.七日、七日答案D.C根据《企业破产法》，人民法院受理破产申请后，管理人对破产申请受理前成立而债务人135和对方当事人均未履行完毕的合同有权决定解除或者继续履行，并通知对方当事人管理人自破产申请受理之日起内未通知对方当事人，或者自收到对方当事人催告之日起内未答复的，视为解除合同一个月、日A.30一个月、日B.60两个月、日C.30两个月、日答案D.60C根据《企业破产法》，下列哪类人员不可以担当管理人136o由有关部门、机构的人员组成的清算组A.依法设立的律师事务所B.依法设立的会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构C.人民法院答案D.D根据《企业破产法》，下列哪个不属于债务人财产137o破产申请受理前属于债务人的全部财产A.破产申请受理时属于债务人的全部财产B.破产申请受理后至破产程序终结前债务人取得的财产C.破产申请受理后债务人占有的属于债权人的财产答案D.D人民法院受理破产申请前内，涉及债务人财产无偿转让财产、以明显不合理的价格进行138交易、对没有财产担保的债务提供财产担保、对未到期的债务提前清偿、放弃债权的行为，管理人有权请求人民法院予以撤销三个月A.六个月B.一年C.两年答案D.C人民法院受理破产申请前内，债务人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务139或者明显缺乏清偿能力的情形，仍对个别债权人进行清偿的，管理人有权请求人民法院予以撤销但是，个别清偿使债务人财产受益的除外三个月A.六个月B.一年C.两年答案D.B债权人的以下哪个情形，可以向管理人主张抵销债务的情形是140o债务人的债务人在破产申请受理后取得他人对债务人的债权的情形A.债权人因为法律规定或者有破产申请一年前所发生的原因而负担债务的以外，债权人已知B.债务人有不能清偿到期债务或者破产申请的事实，对债务人负担债务的情形债务人的债务人因为法律规定或者有破产申请一年前所发生的原因而取得债权的以外，债C.务人的债务人已知债务人有不能清偿到期债务或者破产申请的事实，对债务人取得债权的情形债务人的债务人在破产申请受理前取得他人对债务人的债权的情形答案D.D人民法院受理破产申请后发生的下列哪类费用不是破产费用141o破产案件的诉讼费用A.管理、变价和分配债务人财产的费用B.管理人执行职务的费用、报酬和聘用工作人员的费用C.破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用答案D.D人民法院受理破产申请后发生的下列债务，哪类不是共益债务142o因管理人或者债务人请求对方当事人履行双方均未履行完毕的合同所产生的债务A.债务人财产受无因管理、不当得利所产生的债务B.管理、变价和分配债务人财产的费用C.为债务人继续营业而应支付的劳动报酬和社会保险费用以及由此产生的其他债务答案D.C人民法院受理破产申请后，应当确定债权人申报债权的期限债权申报期限自人民法院发143布受理破产申请公告之日起计算，最短不得少于，最长不得超过o日、两个月A.30日、三个月B.60日、三个月C.3日、六个月答案D.6C东兴印刷公司申请破产后，进入债权申报程序，下列做法正确的是144甲债权人申报债权时，口头陈述了自己债权数额和有无财产担保情况A.该申请破产的企业的保证人乙已经代替债务人偿还了债务，以其求偿权向债务人申报债权B.该申请破产的企业的保证人丙没有代替债务人清偿债务，所以不具有申报债权的权利C.东兴公司是某委托合同的委托人，受托人丁不知道该公司申请破产的事实，仍然处理委托D.事务，丁由此产生的请求权不得申报债权答案B关于破产财产的变价，下列说法不正确的是145变价方案由管理人拟定A.债权人会议通过变价方案的决议，须经出席会议的有表决权的债权人过半数通过,且其所B.代表的债权额占无担保债权总额的以上2/3债权人会议未通过的，人民法院可以裁定通过变价方案C.破产企业变价出售时，可以将无形财产和其他财产单独变价出售答案下列关于债D.B146权人会议的说法正确的是第一次债权人会议由管理人召集，自债权申报届满之日起日内召开A.15以后的债权人会议，在人民法院、管理人和债权人委员会认为必要时召开B.债权人会议的决议，由有表决权的债权人过半数通过，或债权人代表债权额占无财产担保C.债权总额的以上1/2债权人认为债权人会议决议违反法律规定，损害其利益的，可以请求人民法院撤销该决议D.答案D甲公司的债权人向人民法院申请宣告甲公司破产，人民法院受理了申请，甲公司申请和解，147人民法院裁定和解，下列说法正确的是O乙公司对甲公司的厂房享有抵押权，乙公司的抵押权应暂停行使A.债权人会议通过和解协议草案的决议，须经出席会议的有表决权的债权人以上通过，B.2/3并且其所代表的债权额占无担保债权总额的以上2/3和解债权人是指人民法院受理破产申请时对甲公司享有债权的人C.和解债权人未申报债权的，在和解协议执行期间不得行使权利答案D.D人民法院裁定甲公司重整，下列问题应给予否定回答的是148乙公司对甲公司的办公楼享有抵押权，乙公司债权到期，甲公司无力偿还，乙公司A.要求实现抵押权，甲公司拒绝，甲公司的行为是否合法甲公司租赁了丙公司的设备，租期未满，丙公司要求甲公司归还设备，甲公司拒绝,甲公B.司的行为是否合法甲公司的董事王某向他人转让其持有的甲公司股份，王某的行为是否合法C.甲公司为继续营业向银行借款，并用厂房作为抵押，甲公司的行为是否合法答D.案c根据《企业破产法》规定，第一次债权人会议由人民法院召集，自债权申报期限届满之日149起内召开十日A.十五日B二十日C三十日答案D B甲企业被人民法院宣告破产，管理人拟定了破产财产分配方案，但经债权人会议150一次决议未通过，下列说法正确的有由人民法院直接裁定A须二次表决，如仍未通过，由人民法院裁定B债权人对裁定不服的，可以申请复议C债权额占无财产担保债权总额以上的债权人对裁定不服的，可以申请复议答案D1/3B公司法定代表人依照公司章程的规定，可以由下列哪些人员担151执行董事A董事长B经理C监事长答案D ABCD设立有限责任公司，应当具备下列条件152股东共同制定公司章程A有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B五十个以下股东出资设立C有公司名称和公司住所，建立符合有限责任公司要求的组织机答案D股东可以用哪些财产估价出资153土地使用权A知识产权B现金C实物答案D ABCD股东会行可以行使下列哪些职权154决定公司的经营计划和投资方案A审议批准监事会或者监事的报告B修改公司章程C对公司增加或者减少注册资本作出决议答案D BCD董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责可由哪些人召和主155职工代表A代表十分之一以上表决权的股东B监事会或者不设监事会的公司的监事C部门总经理答案D BC公司董事会可以行使下列哪些职权156决定公司的经营计划和投资方案A决定公司内部管理机构的设置B制定公司的具体规章C召集股东会会议，并向股东会报告工作答案D.ABD根据《公司法》的规定，下列人员中，可以担任公司董事的有157o本公司经理A.本公司监事B.本公司财务负责人C.国家公务员答案D.ACD我国《公司法》规定，不得担任有限责任公司的董事、监事、经理的情形包括158o无民事行为能力或限制行为能力A.个人所负数额较大的债务到期未清偿B.因犯有挪用财产罪被判处刑罚，执行期满未逾年C.5担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，D.自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满五年答案ABC根据《公司法》的规定，有限责任公司中有权提议召开临时股东会的是159o代表以上表决权的股东A.1/10董事长B.以上的董事C.1/3监事会或不设监事会公司的监事答案D.ACD根据我国《公司法》的规定，下列属于有限责任公司董事会行使的职权是160o决定公司内部管理机构的设置A.聘任或解聘公司经理B.制定公司的基本管理制度C.制定公司的具体规章答案D.ABC根据《公司法》的规定，国有独资公司的下列事项中，必须由国有资产监督管理机构决定161的是O增加或者减少注册资本A.合并、分立、解散B.发行公司债券C.修改公司章程答案D.ABC根据《公司法》的规定，下列各项中，属于有限责任公司董事会行使职权的有162o决定公司内部管理机构的设置A.聘任或解聘公司经理B.制定公司的基本管理制度C.制定公司的具体规章答案D.ABC根据《公司法》的规定，在下列情形中，有限责任公司的董事、经理可以同本公司订立合163同或者进行交易的是O公司章程规定A.董事会决议通过B.股东会决议通过C.监事会决议通过答案D.AC下列事项中，必须经有限责任公司股东会决议并经代表以上表决权的股东通过的有1642/3修改公司章程A.向股东以外的人转让出资B.公司利润分配方案C.增加或减少公司注册资本答案D.AD根据《公司法》的规定，股东会通过的下列决议中，不符合法律规定的是165o选举和更换全部董事A.决定公司内部管理机构的设置方案B.解聘公司经理C.审议批准公司的弥补亏损方案答案D.ABC根据《公司法》的规定，某股份有限公司的董事会由人组成，其中董事长人，166111副董事长人该董事会某次会议发生的下列行为不符合《公司法》规定的有2o因董事长不能出席会议，由董事长指定一位副董事长李某主持该次会议A.通过了增加公司注册资本的决议B.会议所有议决事项均载入会议记录后，并由主持会议的副董事长李某和记录员签名存档C.通过了解聘公司现任经理的决议答案D.BC有限责任公司的公司章程对具有约束力167公司A.财务负责人B..董事C副经理答案D.ABCD甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给168丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有o由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资A.乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资B.乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁C.乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁答案D.ABD一有限责任公司的股东甲拟向公司股东乙转让其出资下列关于甲转让出资的表述中，169符合公司法律制度规定的表述是O甲可以将其出资转让给乙，无须经其他股东同意A.甲可以将其出资转让给乙，但须经其他股东的过半数同意B.甲可以将其出资转让给乙，但须通知其他股东C.甲可以将其出资转让给乙，但须经全体股东的以上同意答案D.2/3AC下列事项中，不需经有限公司股东会决议并经代表以上表决权的股东通过的有1702/3向股东以外的人转让出资A.修改公司基本管理制度B.审议董事会亏损弥补方案C.公司与其他公司合并答案D.ABC根据公司法律制度的规定，股份有限公司可以收购本公司股份的情形有171减少公司注册资本A.与持有本公司的股份的其他公司合并B.将股份奖励给本公司的职工C.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持有异议，要求公司收购其股份的答案D.ABCD下列各项中，属于股份有限公司董事会行使的职权的是172o决定公司的经营方针和投资计划A.制定公司合并方案B.制定利润分配方案C.公司章程修改答案D.BC下列有关股份发行的表述，正确的是173o每一次发行的股份，其每股发行条件和价格应当相同A.公开原则是股份发行的核心原则B.股份发行可以是平价发行、溢价发行和折价发行C.公开发行新股的，应该具有持续盈利能力，财务状况良好答案D.ABD某有限责任公司股东会通过了解散公司的决议，并决定在日内成立清算组下列有关该17415公司清算组的组成中，不符合公司法律制度规定的是由人民法院指定股东、有关机关及有关专业人员组成A.由公司的股东组成B.由公司股东会确定的人员组成C.由主管部门指定股东、有关机关及有关专业人员组成答案D.ABD、、三人于年月分别出资万元、万元、万元设立一家有限责任公司，175A BC20131503020年月查实的机器设备万元在出资时仅值万元，下列说法正确的是20144A5020应补交其差额万元A.A30的行为属于出资不实B.A如果的财产不足补交差额的，必须退出有限责任公司C.A如果的财产不足补交差额的，由和承担连带责任答案D.A BC ABD年年月，某股份有限公司股本总额为万元，董事会有名成员，根据公司法1762014550005律制度的规定，该公司在个月内召开临时股东大会的情形有2o董事会人数减至人时A.4监事会提议召开时B.未弥补亏损达万元时C.1500持有该公司股份的股东请求时答案D.15%ABD年月，某股份有限公司的注册资本为万元，公司现在法定公积金万元，1772014430001000任意公积金万元，现公司拟以公积金万元增资派股，下列哪些方案符合法律规定500500将法定公积金万元转为公司资本A.500将法定公积金万元，任意公积金万元转为公司资本B.300200将法定公积金万元，任意公积金万元转为公司资本C.200300将任意公积金万元转为公司资本答案D.500CD甲有限责任公司拟变更为乙股份有限公司，下列说法中，正确的有178o甲公司应当召开股东会，并获全体股东一致同意A.乙公司必须承担甲公司的所有债权债务B.甲公司在变更为乙公司时，折合的股本总额不得高于公司净资产额C.甲公司在变更为乙公司时，不得增加注册资本答案D.BC设立商业银行，应当具备下列哪些条件179有符合《商业银行法》和《公司法》规定的章程A.有符合《商业银行法》规定的注册资本最低限额B.有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员C.有健全的组织机构、管理制度及符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他D.设施答案ABCD以下关于关联交易说法正确的是180商业银行不得向关联方发放无担保贷款A.商业银行不得接受本行的股权作为质押提供授信B.商业银行不得为关联方的融资行为提供担保，但关联方以银行存单、国债提供足额反担保C.的除外商业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为其审计答案D.ABCD商业银行公司治理指引规定，公司治理应当遵循各治理主体的原则，建立合理的激励、181约束机制，科学、高效地决策、执行和监督独立运作A.协调运转B.有效制衡C.相互合作答案D.ABCD商业银行公司治理是指哪些主体之间的相互关系，包括组织架构、职责边界、履职要求等182治理制衡机制，以及决策、执行、监督、激励约束等治理运行机制董事会A.监事会B.高级管理层C.股东大会、股东及其他利益相关者答案D.ABCD商业银行良好公司治理应当包括但不限于以下内容183健全的组织架构及清晰的职责边界A.合理的激励约束机制及完善的信息披露制度B.有效的风险管理与内部控制C.科学的发展战略、价值准则与良好的社会责任答案D.ABCD商业银行董事会由哪些人员组成184独立董事A.执行董事B.非执行董事C.其他董事答案D.ABC商业银行董事会根据情况可以单独或合并设立哪些专门委员会185战略委员会与薪酬委员会A.审计委员会与监督委员会B.提名委员会和风险管理委员会C.关联交易控制委员会答案D.ACD商业银行章程应当规定，以下哪些重大事项不得采取通讯表决方式，应当由董事会三分之186二以上董事通过方可有效聘任或解聘高级管理人员A.利润分配方案、重大投资、重大资产处置方案B.员工重大违规行为处罚决定C.资本补充方案、重大股权变动以及财务重组答案D.ABD商业银行监事会由哪些人员组成187职工监事A.外部监事B.股东监事C内部监事答案D.ABC商业银行独立董事履行职责时应当独立对董事会审议事项发表客观、公正的意见，并重点188关注以下哪些事项高级管理人员的聘任和解聘、外部审计师的聘任A.利润分配方案、可能造成商业银行重大损失的事项B.一般关联交易的合法性和公允性C.可能损害存款人、中小股东和其他利益相关者合法权益的事项答案D,ABD商业银行出现以下哪些情形之一，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬189主要监管指标没有达到监管要求的A.资产质量明显恶化的B.盈利水平明显恶化的C.出现其他重大风险的答案D.ABCD商业银行应披露哪些公司治理信息190年度内召开股东大会情况、独立董事和外部监事工作情况A.董事会、监事会和高级管理层构成及其工作情况、商业银行薪酬制度及当年董事、监事和B.高级管理人员薪酬商业银行部门设置和分支机构设置情况C.银行对本行公司治理的整体评价答案D.ABCD商业银行披露的年度重大事项应当包括但不限于以下哪些内容191增加或减少注册资本A.分立或合并事项B,最大二十名股东及报告期内变动情况C.其他重要信息答案D.ABD商业银行监事会每年向股东大会或股东会报告的内容主要包括哪些内容192对有关事项发表独立意见的情况A.对董事会和高级管理层及其成员履职、财务活动、内部控制、风险管理的监督情况B.监事会工作开展情况C.其他监事会认为应当向股东大会或股东会报告的事项答案D.ABCD商业银行监事会内部控制监督重点主要包括193内部控制环境A.内部控制措施B.风险识别与评估C.申请人应在筹建期限届满前个月向决定机关提交筹建延期报告、A36B63C62答案D61D农村商业银行的开业申请，由受理，审查并决定审批决定机关自收16到完整申请材料或受理之日起个月内作出批准或不予批准的书面决定2银监局、银监会A.银监分局或所在城市银监局、银监局B.银监会、银监会C.银监分局、银监会答案D.B农村商业银行应自领取营业执照之日起个月内开业未能按期开业的，申请人应在开业期17限届满前个月向决定机关提交开业延期报告开业延期不得超过一次，开业延期的最长期限为个月

3、A.

61、B.

62、C.

63、答案D.64A单个境内非金融机构及其关联方合计投资入股比例不得超过农商行股本总额的18%o A.5B.8C.10答案D.15C村镇银行设立个月以上，公司治理良好，主要审慎监管指标符合监管要求的，其法人机构19可根据当地金融服务需求申请在辖内村镇设立支行A.6B.12C.24答案D.36A农村商业银行法人机构本部和分支机构连续停止营业时间以内为临时停业法人机构本部20的临时停业由法人机构作为申请人天以上个月A.33天以上个月B53天以上个月C36天以上个月答案D.76C农村商业银行法人机构本部临时停业，由受理、审查并决定审批决定机21自受理之日起日内作出批准或不批准的书面决定10银监局A.银监分局或所在城市银监局B银监会C所在地人民银行答案D.B拟任农村商业银行董事长、副董事长应具备本科以上学历，从事金融工作年22监督评价与纠正、信息交流与反馈答案D.ABCD监事有下列哪些严重失职情形时，监事会应当建议股东大会或股东会、职工代表大会等予194以罢免在履行耿责过程中接受不正当利益或利用监事地位谋取私利的A.在监督中应当发现问题而未能发现或发现问题隐瞒不报，导致商业银行重大损失的B.故意泄露商业银行商业秘密，损害商业银行合法利益的C.法律法规及商业银行章程中规定的其他严重失职行为答案D.ABCD商业银行应当每年对监事会的下列哪些信息进行全面、及时、客观、详实的披露195需要披露的会议决议事项A.对商业银行定期财务报告的审核意见B.专职股东监事的薪酬和延期支付情况C.其他依法需要披露的信息答案D.ABCD哪些是农村中小金融机构实施行政许可事项实施办法所称的农村中小金融机构196农村商业银行、农村合作银行、农村信用社A.村镇银行B.城市商业银行C.农村资金互助社答案D.ABD农村中小金融机构以下哪些事项须经银监会及其派出机构行政许可197机构设立、变更、终止A.董事和高级管理人员任职资格B.调整业务范围、增加业务品种C.调整营业时间答案D.ABC设立农村商业银行应符合哪些条件198有符合《公司法》、《商业银行法》和银监会有关规定的章程A.注册资本为实缴资本，最低限额为万元人民币B.5000有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉银行业务的合格从业人员C.有健全的组织机构和管理制度、有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设D.施答案ABCD下列属于设立农村商业银行审慎性条件的是199具有良好的公司治理结构、科学有效的人力资源管理制度，拥有高素质的专业人才A.主要监管指标符合审慎监管要求B.最近年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件C.3具备有效的资本约束与资本补充机制，所有者权益大于等于股本、有健全的风险管理体系，D.能有效控制各类风险答案ABD设立农村商业银行发起人主要包括200自然人A.境内非金融机构、境内银行业金融机构B.境内非银行金融机构C.境外银行答案D.ABCD自然人作为设立农村商业银行的发起人，应符合哪些条件201限制民事行为能力人A.入股资金为自有资金，不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股B.有良好的社会声誉和诚信记录，无犯罪记录C.银监会规定的其他审慎性条件答案D.BCD境内银行业金融机构和境内非银行金融机构作为设立农村商业银行的发起人，应符合哪些202条件主要审慎监管指标符合监管要求A.公司治理良好，内部控制健全有效B.最近个会计年度连续盈利C.3社会声誉良好，最近年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件答案D.3AB设立村镇银行应符合哪些条件203以或从事相关经济工作（）年以上（其中从事金融工作年以上））

3、A.

610、B.

68、C.

510、答案D.58A

（23）拟任农村商业银行董事会秘书，应具备大专以上学历，从事金融工作（）年以上或从事相关经济工作（）年以上（其中从事金融工作年以上）（）

3、A.

68、B.

610、C.

510、答案D.58B）拟任独立董事（理事），应具备（）以上学历24高中中专B.大专C.本科答案D.D（）拟任农村商业银行支行行长，村镇银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、25合规总监、营业部负责人、支行行长，应具备（）以上学历，从事金融工作（）年以上，或从事相关经济工作年以上（其中从事金融工作年以上）（）103高中、A.10中专、B.5大专、C.6本科、答案D.3C

（26）拟任农村商业银行、村镇银行总审计师、总会计师、内审部门负责人、财务部门负责人，应具备大专以上学历，取得国家或国际认可的会计、审计专业技术职称，并从事财务、会计或审计工作年以上（其中从事金融工作年以上）（）O O、A.

63、B.

62、C.

53、答案D.105B

（27）拟任农村商业银行、村镇银行合规部门负责人，应具备（）以上学历，并从事金融工作（）年以上（）高中、A.10中专、B.5大专、C.3本科、答案D.4D

（28）拟任农村商业银行、村镇银行首席信息官，应具备（）以上学历，并从事信息科技工作（）年以上（其中任信息科技高级管理职务年以上并从事金融工作年以上）（）42中专、A.5大专、B.3本科、C.4本科、答案D.6D

（29）《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》规定，农村中小金融机构自身或聘请外部审计机构对其离任的董事长、副董事长、高级管理人员的离任审计报告，于该人员离任后的（）内向监管机构报送A.15B.30C.45答案D.60D

（30）根据《商业银行公司治理指引》，商业银行主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行（）以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东百分之三A.百分之五B.百分之八C.百分之十答案D.B

（31）股东应当严格按照法律法规及商业银行章程规定的程序提名董事、监事候选人同一股东及其关联人提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的O o五分之一四分之一B.三分之一C.二分之一答案D C

（32）根据《商业银行公司治理指引》，负责制定商业银行经营管理目标和长期发展战略,监督、检查年度经营计划、投资方案的执行情况的是董事会哪个专门委员会？（）战略委员会A.审计委员会B.风险管理委员会C.关联交易控制委员会答案D.A

（33）根据《商业银行公司治理指引》，主要负责监督高级管理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险和声誉风险等风险的控制情况，对商业银行风险政策、管理状况及风险承受能力进行定期评估，提出完善商业银行风险管理和内部控制的意见的是董事会哪个专门委员会？（）战略委员会A.审计委员会B.风险管理委员会C.关联交易控制委员会答案D.C

（34）以下董事会各专门委员会可以由董事担任负责人的是（）o风险管理委员会关联交易控制委员会B.提名委员会C.薪酬委员会答案D A

（35）根据《商业银行公司治理指引》，担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在商业银行工作的时间不得少于（）个工作日A.10B・15C.20答案D25D）监事的薪酬应当由（）审议确定36A.股东大会董事会B.监事会C.高级管理层答案D A

（37）商业银行发生重大投资、重大资产处置事项、重大诉讼或者重大仲裁等事项应当自事项发生之日起（）工作日内编制临时信息披露报告，并通过公开渠道发布，因特殊原因不能按时披露的，应当提前向银行业监督管理机构提出申请A.10B.15C.20答案D.30A

（38）商业银行依照法律法规的规定设立监事会，并根据资产规模、业务状况和股权结构合理确定监事会规模和构成，监事会成员为（）o三人至十三人A.五人至十三人B.三人至十五人C.五人至十五人答案D.A（）监事会可以根据情况设立提名委员会、审计委员会和监督委员会等专门委员会，各专门委39员会负责人原则上应当由（）担任职工监事A.外部监事B.股东监事C.内部监事答案D B

（40）对连续（）被评为基本称职的董事、高级管理人员，监事会有权建议罢免对被评为不称职的董事、高级管理人员，监事会有权建议罢免两年A.三年B.四年C.五年答案D A

（41）专职股东监事的薪酬执行延期支付制度其绩效薪酬的（）以上应当采取延期支付方式，且延期支付期限一般不少于（）（）o两年A30%三年B30%两年C40%三年答案D40%D

（42）受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到（）以上的金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员不具有良好的经济、金融从业记录A.两次三次B.四次C.五次答案D A

（43）金融机构拟任、现任独立董事可以存在下列情形（）o本人及其近亲属合并持有该金融机构以上股份或股权A.1%本人或其近亲属在持有该金融机构以上股份或股权的股东单位任职B.1%本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职C.本人或其近亲属在能按期偿还该金融机构贷款的机构任职答案D.D（）已连续中断任职（）以上的金融机构高级管理人员任职前，拟任职所在地银监会派出机构应44当书面通知拟任人所在金融机构重新申请任职资格一年A.两年B.三年C.四年答案D.A（）已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员，出现监管机构发出任职资格45核准文件（）后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的情形，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构A.一个月两个月B.三个月C.六个月答案D.C

（46）金融机构因内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的情形，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（）任职资格一年以上三年以A,一年以上五年以B.五年以上十年以C.十年以上答案D

（47）金融机构严重违反审慎经营规则，造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（）任职资格一年以上三年以下A.一年以上五年以下B.五年以上十年以下C.十年以上答案D.C

（48）金融机构向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料，情节特别严重的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（）的任职资格一年以上三年以下A.•年以上五年以下B.五年以上十年以下C.十年以上直至终生答案D.D

（49）金融机构有以下哪项情形的（）,监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员一年以上五年以下任职资格违法违规经营，情节严重或造成损失数额巨大的A.内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件B.的向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的C.拒绝、阻碍、对抗依法监管，情节较为严重的答案D.D金融机构董事理事和高级管理人员有下列情形之一的不可以酌情从轻、减轻或免除处罚50o有充分证据表明，该董事理事和高级管理人员勤勉尽职的A.该董事理事和高级管理人员对突发事件或重大风险积极采取补救措施，有效控制损失和B.不良影响的对造成损失或不良后果的事项，在集体决策过程中曾明确发表反对意见，并有书面记录的C.执行上级违法决定，造成损失或不良后果的答案D.D股份有限公司股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、51分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经哪些表决权的股东通过出席会议的股东所持以上A.1/2代表以上B.1/2出席会议的股东所持以上C.2/3代表以上答案D.2/3C年修订后的《公司法》，有限责任公司的股东人数522014o人以上人以下A.250人以下B.50无任何限制C人以上人以下，且须有半数以上的发起人在中国境内有住所答案D.2200B年修订后的《公司法》，股份有限公司的注册资本最低限额为532014o人民币万元A.3人民币万元B.10人民币万元C.500取消限额规定答案D.D股份有限公司可以发行无记名股票，其发行对象是54oA.社会公众法人B.国家授权的投资机C.发起人答案D.A以募集方式设立股份有限公司的，认股人从何时起不能抽逃其出资55A.缴付出资之后法定验资机构出具验资报告之后B.公司召开创立大会并决定设立公司之后C.公司登记主管机关登记之后答案D.C根据《公司法》的规定，股份有限公司的发起人在规定期间内不得转让其持有的本公司股56份，该期间为O o自公司成立之日起年内A.5自公司成立之日起年内B.3自公司成立之日起年内C.2自公司成立之日起年内答案D.1D根据《公司法》的规定，有限责任公司的股东在下列何种情况下不得抽逃其出资缴纳57o A.出资后经法定验资机构验资后B.提出公司设立登记申请后C.公司成立后答案D.D有限责任公司的分立、合并或者解散及变更公司的形式，必须经怎样的程序作出决议58O股东会的一致同意A.股东会的过半数同意B.代表以上表决权的股东通过C.2/3代表以上股权的股东通过答案D.2/3C根据《公司法》的规定，公司合并时，应在法定期限内通知债权人，该法定期限为59o公司做出合并决议之日起日内A.10合并各方签订合并协议之日起日内B.10合并各方主管部门批准之日起日内C.10公司办理工商登记后日内答案D.10A根据《公司法》的规定，股份有限公司董事会做出决议，应由60出席会议的董事过半数通过A.出席会议的董事以上通过B.2/3全体董事的过半数通过C.全体董事的以上通过答案D.2/3C根据《公司法》规定，股份有限公司中有权决议发行公司债券的机构是61董事会A.职工代表大会B.股东大会C.监事会答案D.C根据《公司法》的规定，下列人员中，可以担任有限责任公司监事的是本公司董事62o本公司经理B.本公司财务负责人C.本公司股东答案D D股份公司股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，按照《公司法》规定，哪些人必须63在会议记录上签名监事A.经理B.主持人和出席会议的董事C.记录人答案D.C设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为64o。