廉政风险点排查防控表4200字

单位廉政风险点排查防控表所在单位管理局XX填表日期单位内外

1、负责我省境内长江上堤防、涵闸等水利工程的管理和防汛、岁修任务、河道保护以及岸线、河口等的管理，负责我省境主要工作职能（职内长江河道上的水行政管理权）

2、负责我省长江河道采砂的统一管理、组织协调和监督检查工作风险风险类别风险点名称风险主要内容及表现形式防控措施等级岗位职责风险

1、落实党风廉政责任

1、党风廉政责任制落实不到位，“一岗双高L切实加强党风廉政责任制和《中国共产制及履行“一岗双责”党廉洁自律准则》贯彻落实，结合单位实责”、领导监督职责履行不到位，权力失去制（领导班子及成员）约，发生违法乱纪问题际，加强制度建设；

2、加强党规、党纪教育不够，党员干部职工

2、严格履行一岗双责各项制度，落实责任追究制度；理想信念缺失、思想失去防线，行为失去自律

3.加强廉政和警示教育，加大督查、督办工作力度；

4、充分发扬民主集中制，局班子成员带头做好廉政示范作用

2、班子和队伍建设（领

1、党委班子集体理想信念发生偏移，起不到高

1、在局党委统一领导下，抓好局各级班导班子及成员）战斗堡垒和先锋模范作用；子的政治建设、思想建设、组织建设、作

2、班子成员不团结搞宗派；风建设和纪律建设，提高班子的整体素

3、队伍建设和发展缺乏长远规划质；

2、定期组织学习，严格各项要求；

3、定期考核反馈，及时调整补充岗位职责风险

3、项目管理

1、违反招标投标法规确定项目实施单位，合高

1、严格按照国家招标投标法相关规定，通（分管领导、计划基建同管理不规范过招投标确定项目实施单位科）

4、堤防水闸管理（分高

1、严格落实各项审批规章制度、加强对管领导、工程管理科）

1、为了谋取个人利益，擅自允许单位或个人日常管理的监督检查；在堤防管理范围内从事不符合水法规的活动；

2、加强政务公开，严格执行办文办事告知、限时制，审批工作做到阳光操作，对

2、对下级单位监管不严，出现问题处理不及审批过的工程项目加强监督；中时；

3、加强人员培训，提高人员素质，加强监督，落实责任追究；中

3、对堤防水闸日常养护监管不到位，考评流

4、推行精细化管理加大对堤防、水闸于形式的考核力度

5、水旱灾害防御（分

1、水旱灾害防御预案制定不实，流于形式；低

1、制定水旱灾害防御预案，并落实相关管领导、水旱灾害防御措施；科）

2、工程招投标、省级防汛物资采购及超年限中

2、严格按照规定程序执行，做到透明、公物资处置不规范；开、公正、公平，严格执行工程招投标和

3、防汛物资管理不到位，不能及时、准确把低采购招标程序，落实责任追究，防止职务握本局及各代储防汛物资的名称、数量和储藏犯罪；地点

3、加强防汛物资管理；

4、严格按要求办理防汛物资调拨相关手

4、执行防汛物资调拨的相关手续不严格低续岗位职责风险

6、工程运行维护项目

1、确定施工单位不合理、不透明；中

1、加强施工管理；实施

2、对施工过程中的阶段性验收及竣工验收把

2、确定参建单位，做到公开、公平、公（分管领导、工程管理正；关不严科）

3、加强建设过程中管理，严格工程验收程序，多方参加

7、涉河项目监管（分中

1、严格按照规定履行行文程序，做到公

1、相关法律法规、制度理解掌握不够，存在管领导、河道管理科）开透明、资料全面，项目符合水法规等要重审批轻监管；求，加强巡查监管

2、对擅自变更的建设内容制止不力，或重大高变更情况检查不及时、不上报，批小建大

28、、信采息砂化管项理目建设、

11、、信对息长化江项非目法建采设砂、船信查息处化、设打备击采、购督、查信不息力高中

11、、加严大格对执长行江《非招法标采投砂标船法查》处、、《打政击府、督采设（备分采管购领导、水政科）或化者系软统弱维放保任等，业人务员办失理职过、程渎，职可，能造会成发管生理规局查购力法度》及，其防止实施人条员失例，职按、法渎律职法，造规成要管求理办（分管领导、水利信息面避失、控插；手招标、采购流程不执行有关法律法规局理面信失息控化；项目建设、信息化设备采购、信中心）和

2、单工位作相程关序制不度规的范情、形不严谨，自由裁量权大，息

2.化加系强统制维度保建等设业，规务范工作程序，严格执可能造成权利失控、行为失误；法；高

1、为谋取私利，使水下地形资料和技术成果

1、增强职工保密意识，签订保密承诺书，

3、技术成果保密（分

3、不结合现场实际而独断专行、滥用职权，造严

3、格加履强行现相场关管制理度，，规做范到执资法料程成序果，防不止外外泄独断专行、滥用职权，造成群体事件和意管领导、规划研究院）成群体事件和意外事件发生；泄外事件发生；

4、档案资料管理

4、给涉砂人员通风报信、泄露巡查时间、水高

1、加强制度建设，严格借阅程序，落实域

1、，利造用成职管务理之机便构擅人自、向财外、单物位资（源个浪人费），提供涉砂资责

4、任加追大究对；执法人员培训力度，加强政策（分管领导、办公室）法规及政治理论学习，提高综合素质，防船料舶，逃保避密惩资处料；造成泄密或给单位造成经济损

2、加强保密和廉政教育，提高保密和廉范各种风险；失

5、接受当事人宴请及贿赂，与涉砂人员相互政意识，加强监督检查

5、坚持公平、公正的原则，严格按程序勾结，泄露秘密，办人情案、关系案，不给好制度机制风险中

1、对科室、局属单位失查或监督不力，造成办事，做到不冤枉守法者，不包庇违法者；处乱立案，给了好处不立案，不处罚

1、效能建设执行（分

1、加强政务公开，严格执行办文办事告不良影响的社会后果不徇私情，秉公执法，重大事件集体研究、管领导、党群工作科）知、限时制，首问负责制和责任追究制严格按程序办事

2、制度建设与执行（分

1、制度不健全，不完善，不规范，不系统；中岗位职责风险中管

9、领水导政、执办法公室）

21、、制对度违执反行水不事到案位件、督监查管不措力施、缺查失处；中徇私舞

11、、加完强善水工法作规制宣度传、、规督范查工力作度规，则不、徇推私行（分管领导、水政科）弊

3、，未造能成结新合的实违际章对发制生度进行及时修订，制度情政，务秉公公开执，强法化民主监督，保证决策的科学性和实效性；创新不够，管理不到位中

2、严格执行单位各项规章制度，加强对

10、公务接待

1、不按规定组织接待，以单位名义进行非公制

1、度完执善行制的度监，督加检强查制，度将执制行度和执监行督情力况度纳（分管领导、办公室）务接待入绩效考核；中

13、、定加期强梳规理程、、补规充范、及完政善策各法项规规的章学制习度宣

1、规程、规范不熟悉，责任心不强，监督过

31、

1、财水务利管工理程质量监督高传，提高质检人员综合素质和廉洁自律意程走过场，不能正确核定工程质量等级

1、未能依据国家财经政策和资金管理有关制和安全生产管理（分识，正确核定工程质量等级（分管领导、财务审计度，规范本单位年度资金预算和决算的编制工科管）领导、安全与质量

21、、落严实格安执全行生国产家管财理经责政任策制和，资加金强管监理管有，

2、疏于安全生产监管，导致安全责任事故高作；管理科）实关行制责度任，规追范究本单位年度资金预算和决算业务流程风险

1、涉河项目审查（分

12、、未申能请按人会提计交法的规申、请会材计料制不度齐及全本，单不位符相合关法低中的

1、编制制定工项作目；审查审批相关制度，加强业管领导、河道管理科）定管形理式制，度不规一定次，性对告单知位申的请资人金必活须动补进正行的反全映部和务

2、培严训格，执履行行国一家次有性关告财知务，规、范会审计批制度程序及，材料内容；本单位相关管理制度规定，加强对本级、监督.对下属单位的财务管理工作检查、监督、公开审批程序指

2、导对不不力符合法定条件的申请人准予许可或者高下属单位的财务监管，加大审计力度；超越职权作出准予许可的决定，发生失职、渎

3、加强对财务人员的廉政和警示教育，自职行为觉抵制各种拉拢腐蚀，健全完善内部各岗位间的约束机制，防范职务犯罪的风险

1、不按照有关规定随意购买，不进行市场统中

1、认真落实国家、省厅及单位的采购规

4、采购管理和“三一询价，或不经采购小组采购；定，由采购小组”采购；公”消费支出厉行节

2、在采购过程中徇私舞弊、收取回扣；高

2、完善采购程序，加强市场调研和询价，约的落实加强监督；（分管领导、办公室、

3、落实公务接待制度，完善审批程序，按中财务审计科）

3、公务接待随意安排，不按规定组织接待,规定组织接待；超标准接待或以单位名义进行非公务接待；

4、公车不按照规定在定点厂进行修理，公车高

4、招标车辆维修单位，定点维修，光善私用公车管理制度加强审计、监督外部环境风险收受他人财物

1、在涉河项目建设、河道管理、采砂管理、安高

1、建立学习型机关建设，认真贯彻落实全监督管理、质量监督等工作中，少数工作人党风廉政各项规定，进一步贯彻落实《中国共产党廉洁自律准则》提高广大干部职员收受可能影响公正行使职权的当事人吃请、工防腐抗变能力，加强监督，防范发生各礼金、礼品以及各种有价证券类廉政风险

2、建立健全内部工作机制，加强工作目标考核，规范监督，抵御外部风险O三重一大

1、重大事项决策（领高

1、重大事项事前充分调查、酝酿；

1、未进行充分调研、酝酿；导班子及成员）

2、在广泛征求意见的基础上经局党委集

2、未进行民主讨论；体讨论后确定；

3、不按规定程序办事

3、按程序办事

1、不按规定程序讨论干部人事工作；高

1、完善干部人事工作程序、制度；

2、重要人事任免（领

2、不经班子集体研究或未能听取集体意见，搞

2、局党委在民主的基础上再进行集中，防导班子及成员）个人说了算止个人说了算

3、重大项目建设（领

1、不按程序立项；高

1、严格按照项目的四制进行管理，按批复的内容予以实施；导班子及成员）

2、不按“四制”管理;

2、加强对工程实施的现场监管，严格实

3、现场监管不严；行竣工决算审计；

4、验收审计不规范（材料来源）

3、加强对工程招投标、价款支付等关键环节管理，制定明确、细致、科学、可操作的管理措施；

4、实现重大项目廉政承诺书制度，对参加人员进行教育引导

4、大额资金使用（领

1、不按财务规定程序办事；高

1、严格按局财务审批办法执行，大额开导班子及成员）

2、个人不按规定签报经费支上会研究确定后执行；严格按局工程款支付制度或合同中付款规定执行；

2、严格执行相应的报销办法，加强支出的财务监管来自材料库，最新最全党建资料库。