能源管理体系程序文件汇编

有限公司能源管理体系程序文件XXXXXXXXXXXXXXXXX/EnMS-CX-A/0-2014能源管理体系程序文件汇编版本第版A/0编制:________________审核________________批准________________分发号______________受控状态____________2014-7-15发布2014-7-20实施有限公司发布人批准后取消当标准修订撤XXXXXXXXXX销某种记录时，与标准制修订审批流程一起审批后撤销5o9记录达到保存期后由使用单位填写“记录销毁登记表”，经本单位领导批准，核实无误后，记录保存单位方可销毁510外来记录的控制外来的记录（如供应商提供的原材料出厂检验报告，计量检定报告，环境检测报告等）由相关单位保存，如果没有特别规定，保存期不得低于3年6相关文件《文件和资料的控制程序》7附件记录新增或更改申请表记录汇总表记录作废登记表记录销毁登记表XXXX/EnMS-CX—03-2014法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序1目的用来确定公司生产活动、产品和服务中的相关能源法律、法规，及其他应遵守的要求，并保证能源目标、指标的实现符合法律、法规及标准和其他要求、评价法律、法规和其他要求遵守情况2适用范围适用于对与公司能源管理体系活动相关的法律、法规、标准和其他要求的控制及在能源活动中遵守相关的法律、法规和其他要求的评价3职责

3.1最高管理者代表负责主持合规性评价活动

3.2安全生产部负责能源管理法律、法规及其他要求的获取、确认和管理，保存能源法律、法规和其他要求的电子版合订本，并将合规性评价结论进行记录，并形成文件33安全生产部负责能源管理法律、法规和其他要求的获取、确认和管理，并对能源管0理活动中遵守相关的法律法规和其他要求进行评价.

3.4各部门单位负责相关能源法律、法规和其他要求的获取、确认和管理，并对能源管理活动中遵守相关的法律法规和其他要求进行评价

3.5安全生产部负责将相关能源法律、法规和要求传达给全体员工,并遵照执行4工作程序41获取范围

1、与公司能源管理相关的国家及地方法律法规、规章、标准.

2、与公司相关的国家及地方能源法律、法规和其他要求包括1国家能源法律、法规、标准及各部委规章2XXXX省能源法规、规章、标准等.3XXXX市节能管理相关政策、要求等.4监管部门的通知、公报等其他要求5应遵守的XXXX公约

3、其他有关的标准、要求包括集团公司下发的文件及其他要求等

4.2获取的渠道

1、国家有关能源法律、法规和标准，从颁布的有关法律法规汇编和上级有关部门下发的有关标准及规定，通过报刊、咨询机构、认证机构、网络等渠道获取.

2、XXXX省、XXXX市和集团公司制定的能源管理规定及工作标准，从XXXX市和集团公司有关处室获取.

3、相关方提供的能源法律、法规、标准和其他要求，归口管理部门应及时传递至安全生产部，由安全生产部建立全公司《法律、法规和其他要求清单》

4.3确认和更新

1、各个部门/单位定期通过报刊、网络等方式，对本部门/单位所获取的能源法律、法规的适用性进行确认，及时更新，并负责信息传递

2、发生能源因素变化或有新的相关能源法律、法规、标准和其他要求颁布以及变化时，应重新按其职责对法律、法规、标准和其他要求的适用性进行确认，并及时更新及能源法律法规识别评价表

5.4合规性评价程序

1、每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行,也可根据需要安排进行1当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次

①组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；

②发生重大能源事故及有关质量、能源问题的投诉；

③当法律法规、标准及其他要求发生变化时；

④能源审核中发生严重不合格时；2安全生产部按时间要求及时召集有关部门和有关人员参加评价活动3各职能部门应按时间要求做好资料准备等工作

2、合规性评价输入1公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；2内外部能源管理体系审核结果；3能源的采购、运输、储存与保管情况；4信息反馈，包括顾客、周边邻居的投诉、节能主管部门对我公司的评价等；5改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；

（6）能影响能源兼容管理体系的变更，包括内外能源的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等；

（7）重大能源事故的处理或改进的建议.

3、合规性评价的输出

（1）由管理者代表组织各部门根据合规性评价输入的资料，评价公司执行能源管理法律、法规和标准情况并编制《执行能源法律、法规和标准评审报告》，经管理者代表审核，最高管理者批准，由安全生产部发至有关部门

（2）合规性评价报告内容包括

①评审时间

②执行情况

③参加评价的部门人员

④评价内容

⑤评价结果意见

4、改进、纠正、预防措施的实施和验证

（1）当对法律法规及其他要求的执行结果评价为不符合要求时，应分析原因并采取纠正预防措施，并组织实施改进、纠正和预防措施并报告结果.

（2）认证办对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证45管理

1、安全生产部负责汇总全公司适用的法律法规及其他要求,采用上网发布的形式传递交流,各部门可视其所需下载打印

2、各个部门/单位法律、法规及其他要求的使用管理，执行《文件和资料控制程序》.46监视测量

01、安全生产部及时对法律、法规的更新进行跟踪，每年对法律、法规的适用性分别进行一次评价，以确认其有效性,并将相关信息汇总到安全生产部

2、对出于法律法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料，要予以适当标识

（七）安全生产部负责将相关能源法律、法规和要求传达给全体员工，可以对法律、法规中的重要内容进行摘编，有针对性的分发到各相关部门/单位.

（八）各个相关部门/单位负责组织全体员工学习相关能源法律、法规和要求，并遵照执行《能力、意识与培训控制程序》.5相关文件《文件和资料控制程序》《记录控制程序》《信息交流与沟通控制程序》《能力、意识与培训控制程序》6记录法律法规标准清单其他要求清单法律、法规发放记录XXXX/EnMS—CX-04—2014能源评审控制程序1目的能源评审是公司策划的重要手段，目的是持续识别公司用能单位活动、产品和服务中改进能源绩效的重要手段,因此对能源评审进行相应管理和控制2适用范围适用于公司各用能单位活动、产品和服务中的能源因素的识别、评价及控制3职责

1、管理者代表负责能源评审结果的审核、批准

2、各部门/单位负责本部门/单位的能源因素的识别与更新

3、安全生产部负责组织对能源评审，对能源使用和能源消耗、用能状况、能源绩效的机会等内容汇总与更新4工作程序41能源评审

04.

1.1能源评审的范围

（1）对能源流转全过程分专业、分系统进行识别，并细化用能系统及其过程和环节的能源消耗，包括已纳入计划的或新开发的产品、服务和活动.

（2）对能源消耗过程的识别包括耗能设备的现状分析、匹配情况、能源利用时间和改造创新等

（3）包括公司设计，能源采购，用能设备的采购、维修，生产服务，能源管理等全过程的识别4o

1.2能源评审步骤⑴各用能单位按照本单位耗能状况,分系统进行能源因素识别，并对能源因素进行能源消耗种类、能源管理现状、能源优化和改进等方面进行详细分析，最后对其是否属于重要能源因素进行定性、定量评价，及时报送安全生产部.⑵安全生产部对各单位识别的能源因素调查表进行汇总组织有关人员采取现场观察、查阅文件和记录、专家咨询等形式予以确认.当法律、法规有明确或潜在的要求，组织活动、产品、服务及相关方要求发生变化时，对能源因素及时更新.

3、能源评审方法对于能源因素的识别按系统、能源种类、流程和环节等方法相结合的方式进行识别系统划分法各用能单位根据现场实际分专业、分系统对能源利用情况进行分类辨识能源种类划分法:根据能源种类的不同进行划分，可以划分为用煤炭、蒸汽、电能、水能和用油等.这种划分不是绝对的，各用能系统互相存在交叉，某一用能环节可能存在多系统共用的情况.流程划分法根据生产流程，划分为各个生产工序、辅助、附属和其它用能过程进行识别，每一个过程当中的能源消耗种类可能是单一的也可能是多种形式,可能是节能的因素也可能是多耗能因素.环节划分法根据各类能源在流转过程中的方向，将其划分为购入储存、加工转换、输送分配、最终使用、余热余能回收再利用等环节每个环节可根据用能单位的实际情况划分为若干过程、环节42重要能源因素的确定

4.

2.1定性评价法1对违反相关能源法律、法规和其他要求的直接判断确定为重要能源因素2针对已划分的系统、过程、环节，采用简单调查、现场观察、经验分析等方法,各用能单位将节能潜力大、耗能量较大的能源因素直接判断确定为重要能源因素根据我公司实际，大型用能设备、重点耗能工序、能源利用监测发现异常指标的环节等都应纳入重要能源因素中3重点用能设备操作人员的节能意识不强应直接判定为重要能源因素4煤炭资源回收率达不到国家标准直接判定为重要能源因素

2、定量评价法我公司各用能单位根据常用的评价准则对能源因素进行打分评价，确定出重要能源因素A、法律法规符合性能源利用符合法律法规要求得1分；基本符合法律法规要求得3分；不符合法律法规要求得5分B、能源状况合理性针对设备选型、运转、运行过程环节等方面的合理性，合理得1分，基本合理得3分，不合理得5分C、影响耗能频次:偶尔耗能得1分，间断耗能得3分，持续耗能得5分D、能源利用影响范围影响较小得1分，局部影响得3分，系统全局影响得5分.E、判定重要用能部位或环节以各系统设备技术特征、运行时效等为依据，判定各能源因素相关用能部位或环节的重要性轻微得1分，一般得3分，重要得5分F、用能关注程度根据识别出的能源因素确认该用能环节的关注程度，略微关注得1分，一般关注得3分，非常关注得5分G、用能管理制度完善性:管理制度标准完善得1分，不健全得3分，无管理制度及标准得5分H、能源控制难易程度对能源因素控制措施的难易程度进行分析，容易控制得1分，适中得3分，困难得5分I、节能潜力大小节能潜力5%得1分，5%W节能潜力W10%得3分，节能潜力10%得5分⑴评价打分K=A+B+C+D+E+F+G+H+I⑵评价标准a、当K25分时判断为重要能源因素.b、当A或B或D或E或H或I得分为5分时判断为重要能源因素各单位按上述方法对能源因素进行打分评价，确定出重要能源因素，编制《重要能源因素登记表》，报管理者代表审批后下发43重要能源因素控制0用能单位通过定性、定量的方法评价出重要能源因素，对其应进行重点控制

1、用能单位应根据设施、设备正常经济运行和满足生产工艺的需要规定控制参数包括运行时间、温度、电压、电流及其他特殊能耗设施设备运行参数（风机风量、风压、蒸汽和水的压力、流量等）

2、重要能源因素相关的系统、设施、设备在其运行过程中，应对运行情况做出点检记录、运行参数记录和检查检修记录.

3、判定对重要能源因素实施重点控制的方法是否适用，用能单位定期采取统计分析、现场调查、会议讨论等方法对运行参数、控制的有效性进行评价

4、在对重要能源因素进行评价后，针对评价结果应采取改变控制方法、文件修改、人员培训以及设备更新改造等改进措施

5、根据能源利用的不可追溯性和持续性的特点，各用能单位可采用及时监控、分析和记录的形式对重要能源因素进行控制，以便重要能源利用情况发生改变时及时响应并采取措施4o4能源因素更新

1、当下列情况发生时，应重新进行识别评价1用能系统变化时；2法律、法规和其它要求发生变化时；3外部节能技术、设备或经验方法适用时用能单位应将识别评价结果形成文件并适时更新

2、各单位及时识别、评价、更新本单位能源因素，由安全生产部负责每年更新汇总一次

3、对于更新了的能源因素，安全生产部应进行综合评价，确定是否为重要能源因素45管理者代表组织相关人员依据重要能源因素及相关能源基准，制定能源目标和指标以及能源管理方案4o6记录的保管能源因素识别评价过程中的相关记录由安全生产部保存一份，有效期限为一年

5、相关文件《目标、指标、管理方案控制程序》《法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序》

6、相关记录能源因素识别表能源因素评价表重要能源因素登记表法律、法规标准清单其它要求清单设备点检记录运行参数记录检查检修记录XXXX/EnMS-CX—05-2014目标、指标、管理方案控制程序1目的规定公司能源管理体系目标、指标和管理方案的建立途径和要求，确保公司能源管理体系的目标、指标和管理方案得到有效地管理和实施，不断提高公司能源管理绩效2适用范围适用于公司对各单位能源管理体系目标、指标和管理方案的制定、实施、评审和控制管理3职责1最高管理者负责公司能源管理体系目标、指标和管理方案的审批2管理者代表组织相关单位和人员通过系统的初始能源评审，确定公司能源管理体系的基准，制定公司能源管理体系的目标、指标和管理方案3安全生产部负责监督和审核能源管理体系目标、指标和管理方案的实施和绩效4行政部负责能源管理体系目标、指标和管理方案的宣传工作5XXXXXX车间负责电力目标的分解、计量和统计6经营部负责公司柴油的采购计划的审批，并上报管理者代表7安全生产部负责公司厂区内能源目标、指标的制定，并上报管理者代表8其他各相关单位负责按规定执行公司能源目标、指标和管理方案，并按规定进行检查、考核，以确保公司能源管理体系目标和指标的实现4工作程序

4.1能源管理目标、指标制定要求

1、能源管理目标、指标的制定应当以国家提出的“降低能源消耗、提高能源利用效率〃的口号为宗旨，依照集团公司或XXXX市下发的节能目标责任书任务，遵守法规和持续改进管理体系有效性的承诺.

2、目标、指标应包括满足能源因素控制要求所需的内容.目标通过指标具体化和量化，并与能源管理方针保持一致;指标的确定应体现具体用能过程或环节的优良性、可测量性、可调整性和持续改进

3、针对能源管理目标、指标的实施，制定控制措施或管理方案.

4.2能源管理目标、指标和管理方案的制定依据序号编号程序名称页号受控状态1XXXX/EnMS—CX-01-2014文件控制程序12XXXX/EnMS-CX-02—2014记录控制程序4法律、法规与其它要求获取和确认及合3XXXX/EnMS—CX-03-20148规性评价控制程序4XXXX/EnMS-CX-04-2014能源评审控制程序12XXXX/EnMS-CX—05—2014目标、指标、管理方案控制程序1656XXXX/EnMS—CX-06-2014能力、意识与培训控制程序20XXXX/EnMS-CX-07-2014信息交流与沟通控制程序247XXXX/EnMS-CX—08-2014监视和测量控制程序2889XXXX/EnMS-CX—09—2014能源采购控制程序3210XXXX/EnMS—CX-010-2014设备、设施采购管理控制程序3611Q/XX EnMSCll-2014内部审核控制程序3812XXXX/EnMS-CX—12-2014不符合、纠正和预防措施控制程序4013XXXX/EnMS-CX—13-2014管理评审控制程序

431、国家有关政策、法律和法规要求；

2、国内外同行业的生产经营状况和技术进步的动向；

3、公司能源方针及目前的管理、技术状况；

4、能源评审结果及控制的状况；

5、集团公司或XXXX市下达的节能目标责任书任务；

6、相关方对能源的要求43能源管理目标、指标制订实施步骤

01、由管理者代表召集有关单位和人员进行公司的能源初始评审，分析公司各单位的能源利用现状，确定出公司的能源基准，提出公司的能源管理目标、指标草案

2、管理者代表组织相关专业人员对草案进行全面系统的分析，最终确定公司的能源管理目标、指标，并报最高管理者审批.

3、安全生产部负责将批准后的能源目标、指标上网发布.

4、各单位依据公司发文件制定本单位目标、指标，并提出针对性的措施，根据实现目标、指标现状和条件制定具体的能源管理方案，在实施方案中应明确实施的技术方案、责任单位、投入资金和完成时间等.

4.4能源管理方案的制定及实施要求

1、能源管理实施方案的制定及实施是为实现能源目标和指标及对能源因素的控制，以挖掘节能潜力、降低能源消耗、提高能源利用效率为宗旨.

2、能源管理实施方案应包括以下内容1目的和作用；2实施部门及其人员的职责和权限；3采用的方法、技术和措施；4需配备的资源和相关控制要求；5实施时间和进度；6对实施过程和结果考核评价的准则和方法；7所需文件和记录

3、能源管理方案的制定实施步骤1针对能源目标、指标及识别出的能源因素，管理者代表组织各相关部门和人员起草能源管理实施方案，确定具体实施、措施、执行方案及相应的责任单位、完成期限、资源要求及职责和权限经最高管理者批准后，由安全生产部负责上网发布2各单位及其下属部门制定适合本单位的能源管理方案并保证其有效实施3安全生产部组织并推动各有关部门实施能源管理实施方案

4.5目标、指标和管理方案的评审与修订

1、安全生产部每半年对公司的能源目标、指标和能源实施管理方案进行管理评审与修订，研究解决目标、指标和实施方案管理中存在的问题

2、安全生产部每季度跟踪检查能源管理体系目标、指标和管理方案的完成情况，对不符合项按《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》执行实施改进措施.

3、当法律法规有重大变化、有新的重大能源因素出现等客观情况发生时，应考虑目标、指标和管理方案的修订

4、若目标、指标变动或原定实施方案无法实现时，及时重新评审，修订方案确保其切实可行.

5、因新项目中发现新的重大能源因素时，应考虑目标、指标和管理方案的修订并编制新的有效的能源管理方案加以控制，见《能源评审控制程序》

6、各单位应每月对本单位的能源目标、指标和能源管理实施方案的适宜性予以评审

7、安全生产部负责收集、汇总公司年度能源目标、指标和能源管理实施方案在实施中的情况和问题，作为管理评审的输入

8、在管理评审中，应对公司年度能源目标、指标和管理方案的实施情况进行综合分析,安全生产部提出整改措施和修正意见,并报最高管理者审批，确定下一年度新的能源目标、指标和能源管理实施方案

9、各单位应根据管理评审提出的修改意见，适当调整本单位的目标、指标和管理方案，作为新一年的目标、指标和管理方案的管理内容

4.6目标、指标和能源管理实施方案管理过程中的记录由安全生产部负责保管和归档,保管要求和期限执行《记录控制程序》的规定5相关文件《法律与其他要求获取、识别、更新程序》《法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序》《文件和资料程序》《记录控制程序》《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》《内部审核控制程序》《能源管理评审程序》

六、记录公司能源管理目标、指标和管理方案完成情况各单位管理目标、指标和管理方案完成情况能源因素评价表重要能源因素登记表法律、法规标准清单XXXX/EnMS—CX—06—2014能力、意识与培训控制程序1目的为了明确各层次员工的能力、意识要求，对全体员工要进行分层次的培训，使其具备相应的节能意识和能力,满足能源管理体系运行的需要，特制定本程序2适用范围适用于公司全体员工能力、意识的确定及教育和培训3职责

1、人力资源部负责编制《能源管理岗位任职要求》，并对各部门工作人员能力和意识进行确认.

2、安全生产部负责制定公司节能培训、内审员培训计划和考核制度，并对各部门的落实情况进行监督检查

3、各部门按培训计划要求组织实施4工作程序㈠培训的需求对公司全体工作人员进行节能意识教育对不同层次的工作人员，还应进行以下教育与培训

1、对高层管理者，应提高其节约资源作为基本国策的认识，获得其对公司能源方针的承诺,并保持与能源方针的一致性；了解有关的能源法律、法规，了解重要能源因素及目标、指标

2、对中层管理者（各部门主管），应进一步提高能源知识、能源法律法规、能源管理体系的了解,掌握本部门在能源管理体系中的职责，具有检查与评审的有关知识.

3、对体系中关键岗位人员（重点用能设备操作岗位人员），应通过培训使其认识到符合能源方针和能源管理体系的重要性，以及偏离规定运行程序的潜在后果，还应对其工作中实际的或潜在的重要能源因素及改进个人工作所带来的节能效益进行培训关键岗位人员定期参加政府有关部门举办的节能培训，必须持证上岗

4、对能源管理体系内审员，不断提高《能源管理体系要求》标准、能源法律法规、能源管理体系文件的了解，并进行公司能源因素识别、评价及能源管理体系审核、法律法规等知识的重点培训

5、对一般工作人员及新进工作人员，主要培训能源方针、目标、指标及能源管理标准的基础知识㈡培训计划的制定

1、每年年底，人力资源部按照公司统一要求，结合公司实际，会同安全生产部制定下一年度公司能源培训计划，报管理者代表审批后下达到各部门

2、各部门执行公司年度能源培训计戈山若有特殊需求，则结合本部门实际制订部门培训计戈在与公司培训时间不冲突的情况下执行㈢培训的实施

1、各部门根据能源培训计划,组织培训对象进行相应的培训并考核，作好培训记录凡缺席参加培训的，应及时安排补训

2、除采用集中培训外，还可利用报纸、广播、宣传栏、内部刊物或资料等形式开展培训培训教师可由各部门根据需要指派内部人员或聘请外部人员担当

3、能源管理体系内审员，必须由具有资格的机构进行培训由安全生产部统一组织

4、对于换岗人员和新进员工，各部门应及时对其进行相应的培训I,以便他们适应新岗位的工作要求.

5、在能源管理体系文件发生较大变化时，包括获取到新的或修改的能源法律法规时，各部门应及时根据变化情况进行培训；当公司下属各部门职能或行政活动发生变化时，应由相应的专业归口管理部门负责组织岗位培训I,以确保工作人员及时适应岗位新的工作要求

6、行政部和安全生产部每年组织节能宣传周期间的各类宣传活动,动员全体员工广泛参与节能公益活动同时支持新闻、科技、文化、教育等各种公众组织开展有益于社会的节能宣传活动，为他们的活动提供方便㈣培训的认定

1、高层和中层管理者的能源培训，由人力资源部会同安全生产部根据培训情况予以认定

2、各部门组织的能源培训，由各部门根据培训情况或考核结果予以认定

3、能源管理体系内审员的培训，以具有资格的机构核发的资格证明为依据，由安全生产部认定.

4、关键岗位人员节能培训，由政府有关部门发有资格证明的依据，由人力资源部认定㈤培训的记录

1、组织培训的部门，应将每一次培训进行记录，培训结果在适当范围予以通报

2、能源培训的签到表和有关资料由认定部门保存5相关文件《各岗位能源管理人员任职要求》《学习制度》6相关记录《年度培训计划》《部门培训计划》《签到表》《考核结果》XXXX/EnMS—CX-06-2014信息交流与沟通控制程序1目的为确保能源管理信息在公司内外及时、畅通、有效的传输、交流，特制定本程序.2适用范围适用于公司内部上下级、各部门间以及公司与相关方（政府机构、能源供方、消费者等）之间有关能源信息的交流3职责

1、安全生产部具体负责公司能源管理体系运行的信息沟通

2、各部门负责职责范围内与其它职能部门以及与相关方之间的信息沟通4工作程序㈠定义

1、内部信息是指部门间的日常联络、指令、常规报表、各种信息通报、各部门问的行文等具体包括⑴能源方针；⑵法律法规的执行情况；⑶目标、指标的完成情况及能源管理方案的实施情况；⑷监测与测量结果；⑸内审结果；⑹不符合与纠正结果；⑺管理评审结果；⑻体系运行中的其他信息

2、外部信息是指各类相关方的信息相关方包括政府机构、能源供方、消费者等外部信息具体包括⑴法律法规及其他要求；⑵相关方的要求；⑶与能源有关的其他信息（节能新技术、新产品等）

3、内部信息沟通是指公司能源管理体系运行过程中各层次间以及同层次各部门间的信息交流，交流的信息包括内部信息和外部信息

4、外部信息沟通是指体系内部与相关方之间的信息沟通，沟通的信息也包括内部信息和外部信息㈡能源信息的沟通

1、内部信息沟通⑴正常情况下，内部信息沟通按公司体系进行，由各部门负责人具体负责各部门之间能源管理信息的沟通、联络、答复采用《信息与沟通记录》或相应记录作为接口⑵公司能源方针、能源管理手册、程序文件（含修订）等，由安全生产部负责传达到各相关部门，再由各部门传达到各相应岗位；作业指导书（含修订）由各部门自行传达⑶最高管理者、管理者代表和安全生产部对能源管理体系的指示、决定、要求等由安全生产部负责传达⑷各部门间、各能源管理工作岗位间的日常联络、常规报表、其他信息通报等，由各部门、岗位负责人负责传达、交流⑸安全生产部每季度进行一次关于目标、指标和能源管理方案实施情况以及运行控制情况的检查，向管理者代表汇报检查结果，并通报给相关部门⑹能源管理体系审核以及管理评审等信息的交流，参照《内部审核控制程序》、《管理评审控制程序》和《能源管理手册》中管理的要求进行⑺体系运行中的不符合及其纠正要求、采取的纠正措施、实施结果等信息的交流，参照《不符合、纠正与预防措施控制程序》的要求进行.⑻发生紧急情况时，各部门或岗位之间应及时传递信息，并作出紧急情况下的措施具体要求参见《应急准备与响应控制程序》

2、外部信息交流⑴法律法规及其他要求的获取、识别及传达法律法规及其他要求的获取、识别及传达方法见《法律与其他要求获取、识别、更新程序》⑵来自于相关方信息的接收、处理及答复A相关方的信息包括相关方对公司能源管理的要求、期望等B各部门在各自职责范围内接收来自于相关方的信息各部门采取定期和不定期的走访、电话、传真保持与相关方的联系，以获得相关方对公司的要求、期望等信息.接收的信息由信息接收部门记录在《信息与沟通记录》或相应记录上C对于各部门在职责范围内能处理的信息，由各部门直接研究、批复处理意见D对于各部门在职责范围内不能处理的信息，由各部门以书面形式传达至相关部门,相关部门应及时对此信息进行研究、批复处理意见；需要时，可会同其他部门协商处理如发现较大、重大问题，应向管理者代表报告;管理者代表对接收的报告可直接批复处理意见,或指示召开会议研究决定处理意见E对信息的批复处理意见,按内部信息交流要求传达至相关部门各相关部门按处理意见的要求和相关程序的要求进行落实F信息的处理结果或处理方案，由信息处理部门以口头或书面形式答复相关方，并在《信息与沟通记录》或相应记录上记录.⑶向相关方传达信息A向相关方传达的信息包括公司及其各部门对相关方的能源管理要求的反馈B公司所生产产品的能效C对能源供方、节能设备供应商的要求D公司行政部负责公司能源管理体系的对外宣传对外宣传的材料由行政部会同安全生产部及相关部门编写，形式可以是书面、电子媒介、宣传广告等公司全体工作人员都可采取不同方式，在各种场合宣传公司的能源方针各部门应作好对外宣传的记录

4、信息沟通的记录及其保管⑴内、外部能源信息沟通，当事人都应作好记录⑵内部能源信息交流的记录，由各有关部门负责整理、保管⑶外部能源信息沟通的记录，由信息处理部门负责整理、保管⑷有关体系运行能源管理会议，由安全生产部作好记录5相关文件《内部审核控制程序》《管理评审控制程序》《不符合、纠正与预防措施控制程序》《应急准备与响应控制程序》《法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序》6相关记录《信息与沟通记录》《来电、来访受理情况登记表》相关方要求的报告序号程序号修改内容修改人通知单编号修改日期XXXX/EnMS-CX-06-2014监视和测量控制程序1目的及时准确获取各种监视和测量数据，确保能源管理体系的有效运行.2适用范围适用于公司能源管理体系绩效过程能力的监视和测量，以及测量装置的管理.3职责1安全生产部负责对体系运行的有效性进行监视和测量，负责全公司监视和测量装置的校准和统一管理，负责环保能源法律法规符合性评价.2XXXXXX车间负责公司电力用能的监视和测量，负责委托上级部门对用能系统及设备进行定期检测.3经营部负责公司用油的计量4相关单位负责规定项目实施检测4工作程序41对能源管理体系有效运行的监测01安全生产部对能源管理体系进行定期审核，对存在的问题进行跟踪，整改验证,对体系的运行状况进行评价2最高管理者每年主持管理评审，对能源管理方针及体系的有效性，适宜性，充分性进行评价.42对目标，指标管理方案的监测01目标、指标管理方案所涉及到的部门或单位，应严格按照计划，实施时间和措施进行实施每月进行一次自检，写出自检报告报送安全生产部2安全生产部每季度对目标，指标管理方案的实施情况进行一次监测，检查情况下发有关单位和部门，发现不符合项时，进行整改3当有关单位和部门发生变更，应及时修订能源管理方案，确保方案落实到相关部门、岗位42对过程的监视和检测1当能源因素有重大改变时，责任单位必须及时报安全生产部.由安全生产部依据《能源评审控制程序》做出判断2XXXXXX车间、安全生产部等单位在设备选型时，应优先采用高效低耗的设备,提高能源利用率3安全生产部和XXXXXX车间不定期对用能单位进行现场监测、检查，发现问题及时下发整改通知单，限期整改3各单位制定能源管理目标、指标时，目标要具体、指标要量化.4各用能单位要健全岗位责任制和操作规程，操作人员加强巡视，发现问题及时汇报处理.检修人员定期检修和巡回检查，确保用能设备、设施的正常、高效运转44对法律法规符合性的监测0安全生产部、行政部等部门，每年根据监测的数据及体系运行情况，对法律法规的符合性进行评审4o5对监测所采用的准则、范围、频次和方法等，按应用过程法律法规有关标准及第三层文件的要求执行4o6监视和测量装置1监视和测量装置的配置

①根据能源状况的需求，各相关单位配置适宜的监视和测量装置

②新增监视和测量装置，由公司有关部门审核报分管领导批准,委托经营部采购

③监视和测量装置的领取，由使用单位填写领料单，经营管理部审批盖章后，到供应分部领取

④领取后，到安全生产部进行登记入帐，确定检定周期，定期检定2监视和测量装置分类管理安全生产部根据监视和测量装置在生产过程中所起的作用，依次分为强检和非强检两类，并建立台帐，标明合格证书号、设备名称、规格型号、厂家、编号、检定周期、测量范围、精度等级、检定部门等3监视和测量装置的标识

①监视和测量装置必须张贴标明检定状态的合格标识，并保存合格证书.

②标识粘贴4监视和测量装置的周期校准或检定

①公司标准器、强检监视和测量装置依据检定规程要求，确认检定周期；无上级检定规程要求的，依据公司制定的自校标准/办法确认检定周期.

②在用监视和测量装置按其使用性质和强检、非强检分类管理办法确定确认检定周期

③当周检合格率多次低于95%时，要适当调整确认间隔

④使用中，发现监视和测量装置失准时，应及时将失准情况向安全生产部汇报，由安全生产部负责联系有资质机构进行维修.

⑤对监视和测量装置的搬运、贮存和调整,按《计量器具使用保养制度》和《计量器具周检制度》执行.

4.7运行控制监测

（1）各责任单位对所需监测和测量的参数、指标及频率实施控制

（2）安全生产部对全公司计量检测设备、仪表等检测，执行《计量器具周检制度》和《计量器具使用保养制度》

（3）过程控制的监测，条件具备的，由相关单位按监测规范实施监测;条件不具备的,委托具备资格单位监测.

（4）相关单位对能源行为的关键特性，按相应的监测频率进行监视和测量，并填写监测记录

（5）对相关方要求监测的项目

①所监测的设备、材料与公司监测的设备、材料的控制要求一致

②相关方的资质必须符合法律、法规和公司能源管理体系的要求

4.8对用能设备的检测测量

（1）集团公司每年对特定设备性能测定一次，记录相关数据，出具检测报告

（2）各用能相关单位，对本单位用能设备的运行数据进行监测并记录，确保用能设备正常运行，发挥最佳状态

4.9监测数据应在监测完后出具监测记录、报告（或证件），并由负责监测的部门或单位建档保存.

4.10对监测数据和信息整理分析继续寻找节能潜力.

（1）各相关单位应及时建立能源统计制度，根据各用能单位的自身情况建立统计报表和分析制度

（2）各相关单位定期评价主要用能系统、过程、环节及重要能源因素的运行情况，衡量能源管理绩效并识别出持续改进的机会

（3）各相关单位将评价结果上报安全生产部411安全生产部、XXXXXX车间负责对各种监视和测量的结果及有效性进行监督检查,对监测结果达不到规定要求的单位及时下达纠正和预防措施通知单，具体要求执行《不符合、纠正和预防措施控制程序》5相关文件《设备设施采购管理控制程序》《计量管理办法》《不符合、纠正和预防措施控制程序》《内部审核控制程序》《能源管理控制程序》《计量器具周检制度》《计量器具使用保养制度》6记录监视和测量的相关记录XXXX/EnMS—CX—06-2014能源采购控制程序1目的确保能源的采购过程处于受控状态，保证所采购的能源满足规定的采购要求2使用范围适用于公司能源采购的运行和管理控制3职责

1、管理者代表负责能源采购计划的审批

2、安全生产部负责公司原料购入的质量分析及管理

3、XXXXXX车间负责公司生产、办公等活动用电、水的采购计量及统计，负责蒸汽计量及统计

4、经营部负责公司原煤、柴油的采购、计量及考核4工作程序41合格能源供方的确定O

1、合格能源供方的条件:应是工商部门注册的合法经营者；具有提供合格产品的能力；价格合理，服务优良

2、合格能源供方的评价和选择由主管部门会同相关部门搜集合格的供方，共同给予相关的评价，通过客观、公正、合理的分析，报管理者代表审核，要定期审核这些合格供方，可根据需要调整《合格供方的评价》

3、合格能源采购的信息包括对能源的质量要求、验收要求及其它信息，如数量、价格、交付条件等，能源采购到货，由主管部门按采购相关要求进行验证，各使用单位在使用过程中如发现有质量问题，应及时上报主管部门42采购的方式、方法和渠道

01、电力是由供电部门供给由公司经营部与供电部门签订供电合同，合同应该规定电能的质量、三项电压的不平衡度以及供电电压的允许偏差等相关要求，要求达到国家质监局颁布的相关标准

2、原煤、柴油的采购是由使用单位按月作出计划，上报经营部.经营部统计后报管理者代表审批，提交采购人员进行采购

3、公司用水的主要来源是公司深井水取水和市政管网供水

4、公司用蒸汽的为锅炉自产43能源的计量验证方法O

1、XXXXXX车间负责对电能的计量和管理在输电线路两端均装有电力计量装置，公司抄见收入电量应与输入电量平衡，避免因计量所导致的电能损耗对电能的使用要做出严格的管理制度和考核制度，每月底由XXXXXX车间负责抄表、统计，经生产总经理考核和兑现

2、柴油的使用由公司经营部按月度考核.柴油到货后由供应验收组进行验收并进行计量检斤，由使用单位作计划领用

3、蒸汽的计量方式是在装置供汽总管道装蒸汽流量计，由XXXXXX车间抄表，按实际用量由财务部进行消耗结算

4、在自备水井泵站出水管路装有水表,计量总用水量，每月由安全生产部负责抄表,经营管理部负责考核和兑现44对供方的评价

1、主管部门根据采购能源技术标准和生产需要,通过对能源的质量、价格、供货期等进行比较，选择合格的供方，填写《供方评定记录表》，建立保存合格供方的质量记录.

2、第一次供应的供方，除提供充分的书面证明材料外,还需经样品测试及批量试用,测试合格才能供货

3、供方产品如出现严重问题,主管部门向供方发出《纠正和预防措施处理单》，如两次发出处理单而没有明显改进的应取消供货资格

4、主管部门每年对供方进行一次跟踪复评，填写《供方业绩评定表》，评价不合格的供方,应取消其供方资格；如因特殊情况留用，应报管理者代表批准，并加强对其供应能源的进货验证.连续两次评分不合格,应取消其供货资格5相关文件《法律、法规与其他要求获取和确认及合规性评价控制程序》《文件和资料控制程序》《记录控制程序》《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》6相关记录《采购的能源分类明细表》《合格供方名录》《月采购计划》《采购物资验收入库单》《物品领用单》.XXXX/EnMS-CX—06—2014设备、设施采购管理控制程序1目的制定采购基础设施、用能设备和计量器具及服务过程的控制方法，确保采购产品符合能源管理的要求2适用范围适用于公司设施、设备和计量器具的采购控制3职责

1、是高管理者负责对设备、设施和计量器具采购的审批工作.

2、XXXXXX车间负责公司用能设备的计算、选型和计划.

3、安全生产部负责新购设备的节能评估及计量器具的登记管理和定期的校验工作

4、各单位负责本单位设备设施的使用、维护和管理4工作程序

4.1设备、设施和计量器具的采购程序

1、机电设备的采购程序⑴XXXXXX车间负责公司机电设备的计算、选型，所选设备必须经济、运行合理，其性能指标符合国家行业标准及节能环保要求严格按照《产业结构调整指导目录（2011年本）》的内容要求实施，达到要求的必须编制项目用能报告书，填报《工程项目节能评估表》报节能环境保护处审批，禁止选用淘汰型的高能耗用能设施、设备和技术等⑵XXXXXX车间根据公司年度生产接续及各单位机电设备需求情况,及时提供公司生产所需设备计划，委托物资供应分部采购⑶XXXXXX车间根据生产接续及设备需求情况向设备管理中心租赁设备,建立租赁设备台账，并根据公司生产设备设施需求情况及时办理租赁和退租手续

2、基础设施的采购程序⑴各部门、单位需要配置基础设施时，应提出申请计划，由单位主管审查签字盖章,经专业分管领导审批后报相关部门⑵申请计划由相关部门统一汇总整理,经核查库存情况后，确定需要购置的基础设施，填写采购计划，每月20日前报专业分管领导审批后实施采购任务.⑶临时急需的基础设施，由部门主管提出采购申请，并注明临时急需，报分管领导审批后实施采购任务.

3、计量器具的采购程序⑴各使用单位新增监视和测量装置时，提出申请计划，报分管领导审批⑵采购申请由经营管理部统一汇总整理，填写计量器具采购计划，报专业分管领导审批后委托供应分部采购

4.2设备、设施和计量器具的管理

1、设备验收、发放、安装、调试1公司机电设备安装前，XXXXXX车间委托厂家或承修厂家在地面试运转或者进行拆检；拆检或试运转后,厂家或承修厂家填写机电设备检修验收记录单，XXXXXX车间确认设备质量合格后方可生效2公司机电设备安装调试完成后，由分管公司长或分管副总工程师组织有关单位进行验收,并办理设备交接验收报告

2、基础设施的领用、使用1购买的基础设施送到后，由相关部门负责按购货清单进行验收，核对品种、规格、数量与质量，必须满足能源管理体系运行要求对不符合要求的，由采购人员负责办理调换或退货手续2相关部门要及时做好物品的入库登记建帐3相关部门建立基础设施使用档案.要统一制定《使用统计卡》

3、计量器具的发放和使用1计量器具到货后，应清点数量，查看相应证书是否齐全.2各单位领取监视和测量装置时，填写领料单，由安全生产部、经营部审批盖章后，到备件库领取3领取后，到安全生产部进行登记入帐，检验完毕后方可使用，并确定检定周期，定期检定.

4.3设备、设施维修

1、所有设备由XXXXXX车间进行维修

2、因生产需要，需外委修理的设备，需经XXXXXX车间设备组同意,并出具书面申请，报分管领导审批后实施.

3、设备维修工作结束后，由维修单位提出验收申请，XXXXXX车间按照有关技术质量标准进行验收，验收合格填写验收单，质量不合格不准入库

4、与能源管理体系运行相关的基础设施，由XXXXXX车间负责维护、维修和保管XXXXXX车间应建立基础设施维修明细

4.4监视测量

1、公司机电设备设施日常检查由各岗位工按照相关岗位操作规程进行,主要机电设备点检必须填写运转日志、巡回检查记录、交接班记录、各种安全保护装置试验记录

2、XXXXXX车间负责定期对公司高低压供电系统图进行修改并存档

3、XXXXXX车间每月组织人员对公司机电设备、供电安全运行完好状态、安全保护装置试验进行检查，查出问题下达机电质量检查通知单并限期整改

4、计量器具由安全生产部按照相关管理规定定期进行校验.5相关文件《中华人民共和国节约能源法》《产业结构调整指导目录（2011年本）》《计量器具周检制度》《计量器具使用保养制度》6记录设备设施台帐能源计量器具台帐能源计量器具校验记录XXXX/EnMS—CX—01—2014文件控制程序1目的及范围本程序对公司能源管理体系文件进行了分类，对管理方法进行了明确，以确保各有关场所使用的文件均为有效版本本程序适用于公司与能源管理体系有关的文件和资料控制，包括适当的外来文件和资料控制2引用文件GB/Tlo1标准化工作导则第1部分:标准的结构和编写规则GB/T

1.2标准化工作导则第2部分标准中规范性技术要素内容的确定方法GB/T19000质量管理体系基础和术语GB/T23331能源管理体系要求3术语本程序术语采用GB/T23331-2012中的术语4职责

1.1管理者代表是能源管理体系文件和资料管理过程的主管领导

2.2安全生产部是能源管理体系文件和资料的归口管理部门，负责制（修）订《文件控制程序》，并监督执行

4.3行政部负责负责外来相关文件和相关资料的管理和公司各类文件和资料的归档管理.404各单位负责相关文件和资料的制（修）订工作，确保文件和资料的有效控制5工作程序5o1文件和资料分类及编号5o

1.1文件和资料分为a）方针、目标和指标；b）体系管理手册、程序文件、管理制度、作业指导书；c）管理记录；d）法律法规；e）外来文件包括客户、投资者、政府部门、集团公司、股份公司以及公司外XXXX/EnMS-CX—06—2014内部审核控制程序1目的评价公司能源管理体系的符合性和有效性，不断完善能源管理体系，确保持续改进2适用范围适用于公司能源管理体系内的所有部门、场所的过程和活动3职责

1、管理者代表负责审批年度内部审核计划;负责内部审核的组织领导，审批具体的内部审核计划及审核组成员，并对审核组长授权;审批年度内部审核报告

2、安全生产部负责编制内部审核计划，组织实施内部审核.

3、内审员负责按内部审核计划，编制具体的审核检查表，实施审核.

4、各有关单位负责配合内部审核的具体实施，制定、实施针对出现的不合格的纠正措施4工作程序

4.1编制审核计划

1、根据审核的活动或区域的状况、重要程度及以往审核的结果，安全生产部策划全年审核方案，编制年度能源管理体系内部审核计划，确定审核的范围、频次和方法，报管理者代表批准后实施

2、能源管理体系内部审核每年进行两次以上，采用集中审核或滚动审核两种方式.

3、当能源管理体系有重大变化或发生重大不符合时，经管理者代表批准，可适当增加内审次数

4.2审核准备

1、管理者代表任命审核组长,审核组长负责内部审核的具体工作

2、由审核组长根据审核具体需要，挑选内部审核员担任审核组成员内部审核员必须经国家认可的培训机构培训、考试合格，取得内审员资格证书，并有一定的管理及实际工作经验，且与被审核部门无直接责任和管理关系.

3、审核组长负责编制“内部审核计划”，报管理者代表审批其内容包括⑴审核的目的、范围⑵审核依据的标准及其文件⑶审核组成员及其分工⑷审核时间安排⑸审核日程安排表⑹追踪以往审核的结果

4、审核员负责编制审核检查表，报审核组长审核

5、审核组准备好审核所用的文件并做好其他必要的准备工作

6、审核组提前5天向受审核单位书面通知具体的审核日期、安排和要求

7、受审核单位（部门）接到审核通知如无异议，要确定陪同人员并做好必要的准备工作

4.3审核实施

1、首次会议由审核组长主持，公司有关领导、受审核单位负责人及审核组成员参加其主要内容包括介绍审核的目的、范围、依据、审核组成员及其分工、确认审核计划

2、文件评审内部审核前安全生产部组织内审员首先对体系文件进行评审，并提出修改意见，以确保文件的适用性

3、现场审核⑴审核员依据审核计划，实施审核，并做好记录⑵审核组长协调解决审核中遇到的问题⑶审核中发现的不符合事实,应经受审核单位确认⑷受审核单位领导及其有关人员要陪同审核

4、审核组会议现场审核完毕后，由审核组长主持召开审核组会议主要内容包括总结审核工作、确定不符合项、安排末次会议有关事宜

5、末次会议由审核组长主持，参加人员与首次会议相同其内容包括宣布不符合报告以及审核的结论，管理者代表总结，最高管理者（或委托管理者代表）提出有关要求等4»4审核报告

1、审核组长负责内部审核报告的编制，并经管理者代表批准，主要内容⑴审核目的、范围；⑵审核的依据、时间及受审核部门/单位；⑶审核组成员及其分工；⑷审核具体实施情况；⑸审核结论；6改进意见

2、审核报告经管理者代表审核，公司长批准后，由安全生产部发放到有关公司领导及受审核部门/单位

3、不符合报告由安全生产部发放到责任单位

4.5纠正措施和跟踪验证

1、有关单位接到不符合报告单后，分析不符合原因，制定纠正措施,经审核员认可,管理者代表批准后,组织实施

2、审核员对纠正措施的实施效果进行验证

3、安全生产部负责保存能源管理体系审核的检查表、不符合报告、审核报告等有关资料.

4.6安全生产部负责对不符合项的纠正预防措施进行跟踪验证，并作记录5相关文件《不符合、纠正与预防措施控制程序》《记录控制程序》《管理评审控制程序》6记录首末次会议签到表内部审核计划现场审核检查表不符合报告管理体系内部审核报告XXXX/EnMS-CX—06-2014不符合、纠正和预防措施控制程序1目的对实际或潜在的能源浪费、能源利用不合理和不符合相关规定的情况，采取纠正和预防措施，减少影响，防止问题的再次发生2适用范围适用于对能源管理体系内的能源浪费、能源利用不合理和不符合相关规定的情况采取纠正和预防措施的控制3职责

1、管理者代表负责纠正和预防措施的管理，以及能源体系不符合纠正和预防措施的审批

2、安全生产部负责能源管理体系不符合纠正和预防措施的归口管理

3、XXXXXX车间负责生产过程中出现的能源利用不符合纠正和预防措施管理

4、其他责任部门负责本部门出现能源利用不合理和不符合能源管理体系的问题纠正及预防措施的制定和实施4工作程序41不合格的分类

1、能源贮存不合格指能源贮存的方式、方法不合理造成能源流失等情况

2、能源利用不合格指能源利用过程或能源体系未满足活动过程或能源管理体系要求的事项

3、能源管理体系不合格项指过程或体系未满足活动要求的事项.

4.2能源不合格的控制1能源利用过程中，由用能单位在使用时进行识别，若发现不合格，应及时向安全生产部汇报，具体按相关规定执行2各种设备、设施由相关部门负责运行控制，设备不合理运行造成的能源浪费由责任单位解决3管理制度不合理，由责任单位修改完善，经专业部门审查，报分管领导批准,送安全生产部存档43不合格项的控制O1对能源利用过程出现的不合格项或潜在的不合格项由相关部门或责任单位负责控制.2对能源管理体系出现的不合格项由安全生产部负责控制，必要时提交管理评审44对出现的各种不合格项，责任单位要加以确认，及时整改并将处置结果记录保存，作为体系改进和评审的依据

4.5能源浪费、能源利用不合理的确定

1、能源浪费、能源利用不合理确定依据1法律、法规和有关规章制度的要求2GB/T15587工业企业能源管理导则要求3GB/T15316节能监测技术通则要求4GB/T2589综合能耗计算通则.5GB/T17166企业能源审计技术通则要求6能源管理体系文件及有关管理制度和考核文件的规定.

2、相关职能部门负责组织确定能源浪费、能源利用不合理的类型和性质，并确定是否需要采取相应的纠正或预防措施.

3、对需要采取相应的纠正或预防措施的，相关职能部门应依据能源浪费、能源利用不合理事实下发纠正和预防措施通知单或不符合报告

4、各职能部门及责任单位依据能源浪费、能源利用不合理存在的事实，分析其产生的原因，并记录调查分析结果

4.6纠正和预防措施的制定

1、体系的纠正和预防措施的制定1安全生产部定期组织内审，对体系的持续符合性和有效性进行评价，执行《内部审核控制程序》；同时对体系程序文件实施的适宜性、充分性和有效性进行评价，对其存在的不符合提交管理评审；由最高管理者确定体系的更改和变更2安全生产部依据评审结果,组织相关单位和部门制定纠正和预防措施，必要时更改或变更体系文件，管理者代表批准后实施

2、能源利用过程的纠正和预防措施的制定1各部门要不定期测量其在体系活动过程中的绩效，分析确立不符合的原因，制定有效的纠正和预防措施；有重大不符合时，提交管理评审.2单位依据发生的能源浪费、能源利用不合理的原因，制定切实可行的纠正和预防措施，经部门或分管领导批准后，组织实施

3、能源利用不合理的纠正和预防措施的制定对能源利用的不符合，由相关职能部室分析确定不合格原因，安排责任单位制定纠正和预防措施并加以改进47纠正和预防措施的实施0责任单位按照纠正和预防措施的要求、期限，落实责任，组织实施，并确保实施效果达到预期目标.

4.8纠正和预防措施的跟踪验证

1、下达或制定纠正和预防措施通知单或不符合报告的职能部门，负责组织人员对责任单位实施的纠正和预防措施进行跟踪检查、督促实施,并验证效果

2、采取纠正和预防措施的有关信息，由职能部门提交管理评审

3、文件的更改根据措施实施的效果，需要进行文件更改时，由责任单位提出申请，按《文件和资料控制程序》修改有关的能源体系文件

4.9安全生产部利用内部审核的形式对各单位采取的纠正和预防措施进行检查并做好记录.

4.10下达或制定不符合的部门，负责对责任单位实施的纠正和预防措施进行跟踪验证5相关文件《文件和资料控制程序》6记录不符合报告纠正和预防措施通知单XXXX/EnMS—CX—06-2014管理评审控制程序1目的评价能源管理体系的适宜性、充分性和有效性，改进和完善并持续满足管理体系方针的要求2适用范围适用于公司对能源管理体系的评审3职责1公司总经理负责管理评审计划批准，按规定的时间主持组织管理评审会议，审批管理评审报告.2管理者代表负责管理评审报告的审核，向最高管理者报告能源管理体系的运行情况,落实管理评审计划及组织协调工作3安全生产部负责制定《管理评审计划》，收集并整理管理评审所需的资料，编写评审报告，保存评审记录，协调有关部门对评审后的整改情况进行跟踪验证4各部门负责提供本部门评审资料及实施评审确定的纠正和预防措施4工作程序41评审时间和方式在每年的下半年组织一次管理评审，一般采取会议评审方式当社会环境、市场需要、公司组织机构、资源发生重大变化，或企业发生重大事故、事件、不符合时，由公司长决定增加管理评审次数.42评审计划

1、安全生产部编制管理评审计划，管理者代表审核，报最高管理者审批后，提前5天书面通知参加评审的人员，做好评审准备工作.

2、评审计划内容⑴目的、范围；⑵时间、地点及评审安排；⑶参加人员

4.3评审准备

1、管理评审由最高管理者主持，公司有关领导及相关单位的负责人参加.

2、管理评审输入内容⑴审核报告；⑵能源方针、目标及其管理方案的实施情况；⑶顾客及相关方的投诉、建议及其它要求；⑷体系要素及相应文件的适宜性及其修订意见；⑸实施管理体系资源的适宜性；6过程的业绩和产品的符合性；⑺以往管理评审的跟踪措施；⑻预防和纠正措施的状况及体系改进的建议；⑼可能影响管理体系的变更44管理评审的主要内容O

1、评审审核的结果，能源目标、指标的实现情况及其可行性和变更性.

2、评价制定的纠正预防措施的落实情况，以及持续改进能源管理体系的需要

3、针对组织内外部环境的变化，法律、法规或标准的变化，确定体系的相应改进

4、评审能源方针、目标、指标及其管理方案的改进和修订意见

5、对能源管理体系的适宜性、充分性和有效性进行综合评价

4.5管理评审的输出

1、能源管理体系及其过程有效性的改进；

2、与顾客要求有关产品的改进；

3、能源管理情况的改善；

4、资源需求

4.6管理评审报告

1、安全生产部负责管理评审会议记录及评审报告的编制管理评审报告经管理者代表审核,公司长审批后，由安全生产部发放到有关领导和部门

2、管理评审报告内容⑴对能源管理体系的评价情况；⑵能源管理体系及过程的改进措施；⑶针对能源管理的改进；⑷根据内外部的变化，考虑自身资源的适宜性和未来的资源需求；⑸管理者代表组织监控上述内容作为下次管理评审的输入4o7评审所确定的纠正/预防措施，由管理者代表负责组织有关人员落实到责任单位,安全生产部负责对措施实施运行情况和效果进行跟踪验证

4.8安全生产部负责对管理评审过程中形成的各种记录、资料进行收集整理、存档,保存期为三年5相关文件《内部审核控制程序》《不符合、纠正和预防措施控制程序》《记录控制程序》《管理评审计划》《文件和资料控制程序》6记录管理评审会议签到表管理评审会议记录管理评审报告部其他相关方发送的信件、传真等

5.Io2安全生产部对能源管理体系文件、记录等进行编号

5.

1.2o1公司能源管理体系文件编号包括能源管理体系手册、程序文件、管理制度、记录，以及其它有检索要求规定的文件编号

6.12o2标准编号规则0标准编号格式Q/XX X X X XX-####-------------------------------批准年号----------------------------------------------个性标准代号-----------------------------------------------------标准类别代号---------------------------------------------------------------公司标准代号编号格式的意思表示a Q/XX字母Q为企业标准代号，XX为公司简称，Q/XX为公司标准b X为标准的类别，依据公司《文件控制程序》Q/XX20057—2014要求，本体系类别为能源管理体系，代号为EnMSoc XXXX为各个具体文件的编号如有手册、程序文件等，可在其后加顺序号.如“CX

01、ZD01”d####为标准批准的年号，用横线“一”与标准编号分开.

5.2编写和审批公司员工均可对能源管理体系管理手册、程序文件、管理制度、记录等提出编写建议，经公司授权人员批准后，作为公司的正式文件进行发布；53发布和发放05o

3.1公司通过0A系统以电子版的形式对体系管理手册、程序文件、管理制度进行发布，各归口管理部门对其有效性负责；532公司不再发放纸质版的体系管理手册、程序文件、管理制度，因工作原因需要纸0质版的，使用单位需向归口管理部门提出申请，由归口管理部门负责制作；

5.

3.3各纸质版文件使用单位应建立发放记录，通过加盖“受控”、“发放编号”印章，登记发放，以便追溯54使用和作废管理

054.1员工使用体系管理手册、程序文件、管理制度、记录时应以0A系统发布的O有效电子版本为准；

5.

4.2员工电脑中不得保存作废的电子版本；

5.43对于需作资料保存的纸质作废文件，经过加盖红色“作废”、“保留〃印章后方可O作为资料保存，但必须撤离使用现场另行保存6管理记录的管理按照Q/XX20058《记录控制程序》进行管理7法律法规的管理按照Q/XX20105《法律法规和其他要求获取识别管理程序》进行管理8外来文件的管理81客户、投资者、政府部门、集团公司、股份公司、XXXXXXXXXX以及公司外部其他相关方发送的信件、传真等外来相关文件，由行政部办公室负责接收，并建立相关接受处理台账，经公司相关程序审批后，分发到各相关单位82公司各单位应建立外来文件接受处理台账，以接受行政部办公室分发来的外来文件；08o3对于各单位直接收到的外来文件，业务相关的应做好接受处理台账进行直接处理，对于业务不相关的，应转交行政部办公室或其它业务对口单位进行处理，并做好接受转交台账；

8.4行政部不定期对各单位的外来文件接受处理情况进行检查并提出考核意见

9、相关文件《记录控制程序》《法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序》

10、记录文件和资料清单文件更改申请单文件更改通知单外来文件登记表文件评审记录文件发放登记表XXXX/EnMS-CX—01-2014记录控制程序对公司能源管理体系保持运行的记录进行控制和管理本程序适用于XXXXXXXX化工有限公司（以下简称公司）.2引用文件GB/T23331—2013能源管理体系要求GB/T19000—2008质量管理体系基础和术语GB/T19001-2008质量管理体系要求Q/XX20057《文件控制程序》Q/XX20138《标准化工作管理办法》3术语本程序均采用GB/T23331《能源管理体系要求》中的术语4职责41管理者代表是记录控制过程的主管领导

4.2安全生产部为记录控制过程的归口管理部门，负责制定能源管理体系的《记录控制程序》，并监督执行；负责对文件和资料管理单位上报的记录清单进行审核、汇总43各类文件和资料管理单位负责制定与管理体系文件相配套的记录

04.4各单位负责本单位填写的记录的收集、编目、归档、查阅和保管

4.5各类记录的填写人和审核人应对记录的真实性负责5工作程序51记录分类

05.11原始记录如操作记录、检验记录、监测记录、计量检定/校准记录、计量确认记录、能源采购的有关记录等

51.2统计记录台帐、日报、月报、季报、年报等.05o

1.3综合性记录:各种报告、会议记录、总结等

5.2记录的载体形式

5.21记录的形式:可以是卡片、表格、图表、报告，也可以是拷贝、磁带、胶片、电子版本等5o22记录的形式及内容要求在相应的管理体系文件和标准中作出规定.O53记录的编制（国家有规范的记录除外）0531记录格式内容具有共性的，由各标准、文件和资料归口管理部门统一设计编制，O O部门负责人批准后使用；不具有共性的由使用单位设计编制，并报文件和资料归口管理部门负责人批准后使用

5.

3.2记录的编号、标识编号按《标准化工作管理办法》执行标识主要以名称和编号为主，需保密的记录应加盖“保密”印章

5.

3.3对通用性的记录表格应在右上部编号，同一格式内容的记录同一编号.

5.4记录的管理

5.

4.1记录的归口管理部门和使用单位都要明确或授权具体人员负责记录的管理工作，对所管理或使用的记录应建立“记录汇总表”，以便于存取和查阅当管理内容无变化，只有记录内容变更时,应填写“记录新增或变更申请审批表〃中提出更改申请增加、修订

5.

4.2电子文本记录的管理a）生产系统数据存储电子文本记录由生产控制系统完成；b）在办公自动化系统和档案管理系统上发布的记录，由相应管理部门（单位）对口管理人员完成；c）电子文本记录录入、修改和确认人员，必须具备维护记录真实性的能力，只有在电子文本的记录具有可追溯性（即具有记录更改条件控制痕迹）时，电子文本记录方为有效543各种记录应确保只有经过授权的人员才能进行填写、修改、出具和删除记录的工00作.

5.5记录的保存

55.1记录的保存期限分为有限期保存和永久性保存，保存期最短为十二个月.每种记录0规定的具体保存期由归口管理部门确定，在各单位记录汇总表中填写，其中具有共性的记录保存期应与格式同时发布552记录填写单位应及时收集已生成的记录，采用合页装订成册等方式进行分类作为档案保管，以便存取和检索.保管环境应适宜，防止记录损坏、变质和丢失5o6记录的查阅

5.6o1相关人员可在网络上、档案室查阅

5.

6.2若外来人员查阅记录，需经归口管理部门同意后方可查阅

1.63顾客需要记录时，经主管领导批准后可提供该记录的复印件O57记录的填写规定5071所有的记录填写都应真实、准确、及时，内容齐全、完整，字迹清晰，并使用法0定的计量单位

5.

7.2记录的填写要求a）记录采用钢笔（蓝黑墨水）填写、签字笔（蓝黑）填写.记录不允许转抄转录.b）整行空格在行首划横杠“一〃，其余空格可不填写由于工作需要，当同一要素在某一时间开始记录时，开始工作人员应补齐前面空格中的横杠“一〃；c）整列空格在列首划竖杠“|”，其余空格可不填写由于工作需要，当同一要素在某一时间开始记录时，开始工作人员应补齐前面空格中的横杠“一”；d）计算机输出记录中的空格、生产过程中各类控制分析原始记录中的空格可不填写；e）记录中的个别“空格”要从左往右在空格的中间部位划横杠，横杠不应超过左、右边界，其长度略为空格的2/3;f）记录中的备注栏，可留空格；g）从某行开始以下全空，在此行右上角盖蓝色”以下空白〃印章或注明“以下空白”字样；h）记录不应涂改，因记录笔误需更改时，用横杠注销，在横杠上方由本人更正，重要的记录如产品合格证、成品检验报告单等，一般不可更改，确需更改时，更改处应加盖本人印章或签名，或者填写新的记录；i）停工装置的记录空格，可在左上角盖蓝色“停工”印章，其余空格可不填

5.8记录格式的更改、取消

58.1由记录使用单位提出记录格式的新增或更改申请，并附更改后的格式样本,陈述更0改的理由，由归口管理部门按

54.1条审查批准后执行

5.8o2新格式记录使用的同时,原格式空白记录即视为自动作废，使用单位应立即停止使用并将其撤离

5.

8.3当不再需要某种记录时，使用单位应在填写“记录新增或变更申请审批表〃对应标准中提出撤销该记录的申请，对该标准进行非实质性修订,经归口管理部门负责。