诚信经营管理制度

诚信经营管理制度诚信经营管理制度「篇一」

1.总则

1.1为加强公司内部管理，确保公司信用评级业务规范发展，根据公司相关规定，特制定本制度

1.2本制度所指业务为公司信用评级业务及其他相关的信用风险管理业务L3本制度适用于公司内部参与信用评级业务的相关部门和所有人员

1.4公司要求员工能规范自己的行为，不违反有关证券的法律法规，以避免对公司的信用与声誉产生严重的损害因此，公司要求每一个员工都能完全理解并谨遵信用评级执业守则

1.5公司信用评级业务行为必须严格遵守国家法律法规的规定，信守公司信用评级业务规范，诚实信用，勤勉尽责，控制信用评级业务风险，维护公司信誉

2.内部控制机制

2.1公司通过建立有效的内部控制机制，对公司出具信用评级报告实行有效的内部审核和质量控制

2.2公司信用评级内部控制机制由项目经理、项目负责部门、评级审核部和信用评级委员会构成

2.3公司建立评级项目管理系统，按照信用评级流程，对不同的项目人员进行相应授权，保证评级项目商业秘密

2.4公司为每一受评债券指定专门的评级项目组，建立和保存完备的档案资料，并接受监管部门的检查

2.5评级项目根据评级业务性质由不同的部门负责实施，部门之间保持相对独立性，由项目经理负责独立完成评级报告

2.6公司信用评级业务与评级咨询业务之间应建立防火墙制度，信用评级部门与信用风险咨询部门实行部门、人员的相对独立

2.7评级审核部负责项目的内部审核，负责信用评级报告的风险防范和质量控制

2.8信用评级委员会负责确定发债主体的信用等级和出具公司信用评级报告

3.评级报告审核与质量控制

3.1公司信用评级项目实行项目经理制，担任项目经理的人员必须是公司信用评级高级分析师以上的分析员

3.2每一信用评级报告必须由项目经理负责，按照公司信用评级业务流程和业务规范操作，部门经理负责信用评级报告的初步审核

3.3评级报告由项目经理将相关材料，包括报告、摘要、机密数据、评级委派书、新闻稿、评分表、访谈记录经过部门经理的检查并确保材料完整准确后，递交评级审核部

3.4公司评级审核部在项目规定的时间里完成评级报告的审核和评估，并提出审核和评估意见，由项目经理对评级报告进行修订

3.5评级审核部完成评级报告的审核后，由评级总监负责评级报告的最后审核工作，并负责评级报告的风险控制

3.6评级委员会讨论确定发债主体的信用等级，每一次评级会议至少应有包括主席在内的5名成员亲自或通过电话或视听电话参加会议

3.7经评级委员会投票确定发债主体的信用等级后由公司董事长签名并加盖公章后向发债主体或社会公布信用等级

4.评级信息控制

4.1禁止进行内部消息交易，所有雇员都禁止利用内部评级消息谋取利益雇员被禁止以任何方式利用在公司工作期间接触到的（在评级工作期间获得的有关特定有价证券或债务人的内部信息）内部信息牟利（不论是为自己还是为他人）此外，雇员禁止向他人如家人朋友泄漏内部评级信息

4.2滥用内部信息可能会导致严重的后果，如针对该雇员的刑事或民事法律诉讼和该雇员在公司职业生涯的终止不恰当的使用和披露评级信息会危害公司声誉和信誉，使公司业务受到无法补救的破坏

4.3公司对禁止上述利用内部评级信息交易和滥用内部评级信息的行为公司禁止雇员向任何人透露任何与某个可能和实际的评级级别有关的机密性的内部信息

4.4公司所有的员工都应尽力保护在他们工作过程中遇到的会对证券市场产生影响的机密信息包括

4.

4.1投资者要求分析员在初步披露报告公开之后可根据投资者的要求对支持新证券级别的分析进行讨论但机密的内部的信息不能因为这些要求而泄漏分析员仅能针对披露报告中的信息和他们的评级分析进行讨论；

4.

4.2雇员不能在可能被他人偷听到的情况下讨论机密的内部的信息这条规则适用于任何时间地点（办公室内、办公室外）雇员在公开场合如餐厅里、电梯中、出租车上、飞机上和使用喇叭扩音器和汽车电话谈话时要格外小心；

4.

4.3文件公文、法律文件、敏感性的笔记及其他与评级有关的工作成果不能留在能被陌生人或其他未被授权人员看到地方此外，公司保持机密性的责任要求在没有客户的明确的书面同意文件或指示的前提下不能将客户文件给与第三方；

4.

4.4如果某项工作包含了高度敏感的信息，那么额外的预防措施是相当必要的这包括将文件和计算机磁碟保存在上锁的柜子或其他安全的地方、为文件安排特殊的管理、打电话时格外小心以防被偷听如果该雇员的办公桌位于未被授权人员看得到的地方，那么把文件收到抽屉中、将文件正面朝下或用其他方法让别人看不到与正确保护客户信息机密同样重要的是让我们的客户和来访者清楚感觉到公司安全措施的有效性

5.利益冲突与回避制度

5.1公司参与信用评级的项目人员行信用评级尽职调查义务和出具信用评级报告，如果与评级客户存在利益冲突，必要时应予以回避或做出相应的人员回避安排，保证有充分的理由确认出具评级报告的数据、资料和结果客观、准确和公正

5.2雇员禁止参与以下债务人有关的评级工作

5.

2.1雇员和雇员的直接家庭成员拥有该债务人的证券

5.

2.2评级工作会影响到某些雇员对其有责任或关系亲密或可能会受其影响的发行人的经济或其他利益

5.

2.3评级工作与雇员或雇员的直接家庭成员拥有的证券的发行企业的直接竞争对手或兼并目标（或兼并方）有关，而雇员在评级过程中的客观性可能会受他或她持有股票利益的影响

5.3雇员和雇员的直接家庭成员都禁止拥有与雇员工作有关的证券（与给定和维持一个信用级别相联系的雇员负责分析与跟踪的证券或相关债务人）

5.4雇员及雇员的直接家庭成员被禁止买卖但可以持有由该雇员评级的证券

5.5雇员禁止从事证券的短线买卖和投机交易公司希望雇员在工作时间中全心全意为客户及公司的利益服务，相应的所有公司雇员的证券交易都应是长期投资而不是短期的和投机的交易

5.6雇员不能参加任何与持有发行人证券的评级活动，直到所持有的相关证券出售为止如果在雇员被要求参加评级工作时有关证券还未被出售，则雇员应主动提出退出该项评级工作

5.7雇员应向公司汇报与参与的评级项目有关的利益冲突对每一项参与的评级工作，雇员都应向部门领导人汇报是否有利益冲突雇员必须向部门领导人汇报是否与债务人、负责人、相应投资银行有利益关系，或个人或生意上的联系，或有其他会使雇员产生偏见或干扰雇员客观判断的事物部门领导决定这些利益与关系是否会在某种程度上削弱雇员客观公正地履行它的责任的能力，以及该雇员是否可以参加该项评级工作雇员也必须特别注意避免有关利益冲突诚信经营管理制度「篇二」为了适应市场经济的运行机制，增强游艇市场的变化能力和竞争能力，确保游艇企业生产正常运转，促进企业经济向前发展，根据职代会会议精神及章程规定，制定如下生产经营管理制度

一、生产管理制度

1、总经理全面负责全公司的工作，制订年度生产计划，公司各项生产任务，具体由业务主管统一执行

2、根据上级主管部门要求，结合本公司船舶（游艇）生产能力，由副总经理于每年1月份分别编制营运生产及经济项目的年度、月度计划，同时将计划任务下达到船舶（游艇），作为各船的生产责任目标

3、公司业务主管要认真负责组织招揽客源，深入到旅游部门，做好调查研究，掌握客源流向，积极争取客源，并与旅游局、海事局保持联系，落实计划旅游线路等

4、为保证客源计划的实现，公司采取和旅游公司相结合的办法，争取长期持续稳定客源

5、船舶在带客过程中，必须向公司业务部随时报告运行情况到景点时，首先向业务部报到挂号，作为到达次序的依据各船舶（游艇）要绝对服从公司的调度和配合

二、船舶管理

1、各船舶（游艇）在运输过程中，要向客源公司负责保证旅客的安全，做到游客就是上帝，全心全意为旅客服务

2、生产部门要深入调查研究，掌握市场信息及本公司船舶（游艇）运行情况，做好日常线路计划的编排，并向总经理提供计划完成情况，提出今后工作措施，作为管委会决策的依据

3、为确保任务完成，有计划地掌握船舶的经营生产动态，凡是发生海损事故待修理的船舶（游艇），或特殊原因，船舶需要报停航的，必须向上级主管部门报批备案

4、为加强船舶（游艇）管理，促进企业事业发展，巩固企业经济，凡属公司管辖的经营船舶（游艇），应按规定缴交企业管理费

5、各经营船舶（游艇），在经营期间所需的各项成本和规费、税费、社会负担费均由船方自行负责

6、发生海损费事故的船舶（游艇），如需要公司派人前往处理的，公司除负责出差人员的旅差费外，其它一切费用均由船方负责诚信经营管理制度「篇三」

一、质量管理制度

1、质量部负责提出公司的质量管理制度草案，经总经理批准后下发全体员工必须严格遵照执行

2、公司以“诚信、质优、安全”为宗旨，一切经营活动必须遵循“质量第

一、确保安全”的质量方针

3、部门经理是质量管理第一责任人，对部门质量管理工作负全面责任公司全体员工要根据各岗位职责，确保公司质量方针的全面落实

4、质量管理部每季度根据各部门、各岗位职责对公司质量方针的执行情况进行检查，检查结果将作为年终考核的依据之一

5、对检查中发现的问题，各部门、各岗位必须在一周内查明原因，制定纠正措施并完成整改

二、索票索证和销售制度索票索证和销售制度

（一）索票索证管理制度

1、在经营过程中严格执行索票索证制度保证产品来源渠道合法和质量安全，购进产品时应当向生产商或供货商索取以下票证1）证明生产商或供货商主体资格的证照，包括营业执照、食品生产许可证和卫生许可证等2）证明产品来源合法性的发票、收据或合同、协议、供货单、调拨单、报关单等票据3）证明产品质量的合格证、检疫证明、检验报告等4）证明生产商或供货商所提供产品标识合法性的质量认证标志证书、强制性认证证书、商标注册证

2、首次交易时，索取的有关证照和证明材料，查验后复印保存上述证照和证明材料如变更或改动，应当随时索取，并复印保存，没有变更或改动的，应当每年核对一次

3、每次与生产商或供货商交易时，都应当索取规定的有关票证和证明材料，并保存原始票据和证明材料复印件

4、对进货产品索取的票证等有关证明资料分类建档保存备查，设专人保管保存期限不得少于一年

（二）销售管理制度

1、所有销售人员必须经卫生知识和产品知识培训后方能上岗

2、应严格按照《中华人民共和国食品卫生法》、《保健食品管理办法》的要求正确介绍保健食品的保健作用、适宜人群、使用方法、食用量、储存方法和注意事项等内容，不得夸大宣传保健作用，严禁宣传疗效或利用封建迷信进行保健食品的宣传

3、严禁以任何形式销售假劣保健食品凡质量不合格，过期失效、或变质的保健食品，一律不得销售

4、销售过程中怀疑保健食品有质量问题的，应先停止销售，立即报告质管部，由质管部调查处理

5、卫生管理员负责做好防火、防潮、防热、防霉、防虫、防鼠及防污染等工作，指导营业员每天上下午各一次做好营业场所的温湿度检测和记录，如温湿度超出范围，应及时采取调控措施，确保保健食品的质量

6、在营业场所内外进行的保健食品营销宣传（包括灯箱广告、各种形式的宣传资料），要严格执行国家有关的法律法规；未取得广告批准文号的，不得在营业场所内外发布广告；广告批文超过有效期的，应重新办理审批手续。