《项目风险管理要点》课件

项目风险管理要点欢迎参加项目风险管理要点培训课程本课程将全面介绍项目风险管理的核心概念、流程和实践方法，帮助项目经理和团队成员有效识别、分析和应对项目中的各类风险通过系统学习，您将掌握科学的风险管理思维和工具，提高项目成功率，降低不确定性带来的负面影响无论您是经验丰富的项目管理者，还是刚刚接触项目管理的新手，本课程都将为您提供实用的知识和技能，助您在复杂多变的项目环境中从容应对各种挑战让我们一起开启项目风险管理的学习之旅！目录第一部分项目风险管理概述介绍项目风险的基本概念、风险管理的定义、重要性、目标以及与项目管理的关系第二部分项目风险管理过程详细讲解风险管理规划、风险识别、定性风险分析、定量风险分析、风险应对规划和风险监控六个主要过程第三部分项目风险管理工具和技术介绍头脑风暴、德尔菲技术、分析、、蒙特卡洛模拟和风SWOT FMEA险破坏结构等常用工具和技术后续部分包括最佳实践、案例分析、挑战与对策以及未来趋势等内容，帮助学员全面掌握项目风险管理知识体系第一部分项目风险管理概述项目风险的本质1项目风险是指在项目执行过程中可能发生的、会对项目目标产生积极或消极影响的不确定事件或条件理解风险的双面性是有效风险管理的核心理念2管理风险的基础项目风险管理强调主动识别和应对不确定性，将风险管理融入项目管理的各个方面，贯穿项目全生命周期风险管理演进3从传统的被动应对到现代的积极预防，项目风险管理已发展成为一门系统科学，拥有完整的理论框架和实践方法论什么是项目风险？风险的定义风险的双面性风险与项目约束项目风险是指在项目执行过程中可能发风险不仅包括威胁（负面风险），也包风险直接影响项目的六大约束范围、生的、会对至少一个项目目标产生积极括机会（正面风险）许多项目管理者质量、进度、预算、资源和客户满意度或消极影响的不确定事件或条件风险往往只关注负面风险，而忽视了对正面了解风险如何影响这些约束，是进行具有三个关键特征概率（发生的可能风险的识别和把握，这是一种片面的风有效风险管理的基础性）、影响（对项目目标的影响程度）险管理观念和触发条件（使风险变为现实的情况）项目风险管理的定义正式定义关键组成部分项目风险管理是指为了增加正面有效的项目风险管理包括四个核风险事件的概率和影响，减少负心要素风险识别、风险评估、面风险事件的概率和影响，而系风险应对和风险监控这些要素统性地识别、分析和应对项目风相互关联，构成一个完整的风险险的过程它不是一次性活动，管理闭环系统而是贯穿整个项目生命周期的持续性工作系统性方法项目风险管理强调采用系统性方法，而非零散的风险应对措施它要求建立结构化的风险管理流程和明确的责任分配机制，确保风险管理的有效执行项目风险管理的重要性倍70%3项目失败率成本影响研究表明，缺乏有效风险管理是导致项目提前识别和管理风险所需的成本，通常只失败的主要原因之一全球约的项有风险实际发生后应对措施成本的三分之70%目无法按时、按预算完成，其中相当一部一这意味着每投入元进行预防性风险1分是由于风险管理不足导致的管理，可能会节省元的损失325%成功率提升实施有效风险管理的项目，其成功率平均提高高效的风险管理不仅可以避25%免损失，还能创造新的机会，为项目增加价值项目风险管理的目标优化项目价值1最大化项目收益提高项目成功率2增加目标实现的可能性减少不确定性3降低项目波动提高决策质量4基于风险信息作出更好决策建立预警机制5及早发现潜在问题项目风险管理的根本目标是增强团队应对不确定性的能力，确保项目目标的顺利实现通过建立科学的风险管理体系，项目团队可以在风险发生前做好准备，有效应对各种挑战，从而提高项目的整体表现和成功率此外，风险管理还有助于优化资源配置，避免不必要的浪费，使项目团队能够将有限的资源集中在最关键的风险点上，创造最大的项目价值项目风险管理的核心三全管理全过程管理全方位管理全员参与管理风险管理必须覆盖项目风险管理需要关注项目有效的风险管理需要项的完整生命周期，从启的各个方面，包括技术目团队所有成员的积极动、规划、执行到收尾风险、管理风险、商业参与，而非仅仅依靠项的每个阶段在项目不风险、外部风险等全目经理或风险管理专家同阶段，风险的特点和方位识别和评估风险，每个人都有责任识别管理重点会有所不同，确保不遗漏任何可能影和报告潜在风险，共同需要采取相应的管理措响项目成功的关键风险承担风险管理责任施因素项目风险管理与项目管理的关系进度管理范围管理风险直接影响项目进度，有效成本管理的风险管理可以减少进度延误风险可能导致范围蔓延或变更风险事件往往带来额外成本，的可能性，风险管理有助于控制项目范风险管理有助于控制预算和防围的稳定性止成本超支项目整合管理质量管理风险管理是项目整合的重要组风险可能影响产品质量，风险成部分，影响项目计划的制定管理是保证质量目标实现的重3和执行策略的选择要手段2415项目风险管理是项目管理的有机组成部分，与项目管理的各个知识领域紧密相连有效的风险管理为项目的成功实施提供了重要保障，是项目管理中不可或缺的关键环节第二部分项目风险管理过程风险管理规划定义如何开展项目风险管理活动，制定风险管理计划风险识别找出可能影响项目的风险并记录其特征定性风险分析评估风险的优先级，为进一步分析或行动提供基础定量风险分析对项目目标的总体风险进行数值分析，为决策提供支持风险应对规划制定应对方案，增加机会，降低威胁风险监控跟踪已识别风险，监控剩余风险和新增风险，评估风险应对效果项目风险管理过程概览风险识别风险管理规划发现并记录风险21确定风险管理活动方法风险分析定性和定量评估35风险监控风险应对持续监督与更新4制定应对策略项目风险管理是一个迭代循环的过程，各环节相互联系，构成一个完整的闭环系统风险管理不是一次性活动，而是需要在整个项目生命周期中持续进行的工作随着项目的推进，新的风险可能出现，已知风险可能发生变化，这就要求项目团队不断更新风险信息，调整应对策略有效的风险管理过程应当是主动的、前瞻性的，而非被动的、应急性的只有将风险管理纳入日常项目管理活动中，才能真正发挥其价值，为项目成功提供保障风险管理规划

1.1定义与目的2规划的重要性风险管理规划是决定如何实施周密的风险管理规划能确保风项目风险管理活动的过程其险管理工作与项目规模和复杂核心目的是确保风险管理的程度相匹配它避免了一刀切度、类型和可见度与项目风险的方法，而是根据具体项目特及项目对组织的重要性相匹配点定制风险管理策略，使风险，为有效开展风险管理提供充管理活动更加高效、有针对性足的资源和时间3规划过程风险管理规划应在项目早期进行，并定期回顾和修订规划过程通常包括确定方法论、角色与职责、预算、时间安排、风险分类以及风险管理文档模板等内容风险管理规划的输入项目章程1提供项目高层次信息和风险阈值项目管理计划2提供其他计划中的关键信息企业环境因素3行业标准与组织风险态度组织过程资产4历史经验与风险管理模板风险管理规划需要多方面的输入信息，这些信息共同构成了风险管理规划的基础项目章程提供了项目的整体风险承受度和主要约束条件；项目管理计划中的其他子计划为识别特定领域的风险提供了背景；企业环境因素反映了组织和行业的风险偏好与标准；组织过程资产则提供了历史项目的风险经验和现有的风险管理模板与工具这些输入的质量直接影响风险管理规划的有效性因此，项目经理应确保获取全面、准确的信息，为风险管理规划奠定坚实基础风险管理规划的工具与技术专家判断数据分析会议利用在类似项目中具有分析组织以往项目的风召集项目团队、关键利经验的个人或团体的专险数据，识别最常见的益相关者和风险管理专业知识，获取对风险管风险类型和有效的管理家参加的规划会议，共理方法的专业见解专策略通过历史数据分同讨论和制定风险管理家可以是组织内部的高析，可以避免重蹈覆辙计划会议有助于达成级管理人员、顾问、相，提高风险管理效率共识，获得利益相关者关专业协会成员或行业的支持和承诺专家风险管理规划的输出风险管理计划风险分类结构风险评估标准风险管理计划是项目管理计划的组成部分风险分类结构（）是将项目风险按来定义项目特定的风险概率和影响评级标准RBS，描述了将如何组织和执行风险管理活动源分类的层次结构图，有助于项目团队系，确保风险评估的一致性这些标准应与它通常包括风险管理方法、角色与职责统地识别风险常见的风险类别包括技术组织的整体风险政策保持一致，但也需要、预算、时间安排、风险类别、风险概率风险、管理风险、商业风险和外部风险等根据项目特点进行适当调整与影响定义、风险矩阵以及报告格式等内容风险识别

2.定义与目的持续性过程全员参与风险识别是发现、确认并记录可能影风险识别不是一次性活动，而应贯穿有效的风险识别需要项目团队所有成响项目目标的风险的过程它是风险整个项目生命周期随着项目的进展员、关键利益相关者和风险管理专家管理的基础，只有被识别的风险才能，新的风险可能出现，已识别的风险的参与不同角色和专业背景的人员被有效管理风险识别的目标是尽可可能变化或消失，因此需要定期重复能从不同角度发现潜在风险，提高风能全面地发现项目中潜在的机会和威风险识别过程险识别的全面性胁风险识别的方法风险识别可采用多种方法，常见的包括头脑风暴（团队集体讨论，自由提出风险想法）；文档审查（检查项目计划、合同等文档以识别风险）；德尔菲技术（匿名收集专家意见，避免从众效应）；SWOT分析（分析优势、劣势、机会和威胁）；核对单法（使用标准风险清单作为参考）此外，还可以使用访谈法（与经验丰富的项目参与者进行深入交流）、因果分析（分析问题的根本原因）和假设分析（检验项目假设的有效性）等方法成功的风险识别往往需要结合多种方法，取长补短，提高识别的全面性和准确性常见的项目风险类型管理风险技术风险2与项目管理过程相关的风险，如计划不当、包括技术复杂性、新技术应用、技术集成、沟通不畅、资源分配不合理等1技术标准变更等方面的不确定性商业风险3包括市场风险、财务风险、合同风险、供应商风险等商业因素带来的不确定性外部风险5组织风险来自项目外部环境的风险，如政策法规变化、自然灾害、社会环境变化等与组织结构、文化、资源竞争、政策变化等4组织因素相关的风险不同类型的项目面临的主要风险类型有所不同例如，研发项目通常面临较高的技术风险，而国际项目则可能面临更多的文化和政治风险项目经理应根据项目特点，重点关注最可能影响项目成功的关键风险类型风险识别的输出风险登记册风险ID风险描述风险类别风险触发条件潜在应对措施核心技术人员人力资源风险员工满意度下制定人才保留R001离职降计划供应商延迟交采购风险供应商生产能寻找备选供应R002付力不足商客户需求变更范围风险市场环境变化制定变更控制R003流程新技术应用失技术风险技术成熟度评进行概念验证R004败估不足测试风险登记册是风险识别过程的主要输出，记录已识别风险的详细信息一个完整的风险登记册通常包含风险ID、风险描述、风险类别、触发条件、潜在影响、可能的应对措施、风险所有者等信息风险登记册是一个动态文档，需要在项目生命周期中不断更新它不仅是风险识别的记录，也是后续风险分析、应对和监控的基础清晰、全面的风险登记册有助于项目团队形成对风险的共识，促进风险管理工作的有效开展定性风险分析

3.定义与目的主要特点实施时机定性风险分析是评估已识别风险的优先定性风险分析是一种相对快速且成本效定性风险分析应该在风险识别之后立即级，并为后续分析或行动提供基础的过益高的方法，适用于几乎所有项目它进行，并定期重复以适应项目变化通程它通过评估风险的发生概率和对项依赖于主观判断和经验，不需要复杂的常，定性分析是必要的，而定量分析则目目标的影响，帮助项目团队集中精力数学模型，易于理解和沟通根据项目需要和可行性决定是否执行管理最重要的风险定性风险分析的目的和方法1主要目的2常用方法定性风险分析的首要目的是对已定性风险分析常用的方法包括识别的风险进行优先级排序，确概率和影响矩阵法（评估风险的定哪些风险需要进一步分析或直发生概率和影响程度）；风险紧接采取行动，哪些风险可以暂时迫性评估（评估风险响应的时间搁置这有助于项目团队集中有要求）；专家判断（利用有经验限的资源，关注最关键的风险人员的知识和直觉）；以及德尔菲技术（匿名收集专家意见以达成共识）3考虑因素进行定性风险分析时，除了概率和影响外，还应考虑风险的可管理性（是否可以有效控制）、风险之间的关联性（一个风险可能触发或加剧其他风险）、时间敏感性（对项目时间节点的影响）以及组织的风险承受度等因素概率和影响矩阵概率/影响极低影响低影响

0.1中等影响高影响极高影响

0.

050.

20.

40.8极高概率

0.

050.

090.

180.

360.

720.9高概率

0.

70.

040.

070.

140.

280.56中等概率

0.

030.

050.

100.

200.

400.5低概率

0.

30.

020.

030.

060.

120.24极低概率

0.

010.

010.

020.

040.

080.1概率和影响矩阵是定性风险分析中最常用的工具，用于评估风险的优先级矩阵通过结合风险发生的概率和对项目目标的影响程度，计算风险分值，从而确定风险的优先级矩阵中的每个单元格代表风险概率值与影响值的乘积风险优先级通常分为高（红色区域）、中（黄色区域）和低（绿色区域）三个等级矩阵的结构可以根据组织或项目的特定需求进行调整，例如可以对不同类型的影响（如成本、进度、质量等）使用不同的矩阵风险紧迫性评估风险紧迫性评估是定性风险分析的重要补充，用于评估风险需要响应的时间紧迫程度紧迫性高的风险即使优先级不是最高，也可能需要立即关注，因为它们可能很快发生或需要较长的响应准备时间评估风险紧迫性的常用指标包括风险发生前的可用时间、风险识别到风险发生之间的时间窗口、风险警示信号的有无以及风险响应行动所需的准备时间等紧迫性评估结果可以与概率和影响矩阵结合使用，形成更全面的风险优先级评估系统定量风险分析

4.数值分析数据驱动不确定性量化定量风险分析是对识别的风险进行数值分与定性分析主要依赖主观判断不同，定量定量风险分析的主要价值在于量化项目中析，评估其对整体项目目标的影响程度分析基于数据和统计方法，需要收集大量的不确定性，预测项目成本和进度的可能它使用数学模型和模拟技术，为风险管理历史数据和专业判断作为输入这使其结结果范围，计算实现特定目标的概率，从决策提供更客观、定量的依据果更加客观，但也增加了分析的复杂性和而为项目决策提供更可靠的依据成本定量风险分析的技术蒙特卡洛模拟敏感性分析决策树分析通过多次随机采样，模拟项目确定哪些具体风险对项目有最使用决策树图描述考虑中的各各参数的不确定性，生成项目大潜在影响，通过改变单个风种选择及其可能结果，包括成结果（如成本、工期）的概率险变量并观察对项目结果的影本、收益和概率这种技术特分布这是一种强大的工具，响来实现这有助于项目团队别适用于评估不同决策方案的可以评估整体项目风险，预测关注那些影响最大的关键风险风险和收益，支持项目关键决完成时间和预算的可能性因素策的制定预期货币价值分析计算风险事件的货币价值，将其发生概率与影响相乘这种方法可以帮助评估风险应对措施的成本效益，判断是否值得投入资源进行风险应对敏感性分析敏感性分析是一种评估特定风险因素对项目目标影响程度的技术它通过改变单个风险变量的值，同时保持其他变量不变，观察这种变化对项目结果（如成本、进度、收益等）的影响上图展示了各风险因素对项目成本的潜在影响程度从图中可以看出，原材料价格波动对项目成本的影响最大，其次是工期延误和设计变更这种分析有助于项目团队优先关注那些影响最大的风险因素，集中资源制定针对性的应对策略预期货币价值分析风险事件概率影响万元预期货币价值万元供应商延迟交付30%-50-15技术方案优化40%+30+12质量问题返工20%-40-8提前完成激励15%+20+3总计---8预期货币价值EMV分析是一种将风险概率和影响货币化的技术，通过计算概率与影响的乘积来确定风险事件的预期值它可用于评估风险应对策略的成本效益，或比较不同项目方案的风险收益情况在上表中，我们可以看到项目的各个风险事件及其EMV计算负值表示潜在损失，正值表示潜在收益该项目的总体EMV为-8万元，表明项目整体风险略偏负面这一信息可帮助项目经理决定是否需要投入额外资源来应对风险，或调整项目策略以改善风险状况决策树分析决策树分析是一种图形化的决策支持工具，用于展示决策情境及其可能的结果它特别适用于有多个决策点且每个决策点有多个可能选择的项目情境决策树由决策节点（通常用方形表示）、机会节点（通常用圆形表示）和最终结果节点组成在项目风险管理中，决策树分析可以帮助评估不同风险应对策略的预期价值通过计算每个分支的概率和结果值，可以确定最优决策路径例如，当面临是否投入额外资源进行风险预防时，决策树可以帮助比较预防投入成本+降低后的风险成本与不预防时的风险成本，从而做出更明智的决策决策树分析的优势在于它直观地展示了决策过程和不确定性，使复杂的风险决策更易于理解和沟通但需要注意的是，决策树的准确性高度依赖于输入数据（概率和影响值）的质量风险应对规划

5.确定应对策略根据风险的性质和特点，选择合适的应对策略对于消极风险（威胁），主要有回避、转移、减轻和接受四种策略；对于积极风险（机会），主要有利用、共享、增强和接受四种策略制定应对计划针对每个需要应对的风险，制定详细的应对计划，包括具体行动、所需资源、责任人和实施时间等内容应对计划应当具体、可行、可测量分析剩余风险评估应对措施实施后可能存在的剩余风险，确保这些风险在组织的承受范围内必要时，制定二级应对计划，用于应对剩余风险分析次生风险识别和评估由风险应对措施本身可能引发的次生风险，并为这些风险制定相应的应对计划这是风险应对规划中容易被忽视的环节消极风险应对策略回避转移减轻接受通过消除风险原因或执行项目的方将风险的所有权和管理责任转移给采取措施降低风险的概率和或影承认风险的存在，但决定不采取任/式来避免威胁发生常见的回避方第三方，但并不消除风险本身常响，使其达到可接受的阈值常见何行动，直到风险事件实际发生法包括改变项目范围、调整项目目见的转移方式包括购买保险、签订的减轻方法包括采用更成熟的技术接受策略分为积极接受（制定应急标、修改技术方案或更换供应商等固定价格合同、外包高风险工作等、增加测试环节、优化设计方案、计划，预留应急储备）和消极接受这是最彻底的应对策略，但可能转移策略通常需要支付风险溢价增加冗余等减轻策略在实践中应（不做任何准备）两种适用于处导致失去机会或增加成本，如保险费用用最广泛理概率低、影响小或无法采取其他策略的风险积极风险应对策略利用确保机会一定能够实现，类似于消极风险的回避策略这通常涉及分配组织中最有能力的资源来管理项目，确保积极风险（机会）得到充分利用例如，使用更先进的技术来缩短项目工期和降低成本共享将部分或全部机会的所有权转移给更能把握这一机会的第三方类似于消极风险的转移策略常见的共享方式包括组建联盟、建立风险共担的合作伙伴关系、成立特殊目的公司或合资企业等增强增加机会发生的概率和/或影响，类似于消极风险的减轻策略常见的增强方法包括分配更多资源给可能产生积极结果的项目活动、调整项目时间表以利用更有利的条件等接受愿意接受机会，但不主动追求当团队无法或选择不采取任何行动来增加机会实现的可能性时，就会采用接受策略这通常适用于概率低或影响小的积极风险应急应对策略应急计划的定义应急计划的要素应急储备应急计划是预先制定的、在特定条件下有效的应急计划通常包括触发条件（指应急储备是为应对已识别风险而预留的执行的行动计划，用于应对已识别的、明何时启动应急计划）、具体行动（详时间、资金或资源常见的应急储备包可能发生的风险事件它是接受风险细描述应采取的措施）、资源配置（确括进度储备（在关键路径上增加的额外策略的一种积极形式，适用于难以预防定所需的人力、物力和财力资源）、责时间）和成本储备（为已识别风险设立但可以做好应对准备的风险任分配（明确应急行动的执行者和决策的专项预算）应急储备的大小应基于者）以及沟通流程（说明如何向相关利风险评估结果，既不过于保守也不过于益相关者传达信息）乐观风险监控

6.识别新风险跟踪已识别风险2发现新出现的威胁与机会1监控已知风险状态执行应对计划实施预定应对措施35调整风险策略评估应对效果根据实际情况修正方法4检验应对措施有效性风险监控是贯穿项目全生命周期的持续性工作，是闭环风险管理的关键环节它确保风险管理计划得到有效执行，同时适应项目环境的变化，及时调整风险应对策略高效的风险监控需要建立完善的风险报告制度和沟通渠道，使项目团队能够及时获取风险信息并做出响应风险监控的成果应当定期记录在项目文档中，作为历史经验积累和持续改进的基础风险监控的过程和方法风险审计定期审查风险管理过程和应对措施的有效性，检验风险管理是否按计划进行，风险应对策略是否产生预期效果风险审计可以由项目内部团队执行，也可以由外部专家进行风险评审会议定期召开风险评审会议，检查风险登记册，讨论当前风险状态，识别新风险，评估应对策略的有效性这些会议应有结构化的议程，并确保关键利益相关者的参与偏差和趋势分析通过比较计划与实际执行情况的偏差，预测潜在的问题和风险分析项目性能趋势，了解项目风险状况是否正在改善或恶化，为管理决策提供支持技术绩效测量比较项目执行过程中的技术成就与项目计划中的技术里程碑技术性能不足可能表明项目面临达不到技术要求的风险，需要及时调整。