风险分级管控体系文件

文件编号受控状态受控AQSCBZH01XXX风险分级管控体系文件年月曰2021序号体系名目企业全然信息1风险分级管控体系作业指导书2风险分级管控治理制度3设备设施清单4作业活动清单5风险点统计表6危险源统计表7设备设施风险分级管控清单8作业活动风险分级管控清单9附录不风险点告知卡101112131415起重损害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀等——危险源造成的事故类不，包括物体打击、车辆损害、机械损害、起重损害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它损害等；危险源引发的后果，包括人身损害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、碍事商誉、工作环境破坏、环境污染等将按照工作危害分析法〔JHA〕、平安检查表法〔SCL法〕进行辨识的风险点的危险源及可能的事故类不、位置等相关信息填进下表〔表7-5〕危险源辨识、风险评价及风险操纵措施筹划信息表填报单位填表人填表时刻年月日作业条件危险可能风险点所在位要紧危危险级序性评价典型操纵措施层级名称置险源导致不L EC D

7.6风险评价对识不出的每项危险源，均应进行风险评价本公司的风险评价采纳作业条件危险性分析法（LEC法）评价其风险程度评价方法过程中，对各项指标的取值和风险程度的选择,遵循企业建设风险分级管控体系确实定的风险准那么的要求取值评价并将评价计算结果填进表危险源辨识、风险评价及风险操纵措施信息表（表7-5）o风险评价方法及取值标准作业条件危险性评价法〔简称LEC〕L（likelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员显露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence,一旦发生事故可能造成的后果）给三种因素的不同等级分不确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:D值越大，讲明该作业活动危险性大、风险大依据建筑用石加工企业的实际确D=LXEXC定取值标准如下事故事件发生的可能性［L）判定准那么（表7-6）分数值事故、事件或偏差发生的可能性10完全能够预料相当可能或危害的发生不能被发现〔没有监测系统〕,■或在现场没有采取防范、6监测、保卫、操纵措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差可能，但不经常或危害的发生不轻易被发现/•现场没有检测系统或保卫措施〔如没3有保卫装置、没有个人防护用品等〕，也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有操纵措施，但未有效执行或操纵措施不当,•或危害在预期情况下发生可能性小，完全意外或危害的发生轻易被发现,•现场有监测系统或曾经作过监测；1或过往曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差特别不可能，能够设想危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测极不可能有充分、有效的防范、操纵、监测、保卫措施；或职员平安卫生意识相当高，严格执行操作规程实际不可能人员显露于危险环境中的频繁程度（E）〔表7-7〕人员显露于危险，环境中的分数值分数值频繁程度人员显露于危险，环境中的频繁程度10连续显露2每月一次显露6天天工作时刻内显露1每年几次显露3每周一次或偶然显露特不罕见的显露（＜1次/年）发生事故事件偏差产生的后果严重性［C）判不准那么［表7-8）直截了当经济损分值人员伤亡停工公司形象失〔万元〕及其他要求5人以上死亡，或20人以上公司停产100严重违反和标准1000以上重大国内碍事重伤3人以上5人以卜死亡，或40违反和标准10人以上20人以下重伤500以上装置停工行业内、省内碍事3人以卜死亡，或10人以下局部去置15潜在违反和标准100以上地区碍事重伤停工不符合上级或行业的丧失劳动力、截肢、骨折、听局郃设备7平安方针、制度、等10万以上公司及周边范围力丧失、慢性病停工不符合公司的平安操1套设备停引人关注，不利于全然的2略微受伤、间歇不舒适1万以上作程序、工平安卫生要求没有停工1完全符合无伤亡1万以下形象没有受损风险等级判定准那么及操纵措施⑴）（表7-9）风险值风险等级应采取的行动/操纵措施实施期限A/1级在采取措施落低危害前，不能接着作业，对320极其危险赶忙革新措施进行评估B/2级采取紧急措施落低风险，建立运行操纵程立即或近期整160320局度危险〜序，定期检查、测量及评估改C/3级可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训70-160显著危险2年内治理及沟通有条件、有经费可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定2070D/4级轻度危险时治理〜期检查20E/5级稍有危险无需采纳操纵措施，但需保持记录/风险评价及分级依据

5.

6.1确定的风险评价方法〔作业条件危险性评价法［LEC））对识不的危险源的风险进行评价；依据表7-9风险等级判定准那么及操纵措施⑴〕的定量值确定风险级不，填进表7-5中完成的本公司的危险源辨识、风险评价及风险操纵措施信息表？风险分级是指依据风险值的大小（意味着危害程度），将风险划分不同等级，依据不同等级采取不同的风险操纵措施，实现最终落低风险的目的下表为本公司风险分级及应对措施，依据风险划分标准将风险分析的结果进行评级，关于不同的级不的风险制定不同的管控措施，交由不同层级治理等级该危险源出现不nJ承受风险时责任一级重大红立即停产、撤人，做好应急公司二级较大橙立即采取措施，做好应急公司三级T殳黄制定整改方案车间四级、五班组低风险蓝下达整改指令立即提醒、革新网位级LXJ/上重大风险是企业日常风险分级管控的重点，重大风险确实定按以下原那么判定具有以下情形之一，判定为重大风险——关于违反国家有关、、标准及其他要求中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依旧存在的；——涉及重大危险源的；——经风险评价确定为最高级不的风险的；——有限空间、高压电器抢险等作业现场9人以上的；——相关方投诉涉及事故隐患的按照风险点内各危险源评价出的最高风险级不作为该风险点的级不风险点的名称、类型、风险级不等信息填进风险台账，即风险点分级管控清单

7.7风险操纵措施风险操纵的策略性方法有减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、应急措施等风险操纵的技术性方法按如下顺序选择排除、替换、落低、隔离、程序操纵、保卫、纪律等风险操纵措施应结合建筑用石加工企业的实际工艺技术、设备设施、国家和行业、标准等，充分考虑可行性、可靠性、先进性、平安性、经济合理性在制定操纵措施时，按如下顺序选择操纵措施⑴工程技术措施；⑵治理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施；

（5）应急处置措施等制定操纵措施前，应首先评估现有操纵措施的有效性，现有操纵措施缺乏以操纵该项风险，应提出革新的操纵措施设备设施类危险源的操纵措施应包括报警、联锁、平安阀、限位、过卷等工艺设备本身带有的操纵措施和消防、检查、检验等常规的治理措施作业活动类危险源的操纵措施应包括制度完备性、治理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素养等方面不同级不的风险要结合实际采取一种或多种措施进行操纵，直至风险能够同意对确定为重大风险的，在制定风险操纵措施时，应尽可能地采取较高级的风险操纵方法，并多级操纵需通过工程技术措施才能操纵的风险，制定操纵该类风险的目标并为实现目标制定方案编制风险操纵措施对辨识确定的所有危险源按照、工艺、治理等要求制定风险管控措施，填进表7-5危险源辨识、风险评价及风险操纵措施信息表？中，形成分级操纵和隐患排查的依据和责任划分的依据对确定的风险点，按照7的原那么，考虑、经验、平安治理技术、常规操纵措施和行业开展水平，制定与企业、社会及行业经济水平相适应的管控措施管控措施分工程措施和治理措施，治理措施包括培训、个体防护和应急操纵等措施编制的风险点管控措施填进风险点分级管控清单，作为分级管控和隐患排查的依据评审风险操纵措施应在实施前针对以下内容进行评审——措施的可行性和有效性；——是否使风险落低至可同意风险；——是否产生新的危险源或危险有害因素；——是否已选定最正确的解决方案；——是否会被应用于实际工作中

7.8风险分级管控风险按照从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分不用“红橙黄蓝〃四种颜色标示——4级、5级\D级蓝色风险；低危险，能够同意〔或可容许的〕班组应引起关注，负责D级危险源的操纵治理，所属岗位具体落实；不需要另外的操纵措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外本钞票的革新措施，需要监视来确保操纵措施得以维持现状，保持记录——3级葭级黄色风险；一般危险，需要操纵或整改车间应引起关注，负责C级危险源的操纵治理，所属班组具体落实；应制定治理制度、进行操纵，努力落低风险，应认真测定并限定预防本钞票，在期限内实施落低风险措施在严重损害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定损害的可能性和是否需要革新的操纵措施——2级\B级橙色风险；较大危险，应制定措施进行操纵治理公司对较大及以上风险危险源应重点操纵治理，由各业务职能部门依据职责分工具体落实当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并依据需求为落低风险制定目标、指标、治理方案或配给资源、限期治理，直至风险落低后才能开始工作——1级\A级红色风险；重大风险，极其危险，应立即整改，不能接着作业只有当风险已落低时，才能开始或接着工作公司应制定管控措施，进行重点管控原那么本公司依据风险分级管控的全然原那么，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级分为公司级、车间〔部门〕级、班组级及岗位级等四级进行管控风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原那么，关于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施例如公司管控的风险，车间、班组、岗位均应进行管控层级公司应在每一轮危险源辨识和风险评价后，将包括全部风险点及各类危险源的风险分级管控层级信息，填进风险点分级管控清单？中；同时绘制企业风险点的“红橙黄蓝〃四色平安风险空间分布图，并按及时更新本公司应建立平安风险公告制度，在醒目位置和重点区域分不设置平安风险公告栏，制作岗位平安风险告知卡，标明要紧平安风险、可能引发事故隐患类不、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容对存在重大平安风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警Q8文件治理企业应完整保持表达风险分级管控过程的记录资料，并分类建档治理至少应包括风险管操纵度、风险点台账、危险源统计表、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险操纵措施及事实上施和革新记录等，应单独建档治理应对风险分级管控体系产生的文件进行治理如风险判定准那么、危险源辨识、评价分级方法，作为管控措施的制度、规程等进行治理应对风险分级管控体系产生的记录、文档进行治理，确保记录或文档的标识、存放、保卫、检索、保持和处置受控记录应字迹清楚，标识明确，具备可追溯性9绩效考核

9.1成果公司开展风险分级管控体系建设过程中，应至少产生以下成果——风险点排查台账、危险源统计表；——岗位与作业活动划分清单、设备设施清单；——危险源辨识、风险评价、风险操纵措施及分级管控信息表；——重大风险及操纵措施清单；——风险告知牌；——平安生产风险分级管控清单等

9.2效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所革新——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到革新，或者通过增加新的管控措施提高平安可靠性；——重大风险场所、部位的警示标识得到维持和改善；——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；——职员对所从事岗位的风险有更充分的熟悉，平安技能和应急处置能力进一步提高；——保证风险操纵措施持续有效的制度得到革新和完善，风险管控能力得到加强；——依据革新的风险操纵措施，完善隐患排查工程清单，使隐患排查工作更有针对性

9.3绩效考核企业的风险分级管控体系领导小组，应对整个风险分级管控体系的过程、最终成果及整体的平安绩效进行考核，作为持续革新的重要依据明确绩效考核的对象、方法、考核频次及奖惩措施企业可参照内部的岗位责任制及奖惩制度考核奖惩10持续革新

10.1评审本公司每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新评审应当依据新技术、新工艺、新材料、新设备等适时开展危险源辨识和风险评价，并对评审结果进行公示或公布企业应主动依据以下情况变化对风险管控的碍事，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新完善风险信息——、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新熟悉，对相关危险源的再评价；——组织机构发生重大调整；补充新辨识出的危险源评价；风险程度变化后，需要对风险操纵措施的调整企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制,及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训风险分级管控治理制度的为全面辨识、管控公司在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的平安风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控适用于本公司范围内所有设施设备和生产活动中危险源的识不、评价、更新与治理

三、责任部门要紧负责人是第一责任人，平安部门具体负责该项工作的实施各单位〔车间、班组〕要紧负责人是本单位平安风险分级管控工作实施的责任主体，各业务科室是本专业系统的平安风险分级管控工作实施的责任主体各负责人及部门职责见XX风险分级管控指南9

四、平安风险分级管控的全然要求

1、成立组织机构成立由要紧负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及平安、设备、工艺、电气、仪表等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，要紧负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员应负责分管范围内的风险分级管控工作2实施全员培训将风险分级管控的培训纳进年度平安培训方案，分层次、分时期组织职员进行培训，使其掌握本单位风险类不、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保持培训记录

3、更新及评审要求企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布企业应主动依据以下情况变化对风险管控的碍事，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息——、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变;——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新熟悉，对相关危险源的再评价；——组织机构发生重大调整;——风险程度变化后，需要对风险操纵措施的调整；——依据特不规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价

4、识不范围识不范围包括常规和特不规活动、所有进进工作场所的人员〔包括合同方人员和访咨询者〕的活动，工作场所的设施〔不管由本组织依旧由外界所提供〕

五、评价方法

1、评价内容包括的符合性、发生事故的可能性大小、显露于危险环境的频繁程度和发生事故产生的后果

2、本公司采纳作业条件危险性分析法〔LEC〕对危险源进行评价，具体方法见指南？

3、评价、操纵措施制定1〕各部门将识不的危险源和评价情况填写？危险源识不评价登记表？，并制定操纵措施2］确定为重大危险源的，平安设备处组织制定操纵措施，报分管领导批准，必要时报总经理批准后，下发责任部门实施3］确定为或较大危险源的，由各部门〔车间〕制定其操纵措施，并经平安设备处确认后各部门组织实施4〕确定为一般危险源的，由各部门〔车间〕的班组进行操纵治理5〕确定为低危险源的，由各岗位进行操纵治理

4.危险源操纵措施的实施1］平安设备处将确认通过的操纵措施下发各责任部门〔车间〕,并由责任部门〔车间〕组织实施，并做好相关记录2］平安设备处进行以下工作a）对重大危险源或较大的操纵措施的实施情况进行跟踪验证，并将验证结果做好记录b）每月对各部门〔车间〕的一般操纵措施的实施情况进行检查,并将检查结果及时处理或通报c）将验证结果及检查、整改情况存档

5.记录、资料治理1）平安设备处统一保持危险源识不、评价的资料和记录2）各部门保持本部门危险源识不、评价的资料和记录设备设施清单单位:序号设备名称类不型号数量所在部位是否特种设备备注1空压机动力类2

二、三车间2变压器动力类1公司X部位4电焊机通用机械类6焊接车间5行车起重运输类PQD50003焊接车间是7叉车起重运输类CPD302仓库•••注

1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量2•厂房、管廊、手持电开工具、办公楼等能够放在表的最后列出作业活动清单单位:序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点.活动频率备注1叉车作业进库仓库天天4动力巡检各车间、配电室天天5检维修作业设备维保各车间每周工装器具维修6维修间天天7氧乙快切割焊接车间天天8动火作业人工电焊焊接车间天天9打磨焊接车间天天10吊装作业吊装上料、下料、转运焊接车间天天•••16企业全然信息单位名称青岛XX法定代表人联系组织机构代码具体地址邮政编码行业类不生产经营活动类型要紧产品要紧原料固定资产总值〔万年销售收进〔万元〕元〕占地面积〔耐〕职工人数〔人〕备注填表人联系填表日期:XXX平安生产风险分级管控体系作业指导书作业活动风险分级管控清单〔样表〕单位风险点作业步骤风险可能发管控措施管责危险源或分级生的事应急处控责任部备任序名培训教育措个体防护编号类型名称潜在事件故类型工程技术措施治理措施置措施层门注人号称施措施及后果级制定与运输方有关的厂区道路安平安治理制度，进行平成品库热叉车送货进进装减速带，设安告知；签订平安协议，车加车间机车间14车辆损害作业厂区置人车分行明确约定双方的平安责间加车主任线任；置限速警示标志间叉车安装限速装置，厂作业叉车作夏季高温烫伤或成品库热1叉车内车速10千米/小时，车车间活动业2时车辆水箱3车辆事加车间机作业车间内车速5千米/小间主任开锅或断水故加车间时；定期对限速装置进行检测，确保有效成品库热装卸车作加车间机叉车车辆损车车间3业时超载作3严禁超负荷作业加车间作业害间主任业附件5设备设施风险分级管控清单〔样表〕单位风险点检查工程管控措施应急处不符合标置措施风险管控责任责任名准情况及工程技培训教育个体防编号类型序号名称标准分级治理措施层级部门人称后果术措施措施护措施钢丝绳断丝、变形、平安操作定期检修钢丝绳断丝、变吊卷筒排列，无规程起重形、卷筒排列，无跳车热加车间索14培训及跳槽现象；吊钩无裂损害槽现象；吊钩无裂纹防脱装间设具纹防脱装置完平安知车间主任置完好备好；识教育设行施车滑轮与护罩完好，11设行转动灵活；制动器滑轮与护罩完好，转动备车工作可靠，升高限灵活；制动器工作可平安操设位开关与联锁保靠，升高限位开关与联作规程热加车间施2制动卫装置完好可靠；3起重损害锁保卫装置完好可靠；培训及车间车间主任紧停开关、缓冲器紧停开关、缓冲器和终平安知和终端止档器等端止档器等停车保卫识教育停车保卫装置有装置有效效附件6根底治理类隐患排查工程清单〔样表〕单位:专项检查综合性检查序号排查工程排查内容与排查标准排查周期/组织级不/部排查周期/每组织级不/公每月门级季度司生产经营单位资质证照工商营业执照、体系认证证书、消防验收文件等是否齐全，并在有效期内71O V2每季度是否召开平安生产会议〔保持安委会会议通知、纪要、签到〕V V是否依法设置平安生产治理机构或者配备专职或兼职的平安生产治理人员，明确职3平安生产治理机构及人员V V责4是否健全平安治理人员任命文件是否建立、健全平安生产责任制度，实行全员〔各岗位、部门〕平安生产责任制，符5V V合国家有关和要求平安生产责任制各级各部门是否层层签订平安责任书〔总经理与各部门负责人；各部门负责人与各班6V V组；各班组长与职员〕是否建立健全平安生产会议治理制度、平安生产费用提取和使用治理制度、平安教育培训制度、特种作业人员平安治理制度、特种设备平安治理制度、劳动防护用品治理制度、平安防护设施设备治理制度、平安生产检查制度、危险作业审批制度、平安事故隐患治理排查制度、重大危险源治理制度、平安生产奖惩制度、平安事故治理制度、工伤事故治理制度、职业病防治治理制度、职业病危害警示与告知制度、职业健康监护及档案治理制度、职业病危害工程申报制度、天然气使用平安治理制度、消防7平安生产治理制度V V V V平安治理制度、消防器材平安治理制度、危险化学品平安治理制度、易燃易爆场所治理制度、粉尘防爆治理制度、厂内交通平安治理制度、风险评价治理制度、领导现场带班制度、平安“三同时”治理制度、相关方平安治理制度、电气临时线审批制度、劳动合同平安监督制度等〔依据公司实际〕8是否建立年度平安治理工作方案V V目标方案9是否建立年度平安指标分解及考核，平安指标分解必须分解至各部门V V要紧负责人和平安治理人员是否同意培训，并按取证，且证件在有效期内〔证件按10V V进行再培训教育，培训教育学时足够〕要紧负责人和平安治理人员是否具备与所从事的生产经营活动向适应的平安生产知识711V V V和治理能力是否开展日常教育、“三级”平安教育、“四新〃教育、转岗、重新上岗等平安培训12教育培训V V V V教育，平安培训教育时刻或内容符合要求特种作业人员是否同意培训，并按取证，且证件在有效期内〔证件按进行再培训教13育，培训教育学时足够〕14是否建立新职员三级教育卡，并按存档15年度平安培训记录、试卷、签到、成绩统计是否按存档V V V V16平安生产投进是否建立安措经费年度提取方案及使用台账V V17平安生产治理档案是否建立规章、制度发放记录V V V V18是否建立特种作业人员台账，并及时更新V V V19是否按缴纳工伤保险〔保持缴费明细及发票〕V V V720是否建立事故操纵指标、事故台账、事故报告表、事故结案处理表V V V V21是否建立相关方平安协议、相关方人员登记表、外来人员告知书V V V V22是否建立劳保用品发放标准、劳保用品发放台账V V V V23是否建立危险作业审批表〔临时用电、动火、受限空间、高处作业等〕V V V V24是否建立风险分级管控体系V V根底治理25是否建立隐患排查治理体系，并按进行隐患排查治理V V V V26是否建立设备设施台账、设备运行和检维修记录V V V V27是否建立设备设施平安操作规程，并进行教育培训28平安操作规程是否进行防雷接地电阻检测，保持记录V V29是否进行手持电开工具、移动电器尽缘电阻检测，保持记录V V V V30是否进行电气设备接地电阻检测，保持记录V V V V31是否建立应急救援预案发放记录V V32应急救援预案是否备案〔保持备案回执〕应急治理33是否开展应急预案培训、演练记录、演练总结V V VV34是否建立健全应急物资台账及维保记录VVVV35是否进行职业危害因素检测VVVV36是否建立职业危害作业点台账VV37是否按进行职业健康体检V738职业卫生根底治理是否建立职业危害作业人员健康监护档案VVVV39是否建立职业危害防护设备台账及维护保养记录VVVV40是否建立职业病及疑似职业病处置记录VV41是否进行职业危害因素申报VV42相关方平安治理是否审核相关方有关平安资质和能力V743是否与承包商等相关方签订平安治理协议，明确各自平安治理责任VV44是否认对相关方人员进行平安教育、监督治理等VV现场治理类隐患排查工程清单〔样表〕单位日常检风险点排查内容与排查标准查专业季综4检查节咕口|±用性平岗车防、检安检查工位间用管控措施查检程点巡电、杏风责危险检检特种编*nW类名险任源或设备行号型称分部潜在培个应每级门事件训体急母ZT每母季X工程“,.班天月序名3•上教防处周/度技术治理措施/a.///号称育0护置部/W与昔施岗车公措措措门公位间司施施施司曲制定与运力输方有关乂口厂区的平安治口庠道路理制度，进□、¥权安装行平安告叉V■I4u车:二减速知；签订平八七1-3车

1、VVVV活作间/z作;二1_1/带1_，设---安协议，明业2J动业

1.机车分方的平安■行线责任；置限fi牛速警示标n间志2021年8月1分级管控目的结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估平安风险，落实风险管控责任，采取有效措施操纵重大平安风险，对企业风险实施标准化管控通过体系建设形成平安生产长效机制,提升企业平安生产水平,有效防范各类事故，确保平安生产形势持续稳定好转2分级管控的依据GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T28001职业健康平安治理体系要求GB/T28002职业健康平安治理体系实施指南GB/T23694风险治理术语GB/T24353风险治理原那么与实施指南GB/T27921风险治理风险评估技术GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB18218危险化学品重大危险源辨识GB6441企业伤亡事故分类GBT33000-2021企业平安生产标准化全然标准DB37/T2882-2021平安生产风险分级管控体系通那么DB37/T2883—2021生产平安事故隐患排查治理体系通那么关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见安委办〔2021〕11号工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册？〔2021版安监总管四〔2021〕31号〕工贸行业遏制重特大事故工作意见？〔安监总管四〔2021〕68号〕中华人民共和国特种设备平安法〔国家主席令〔2021〕4号〕国家平安监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动方案？的通知〔安监总管四〔2021〕31号〕山东省平安生产？山东省人民政府关于修改〔山东省生产经营单位平安生产主体责任〕的决定？山东省人民政府令第303号企业平安生产资料企业内部平安生产责任制企业内部平安操作规程企业组织机构划分图3分级管控的内容及范围通过对本公司工作场所的现场调查分析，同时对企业现有的风险防控措施进行适应性分析，确定本次企业平安生产分级管控的内容及范围见表1序号单元子单元1234/表1分级管控的内容及范围4名词解释DB37/T2882-2021界定的及以下术语和定义适用于本文件建筑用石力口工业Buildingstoneprocessingindustry指用于建筑、筑路、墓地及其他用途的大理石板、花岗岩等石材的切割、成形和修饰活动

4.2风险risk生产平安事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合可能性，是指事故〔事件〕发生的概率严重性，是指事故〔事件〕一旦发生后，将造成的人员损害和经济损失的严重程度风险二可能性x严重性注改写GB/T23694—2021,定义

2.

14.3可同意风险acceptablerisk依据企业义务和职业健康平安方针已被企业落至可容许程度的风险

4.4重大风险majorrisk发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型

4.5危险源hazard可能导致人身损害和〔或〕健康损害和〔或〕财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合O注在分析生产过程中对人造成伤亡、碍事人的躯体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和治理因素四类

4.6风险点risksite风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合

4.7危险源辨识hazardidentification识不危险源的存在并确定其分布和特性的过程

4.8风险评价riskassessment对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有操纵措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可同意予以确定的过程

4.9风险分级riskclassification通过采纳科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，依据评价结果划分等级0风险分级管控riskclassif icationmanagementandcontrol按照风险不同级不、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式1风险操纵措施riskcontrolmeasure企业为将风险落低至可同意程度，针对该风险而采取的相应操纵方法和手段2风险信息riskinformation风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合3风险分级管控清单riskclassificationcontrol list企业各类风险信息的集合5企业概况6职责

6.1总经理职责总经理对风险分级管控体系的建设和有效运行负第一责任其要紧职责应包括〔1〕提供建立、实施、维持和持续革新风险分级管控体系所需要的人力、物资等资源；〔2〕成立体系建设推动领导小组和专门工作小组，组织制定体系建设工作方案；〔3〕组织制定风险分级管控的相关制度，确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，并定期进行督导、考核；定期组织对体系的运行进行评估；〔4〕发动全员参与风险辨识

6.2企业平安生产分管负责人企业平安生产分管负责人是风险分级管控体系建设和运行的要紧负责人，具体负责组织专门工作小组制定风险判定准那么、风险点辨识、危险源识不、风险评价及管控措施的制定，负责确定管控层级和运行的更新、评估等

6.3生产治理部门〔公司办公室〕要紧负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，担当专门工作小组的治理工作和方案的实施；负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织对全公司风险结果评审；负责对二级以上〔含二级〕风险及其操纵措施的汇总、协调、监督评估；负责将体系建设工作纳进平安生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控

6.4各生产车间负责组织全体职员参加本单位的危险源辨识、风险评价和操纵措施的制定,并及时更新;负责将体系建设工作纳进本单位的平安生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候〃的风险管控7工作程序和内容

7.1工作程序风险分级管控的工作程序要紧包括1预备时期；2制定判定准那么；3风险点确定；4危险源辨识；5风险评价；6制定风险操纵措施；7实施风险分级管控；8风险公告；9持续革新10标准文件治理组建工作机构，业务培训组建组织机构企业成立以负责人为成员的领导小组负责风险分级管控体系建设的领导成立以平安机构负责人为组长，平安治理人员、设备技术人员、生产技术人员、各车间平安、技术人员为成员的工作小组，具体组织、担当风险分级管控体系的建设和运行全员培训聘请青岛顺昌检测评价的专家分层次、分时期讲解风险分级管控体系建设的有关知识和标准，理解标准、统一熟悉、掌握方法各部室、车间制定风险分级管控培训方案,组织职员对本单位的风险评价方法、评价过程及评价结果进行培训,培训记录登记建档工作小组收集和研读企业的相关资料，在专家指导下，熟悉分级方法和工作步骤，开展初步现场调查，了解企业生产工艺流程和工作场所概况，编制风险分级评估方案资料包括但不限于以下内容〔1〕企业平面图〔包括各个车间、辅助生产和维修、办公区〕及周边环境；〔2〕平安、职业卫生及风险分级管控相关的、及相关标准、规程；⑶组织架构图；〔4〕在用设备清单〔特种设备可单列〕；〔5〕具体工艺流程；〔6〕原材、辅材、过程、最终物料清单；〔7〕外协或外包的类型〔如采掘、土建、设备大修等〕；〔8〕已识不的危险源识不清单、重要危险源清单，对应的措施〔可能在危险源清单中表达〕；〔9〕平安治理制度汇编；〔10〕平安操作规程、设备操作规程；〔11〕应急预案及演练；〔12〕隐患排查表〔包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、综合检查表〕；〔13〕各岗位职责或平安生产责任制；〔14〕特种作业人员或需持证上岗人员台账；〔15〕平安专篇；注所有需提供资料的范围需涵盖建筑用石加工生产编写体系文件建立企业的风险管操纵度，编制分析分级管控体系建设的作业指导书、作业活动清单，完善设备设施清单，确定危险源辨识方法和分析评价方法，并编写各类工作用表

7.3制定风险判定准那么风险判定准那么的制定与选用的风险评估方法和企业的承受能力、职业健康平安的愿景和有关行业的紧密相关依据本公司的生产规模和行业特点，确定选用简单有用、而又各行业常用的作业条件危险分析法〔LEC〕进行风险的评价和分析在对风险进行风险评价分级时，还应考虑人、财、物和环境等方面存在的可能性和后果严重程度的碍事，并结合本公司自身实际和方法给出的等级判定准那么，明确事故〔事件〕发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定风险判定准那么，进行风险分析评估，判定风险等级风险等级判定应遵循从严从高的原那么，应考虑以下因素——有关平安生产、；——设计标准、技术标准的强制性条款；——建筑用石加工企业自身的平安治理、技术标准及对风险的承受能力；——建筑用石加工行业的其他要求依据关于开展重大危险源监督治理工作的指导意见？〔安监管协调字

[2004]56号〕和危险化学品重大危险源辨识？GB18218判定是否存在重大危险源，如存在，按照要求登记备案重点管控运用作业条件危险分析法〔LEC〕进行风险评价时，对“发生事故可能造成的后果的严重性C〃的取值准那么见〔表7-1〕，对风险等级划分标准取值见〔表7-2〕发生事故可能造成的后果的严重性C〔表7-1〕直截了当经济损分值人员伤亡停工公司形象失〔万元〕及其他要求5人以上死亡，或20人以上公司停产100严重违反和标准1000以上重大国内碍事重伤3人以上5人以卜死亡，或40违反和标准10人以上20人以下重伤500以上装置停工行业内、省内碍事3人以卜死亡，或10人以下局郃装置15潜在违反和标准100以上地区碍事重伤停工不符合上级或行业的丧失劳动力、截肢、骨折、听局部设备710万以上公司及周边范围平安方针、制度、等力丧失、慢性病停工不符合公司的平安操1套设备停引人关注，不利于全然的2略微受伤、间歇不舒适1万以上作程序、工平安卫生要求没有停工1完全符合无伤亡1万以下形象没有受损风险等级划分〔表7-2〕风险值风险等级应采取的行动/操纵措施实施期限A/1级在采取措施落低危害前，不能接着作业，对320极其危险赶忙革新措施进行评估B/2级采取紧急措施落低风险，建立运行操纵程立即或近期整160-320高度危险序，定期检查、测量及评估改C/3级可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训70-160显者危险2年内治理及沟通D/4级可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定有条件、有经费2070轻度危险〜期检查时治理20E/5级稍有危险无需采纳操纵措施，但需保持记录/

7.4风险点确定风险点划分原那么本公司的风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于治理、范围清楚〃的原那么依据生产线不同装置、作业活动等按照生产装置、辅助设施、作业场所等功能分区进行对操作及作业活动等风险点的划分，涵盖生产经营全过程所有常规和特不规状态的作业活动关于系统检维修，动火、受限空间、高处作业等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动重点进行管控风险点划分方法公司采纳头脑风暴法进行风险点的辨识企业组织工艺、技术、平安、机电等专门小组力量，与现场车间职员、治理人员一起发对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和治理体系等方面存在的平安风险进行全方位、全过程的排查确定风险点本公司包括但不限于以下风险点序号名称区域位置12345678表[7-3]建立风险点排查台账公司建立风险点排查台账，将排查出的风险点名称、风险点具体位置、诱发事故类型等信息汇总填进风险点排查表格式见风险点辨识信息表？〔表7-4〕风险点辨识信息表〔表7-4〕填报单位填表人填表时刻年月日〔例如〕序号风险点可能发生的事故类型级不所在单位责任单位责任人备注名称类型及后果

7.5危险源辨识危险源辨识是对所有风险点内的危险源进行辨识，包括辨识方法的选择、辨识范围确实定、辨识活动的开展等环节危险源辨识的方法公司采纳工作危害分析法〔JHA〕、平安检查表法〔SCL法〕进行辨识对作业活动危险源辨识采纳工作危害分析法〔JHA〕即对每个作业步骤或作业内容，识不出与此步骤或内容有关的危险源，维持工作危害分析记录及危险源辨识信息表对设备设施危险源辨识采纳平安检查表法〔SCL法〕进行危险源辨识，确保危险源辨识的充分性危险源的辨识范围危险源的辨识范围应覆盖风险点所有的作业活动和设备设施;辨识过程充分考虑四种不平安因素人的因素、物的因素、环境因素、治理因素——常规和特不规作业活动；一事故及潜在的紧急情况；——所有进进作业场所的人员活动；——材料、成品等的运输过程；——作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；——人为因素，包括违反平安操作规程和平安生产规章制度；——工艺、设备、治理、人员等变更；——气候及环境碍事等危险源辨识企业应组建危险源辨识工作组，在对危险源的辨识方法进行培训的根底上，按照确定的辨识范围有组织地有序开展危险源辨识危险源辨识步骤发动全员参加、讲述方法、辨识、填写危险源信息、汇总、审查补充完善——在进行危险源识不时，应依据GB/T13861的，对潜在的人、物、环境、治理等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械损害的缘故；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的缘故等；——辨识危险源也能够从能量和物质的角度进行提示其中从能量的角度能够考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等例如机械能可造成物体打击、车辆损害、机械损害、。