新供应商-商务部分审核内容检查表

新供应商-商务部分审核内容检查表提问表得分发现情况评审标准执行示例早下是否有制定企业中规划内容目标清晰，分阶段节点目标清晰，企业发展中长期

3.0长期发展规划？有相应的资源来支持规划内容规划是否有定期召开年至少每年一次，要求数据输入充分，有输出年度经营会/管理企业

3.0度经营管理会？开口项，有跟进问题解决的记录及佐证评审会议记录发展是否有程序评估客与战客户满意度调查应有一个流程用以评估客户满意度应对客户户（包括内、外部客

3.0略记录满意度调查结果进行数据分析，寻找改进项户）满意度？是否有合理的组织应有一个流程用以评估客户满意度应对客组织架构、人力资

3.0架构及长期的人力户满意度调查结果进行数据分析，寻找改进源规划、业务规划化学品安全有关的化学品存储管理应有一份化学品管理规定，操作过程必须与活动是否得到了落规定、购买使用记

3.0规定要求一致实？录安全培训记录、设设备及作业安全有备作业培训记录应有一份规定规范员工的作业安全，相关危关的活动是否得到

3.0及特种设备资格险区域需进行物理隔开并定义管理标准了落实？证书个人防护、紧急救治人员防护设施清应针对员工作业岗位定期发放劳保用品，应与事故处理的活动单、高空/有限空

3.0是有针对工伤的应急救助处理流程是否得到了落实？间作业制度员工健康、宿舍、卫员工体检记录、食应定期开展对员工的体检活动，应保障员工生、食品安全和保障堂卫生许可证明、饮食、饮水健康、住宿环境5s状况良好，出

3.0员工交通的活动是饮用水水质检测行交通安全否得到了落实？报告是否确保无冲突矿没有来自于刚果民主共和国非政府军事团体产？即生产（包括上所控制冲突地区的矿区，还包括卢旺达、乌游供应链）所用的矿干达、布隆迪、坦桑尼亚、肯亚等联合国安供应链地图，矿产社会

3.0物原料金，留，鸨，全理事会认定的产自刚果矿脉之矿物需展来源责任钻，和锡等金属矿示透明的供应链地图，确保供应链中不存在物人权、童工及环境破坏等风险供应商是否制定了

3.0应有一份制度规定禁止使用童工及依法落实员工手册、劳动合禁止使用童工及依对青年工的保护同据法规要求的未成年工保护制度？供应商是否履行了应将劳工保障相关要求加入员工劳动保障合法律法规规定的劳劳动合同、现场员

3.0同，按时履行员工相应权益，无强迫劳动、歧工保障相关的要工访谈视和惩戒，保障员工结社自由和沟通等求？供应商是否按照法规要求合理安排员劳动合同、加班记工的工作和休息时不超过6天11小时，员工基本工资符合当地最录、休假记录、工

3.0间，是否按照法律法低工资标准，日常加班工资及法定节假H加班资证明工作按法定标准支付规规定保障了员工的劳动报酬？供应商是否履行了与商业道德有关的要求？是否建立了诚应有一份制度明确规定商业道德有关的要求商业道德及诚信信廉洁管理制度，

3.0及诚信廉洁要求，定期在公司内部公示相关要廉洁管理制度以预防任何形式的求,无商业道德及诚信廉洁相关不良记录腐败、敲诈、贪污、贿赂或其它不道德行为？供应商是否建立有应有有效的IS027001认证记录或完善的信有效的IS027001信息效的IS027001信息息安全管理体系，其中包含程序文件、管理证书，信息安全管

1.0安全安全管理体系？规定、有效执行记录等理程序文件必须对信息资产进行密级划分，例如绝密、机密级规定、权限矩与信息安全相关的密、秘密、内部公开、外部公开等针对不同阵、授权信息信息活动有无得到落密级需设置相关人员权限与保密职责，对于涉

2.0安全培训记录、信密信息的传递必须有健全的审批制实？息安全稽查记度有无定期进行信息安全培训和内部安全稽录、问题改善记录查，针对发现的问题进行改善信息安全管理的应对客户信息进行有效的保存、分发、回收、文件、客户涉密信是否保障了与客户销毁对客户信息传递过程进行有效的保密，

3.0息管理的执行记相关的信息安全？禁止私自外发、拷贝、共享涉密信息录有程序对顾客财产（包括顾客的材料、零部件、工具和设备，顾客的场所，知识产权和个人信是否建立程序管理顾客财产管理文

3.0息等）进行识别、验证、管理，若顾客财产发客户的所有信息？件、清单生丢失、损坏或不适用，及时向顾客报告，并保留相关记录关键岗位人员清单、是否建立关键岗位应建立对关键岗位人员的信息安全管理制IT权限、保密协议、人员信息安全管理度；应有关键岗位人员清单；有包含岗前培

3.0岗前信息安全培训制度？训、保密协议签署、记录、离岗后履行竞业协议的记录是否制定了应急计应急计划与升级针对可能突发的风险需制定公司级的应急计划及升级机制流程，机制文件、升级标划与升级流程，要求升级标准明确，责任到

3.0应急用以管理突发的风准、责任人、应急人，应急措施有效计戈险？演练记录lj应急计划与升级与升针对不可抗力因素针对可能突发的台风、地震、暴雨、泥石流机制文件、恢复生产级机是否制定了应急计等不可抗力因素，制定了有效的恢复生产的的措施、恢复生制

3.0划及升级机制，以确措施产所必须的资源保恢复生产？（例如应急电源、水源、材料等）针对生产及运输中断应急计划与升级机是否定义了应急计划针对设备故障、质量事故、材料短缺、运输故制文件、设备故障

3.0及升级机制，以保证障等造成的生产及运输中断，制定了有效的措应急方案、质量事对客户的交施以保证对客户的交付故应急方案、紧急付？运输方案等得分95评分标准3二与文件和客户期望相符；有合理的程序文件规定，实际随机抽样3份以上记录，完全符合文件要求2二大部份相符但还可以改进；有合理的程序文件规定，实际随机抽样3份以上记录，2份以上符合要求1二部份相符，需要改进；有合理的程序文件规定，实际随机抽样3份以上记录，仅1份符合要求；有合理文件规定但没有执行；没有文件但实际有执行0二没有做到，没有程序文件规定，也没有执行（记录）资源规划？项应有一份包含各部门岗位能力矩阵要求的说明，及对应的年度培训计划培训内容至少是否制定年度培训公司级年度培训

3.0包含汽车行业体系相关内容，例如计划？计戈UIATF

16949、五大工具、项目管理、成本管理等是否建立健全的财应用一份规范的财务管理制度，实施记录与财务制度、执行记财务

3.0务管理体系？管理要求一致录与成要求资产负债率低于60%,大于80%直接0本控供应商财务现状是利润表、损益表、

3.0分否决60%-80%得4分,50%-60%得6分，制否健康？资产负债表40%-50%得8分，小于40%得10分成本管理活动是否成本管理制度，执

3.0应有一份程序/制度管理与成本相关的活动得到了落实？行的记录质量成本数据、内外是否对质量成本进应有对现有质量成本进行数据统计、分析,部报废成本数据、

3.0行持续改进？需找改进点的记录改进的计划、措施、记录仓储成本、库存报是否对仓储/库存成应有对现有仓储/库存成本进行数据统计、分表、改进的计划、

3.0本进行持续改进？析，需找改进点的记录措施、记录供方是否只和获得批准应有一个流程来规范潜在供应商的准入过分供方清单、分供

3.0管理且具备质量能力的程，应根据规定对现有供方的质量绩效开展方准入流程、分供供方开展合作？评价方准入记录、质量绩效评价的记录顾客要求传递的流程、记录，变更是否在供应链中考应有一个流程来传递顾客要求，至少包含图

3.0管理记录、质量协虑了顾客的要求？纸、技术规范、质量要求、变更要求等议等是否与供方就供货应有•个规则来定义供应商供货绩效，至少包绩效管理规则，绩绩效约定了目标，并含质量目标达成、客诉及市场市场处理、超额效记录，供应商绩

3.0运费、交付及时率、退货率、成本达成且加以了落实？效改进记录情况等是否考虑了对于供

3.0应有流程定义对于,供应链突发情况的应急机应急机制及风险应商的父付风险管制及风险升级机制，例如生产中断或者运输升级机制，减缓风理？中断险的处理记录通过GB/T24001供应商是否建立有有效的IS014001应有有效的IS014001认证记录或完善的环-2016/IS0环境效的IS014001环境

3.0境管理体系，其中包含程序文件、管理规定、证书，环境管理程14001:201管理体系？有效执行记录等与职序文件5环境管理业健体系认证康供应商是否建立了通过有效的IS045001应有有效的职业健康安全认证记录或兀害的有效的IS045001职

3.0GB/T45001职业健康安全管理体系，其中包含程序文件、证书，职业健康安业健康安全管理体-2020/IS0管理规定、有效执行记录等全管理程序文件45001:201系？8职业健康安全管理体系认证建设项目有效的环境影响评价和环保批文、政府部门审核开口项有与环境保护有关的应有合法的环评报告、环保批文、验收记录，效整改记录、建设项排污许可活动是否得到了落排污许可等资格证明，三废处理及管理记录，

3.0目“三同时”验收证实？节能减排计划等记录、排污许可证、废水、废气、固废处理记录、噪音管理记录、节能减排计划有制订了详细精确、可行的环境绩效指标，并是否建立环境绩效且有适宜有效的程序去监控、评估、改正、提环境绩效指标、环管理程序、制定了环

3.0高环境绩效指标有建立适宜、有效的程序，境绩效管理文件境绩效指标？以减少、降低污染和节约能源并且，该程序在很好地实施有建立适宜、有效的程应有一份规定来料及成品有毒物质检测/送检、序，以确保产品中的有毒有害管理程有毒物质一览表、有毒物质超标的不合格处理HS满足法律法规和客序、有毒物质一览

3.0流程；专人负责产品中的HS管理，并且HS管户要求有适宜的措表理标准和供应商提交的产品构成及施或方法，以要求并材料安全信息是全面、准确、有效的获得供应商的产品构成成分和材料安全信息，包括证明或分析报告并且这些数据得到了很好的保存及定期更新消防验收报告、防消防安全有关的活应有合法的消防验收报告，应制定消防应急火保险及防火检动是否得到了落预防，每年至少两次消防演习记录，消防设查记录、消防演习

3.0实？施/设备进行有效的点检、更换记录、消防应急预案。